证券公司股票质押登记业务运作指引
中国证券登记结算有限责任公司证券质押登记业务实施细则2009年9月30日
中国证券登记结算有限责任公司证券质押登记业务实施细则（2009年9月30日）第一条为规范证券质押登记行为，维护质押双方的合法权益，根据《证券法》、《公司法》、《物权法》、《担保法》、《证券登记结算管理办法》等法律、行政法规和部门规章的规定，以及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）《证券登记规则》等有关业务规则，制定本细则。
第二条本细则适用于登记在本公司开立的证券账户中的股票、债券和基金（限于证券交易所场内登记的份额）等证券的质押登记业务。
证券公司按照中国人民银行、中国银行业监督管理委员会和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《证券公司股票质押贷款管理办法》以自营证券质押的，适用该办法及本公司相关业务规定。
债券质押式回购、交收担保品业务等涉及的证券质押按本公司相关业务规定办理。
第三条本公司采取证券质押登记申报制度，对质押登记申请人提供的申请材料进行形式审核，质押登记申请人应当保证其所提供的质押合同等申请材料真实、准确、完整、合法，以及证券质押行为、内容、程序符合法律、行政法规和部门规章等有关规定。
因质押合同等申请材料内容违法、违规及其他原因导致质押登记无效而产生的纠纷和法律责任，由质押登记申请人承担，本公司不承担任何责任。
第四条质押双方向本公司申请办理证券质押登记，应提交以下材料：（一）证券质押登记申请，申请中应列明出质人姓名（全称）、出质人证券账户号码、质权人姓名（全称）、质押合同编号、拟质押证券简称、证券代码、证券数量等内容；（二）经公证的质押合同原件（应对质押合同的真实性和合法性进行公证）；（三）质押双方有效身份证明文件及复印件（境内法人需提供营业执照及复印件、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、法定代表人授权委托书、经办人有效身份证明文件及复印件；境外法人需提供经认证或公证的有效商业登记证明文件、董事会或者执行董事授权委托书、授权人有权授权的证明文件、授权人有效身份证明文件复印件、经办人有效身份证明文件及复印件；境内自然人需提供中华人民共和国居民身份证及复印件，委托他人代办的还需提供经公证的委托代办书、代办人身份证及复印件；境外自然人需提供经认证或公证的境外所在国家或者地区护照或者身份证明,有境外其他国家、地区永久居留签证的中国护照,香港和澳门特区居民身份证,台湾同胞台胞证等，委托他人代办的还需提供经认证或公证的委托代办书、代办人身份证及复印件）；（四）出质人证券账户卡原件及复印件；（五）质押股份为国有股东持有的，出质人应当取得省级以上国有资产管理部门出具的质押备案表；（六）本公司要求提供的其他材料。
上市公司股票质押办理指引
上市公司股票质押办理指引（实用版）目录1.什么是上市公司股票质押2.上市公司股票质押的办理流程3.股票质押的注意事项4.股票质押的风险与防范5.股票质押的违约处置方式正文一、什么是上市公司股票质押上市公司股票质押，也称为股权质押，是指出质人将自己所持有的股权作为质押标的物设立质押。
质押方通常是券商或银行等金融机构。
股票质押本质上是一种抵押融资方式，出质人通过质押股票向质押方融入资金，并定期支付利息。
当出质人到期不能履行债务时，质押方可以依照合同约定的方式处置股票。
二、上市公司股票质押的办理流程1.质押双方签订质押合同：出质人与质押方（券商或银行）签订股票质押合同，明确质押股票的数量、比例、期限、利率等事项。
2.质押登记：质押双方需向中国证券登记结算公司（中登）办理股票质押登记，质押登记完成后，质押方正式成为质押股票的质权人。
3.质押股票的管理与处置：在质押期间，质押方应负责管理质押股票，确保其安全。
当出质人到期不能履行债务时，质押方可以依照合同约定的方式处置股票，通常包括二级市场抛售、大宗交易、证券质押过户等。
三、股票质押的注意事项1.质押比例：质押比例是指质押股票市值与融资金额之间的比例。
各家金融机构对质押比例的要求不同，通常为 30%-50%。
2.利率：利率是指出质人向质押方支付的利息。
利率水平因机构而异，通常与市场利率密切相关。
3.期限：股票质押的期限通常为 1 年，也可以根据双方约定的期限进行调整。
4.信用状况：出质人的信用状况直接影响到股票质押的办理。
若出质人信用状况恶化，质押方可能会要求提前平仓。
四、股票质押的风险与防范1.市场风险：股票价格的波动可能导致质押物价值下降，从而增加质押方的风险。
为降低市场风险，质押方可以设定预警线和平仓线，当股价下跌至预警线时，要求出质人补充质押物；当股价下跌至平仓线时，质押方有权处置股票。
2.信用风险：出质人的信用状况恶化可能导致违约风险。
为降低信用风险，质押方应在签订合同时充分了解出质人的财务状况和信用状况，并在合同中明确约定违约责任。
证券公司股票质押式回购交易业务风险管理指引
附件：证券公司股票质押式回购交易业务风险管理指引（试行）第一章总则第一条【立法目的】为加强证券公司股票质押式回购交易业务的风险管理，根据《证券法》、《物权法》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司全面风险管理规范》等相关规定，制定本指引。
