广州市地下铁道总公司安全风险管理办法

穗铁企〔2013〕157号关于印发《广州市地下铁道总公司安全风险管理办法》的通知各总部（部、室、中心）、各公司：现将《广州市地下铁道总公司安全风险管理办法》印发给你们，请遵照执行。

广州市地下铁道总公司2013年9月22日广州市地下铁道总公司安全风险管理办法第一章总则第一条为规范总公司安全风险管理工作，强化总公司安全生产管理，防止和减少生产安全事故，保障作业人员人身安全和企业财产安全，特制定本办法。

第二条本办法依据《中华人民共和国安全生产法》、《城市轨道交通地下工程建设安全风险管理规范》（GB50652-2011）、《地铁运营突发事件风险隐患分级认定试行标准和办法》、《广州市地下铁道总公司规章管理办法》、《广州市地下铁道总公司安全生产管理办法》、《广州市地下铁道总公司应急管理办法》、《广州市地下铁道总公司突发事件总体应急预案（2012版）》等有关法律、法规、规章、制度制定。

第三条本办法适用于总公司各总部（部、室、中心）在新线工程建设、地铁运营、房地产工程建设、资源经营等生产经营活动中的安全风险管理。

各投资企业参照执行。

第四条安全风险管理是指对生产经营活动中的安全风险进行辨识、评估和管控的全过程管理。

第五条总公司安全风险管理方针为：“安全第一、预防为主、综合治理”。

管理原则为：“风险评估、动态监督，预测预警、科学决策；全面监控、分级管理，消除盲点、抓住重点”。

第二章组织体系及职责第六条总公司安全风险管理组织体系包括决策层、监管层、实施层三个层级。

总公司安全风险管理组织体系图详见附件1。

第七条决策层由总公司安全生产委员会（以下简称总公司安委会）组成，是总公司安全风险管理的最高决策机构。

其安全风险管理职责如下：（一）组织贯彻落实上级有关安全风险管理的规定、指令及会议精神。

（二）审批总公司安全风险管理方针、目标及相关制度。

（三）审定总公司年度安全风险管控方案。

（四）批准发布和解除总公司安全风险Ⅰ级预警。

（五）负责总公司安全风险管理工作中重大事项的决策和总体协调。

第八条监管层由安全监察部和总工程师室组成。

其安全风险管理职责如下：（一）安全监察部1.提出安全风险管理方针、目标，制定总公司安全风险管理相关制度、应急预案。

2.负责完善、审定总公司安全风险管理组织体系。

3.组织总公司安全风险评估、审查、发布，及过程管控。

对涉及工程建设重大技术的安全风险，提交总工程师室审查。

4.监督、检查、协调、指导、考核各单位开展安全风险管理工作。

5.定期组织分析总公司安全风险管理情况。

6.负责总公司Ⅰ级、Ⅱ级安全风险的全面监控，抽查各单位III级、IV级安全风险管控情况。

7.按照总公司安委会的要求发布、解除安全风险Ⅰ级预警。

8.负责建立和维护总公司安全风险预控专家库，并组织总公司安全风险预控专家审查《工程建设重难点及安全风险分析评估总报告》，参与总公司安全风险管理工作。

9.组织总公司Ⅰ级、Ⅱ级安全风险处置。

（二）总工程师室1.负责总公司安全风险管理过程中的重大技术决策。

2.参与总公司Ⅰ级、Ⅱ级安全风险处置，并对处置措施提出优化完善建议。

3.按国家轨道交通工程可行性研究报告相关审批要求，组织委托开展工程可行性研究阶段的安全预评价报告编制工作。

第九条实施层由建设总部、运营总部、房产总部组成，其安全风险管理职责如下：（一）建设总部1.编制新线工程建设安全风险管理实施细则；督促参建各方建立安全风险管理制度。

