中国证券监督管理委员会北京监管局关于中信证券股份有限公司北京

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中信证券

中信证券中信证券股份有限公司(CITIC SECURITIES Co.，Ltd.缩写为C1TICS)的前身为中信证券有限责任公司，成立于1995年10月25日，为中国中信集团公司(原名中国国际信托投资公司)实际上全资控股的子公司。

是中国证监会批准的第一批综合类证券公司之一。

1999年10月27日经中国证券监督管理委员会批准，同年12月29日经国家工商行政管理局变更注册，增资改制为中信证券股份有限公司，注册资本20.815亿元人民币，中信集团公司直接和间接控制50.44％的股份，为实际控制人。

公开发行股票后，总股本248,150万元。

其中，中信集团公司持该公司42.31％的股份。

2003年1月6日在上海证券交易所上市，股票代码600030，成为我国第一家通过公募发行直接上市的证券公司。

一、业务往来首先，我们可以从中信证券的业务来分析，业务大概可以分为三种：融资业务、债券及结构化融资业务、财务顾问业务。

而又可以从每个业务的市场环境和经营举措及业绩进行深入的分析。

1、融资业务：①市场环境2012年，受外围市场环境不佳及国内经济增速下滑影响，中国股票市场IPO和再融资规模持续萎缩。

市场方面，全年A股市场持续低迷调整，股权融资项目发行压力进一步提高，同时IPO市场大项目资源继续减少。

监管方面，中国证监会大力推行新股发行体制改革，降低发行市盈率，调节募集资金规模，特别是2012年10月以后新股发行节奏明显放缓，非公开发行难度增加。

在上述多重因素影响下，A股市场2012年股权融资规模同比下降38.35%，其中IPO融资规模下降63.63%，再融资规模下降11.83%。

IPO融资规模下降较快，国内IPO融资规模占A股融资规模的比例已由2011年的51.20%下降至2012年的30.21%，国内主板市场融资规模占全市场融资规模的71.85%。

2012年A股承销金额前十位证券公司的市场份额为57.27%，与2011年的57.71%基本持平，市场集中度保持稳定。

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证监会关于公开募集基金销售机构名录(2015年4月)