第二条【定义】证券公司按照《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（试行）》规定开展股票质押式回购交易业务，适用本指引。
第三条【合法原则】证券公司开展股票质押式回购交易业务，应当遵守相关法律法规和国家产业政策，不得损害投资者合法权益，不得进行任何形式的利益输送。
第四条【自律管理】中国证券业协会对证券公司股票质押式回购交易业务风险管理实施自律管理。
第二章风险管理体系与内部管理第五条【风险管理体系】证券公司应当建立健全股票质押式回购交易业务的内部控制机制和风险管理体系,明确业务的最高决策机构、各层级的具体职责、程序及制衡机制及与风险管理效果挂钩的绩效考核和责任追究机制。
证券公司应当定期对股票质押式回购交易业务开展情况进行风险监测和评估，对相关风险计量模型的有效性进行验证和评价，并及时报告公司有关机构和人员。
第六条【压力测试】证券公司应当及时根据股票质押式回购交易业务开展和市场变化情况，对业务的市场风险、信用风险、流动性风险等各类风险进行压力测试。
第七条【净资本管理】证券公司以自有资金出资的，融出资金余额不得超过其净资本的200%，证券公司可根据自身风险承受能力确定具体比例。
第三章融入方准入管理第八条【准入标准】证券公司应当明确融入方准入条件，包括融入方资产状况、负债状况、信用记录、诉讼情况等。
第九条【尽职调查】证券公司应当建立尽职调查制度，明确尽职调查分工、程序和内容等。
证券公司负责尽职调查的人员应当实施必要的调查验证方法并获取相关调查证据。
证券公司应当建立尽职调查工作底稿制度，并根据需要，制作尽职调查报告。
第十条【单一规模控制】证券公司应当根据自身风险承受能力，合理确定单一融入方累计最大融资余额等风险控制目标。
上市公司股票质押办理指引
上市公司股票质押办理指引摘要：一、上市公司股票质押概述二、上市公司股票质押的办理流程1.股权质押登记2.股权质押解除登记三、上市公司股票质押的监管规定四、上市公司股票质押的风险与应对措施正文：一、上市公司股票质押概述上市公司股票质押，又称股权质押，是指出质人将自己所持有的上市公司股票作为质押标的物设立质押，以融资或其他为目的。
这种操作在国内外上市公司中极为常见，几乎涵盖了99%以上的公司。
质押方通常为券商、银行等金融机构，出质方为上市公司股东。
二、上市公司股票质押的办理流程1.股权质押登记：质押方与出质方签订质押合同后，需向证券登记结算机构办理股权质押登记。
无论是A股还是B股，无论质押登记的目的是为了担保银行贷款债权还是其他债权，上市公司股权质押登记业务都应全面展开。
2.股权质押解除登记：当质押融资到期，质权人履行完毕合同义务后，双方需办理股权质押解除登记。
同样，无论质押类型、标的交易场所（沪或深）、合同条款等，都应按照相关规定办理解除登记。
三、上市公司股票质押的监管规定我国对上市公司股票质押实施严格的监管，从质押比例、质押期限、信息披露等方面均有明确规定。
例如，质押比例不得超过上市公司总股本的50%；质押期限不得超过两年，到期后可延期一次，延期期限不得超过两年等。
四、上市公司股票质押的风险与应对措施1.财务状况和信用状况恶化：若融入方财务状况、信用状况恶化，可能导致质权人处置股票。
2.标的证券涉及的公司存在重大不确定性行为：如公司涉嫌违法、违规，或面临重大诉讼、仲裁等，可能导致质权人处置股票。
3.履约保障比例达到或低于处置线：待购回期间，若履约保障比例低于处置线，且未及时追保，质权人可能处置股票。
4.合同约定的其他条件：如违约情况、二级市场抛售、大宗交易、证券质押过户、司法途径等。
在办理上市公司股票质押时，各方需充分了解相关政策法规，遵循合规流程，防范潜在风险。
关于发布《证券质押登记状态调整业务指引》的通知
关于发布《证券质押登记状态调整业务指引》的通知各证券公司、各银行等市场相关参与主体：为配合证券市场发展要求，完善质物处臵机制，规范证券质押登记状态调整业务，本公司制定了《证券质押登记状态调整业务指引》，现予以发布，并自发布之日起实施。
特此通知。
附件：《证券质押登记状态调整业务指引》中国证券登记结算有限责任公司二O一四年一月三十日附件：证券质押登记状态调整业务指引第一条为配合证券市场发展要求，完善质物处臵机制，规范证券质押登记状态调整业务，根据《物权法》、《担保法》等法律法规和部门规章的规定，以及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）《证券质押登记业务实施细则（2013修订版）》等有关业务规则，制定本指引。
第二条本指引所称的证券质押登记状态调整业务，是指债务人不履行到期债务或者发生当事人约定的实现质权的情形时，质押当事人根据办理证券质押登记业务时提交的质押合同或另行签订的质押证券处臵协议的约定，向本公司申请将证券质押登记状态从“不可卖出质押登记”调整为“可以卖出质押登记”的业务。
第三条本指引适用于办理无限售流通股或流通债券、基金（限于证券交易所场内登记的份额）等流通证券的质押登记状态调整业务，被司法冻结的上述质押证券除外。