2.组织新线工程建设岩土工程勘察阶段、初步设计阶段、招投标阶段、施工准备阶段、施工阶段、试运行与竣工验收阶段全过程的安全风险管理工作。

工作内容详见第四章。

3.组织参建各方对新线建设安全风险实施管理，督促、检查参建各方安全风险管理实施状况。

4.组织审定工程建设安全风险处置措施，其中重大风险的控制方案须经施工单位组织专家评审后方可实施。

5.定期组织参建各方开展风险管理工作的沟通和交流，并对风险状况进行记录。

6.组织开展安全风险管理宣传培训和应急预案演练，提高员工和参建各方安全风险防范意识和安全风险应对能力。

7.按照管理权限，组织或参与地铁建设工程安全风险事故处理。

（二）运营总部1.建立健全本单位安全风险管理体系，组织实施地铁运营和资源经营业务范围内安全风险管理。

2.编制本单位安全风险管理实施细则及配套制度。

3.根据地铁运营和资源经营安全风险特点，抓住行车安全、客运安全、消防安全、施工作业安全、设备设施安全、外部环境安全等重点，定期开展安全风险辨识和评估，针对安全风险制定安全管控措施，落实管控责任人，实施动态风险管控，及时消除、减少和控制安全风险。

4.开展安全风险管理宣传培训和应急预案演练，提高员工安全风险防范意识和安全风险应对能力。

5.按照管理权限，组织或参与地铁运营和资源经营业务范围内安全风险事故处理。

（三）房产总部1.编制房产工程建设安全风险管理实施细则；督促参建各方建立安全风险管理制度。

2.组织房产工程建设施工准备阶段、施工阶段的安全风险管理工作。

工作内容详见第四章。

3.组织参建各方对房产工程建设安全风险实施管理，督促、检查参建各方安全风险管理实施状况。

4.组织审定工程建设安全风险处置措施。

5.定期组织参建各方开展风险管理工作的沟通和交流，并对风险状况进行记录。

6.组织开展安全风险管理宣传培训和应急预案演练，提高员工和参建各方安全风险防范意识和安全风险应对能力。

7.按照管理权限，组织或参与房产工程建设安全风险事故处置。

第三章安全风险分类分级第十条新线工程建设方面主要包括9类安全风险：前期风险、明挖法施工、矿山法施工、盾构法施工、高架段施工、轨行区施工、车站装修施工、机电设备安装施工、周边环境（含水文地质条件）、人为因素等。

第十一条地铁运营方面主要包括10类安全风险：车辆系统，工建系统，供电系统，机电系统，通信信号系统，资源、采购物流，运营服务场所，运营沿线，人为因素，特种设备及特种作业等。

第十二条房地产工程建设方面主要包括6类安全风险：基坑及土方工程、基础工程、主体工程、机电与装修工程、周边环境（含水文地质条件）、社会安全等。

第十三条资源经营方面主要包括2类安全风险：资源经营、出租物业等。

第十四条总公司安全风险从安全风险事件造成后果的严重程度（S）和可能性（L）进行分级认定评估，评估出风险程度R（风险程度R=事件后果严重程度（S）*事件发生的可能性（L））。

根据《安全风险评估基准表》（详见附件2），按风险程度R的数值，由高到低将安全风险分为四级：Ⅰ级：极其危险（特别重大风险）；Ⅱ级高度危险（重大风险）；III级：中度危险（较大风险）；IV级：一般危险（一般风险）。

第四章安全风险辨识、评估和管控第十五条安全风险辨识、评估和管控工作应贯穿新线工程建设、地铁运营、房地产工程建设、资源经营等生产经营的全过程。

第十六条新线工程建设安全风险辨识、评估和管控工作贯穿于可行性研究阶段、岩土工程勘察阶段、初步设计阶段、招投标阶段、施工准备阶段、施工阶段、试运营和竣工验收阶段全过程。