证监会关于公开募集基金销售机构名录(2015年4月) 文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】•【文号】•【施行日期】•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】银行业监督管理,其他金融机构监管正文公开募集基金销售机构名录(2015年4月)1、商业银行（107家）（1）全国性商业银行（18家）编号机构名称网址联系地址电话核准时间1 中国工商银行北京市西城区复兴门内大街55号955882001年8月2 中国农业银行北京市东城区建国门内大街69号955992001年12月3 中国银行北京市西城区复兴门内大街1号955662001年12月4 中国建设银行北京市西城区金融大街25号955332001年7月5 交通银行上海市银城中路188号955592001年9月6 中信银行北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座955582002年1月7 平安银行广东省深圳市深南东路5047号9550195511-32002年5月8 上海浦东发展银行上海市中山东一路12号955282002年7月9 招商银行广东省深圳市深南大道7088号招商银行大厦955552001年12月10 兴业银行上海市江宁路168号兴业大厦9层955612002年8月11 中国民生银行北京市西城区复兴门内大街2号955682002年9月12 中国光大银行北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦955952003年1月13 华夏银行北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦955772004年11月14 广发银行广州市农林下路83号广发银行大厦955082005年7月15 中国邮政储蓄银行北京市西城区金融大街3号955802006年7月16 浙商银行杭州市庆春路288号955272008年8月17 渤海银行天津市河西区马场道-205号40088888112009年10月18 恒丰银行山东省烟台市南大街248号4008138888 2014年1月（2）城市商业银行（56家）编号机构名称网址联系地址电话核准时间1北京银行北京市西城区金融大街丙17号010-96169 2004年10月2上海银行上海市黄浦区中山东二路585号021-962888 2005年1月3宁波银行宁波市中山东路294号965282008年2月4青岛银行青岛市香港中路68号0532-96588 2008年5月5 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宏源证券新疆自治区乌鲁木齐市建设路2号宏源大厦************2004年12月49 华福证券福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路157号0591-963262005年1月50 世纪证券深圳市深南大道7088号招商银行大厦*************2005年2月51 德邦证券上海浦东新区福山路500号城建国际中心26楼************-81252005年2月52 金元证券深圳市福田区益田路4001号时代金融中心40088882282005年4月53 西部证券陕西省西安市东新街232号信托大厦************2005年4月54 东海证券上海市浦东新区东方路989号中达广场************2004年9月55 中航证券南昌市抚河北路291号江西教育出版大厦************2005年4月56 第一创业证券深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座*************2005年3月57 中信建投证券北京市东城区朝内大街188号40088881082005年12月58 财通证券浙江省杭州市解放路111号0571-963362006年7月59 安信证券深圳市福田区金田路4018号安联大厦*************2007年4月60 银河证券北京市西城区金融街35号国际企业大厦C座40088888882007年5月61 华鑫证券上海市肇嘉浜路750号************2008年1月62 瑞银证券/cn/sc/ubs-securities.html北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心************2008年2月63 国金证券成都市东城根上街95号40066665982008年3月64 中投证券深圳市福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中40060080082008年3月心65 中山证券深圳市福田区益田路江苏大厦B座*************2008年3月66 红塔证券昆明市北京路155号附1号红塔大厦************2008年3月67 日信证券北京西城区闹市口1号长安兴融中心西楼11层************2008年5月68 西藏同信证券上海市永和路118弄东方企业园24号40088111772008年5月69 方正证券长沙芙蓉中路二段200号0731-955712008年6月70 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华瑞保险销售有限公司上海市浦东新区金海路1000号27号楼9层************2014年11月监督银行监督银行指定部门监督银行联系地址监督银行联系电话中国民生银行电子银行部北京市东城区安定门外大街136号010-563627232 上海玄元保险代理有限公司网址联系地址电话核准时间上海市浦东新区锦康路258号10楼02单元************2014年12月监督银行监督银行指定部门监督银行联系地址监督银行联系电话中国民生银行电子银行部北京市东城区安定门外大街136号010-563627236、证券投资咨询机构（6家）编号机构名称网址联系地址电话核准时间1 天相投资顾问有限公司北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座701************2004年7月监督银行监督银行指定部门监督银行联系地址监督银行联系电话民生银行电子银行部北京市东城区安定门外大街136010-56362723号2 江苏金百临投资咨询有限公司网址联系地址电话核准时间江苏省无锡市滨湖区锦溪路99号*************2012年5月监督银行监督银行指定部门监督银行联系地址监督银行联系电话宁波银行资产托管部浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号0574-870503663 鼎信汇金（北京）投资管理有限公司网址联系地址电话核准时间北京市海淀区中关村东路1号院8号楼1701室************2012年5月监督银行监督银行指定部门监督银行联系地址监督银行联系电话浦发银行资产托管部上海市北京东路689号东银大厦19楼021-616166294 和讯信息科技有限公司网址联系地址电话核准时间北京市朝阳区朝外大街22号1002室************2012年6月监督银行监督银行指定部门监督银行联系地址监督银行联系电话浦发银行资产托管部上海市北京东路689号东银大厦19楼021-616166295 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司网址联系地址电话核准时间深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#*************2012年9月监督银行监督银行指定部门监督银行联系地址监督银行联系电话民生银行电子银行部北京市东城区安定门外大街136号010-563627236 厦门市鑫鼎盛控股有限公司网址联系地址电话核准时间福建省厦门市思明区鹭江道2号第一广场西座1501-1504室************2013年2月监督银行监督银行指定部门监督银行联系地址监督银行联系电话浦发银行资产托管部上海市北京东路689号东银大厦19楼021-616166297、独立基金销售机构（53家）编号机构名称网址联系地址电话核准时间1 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12层************2012年2月监督银行监督银行指定部门监督银行联系地址监督银行联系电话民生银行电子银行部北京市东城区安定门外大街136号010-56362723 分支机构1.浦东分公司：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号2层2.厦门分公司：厦门市思明区鹭江道8号国际银行大厦28楼H2单元3.天津分公司：天津市河西区友谊路35号君谊大厦2号楼1801室。

造壳上市SPAC狂潮中的新航天企业

I造壳上市：:SPAC狂潮中的新航天企业!文i王悦承泰伯研究院一个名叫SPAC的企业上市模式，在过去两年时间里，被华尔街投资者重新捡起，并捧若明珠，掀起全球资本界的一场大风暴。

SPAC是英文Special Purpose Acquisition Company 的首字母缩写，中文直译为“特殊目的收购公司”。

SPAC并不是新鲜词汇，早在30多年前就已存在，但直到如今才焕发生机。

在美国，2020年以SPAC 模式上市的融资额首次超过传统上市模式［1］。

据数据研究机构Dealogic和高盛的数据，2020年全球企业通过IPO融资近3000亿美元，比2019年增长60%。

在美国上市的企业融资将近1700亿美元，其中有超过一半(53%)的企业通过SPAC模式上市。

进入2021年，SPAC势头依然不减。

金融数据机构路孚特的数据显示，2021年前两个月公布的SPAC交易金额已超过1700亿美元，超过2020年1570亿美元的全年SPAC交易金额。

另据SPACDATA网站的数据，2020年全球共有248起SPAC上市，募资额超833亿美元；截至今年4月15日，2021年已有308起SPAC上市，募资额超990亿美元。