股票质押式回购交易涉及的证券质押登记状态调整按照本公司相关业务规定办理。
第四条证券质押登记状态调整业务可以由质押双方或质权人单方申请办理（以下简称“申请方”）。
质权人单方申请办理的，质押双方应当事先在质押合同或质押证券处臵协议中约定以下内容：（一）实现质权的情形；（二）本质押双方已达成一致意见，在上述情形发生时，由质权人单方向中国证券登记结算有限责任公司申请办理证券质押登记状态调整业务；（三）质权人单方向中国证券登记结算有限责任公司申请办理证券质押登记状态调整业务的，即视为出质人已经知晓并同意办理证券质押登记状态调整业务。
第五条申请方应当保证其所提供的申请材料真实、准确、完整、合法，以及申请办理证券质押登记状态调整业务的行为、内容、程序符合法律法规和部门规章等有关规定。
证券公司股票质押业务流程
证券公司股票质押业务流程
证券公司股票质押业务流程指的是，证券公司通过与客户签订股票质押协议，将客户持有的股票作为抵押物，向客户提供质押贷款等金融服务的业务流程。
其具体流程如下：
1. 客户申请股票质押贷款。
客户向证券公司提出股票质押贷款申请，填写相关申请表格并提供相关证明文件。
2. 签订股票质押协议。
双方在协议中确定贷款金额、质押物品、利率、还款期限等各项条款，并签署协议。
3. 质押物评估。
证券公司对客户提供的质押物进行评估，确定其价值，以保证证券公司在未来可能出现的风险得到充分的保障。
4. 贷款发放。
证券公司根据双方协议，将贷款金额划入客户账户。
5. 还款。
客户按照合同约定的还款方式和时间，按时还款。
6. 解除质押。
当客户偿还完毕贷款本金及利息之后，协议中约定的股票质押即可解除。
7. 风险控制。
证券公司在贷款发放过程中，会对客户的还款能力和质押物的价值进行风险控制，以尽可能规避风险。
综上所述，证券公司股票质押业务流程严谨，操作规范，为客户提供了一种快速获得资金的渠道，同时也为证券公司提供了一种风险可控、利润可观的业务。
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股票质押登记实施细则
股票质押登记实施细则股票质押是指股东将其持有的股票作为质押物，向质权人获取贷款或履行其他债务的一种金融交易方式。
股票质押具有灵活性高、融资成本低等优势，对于企业和个人融资都具有重要意义。
为了规范和明确股票质押交易的流程和要求，相关部门制定了股票质押登记实施细则。
一、股票质押登记流程1. 质权人申请登记质权人向登记机构提交登记申请，提供质押合同、质押登记申请书、股票权属证明等相关文件。
登记机构对申请文件进行审查，核实质押物与合同的一致性，以及质押人的资质等。
2. 登记机构审查登记机构对质押登记申请进行审查，包括对质押物的核实、质权人的资质、合同的合法性等进行验证。
同时，还需核对质押物是否存在其他权利纠纷，以及是否有其他登记权益人等。
3. 登记机构公告经审查通过后，登记机构会在指定媒体发布公告，公示质押登记信息，包括质押物的种类、数量、质押期限、质权人与质押人的身份等内容。
4. 登记机构登记在公示期满后，质押登记正式办理。
登记机构将质押权利登记在相应的股权登记册上，并颁发《股票质押登记证明》给质权人，确认其对质押股权的优先权和权益。
二、股票质押登记的要求1. 合法合规质押登记需确保质权人和质押人的身份合法合规，质押合同应合法、有效。
质押物所属企业应是合法注册的企业，且股份所属人具备相应的资格和权益。
2. 质押比例限制为了维护市场稳定和风险控制，股票质押登记实施细则对质押比例进行了限制。
在一些特定情况下，股权登记机构可能对质押比例进行限制，以控制风险的扩散。
3. 财产权益保护质权人进行股票质押登记后，其质押股权具备优先受偿权，但质权人也需承担相应的义务，如规定期限内不得转让质押股权等。
登记机构会对质押股权的变动情况进行监督，确保质权人的权益得到保护。
4. 监管机构的监督股票质押登记实施细则明确了相关的监管要求。
监管机构对质押登记实施进行监督，严格审核质权人的资质和质押物的合法性，保障市场的公平、公正和透明。
证券质押登记状态调整业务指引
证券质押登记状态调整业务指引各证券公司、各银行等市场相关参与主体：为配合证券市场发展要求，完善质物处置机制，规范证券质押登记状态调整业务，本公司制定了《证券质押登记状态调整业务指引》，现予以发布，并自发布之日起实施。
特此通知。
第一条为配合证券市场发展要求，完善质物处置机制，规范证券质押登记状态调整业务，根据《物权法》、《担保法》等法律法规和部门规章的规定，以及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）《证券质押登记业务实施细则（2013修订版）》等有关业务规则，制定本指引。
第二条本指引所称的证券质押登记状态调整业务，是指债务人不履行到期债务或者发生当事人约定的实现质权的情形时，质押当事人根据办理证券质押登记业务时提交的质押合同或另行签订的质押证券处置协议的约定，向本公司申请将证券质押登记状态从“不可卖出质押登记”调整为“可以卖出质押登记”的业务。
第三条本指引适用于办理无限售流通股或流通债券、基金（限于证券交易所场内登记的份额）等流通证券的质押登记状态调整业务，被司法冻结的上述质押证券除外。
