广州市地下铁道总公司安全风险管理办法

穗铁企〔2013〕157号

关于印发《广州市地下铁道总公司

安全风险管理办法》的通知

各总部（部、室、中心）、各公司：

现将《广州市地下铁道总公司安全风险管理办法》印发给你们，请遵照执行。

广州市地下铁道总公司

2013年9月22日

广州市地下铁道总公司安全风险管理办法

第一章总则

第一条为规范总公司安全风险管理工作，强化总公司安全生产管理，防止和减少生产安全事故，保障作业人员人身安全和企业财产安全，特制定本办法。

第二条本办法依据《中华人民共和国安全生产法》、《城市轨道交通地下工程建设安全风险管理规范》（GB50652-2011）、《地铁运营突发事件风险隐患分级认定试行标准和办法》、《广州市地下铁道总公司规章管理办法》、《广州市地下铁道总公司安全生产管理办法》、《广州市地下铁道总公司应急管理办法》、《广州市地下铁道总公司突发事件总体应急预案（2012版）》等有关法律、法规、规章、制度制定。

第三条本办法适用于总公司各总部（部、室、中心）在新线工程建设、地铁运营、房地产工程建设、资源经营等生产经营活动中的安全风险管理。各投资企业参照执行。

第四条安全风险管理是指对生产经营活动中的安全风险进行辨识、评估和管控的全过程管理。

第五条总公司安全风险管理方针为：“安全第一、预防为主、综合治理”。管理原则为：“风险评估、动态监督，预测预警、科学决策；全面监控、分级管理，消除盲点、抓住重点”。

第二章组织体系及职责

第六条总公司安全风险管理组织体系包括决策层、监管

层、实施层三个层级。总公司安全风险管理组织体系图详见附件1。

第七条决策层由总公司安全生产委员会（以下简称总公司安委会）组成，是总公司安全风险管理的最高决策机构。其安全风险管理职责如下：

（一）组织贯彻落实上级有关安全风险管理的规定、指令及会议精神。

（二）审批总公司安全风险管理方针、目标及相关制度。

（三）审定总公司年度安全风险管控方案。

（四）批准发布和解除总公司安全风险Ⅰ级预警。

（五）负责总公司安全风险管理工作中重大事项的决策和总体协调。

第八条监管层由安全监察部和总工程师室组成。其安全风险管理职责如下：

（一）安全监察部

1.提出安全风险管理方针、目标，制定总公司安全风险管理相关制度、应急预案。

2.负责完善、审定总公司安全风险管理组织体系。

3.组织总公司安全风险评估、审查、发布，及过程管控。对涉及工程建设重大技术的安全风险，提交总工程师室审查。

4.监督、检查、协调、指导、考核各单位开展安全风险管理工作。

5.定期组织分析总公司安全风险管理情况。

6.负责总公司Ⅰ级、Ⅱ级安全风险的全面监控，抽查各单位III级、IV级安全风险管控情况。

7.按照总公司安委会的要求发布、解除安全风险Ⅰ级预警。

8.负责建立和维护总公司安全风险预控专家库，并组织总公司安全风险预控专家审查《工程建设重难点及安全风险分析评估总报告》，参与总公司安全风险管理工作。

9.组织总公司Ⅰ级、Ⅱ级安全风险处置。

（二）总工程师室

1.负责总公司安全风险管理过程中的重大技术决策。

2.参与总公司Ⅰ级、Ⅱ级安全风险处置，并对处置措施提出优化完善建议。

3.按国家轨道交通工程可行性研究报告相关审批要求，组织委托开展工程可行性研究阶段的安全预评价报告编制工作。

第九条实施层由建设总部、运营总部、房产总部组成，其安全风险管理职责如下：

（一）建设总部

1.编制新线工程建设安全风险管理实施细则；督促参建各方建立安全风险管理制度。

2.组织新线工程建设岩土工程勘察阶段、初步设计阶段、招投标阶段、施工准备阶段、施工阶段、试运行与竣工验收阶段全过程的安全风险管理工作。工作内容详见第四章。

3.组织参建各方对新线建设安全风险实施管理，督促、检查参建各方安全风险管理实施状况。

4.组织审定工程建设安全风险处置措施，其中重大风险的控制方案须经施工单位组织专家评审后方可实施。

5.定期组织参建各方开展风险管理工作的沟通和交流，并

对风险状况进行记录。

6.组织开展安全风险管理宣传培训和应急预案演练，提高员工和参建各方安全风险防范意识和安全风险应对能力。

7.按照管理权限，组织或参与地铁建设工程安全风险事故处理。

（二）运营总部

1.建立健全本单位安全风险管理体系，组织实施地铁运营和资源经营业务范围内安全风险管理。

2.编制本单位安全风险管理实施细则及配套制度。

3.根据地铁运营和资源经营安全风险特点，抓住行车安全、客运安全、消防安全、施工作业安全、设备设施安全、外部环境安全等重点，定期开展安全风险辨识和评估，针对安全风险制定安全管控措施，落实管控责任人，实施动态风险管控，及时消除、减少和控制安全风险。

4.开展安全风险管理宣传培训和应急预案演练，提高员工安全风险防范意识和安全风险应对能力。

5.按照管理权限，组织或参与地铁运营和资源经营业务范围内安全风险事故处理。

（三）房产总部

1.编制房产工程建设安全风险管理实施细则；督促参建各方建立安全风险管理制度。

2.组织房产工程建设施工准备阶段、施工阶段的安全风险管理工作。工作内容详见第四章。

3.组织参建各方对房产工程建设安全风险实施管理，督促、检查参建各方安全风险管理实施状况。

4.组织审定工程建设安全风险处置措施。

5.定期组织参建各方开展风险管理工作的沟通和交流，并对风险状况进行记录。

6.组织开展安全风险管理宣传培训和应急预案演练，提高员工和参建各方安全风险防范意识和安全风险应对能力。

7.按照管理权限，组织或参与房产工程建设安全风险事故处置。

第三章安全风险分类分级

第十条新线工程建设方面主要包括9类安全风险：前期风险、明挖法施工、矿山法施工、盾构法施工、高架段施工、轨行区施工、车站装修施工、机电设备安装施工、周边环境（含水文地质条件）、人为因素等。

第十一条地铁运营方面主要包括10类安全风险：车辆系统，工建系统，供电系统，机电系统，通信信号系统，资源、采购物流，运营服务场所，运营沿线，人为因素，特种设备及特种作业等。

第十二条房地产工程建设方面主要包括6类安全风险：基坑及土方工程、基础工程、主体工程、机电与装修工程、周边环境（含水文地质条件）、社会安全等。

第十三条资源经营方面主要包括2类安全风险：资源经营、出租物业等。

第十四条总公司安全风险从安全风险事件造成后果的严重程度（S）和可能性（L）进行分级认定评估，评估出风险程度R（风险程度R=事件后果严重程度（S）*事件发生的可能性（L））。