SPAC交易的主要企业集中于汽车、软件和航天等领域。

据市场研究机构泰伯智库的统计数据，从2019年7月到2021年4月中旬，全球先后有8家新航天企业公布进行SPAC交易，其中2家已经完成，6家在交易进程中，包括业界熟知的火箭实验室(Rocket Lab)和黑天公司(BlackSky)。

这8家企业中，有1家航天装备制造企业、2家火箭企业、1家航天运输(非火箭)企业、1家通信卫星企业、2家遥感卫星企业、1家太空旅行企业。

在中美科技角逐白热化之际，新航天领域的资本角逐也引起业界高度关注。

在国内，火箭初创企业星际荣耀在2020年12月与天风证券和中信证券签署上市辅导协议［2］，剑指科创板。

另有媒体称，科工火箭也将奔赴科创板上市，但尚未进入辅导阶段［3］。

投资界-北京市投资机构名录

威士曼投资管理有限公司北京高新技术创业投资股份有限公司中富投资集团寰宇万银资本集团盈富泰克创业投资有限公司北京科技风险投资股份有限公司高能资本有限公司中欧资本IDG资本北京信中利投资有限公司泰山国际投资公司库拉诺信息技术有限公司加华伟业资本管理有限公司鼎晖创业投资中国银河投资管理有限公司启迪创业投资管理（北京）有限公司亿阳投资基金管理公司联想投资有限公司汉能投资集团中信资产管理有限公司建银国际财富管理有限公司英国天向集团有限公司招商致远资本投资有限公司（招商资本投资有限公司）金石投资有限公司高新投资发展有限公司中国光大投资管理公司量宇私募股权投资基金弘毅投资（北京）有限公司创新工场北京新安财富创业投资有限责任公司（北京安彩科技风险投资有限公司）北京中海投资管理公司北京青云创业投资管理有限公司亚盛投资中国私募基金控股集团经纬中国凯旋创投北京华汇通创业投资管理有限公司北京科桥投资顾问有限公司名力中国成长基金（高投名力成长创业投资有限公司）红杉资本中国基金富汇投资管理有限公司国投创新投资管理（北京）有限公司联创策源投资咨询（北京）有限公司高捷资本财富联合投资集团机构简称：财富联合投资机构总部：北京市财富联合秉持资本运作与产业运营相结合的发展战略，坚持“价值发现，投资组合，机遇把握”的投资理念，以节能环保与新能源、传媒、公用设施为核心投资领域和投资方向，通过私募股权投资、环保产业投资和投资基金积极对有价值的企业进行投资，同时引进资金、技术、产品和先进的管理经验，帮助企业实现产业结构升级与管...天津远策投资管理有限公司机构简称：远策投资机构总部：北京市远策投资是张益驰先生于2009年8月发起创立的一家阳光私募，专业从事针对A股的资产管理业务。

东源（天津）股权投资基金管理有限公司机构简称：东源（天津）股权投资机构总部：北京市东源（天津）股权投资基金管理有限公司注册成立于2011年6月，是由苏州国信金融投资集团与业内资深人士，基于共同的经营理念成立的综合性投资管理机构，专业从事资产管理、股权投资和管理、投资咨询、财务顾问等综合性投资管理业务。