股票质押式回购交易涉及的证券质押登记状态调整按照本公司相关业务规定办理。
第四条证券质押登记状态调整业务可以由质押双方或质权人单方申请办理（以下简称“申请方”）。
质权人单方申请办理的，质押双方应当事先在质押合同或质押证券处置协议中约定以下内容：（一）实现质权的情形；（二）本质押双方已达成一致意见，在上述情形发生时，由质权人单方向中国证券登记结算有限责任公司申请办理证券质押登记状态调整业务；（三）质权人单方向中国证券登记结算有限责任公司申请办理证券质押登记状态调整业务的，即视为出质人已经知晓并同意办理证券质押登记状态调整业务。
第五条申请方应当保证其所提供的申请材料真实、准确、完整、合法，以及申请办理证券质押登记状态调整业务的行为、内容、程序符合法律法规和部门规章等有关规定。
因申请材料内容违法、违规及其他原因导致证券质押登记状态调整失败而产生的纠纷和法律责任，由申请方承担。
中登证券质押登记业务指南---上海
中国结算上海分公司营业大厅业务指南证券质押登记业务一、受理范围本业务指南适用于投资者办理登记在沪市证券账户中的股票、债券和基金（限于证券交易所场内登记的份额）等证券的质押登记和解除质押登记业务。
二、需提供的证件和材料1、质押登记（1）《证券质押登记申请》；（2）质押合同原件；（3）质押双方有效身份证明文件及复印件：境内法人需提供营业执照及复印件（涉及基金会、事业单位等其他法人的，需提供法人登记证书及复印件）、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、法定代表人授权委托书、经办人有效身份证明文件及复印件。
境内自然人需提供中华人民共和国居民身份证及复印件，委托他人代办的，还应提供经公证的授权委托书、代办人身份证明文件。
境外法人需提供所在国（地区）有权机关核发的证明境外法人主体资格的证明文件（如该证明文件未包含该法人合法存续内容，还需提供该法人合法存续证明），授权人签署的授权委托书，境外机构或有权机关出具的能够证明授权人有权签署授权委托书的证明文件，授权人身份证明文件复印件，经办人身份证明文件原件及复印件。
境外自然人需提供境外自然人身份证明文件原件及复印件；委托他人代办的，还需提交申请人签署的授权委托书，经办人身份证明文件原件及复印件。
境外自然人身份证明文件包括：外国（地区）公民身份证或护照；有外国（地区）永久居留权的中国公民的永久居留证明及中国护照；台湾居民来往大陆通行证；香港永久性居民身份证、澳门永久性居民身份证。
除中国护照、台湾居民来往大陆通行证、以及办妥签证和入境手续的外国（地区）投资者持有的护照外，上述涉及境外投资者的身份证明文件、授权委托书以及授权人有权授权的证明文件等还需符合以下规定：➀外国（地区）投资者提交的文件，须经我国驻该国使、领馆认证，或者履行我国与该所在国订立的有关条约中规定的身份证明手续。
如投资者所在国家（地区）与我国无外交关系，其提供的文件，需先经该国外交部或其授权机构和与我国有外交关系国家驻该国使、领馆认证后，再办理我国驻该第三国使、领馆认证。
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司股票质押式回购登记结算业务指南
附件一：《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司股票质押式回购登记结算业务指南（2017修订版）》目录第一章业务概述 (1)第二章账户 (2)第三章质押登记 (2)第一节证券质押登记 (2)第二节权益的处理 (7)第四章清算和交收 (8)第一节清算 (8)第二节交收 (10)第五章违约处置 (11)第六章限售股、高管股申报管理 (16)第七章协助执法 (17)第八章查询 (17)第九章收费标准 (17)第十章附则 (18)第一章业务概述第一条为配合股票质押式回购交易业务，根据《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（试行）（2017修订）》和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）相关业务规则及规定，制定本指南。
第二条本指南适用于以深圳证券交易所（以下简称“深交所”）上市交易的A股股票或其他经深交所和中国结算认可的证券为标的证券的股票质押式回购业务。
第二章账户第三条融入方、融出方使用A股证券账户、封闭式基金账户进行股票质押式回购交易。
第四条结算参与人使用结算备付金账户完成股票质押式回购资金交收。
融出方为证券公司时，使用证券公司自营结算备付金账户完成资金交收。
融出方为集合、专项资产管理计划或定向资产管理客户时，根据相关规定使用托管机构（托管人结算模式）或使用证券公司（证券公司结算模式）在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“本公司”）开立的结算备付金账户完成资金交收。
第三章质押登记第一节证券质押登记第五条参与股票质押式回购交易业务的投资者应当委托证券公司通过交易报盘方式申报股票质押式回购交易指令。
第六条证券公司应当向深交所申请开通交易权限。
开通交易权限时，须向深交所报备指令申报交易单元、质押特别交易单元和资产管理子公司（如有）全称，深交所据此通知本公司维护上述三项报备内容的对应关系。