新线工程建设全过程安全风险管理流程图详见附件3。

新线工程建设各阶段安全风险评估内容详见附件4。

（一）工程可行性研究阶段按照国家轨道交通工程可行性研究报告相关审批要求，总工程师室应委托具有资质的单位开展安全预评价报告的编制和备案工作。

形成线路安全预评价报告后，按国家安监总局的规定，上报政府安全监督管理部门备案。

备案完成后，将安全预评价报告移交安全监察部和建设总部，作为后续安全管理和相关设计的参考。

工程可行性研究阶段安全风险管理流程图详见附件5。

（二）岩土工程勘察（初步、详细）阶段建设总部应督促设计单位和勘察单位落实安全风险管理，组织岩土工程勘察（初步、详细）的勘察大纲和方案审查，组织实施并监督报告成果的专家审查验收。

岩土工程（初步、详细）勘察阶段安全风险管理流程详见附件6。

（三）初步设计阶段建设总部应组织设计单位做好初步设计安全风险管理工作。

根据周边环境条件、地质条件、施工工法等对工程建设安全风险进行评估、分类、分级，提出针对性的管控措施，形成安全风险专篇，与初步设计文件一并提交建设主管部门审查。

对关键工程、重大周边建（构）筑物影响及采用新技术、新工艺、新设备、新材料的地下工程应委托第三方咨询单位进行专题风险评估。

对安全风险较大的，还须组织专家进行专题论证，并将专题论证结果提交设计单位对初步设计文件进行补充、优化和完善。

初步设计阶段安全风险管理流程图详见附件7。

（四）招投标阶段建设总部编制招标文件时应包含对投标单位工程建设安全风险管理的要求。

将投标单位对工程安全风险的响应文件作为专家评标的条件和依据。

投标单位提交的投标文件中的安全风险管理方案应符合招标文件的要求。

招投标阶段安全风险管工作流程图详见附件8。

（五）施工准备阶段建设总部应组织各工点编制建（构）筑物调查报告（含房屋鉴定报告）、管线调查报告、地质情况调查报告，并在此基础上编制工点《工程建设重难点及安全风险分析评估报告》（报告主要内容要求详见附件9）。

建设总部应组织第三方咨询单位审查、汇总、整理各工点《工程建设重难点及安全风险分析评估报告》形成《工程建设重难点及安全风险分析评估总报告》，报送安全监察部审查确认后发布实施。

建设总部应督促施工单位根据《工程建设重难点及安全风险分析评估总报告》对安全风险进一步排查、确认，提出更加详细的管控措施，编制总体施工组织设计和专项施工方案；监理单位提出相应的监理管控措施，编制监理规划和监理实施细则；第三方监测单位提出相应的监测管控措施，编制第三方监测方案。

施工准备阶段安全风险管理流程图详见附件10。

（六）施工阶段1.每年初，建设总部应根据《工程建设重难点及安全风险分析评估总报告》，组织开展工程建设安全风险辨识、评估、分级，并制定相应的安全风险管控措施，明确每个风险点的设计、施工、监理、业主等各方责任人，编制《新线工程建设安全风险动态控制表》（详见附件11），经第三方咨询单位审查评估后上报安全监察部。

Ⅰ级、Ⅱ级安全风险的管控措施由建设总部制定、审查后，报送安全监察部组织审查确认发布实施；III级、IV级安全风险的管控措施由建设总部组织审查确认发布实施。

安全监察部将审查确认后的《新线工程建设安全风险动态控制表》上传总公司安全预警与应急平台进行分级动态管控。

2.每季度建设总部应根据工程实际施工进度和现场变化，再次进行安全风险动态评估和制定安全风险管控措施。

建设总部项目工程师将安全风险管理注意事项纳入季度项目部全员安全培训主要内容。

3.每月建设总部应根据《新线工程建设安全风险动态控制表》，对重大风险组织专项检查，实施全过程动态监控；督促施工单位项目经理、监理单位总监理工程师每月针对安全风险管理情况进行检查和点评。

监理单位总监理工程师将安全风险管理注意事项纳入月度项目部全员安全培训主要内容。