北京有哪些券商总部

北京有哪些券商总部简介作为中国金融中心和全球重要的金融城市之一，北京拥有众多国内外知名的金融机构总部。

其中，券商作为金融市场的重要组成部分，其总部更是汇聚了各类金融专业人才和创新实力。

本文将介绍一些位于北京的著名券商总部，为你了解北京金融行业提供一些参考。

1. 中国证券监督管理委员会中国证券监督管理委员会（简称证监会）是中华人民共和国的金融监管机构，负责整个中国证券市场的监督管理和相应政策制定。

证监会总部位于北京市西城区金融大街19号，是中国金融行业的重要核心机构之一。

作为中国证券市场的监管机构，证监会在中国金融体系中扮演着重要的角色，其总部的设立体现了北京作为中国金融中心的地位。

2. 中国证券登记结算有限责任公司中国证券登记结算有限责任公司（简称中登公司）是中国证券市场的登记结算机构，负责证券的登记结算工作。

中登公司总部位于北京市朝阳区建国门外大街18号，作为中国证券市场的重要基础设施机构之一，中登公司在提供安全、高效的登记结算服务方面发挥着重要的作用。

3. 中国证券投资基金业协会中国证券投资基金业协会（简称中基协）是中国证券投资基金行业的自律组织，负责监督和管理中国证券投资基金行业，维护基金行业的合法权益。

中基协总部位于北京市朝阳区东三环中路103号，作为中国基金行业的重要组织，中基协在推动中国基金行业健康发展方面发挥着重要的作用。

4. 中国期货业协会中国期货业协会（简称中期协）是中国期货市场的自律组织，负责监督和管理中国期货市场，保护期货交易参与者的权益。

中期协总部位于北京市西城区金融大街15号，是中国期货市场的重要组织之一。

中期协通过制定行业规范、提供咨询服务等方式，促进中国期货市场的健康发展。

5. 国泰君安证券股份有限公司国泰君安证券股份有限公司是中国领先的综合性金融服务提供商之一，提供证券经纪、投资银行、资产管理等一系列金融服务。

国泰君安总部位于北京市朝阳区建国门外大街38号，是中国规模最大、实力最强的券商之一。

刘庆等与证监会信息公开二审行政裁定书

刘庆等与证监会信息公开二审行政裁定书【案由】行政行政行为种类行政监督【审理法院】北京市高级人民法院【审理法院】北京市高级人民法院【审结日期】2021.06.04【案件字号】(2021)京行终1746号【审理程序】二审【审理法官】胡华峰赵世奎哈胜男【审理法官】胡华峰赵世奎哈胜男【文书类型】裁定书【当事人】刘庆;中国证券监督管理委员会【当事人】刘庆中国证券监督管理委员会【当事人-个人】刘庆【当事人-公司】中国证券监督管理委员会【代理律师/律所】王京平北京市亿中律师事务所;黄永焕北京市亿中律师事务所;赵枫北京市竞天公诚律师事务所【代理律师/律所】王京平北京市亿中律师事务所黄永焕北京市亿中律师事务所赵枫北京市竞天公诚律师事务所【代理律师】王京平黄永焕赵枫【代理律所】北京市亿中律师事务所北京市竞天公诚律师事务所【法院级别】高级人民法院【终审结果】二审维持原判【原告】刘庆【被告】中国证券监督管理委员会【本院观点】公民、法人或者其他组织提起行政诉讼，应当符合法定的起诉条件；起诉不符合法定条件，已经立案的，应当裁定驳回起诉。

【权责关键词】合法基本原则受案范围户籍所在地第三人驳回起诉政府信息公开【指导案例标记】0【指导案例排序】0【本院认为】本院认为，公民、法人或者其他组织提起行政诉讼，应当符合法定的起诉条件；起诉不符合法定条件，已经立案的，应当裁定驳回起诉。

证券法第三条规定：“证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。

”证券法对信息披露有特别规定。

本案中，刘庆申请公开的上市公司相关信息，应当适用证券法的相关规定。

因此，刘庆申请公开的信息不属于政府信息公开条例的调整范围，其起诉不符合法定条件，依法应予驳回。

综上，一审法院驳回刘庆的起诉正确，本院应予支持。

刘庆的上诉请求没有事实及法律依据，本院不予支持。

依照《中华人民共和国行政诉讼法》第八十九条第一款第一项之规定，裁定如下【裁判结果】驳回上诉，维持一审裁定。

证监会关于非上市公众公司行政许可事项审核工作流程及申请企业情况

证监会关于非上市公众公司行政许可事项审核工作流程及申请企业情况文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2015.05.22•【文号】•【施行日期】2015.05.22•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文非上市公众公司行政许可事项审核工作流程及申请企业情况根据《中华人民共和国行政许可法》、《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》的要求，为进一步规范行政许可行为，提高监管工作透明度，以服务投资者为宗旨，遵循公开、公平、公正和便民的原则，现对非上市公众公司行政许可事项审核工作流程及申请企业情况予以公示。

中国证监会非上市公众公司行政许可事项审核工作流程.doc非上市公众公司监管部行政许可申请企业基本信息及审核进度表.xls非上市公众公司行政许可事项审核工作流程非上市公众公司行政许可事项包括：1、股东人数超过200人的股份公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让核准；2、股份公司向特定对象发行证券导致证券持有人累计超过200人或股东人数超过200人的非上市公众公司向特定对象发行证券核准；3、股份公司股票向特定对象转让导致股东累计超过200人核准。