第七条本公司根据交易所确认的初始交易指令，在T日（指交易日，下同）收市后对融入方的证券和融出方的资金按照货银对付的原则进行检查，均足额的，将融入方证券账户中相应的证券在融入方交易单元进行质押登记。
XX证券公司代理证券质押登记业务流程
XX证券公司代理证券质押登记业务流程证券质押登记业务是指投资者将自己持有的证券质押给证券公司，同
时办理相关登记手续，以获取质押贷款或其他融资服务的一种业务。
下面
将以XX证券公司为例，介绍证券质押登记业务的流程。
第一步：投资者申请办理证券质押登记业务
第二步：证券质押登记审核
第三步：协议签订
审核通过后，投资者需要与XX证券公司签订相关协议，明确双方的
权利和义务。
协议内容包括质押证券的种类、数量、质押期限、质押利率、还款方式等重要条款。
第四步：质押登记办理
在协议签订后，XX证券公司将会为投资者办理质押登记手续。
这一
过程主要包括办理质押登记申请、提供质押证券的详细信息、签署质押登
记申请书等环节。
第五步：监管机构备案
质押登记完成后，XX证券公司会向相关监管机构备案。
备案内容包
括质押证券的种类、数量、质押人的身份信息等，以确保质押登记业务合规。
第六步：质押贷款发放
质押登记完成后，投资者可以根据协议约定，从XX证券公司获得质押贷款。
贷款金额通常与质押证券的市值相关，贷款期限、利率等根据协议约定确定。
第七步：质押期满
在质押期限届满时，投资者需要按照协议规定的要求归还质押贷款。
归还方式通常包括还款本金、支付利息以及其他费用。
第八步：解除质押登记
投资者在归还贷款后，可以向XX证券公司申请解除质押登记。
解除质押登记的主要手续包括填写解押申请表、提供还款凭证等。
上海证券交易所股票质押式回购交易业务指引第1号——风险管理 重点内容
上海证券交易所股票质押式回购交易业务指引第1号——风险管理重点内容全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：风险认识和评估。
在进行股票质押式回购交易前，交易参与方应对风险有清晰的认识和评估。
包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等。
只有深入了解各种风险，才能有效地应对和规避风险。
合规性和透明度。
在进行股票质押式回购交易时，应当严格遵守相关法律法规和交易所规定，确保交易活动的合法性和合规性。
交易信息应当及时、准确地披露，保证市场各方都能够获得必要的信息，提高交易透明度。
风险管理制度和控制措施。
交易参与方应建立健全的风险管理制度，包括风险管理政策、流程、机制等。
还应制定相应的风险控制措施，保证在交易过程中能够及时发现和应对各类风险，确保交易安全和稳健进行。
交易监管和风险预警。
上海证券交易所会对股票质押式回购交易进行监管，并在需要时发出风险预警。
交易参与方应配合交易所的监管工作，积极响应风险预警信息，采取相应的措施，避免风险发生或扩大。
风险管理的持续改进。
风险是不断变化的，为了适应市场环境和业务发展的需要，风险管理制度和控制措施需要不断改进和完善。
交易参与方应保持警惕，及时调整风险管理策略，保证风险管理水平与时俱进。
上海证券交易所股票质押式回购交易业务指引第1号中的风险管理内容，对于促进市场稳定和交易安全具有重要意义。
只有充分认识和有效管理各类风险，才能确保股票质押式回购交易的正常进行，为资本市场的稳健发展提供有力支持。
第二篇示例：1. 风险管理原则《上海证券交易所股票质押式回购交易业务指引第1号——风险管理》首先明确了风险管理的原则。
其中包括风险防范、风险识别、风险评估、风险控制、风险监测和风险应对六大原则。
这些原则为投资者提供了明确的指导，有助于他们更好地理解风险管理的重要性，降低交易风险。
2. 风险防范风险防范是股票质押式回购交易中非常重要的一环。
《指引》要求投资者在开展交易前，要对合作方进行严格的风险筛查，确保其资信状况良好，风险可控。
中国证券登记结算有限责任公司关于发布《证券质押登记状态调整业务指引》的通知-
中国证券登记结算有限责任公司关于发布《证券质押登记状态调整业务指引》的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券登记结算有限责任公司关于发布《证券质押登记状态调整业务指引》的通知各证券公司、各银行等市场相关参与主体：为配合证券市场发展要求，完善质物处臵机制，规范证券质押登记状态调整业务，本公司制定了《证券质押登记状态调整业务指引》，现予以发布，并自发布之日起实施。
特此通知。
附件：《证券质押登记状态调整业务指引》附表中国证券登记结算有限责任公司二O一四年一月三十日附件：证券质押登记状态调整业务指引第一条为配合证券市场发展要求，完善质物处臵机制，规范证券质押登记状态调整业务，根据《物权法》、《担保法》等法律法规和部门规章的规定，以及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）《证券质押登记业务实施细则（2013修订版）》等有关业务规则，制定本指引。