中国证监会非上市公众公司监管部将按照标准公开、程序透明、行为规范、高效便民的原则，依法对非上市公众公司行政许可申请进行审核。

一、基本审核流程图二、具体审核环节简介1、受理。

中国证监会受理部门根据《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》（证监会令第66号）和《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第85号）等规则的要求，依法接收非上市公众公司行政许可申请文件，并按程序转非上市公众公司监管部。

非上市公众公司监管部对申请材料进行形式审查：需要申请人补正申请材料的，按规定提出补正要求；认为申请材料形式要件齐备，符合受理条件的，按程序通知受理部门作出受理决定；申请人未在规定时间内提交补正材料，或提交的补正材料不齐备或不符合法定形式的，按程序通知受理部门作出不予受理决定。

中信证券案例

中信证券股份有限公司中信证券股份有限公司的前身系中信证券有限责任公司，于1995年10月25日在北京成立。

1999年10月27日,经中国证券监督管理委员会批准，同年12月29日经国家工商行政管理局变更注册，公司增资改制为中信证券股份有限公司。

公司注册资本为29.815亿元。

2002年12月13日，经中国证券监督管理委员会核准，公司向社会公开发行4亿股普通A股股票，并于2003年1月6日在上海证券交易所挂牌上市交易，成为中国证券市场上首家IPO发行上市的证券公司，股票代码600030。

2005年8月15日，公司成功实施股权分置改革。

2006年6月27日，公司向中国人寿保险（集团）公司和中国人寿保险股份有限公司定向增发5亿股普通A股股票，公司股本扩大至29.815亿股。

截止2006年6月末，中信证券总资产484.38亿元，净资产105.71亿元人民币，净资本88.53亿元，是国内资本规模最大的证券公司。

公司第一大股东是中国中信集团公司。

公司在中信控股公司指导下，与中信银行、中信信托投资有限责任公司、信诚人寿保险公司等公司共同组成综合金融服务平台，并与中信国际金融控股有限公司共同为客户提供境内外全面金融服务。

作为本土最大的证券公司，公司深深根植于中国本土市场，深刻理解国家宏观经济及行业发展趋势以及中国公司向市场化转变的特殊文化背景。

在金融、电力、交通运输、石油天然气、石化、钢铁等重要领域，公司与长江电力、武钢股份、中国石化、中国银行、中国国航、中国工商银行等中国最优秀的企业建立了包括股票、债券发行与承销、企业并购等综合金融服务的业务关系，协助客户实现其战略发展的目标。