第二条本指引所称的证券质押登记状态调整业务，是指债务人不履行到期债务或者发生当事人约定的实现质权的情形时，质押当事人根据办理证券质押登记业务时提交的质押合同或另行签订的质押证券处臵协议的约定，向本公司申请将证券质押登记状态从“不可卖出质押登记”调整为“可以卖出质押登记”的业务。
第三条本指引适用于办理无限售流通股或流通债券、基金（限于证券交易所场内登记的份额）等流通证券的质押登记状态调整业务，被司法冻结的上述质押证券除外。
股票质押式回购交易涉及的证券质押登记状态调整按照本公司相关业务规定办理。
第四条证券质押登记状态调整业务可以由质押双方或质权人单方申请办理（以下简称“申请方”）。
质权人单方申请办理的，质押双方应当事先在质押合同或质押证券处臵协议中约定以下内容：（一）实现质权的情形；（二）本质押双方已达成一致意见，在上述情形发生时，由质权人单方向中国证券登记结算有限责任公司申请办理证券质押登记状态调整业务；（三）质权人单方向中国证券登记结算有限责任公司申请办理证券质押登记状态调整业务的，即视为出质人已经知晓并同意办理证券质押登记状态调整业务。
证券公司股票质押操作流程
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证券公司股票报盘质押指引
证券公司股票报盘质押指引
【法规类别】股票证券公司与业务管理
【发布部门】中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
【发布日期】2001.10.22
【实施日期】2001.11.12
【时效性】现行有效
【效力级别】地方规范性文件
证券公司股票报盘质押指引
一、为规范证券公司股票质押登记工作，根据《证券法》及《证券公司股票质押贷款管理办法》，制定本指引。
二、本指引所指股票质押登记，是指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称本公司）为证券公司以自营的流通股票和证券投资基金（以下统称股票）向商业银行作出质押所办理的股份登记工作。
三、商业银行和证券公司开展股票质押贷款业务，必须具备《证券公司股票质押贷款管理办法》规定的资格。
四、证券公司用作质押的股票，必须符合《证券公司股票质押贷款管理办法》的要求。
五、办理股票质押登记业务，出现下列情况之一，本公司有权拒绝接收证券公司与商
业银行的申请：
1、证券公司用作质押的股份，不符合《证券公司股票质押贷款管理办法》的要求。
2、一家商业银行接受的用于质押的一家上市公司股票份额，高于该上市公司全部流通股票份额的10%。
3、一家证券公司用于质押的一家上市公司股票份额，高于该上市公司全部流通股票份额的10%，或高于该上市公司已发行总股份的5%。
4、被质押的一家上市公司股票份额高于该上市公司全部流通股票份额的20%。
六、商业银行开展股票质押贷款业务，应当在深圳证券交易所（以下简称深交所）开设股票质押贷款特别席位以及在本公司开设相。
中国证券登记结算机构证券质押指南
中国证券登记结算机构证券质押指南【原创版】目录一、证券质押的基本概念二、证券质押的具体操作流程三、证券质押的风险管理四、证券质押的监管与法律责任正文一、证券质押的基本概念证券质押是指证券持有人将自己持有的证券作为质押物，向证券公司或者其他金融机构申请融资的一种方式。
在我国，证券质押业务主要由证券登记结算机构承担，其目的是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务。
二、证券质押的具体操作流程1.证券持有人向证券登记结算机构提出质押申请，同时提交相关材料，包括质押证券、质押期限、融资金额等。
2.证券登记结算机构对申请进行审核，确认质押证券、质押期限等符合规定。
3.审核通过后，证券登记结算机构与证券持有人签订质押合同，约定质押证券的种类、数量、期限、融资金额、利率等。
4.证券登记结算机构办理质押登记，将质押证券冻结，并通知证券持有人质押登记已完成。
5.证券持有人根据质押合同约定的方式使用融资资金。
6.质押期限届满，证券持有人按照约定还清融资款及利息，证券登记结算机构办理质押解除登记，将质押证券解冻。
三、证券质押的风险管理1.证券质押比例：证券质押比例是指融资金额与质押证券市值的比例。
证券登记结算机构规定不同证券的质押比例上限，以降低风险。
2.质押证券市值波动风险：证券质押期间，质押证券市值可能会波动，如果市值低于约定的维持担保比例，证券持有人需要补充质押证券或提前还款。
3.融资期限风险：证券质押融资期限一般不超过一年，证券持有人需要合理安排还款计划，避免期限过长导致风险累积。
四、证券质押的监管与法律责任1.证券登记结算机构作为证券质押业务的承担者，应当严格按照法律法规和业务规则开展业务，保障投资者权益。
2.证券登记结算机构应当加强对证券质押业务的风险管理，确保业务的安全、稳健运行。
3.证券登记结算机构及其工作人员违反法律法规和业务规则，致使投资者权益受到损害的，应当承担法律责任。
综上所述，证券质押作为一种融资方式，在为证券持有人提供资金支持的同时，也需要注意风险管理。
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司股票质押式回购交易登记结算业务指南(2018年修订)