从长江电力IPO，到武钢股份增发，到中国银行A股IPO，公司作为主承销商，金融产品的设计能力和项目执行能力不断提高。

而在企业债券承销方面，公司作为国内企业债券发行市场的主力军，2005年主承销企业债券5支，筹资总额215亿元，市场份额达到32.87%，市场份额继续排名第一。

中信证券面试必备知识

中信证券面试必备知识在准备中信证券面试时，掌握一些必备知识是非常重要的。

本文将以Markdown 文本格式输出，为你提供一些关于中信证券面试必备的知识内容（本文不会涉及到人工智能等相关词汇）。

1. 中信证券公司简介中信证券是中国领先的综合性证券公司之一，成立于1995年，总部位于北京。

公司提供包括证券经纪、投资银行业务、资产管理等在内的全面金融服务。

在中国证券市场中，中信证券一直保持着领先的地位。

2. 证券市场基本知识在准备中信证券面试时，了解证券市场的基本知识是必不可少的。

以下是一些基本概念：•证券市场：指供买卖证券的场所，包括股票交易所、债券市场等。

•股票：是公司为筹集资金而发行给投资者的一种凭证。

股票的持有者成为公司的股东，有权参与公司的决策和分享公司的利润。

•债券：是债务人向债权人发行的一种债权凭证。

债券的持有者有权获得债务人按约定支付的利息和本金。

•指数：是用于反映证券市场整体走势的一个统计指标。

常见的指数有上证指数、深证成指等。

•涨停板和跌停板：是指在一定的交易日内，股票价格上涨或下跌到一定幅度后，被交易所暂停交易。

3. 证券交易与投资策略了解证券交易和投资策略是中信证券面试的重点内容之一。

以下是一些相关知识点：•证券交易方式：证券交易可以通过交易所、场外交易等方式进行。

了解各种交易方式的优缺点以及相应的流程是必要的。

•交易费用：在进行证券交易时，需要支付相应的交易费用，包括佣金、印花税等。

了解交易费用的计算方法和如何降低交易成本是投资者应该掌握的知识。

•投资策略：投资者可以根据不同的投资目标和风险承受能力制定相应的投资策略。

常见的投资策略包括价值投资、成长投资等。

了解不同的投资策略及其适用场景是非常重要的。

4. 中信证券的核心业务中信证券作为一家综合性证券公司，拥有多个核心业务。

以下是一些相关业务内容：•证券经纪业务：中信证券提供股票、债券等证券的买卖服务，并提供相关的投资咨询。

•投资银行业务：中信证券在股票发行、债券发行等方面提供专业的投资银行服务，帮助企业筹集资金。

北京交易所的名录

北京交易所的名录
北京交易所是中国最大的证券交易所，它由中央政府及中国证券
监督管理委员会监管，主要作为一个股票交易所来服务。

北京交易所
自1994年成立以来，在全球证券市场发展史上占据重要地位，也是全
中国最大的股票交易所。

北京交易所的名录包括：
1.交易所成员名单：有10家，分别是兴业证券、中信证券、中泰
证券、海通证券、华泰证券、国信证券、民生证券、国海证券、中投
证券和证券投资咨询有限公司。

2.上市公司名单：涵盖A股、B股、基金、创业板等各个板块的上
市公司，包括工商银行、建设银行、农业银行、中国银行、交通银行、中国石油、中国石化、中国移动、中国电信、中国人寿等上市公司。

3.增发主体名单：包括通过增资扩股方式增发的公司，以及经北
京交易所审核可以按照发行费用的承销商名单。

4.发行主体名单：包括全球性新股发行、全国性新股发行、增发
新股发行、可转换债券发行等发行主体。

5.证券投资咨询服务机构名录：包括依托北京交易所为客户提供
综合投资咨询服务的机构，如机构投资者投资顾问、投行、证券销售
服务机构等。

6.上市涉及的专业服务机构名录：包括上市所需要的审计、证券
营业部、公式报价机构、交易结算机构等机构的名录。

7.其他上市相关服务机构名录：登记及结算代理机构名单、投资
产品管理服务机构名录、投资咨询服务机构名录、评级机构名录等。

中信集团整体上市

中信集团整体上市一、案例简述2011年底，经国务院批复，中信集团以占比超过98%的资产发起设立中信股份并拟境外直接发行H股。

后经反复权衡，中信集团整体上市方案进行重大调整并取得国务院重新批准。

调整后方案是中信集团将其全资持有的境内平台中信股份100%股权整体注入中信集团下属的香港上市公司中信泰富（0267.HK）实现境外整体上市，中信泰富以173亿股股票和534亿元港币现金作为对价支付给中信集团，现金部分由中信泰富通过市场配售募集。

交易完成后，中信泰富总股本扩大6倍，经常性盈利扩大10倍，资产规模扩大20倍。

中信集团持有新中信77.90%股份，新引入投资者持股15.87%，原公众股东由42%股比摊薄至6.23%。

本次交易共引入了27家战略投资者，其中境外机构13家，境内国资背景机构11家，境内民营机构3家，股东结构更加多元化并凸显全球化背景。

交易完成后，中信泰富将更名为中信股份。

交易涉及并购资产规模超5万亿港币，交易对价近3 000亿港币，市场配售金额超530亿港币，是迄今中资企业最大规模跨境并购交易，也是香港市场最大规模的上市公司定向配售。

本次交易在方案设计及实施方面有诸多突破创新，已成为2014年全球瞩目的一项资本运作案例。

二、交易各方（一）中信泰富基本情况1．基本资料及主营业务中信泰富（0267.HK）前身为泰富发展（集团）有限公司于1985年1月8日在香港注册成立，1986年2月26日泰富发展在联交所挂牌上市，1991年更名为中信泰富有限公司。

中信泰富是一家香港本地知名蓝筹股公司、恒生指数成份股公司，在香港拥有较深的发展根基和较强的社会影响。

中信泰富旗下的业务板块包括：特钢业务，拥有中国最大的特钢生产商大冶特钢（000708.SZ）；铁矿开采业务，拥有CITIC Pacific Mining（澳洲）等公司，其正在建设中的中澳铁矿，将成为世界上最大的磁铁矿项目；地产业务，旗下拥有恒联昌置业有限公司等，长期从事香港地产开发（累计约600万“平方呎”）并拥有一批物业，如愉景湾等；商贸业务，旗下拥有上市公司大昌行（1828.HK），占据香港食用油、糖等重要民生产品进口量约20%及汽车销售市场20%份额；基础设施建设业务，旗下拥有新香港隧道公司、香港西区隧道公司，拥有香港东区海底隧道71%和西区海底隧道35%股权；信息及服务行业，旗下持有上市公司中信国际电讯（1883.HK）41.42%股权，是亚洲领先的国际电讯枢纽运营商之一，主攻中港电讯市场。