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司股票质押式回购交易登记结算业务指南（2018年修订）各市场参与主体：为进一步防控业务风险，规范业务运作，根据我公司《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》，现修订发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司股票质押式回购登记结算业务指南（2018 修订版）》，自 2018 年 3 月 12 日起实施，原《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司股票质押式回购登记结算业务指南》（2017 修订版）同时废止。
特此通知。
<p align="right">二〇一八年三月九日第一章业务概述第一条为配合股票质押式回购交易业务，根据《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（2018 修订）》和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）相关业务规则及规定，制定本指南。
第二条本指南适用于以深圳证券交易所（以下简称“深交所”）上市交易的A 股股票或其他经深交所和中国结算认可的证券为标的证券的股票质押式回购业务。
第二章账户第三条融入方、融出方使用 A 股证券账户、封闭式基金账户进行股票质押式回购交易。
第四条结算参与人使用结算备付金账户完成股票质押式回购资金交收。
融出方为证券公司时，使用证券公司自营结算备付金账户完成资金交收。
融出方为集合、专项资产管理计划或定向资产管理客户时，根据相关规定使用托管机构（托管人结算模式）或使用证券公司（证券公司结算模式）在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“本公司”）开立的结算备付金账户完成资金交收。
第三章质押登记第一节证券质押登记第五条参与股票质押式回购交易业务的投资者应当委托证券公司通过交易报盘方式申报股票质押式回购交易指令。
第六条证券公司应当向深交所申请开通交易权限。
开通交易权限时，须向深交所报备指令申报交易单元、质押特别交易单元和资产管理子公司（如有）全称，深交所据此通知本公司维护上述三项报备内容的对应关系。
股票质押业务流程
股票质押业务流程股票质押业务是指投资者将自己名下的股票作为抵押物，向金融机构借款的一种融资方式。
这种业务流程在金融市场中得到广泛应用，为投资者提供了一种便捷的融资渠道。
下面将详细介绍股票质押业务的流程。
第一步：选择金融机构投资者在进行股票质押业务之前，首先需要选择一家可信赖的金融机构作为合作伙伴。
这些金融机构包括商业银行、证券公司等。
投资者可以根据自己的需求和条件，选择最适合自己的金融机构。
第二步：办理质押登记在选择好金融机构后，投资者需要前往该机构办理质押登记手续。
质押登记是指将投资者名下的股票进行登记，确认其作为质押物的合法性和所有权。
投资者需要提供相关的身份证明、股票持有证明以及质押合同等文件。
第三步：评估股票价值金融机构在办理质押业务时，会对投资者所持有的股票进行评估。
评估的目的是确定股票的价值，以便确定可以贷款的金额。
评估的方法通常是根据市场行情和股票的基本面情况进行综合分析。
第四步：签订质押合同在评估完股票价值后，金融机构会与投资者签订质押合同。
质押合同是双方约定的法律文件，其中包括质押物的种类、数量、质押期限、质押利率等重要条款。
投资者需要仔细阅读合同内容，并确保自己的权益得到保护。
第五步：放款在签订质押合同后，金融机构会根据合同约定的质押率，向投资者发放贷款。
贷款金额通常是根据股票价值的一定比例确定的。
投资者可以根据自己的资金需求，选择合适的贷款金额。
第六步：履行质押义务一旦贷款发放，投资者需要履行质押合同中约定的义务。
这包括按时支付利息和本金、保持质押物的完整性和安全性等。
投资者应当密切关注股票市场的变化，以确保质押物的价值不会出现大幅度下跌。
第七步：赎回质押物当投资者还清贷款本息后，可以向金融机构申请赎回质押物。
金融机构会根据质押合同的约定，将质押物返还给投资者。
投资者需要注意，在质押期限内未能按时赎回质押物，金融机构有权处置质押物以偿还贷款。
总结：股票质押业务是一种常见的融资方式，为投资者提供了一种便捷的资金来源。
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证券公司股票质押登记业务运作指引
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券公司
股票质押登记业务运作指引
（中证登记(深圳)综[2001]10号）
各证券公司：
为了进一步提高市场运作效率，本公司制定了《中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司证券公司股票质押登记业务运作指引》，本指引自２００１年１１月１２日起实施，原《深圳证券交易所关于证券公司股票质押登记实施细则》（深圳综〔２０００〕１３号）同时废止。
本指引要点如下：
１．证券公司办理股票质押业务，需提前一次性向本公司书面提交证券帐户代码、券