金融经济反腐风暴风头正劲

封面作者：ZHANGJIAN仅供个人学习，勿做商业用途金融反腐风暴风头正劲-法律金融反腐风暴风头正劲文／黎岸庭内蒙古自治区包头市中级人民法院网站於2015年12月1日传出消息，该院近期受理了内蒙古银行原董事长杨成林（正厅级）涉嫌受贿罪、贪污罪、挪以公款罪一案，其涉案金额高达6亿元人民币，同案地还有其子杨海和特定关系人张婷.根据公诉机关指控，再1999年至2010年间，被告人杨成林曾任呼和浩特商业银行股份有限公司和内蒙古银行股份有限公司董事长、党委书记，再此期间她利以职务上地便利，为她人谋取利益，伙同其子杨海、其特定关系人张婷非法收受请托人财物共计人民币3亿元.再她担任内蒙古银行董事长期间，亦已非法占有为目地，指使她人已支付工程款、报销会议费等名义，两次骗取内蒙古银行资金共计人民币628万元.2006年9月至2011年11月间，她还利以其先后担任呼和浩特市商业银行、内蒙古银行董事长地职务便利，累计挪以公款2.9亿元归個人使以并进行营利活动.包头市中院称，杨成林於2014年涉案被查，目前此案正再审理之中，将择期公开开庭.值得一提地是，杨成林地继任者——内蒙古银行原党委书记、董事长姚永平（副厅级），随后亦因涉嫌受贿罪、违法发放贷款罪被自治区检察院决定逮捕，目前案件侦查工作也正再进行中.而据有关网站统计，2015年里还有多名银行、农信社系统地现任或曾任高管相继涉腐落马，其中既有全国性商业银行行长，也有城商行高管和农信社高管，同時还有多名银监、保险、证券、投资管理等领域地高官和高管也都因严重违纪违法被查，反腐风暴一時间袭遍了整個金融系统，且金融反腐风暴目前风头正劲，更多地贪腐官员还再否断“现出原形”.對於风声鹤唳地金融系统，长期关注资本市场法治问题地中国人民大学法学院教授、商法研究所所长、《中国资本市场法治评论》主编刘俊海博士表示：“如果说再过去一段時间内资本市场因重发展、轻规范，重效率、轻公平，重融资、轻投资等原因，忽视或者放松了對资本市场地监管，那么现再应该出现新地拐点了.再未來一段時间里，金融反腐将成为常态.”金融系统现“落马潮”2015年11月28日，包括央视、央广再内地国内诸多媒体均爆出消息，中国出口信以保险公司首席审计官、审计部总经理、监事会办公室主任马仑，於同年11月26日18時左右再其办公室身亡.中国信保内部召开会议称，“级别否低，是老干部”地马仑，於26日下午身体出现问题，公司立即拨打了120和1 10求助，但医生和公安民警倒达時马仑已经身亡.而再此前5天，中央纪委监察部网站曾於2015年11月21日晚发布消息称，经中国出口信以保险公司党委批准，马仑因涉嫌严重违纪接受组织调查.与马仑同時被中纪委通报地还有中国信保党委办公室、公司办公室主任胡正明，后者因再中央巡视组进驻中信保期间，干扰中央巡视组對该公司专项巡视工作地开展，构成了违反中央巡视工作纪律和党地政治纪律错误，经中国信保党委研究决定，给予其党内严重警告处分，并将其调离党委办公室、公司办公室主任岗位.同样是再11月28日这天，中国中信集团有限公司党委也严肃查处了一批违反中央八项规定精神地高层管理人员，并依照有关程序分别给予中信银行石家庄分行党委委员、副行长兼唐山分行党委书记、行长赵魁英等17名党员领导干部党纪政纪处分.就再马仑、胡正明双双被中纪委通报被调查或处理地前一天，中央纪委监察部网站还於11月20日发布消息称，中国银监会近期严肃查处了银行业协会党委书记王岩岫（正厅局级），辽宁银监局党委书记、局长李林，银监会党委组织部副部长、人事部副主任窦仁政，河南南阳银监分局原党委书记、局长姜凤黎等4起违纪案件，前述4名银监界高官均因违反中央八项规定精神，违反党地生活纪律、组织纪律与廉洁纪律等，被分别给予党纪政纪处分.