商席位代码及银行特别席位代码，否则申请不被受理。
２．办理股票质押及解除质押登记业务必须采用交易系统报盘方式。
３．证券公司和商业银行必须在同一交易日分别在各自席位报盘。
４．办理股票质押和解除质押登记的当日，报盘后允许撤单。
特此通知
2001年11月2日
附件：
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
证券公司股票质押登记业务运作指引
第一条为规范证券公司股票质押登记工作，根据《证券法》及《证券公司股
票质押贷款管理办法》，制定本指引。
第二条本指引所指股票质押登记，是指中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司（以下简称“本公司”）为证券公司以自营的流通股票和证券投资基金（以下统称“股票”）向商业银行作出质押所办理的股份登记工作。
第三条商业银行和证券公司开展股票质押贷款业务，必须具备《证券公司股
票质押贷款管理办法》规定的资格。
第四条证券公司用作质押的股票，必须符合《证券公司股票质押贷款管理办法》的要求。
第五条办理股票质押登记业务，出现下列情况之一，本公司有权拒绝接收证券公司与商业银行的申请：
１．证券公司用作质押的股份，不符合《证券公司股票质押贷款管理办法》的要求。
２．一家商业银行接受的用于质押的一家上市公司股票份额，高于该上市公司全部流通股票份额的１０％。
３．一家证券公司用于质押的一家上市公司股票份额，高于该上市公司全部流通股票份额的１０％，或高于该上市公司已发行总股份的５％。
４．被质押的一家上市公司股票份额高于该上市公司全部流通股票份额的２０％。
第六条商业银行开展股票质押贷款业务，应当在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）开设股票质押贷款特别席位以及在本公司开设相应的资金结算帐户。
第七条商业银行申请开设股票质押贷款特别席位，应当向深交所提交下列申请文件：
１．申请函（以法人名义出具）；
２．中国人民银行关于同意开办股票质押贷款业务的有关批复文件或许可证；
３．深交所要求的其他文件。
第八条股票质押贷款特别席位的席位费为２０万元人民币，由商业银行在申请时一次性向深交所交纳。
席位一经设立不得退回，但经深交所批准可以转让。
第九条股票质押贷款特别席位用于保管和处置质押股票，以及与质押股票相关的配股认购等，商业银行不得将该席位用于自行买卖证券等其他用途。
第十条商业银行申请开设股票质押贷款资金结算帐户，应当向本公司提交法人结算协议并指定资金结算帐号。
第十一条股票质押贷款特别席位的资金结算实行法人结算制度，一家商业银行确定一个特别席位作为主结算席位。
第十二条每一股票质押贷款特别席位缴纳结算基准保证金１０万元。
第十三条证券公司须保证质押股票为自营股票，不存在权属争议。
证券公司和商业银行应当保证股票质押行为真实、合法、有效。
第十四条质押股票是否冻结由证券公司和商业银行商定。
未冻结的质押股票可以在特别席位直接卖出，冻结的质押股票必须经本公司解冻后方可卖出。
质押股票的权益，分派到特别席位。
选择冻结的质押股票，红股及认购的配股一并冻结。
第十五条办理股票质押及解除质押登记业务必须采用交易系统报盘方式。
办
理股票质押和解除质押登记的当日，报盘后允许撤单。
第十六条办理股票质押登记业务，应遵循下列程序：
１．证券公司办理股票质押业务，需提前凭中国证券监督管理委员会批准其为综合类
券商的批文，一次性向本公司书面提交证券帐户代码、券商席位代码及银行特别席位代码。
２．证券公司与商业银行签订《股票质押贷款合同》后，在同一交易日分别在各自席
位通过交易席位报盘。
报盘内容包括：证券代码、股东代码、质押股数、券商席位代码、
银行特别席位代码、质押委托业务类别等（数据接口参见《深圳证券交易所数据接口规范》Ｖｅｒ４．０）。
３．报盘当日交易结束后，本公司将确认结果传给证券公司和商业银行。
４．本公司将确认质押的股票从证券公司的托管席位转至银行的特别席位。
第十七条股票质押登记收费标准为：５００万股以下（含５００万股）按质
押股票面值的千分之一收取；超过５００万股部分按质押股票面值的万分之一收取。
本公
司从证券公司的清算头寸中扣减。
第十八条股票质押登记业务完成后，商业银行可向本公司申领《证券公司股
票质押确认书》。
第十九条办理解除股票质押登记业务，应遵循下列程序：
１．证券公司和商业银行在同一日分别在各自席位通过交易席位报盘。
报盘内容包括：证券代码、股东代码、解除质押股数、券商席位代码、银行特别席位代码、解除质押委托
业务类别等（数据接口参见《深圳证券交易所数据接口规范》Ｖｅｒ４．０）。
２．报盘当日交易结束后，本公司将确认结果传给证券公司和商业银行。
３．本公司将确认解除质押的股票从商业银行的特别席位转至证券公司的席位。
４．冻结的质押股票，解除质押登记后，自动解冻。
第二十条办理股票解除质押登记业务不收费。
第二十一条本指引由本公司负责解释。
第二十二条本指引自２００１年１１月１２日起实施，原《深圳证券交易所
关于证券公司股票质押登记实施细则》（深圳综〔２０００〕１３号）同时废止。
发布部门：中国证券登记结算有限责任公司
实施日期：2001年11月12日。