继中国信保地两名官员被中纪委通报调查后，中国人民保险集团公司也迅速曝出了高官违纪案件——中央纪委监察部网站於11月24日发布消息称，中国人保對包括其党委组织部、人力资源部副总经理（主持工作）刘勇再内地4起违纪案件进行了严肃查处，北京西长安街八十八号发展有限公司党委委员、副总裁兼北京人保物业管理有限公司党委书记、总经理刘建荣，中国人保青岛市分公司党委委员、纪委书记、副总经理崔淑艳也名列其中.2015年11月13日晚，中央纪委监察部网站也曾发布消息称，中国证券监督管理委员会党委委员、副主席姚刚涉嫌严重违纪，正接受组织调查.据简历显示，作为中纪委巡视组於10月底入驻证监会后落马地首位官员，姚刚於1962年5月出生於山西文水，拥有经济学博士学位，曾历任中国证监会期货监管部副主任、主任，国泰君安证券有限公司总经理、党委副书记、副董事长，中国证监会发行监管部主任，中国证监会主席助理、党委委员兼发行监管部主任等职，2008年起出任现职，因掌控中国A股市场IPO发审大权长达13年之久而被坊间誉为中国地“发审皇帝”，网上还盛传她与令计划案瓜葛颇深，其调查或因为拟上市企业IPO（首次公开募股）提供便利，存再否当利益输送关系.且再此之前，中国证监会已有党委委员、主席助理张育军，创业板发行监管部副主任李量，发行部六处处长李志玲，发行部三处处长刘书帆等多名官员涉腐被查，其中曾为姚刚秘书地刘书帆供称，她仅因帮助上市公司通过定增审核、获取内幕消息进行股市交易，便获得了贿款和股市收益达上千万元.再姚刚被查前后，泽熙投资管理有限公司总经理徐翔、金融街控股股份有限公司董事王功伟与鞠瑾等多名金融界人士，也相继接受组织调查，其中徐翔因从事内幕交易、操纵股票交易价格，已被公安机关采取刑事强制措施.11月27日，媒体传出港股国泰君安国际董事会主席兼行政总裁阎峰自同月18日起“失联”地消息，有投行界消息称，拥有香港永久居民身份、任香港中资证券业协会第四届会长及永远名誉会长地阎峰，是再回内地時被纪检部门控制并带走调查地，其被查原因或为卷入了中国证监会地姚刚及张育军腐败窝案.再国内银行界，2015年里因为贪腐问题接受组织调查地高官与高管就更多了.据相关网站公布地否完全统计数据显示，再中央巡视组进驻金融系统相关单位开展专项巡视工作之前，至少已有10余名银行界腐败官员被查，其中有3人为全国性商业银行行长，分别是中国农业银行原党委副书记、副董事长、行长张云，中国民生银行原党委书记、董事、行长毛晓峰，华夏银行原党委委员、副行长王耀庭；7人为城商行高管，分别是北京农商行原党委书记、董事长乔瑞，北京银行原股东董事陆海军，内蒙古银行原副行长延城，黑龙江省龙江银行原党委委员、副行长王贵彬，宁夏黄河农村商业银行原党委委员、副行长郑新平与贺立仁，辽宁省大连银行原党委委员、行长王劲平；此外还有2人來自於农信社，分别是河南省农村信以联合社原党委委员、副主任杨清禄，云南省农村信以社联合社原党委副书记、主任罗敏.再银行界地这些落马高官中，已有一段時间未再媒体公开露面地中国农业银行原行长张云，被传於2015年10月31日被中纪委带走协助调查，随后便被宣布撤销党内职务，行政级别降为正处.值得注意地是，张云系农行高管团队中比较少见地内部培养起來地干部，她於1985年进入农行任深圳市分行计划处副处长，至今已有30多年時间，并从2009年起掌舵农行长达6年，但再她担任行长期间，农行原副行长杨琨因受贿等行为而於2013年5月被“双开”，她地前任秘书、大客户部客户一处副处长牛学辉亦因杀妻案於2015年5月29日被执行死刑，这都反映出了农行并非法纪严明之地.有媒体报道称，自2012年已來，银行系统高管落马否少，由此折射出挪以公款、贷款腐败一直是国内银行界地痼疾，杨琨腐败案便是最直接地案例，且据新媒体统计，近年來落马地过半金融机构高管都是栽再了贷款腐败上.金融反腐利剑高悬国内银行、证券界大佬接连落马地现象，实际上再2014年就已初现苗头，如再2014年7月4日，广东省纪委官网就曾发布公示称，广东省金融办原副主任、广发银行原董事长李若虹（正厅级）因涉嫌严重违纪接受组织调查；广东省检察院也於同年9月18日发布消息称，该院决定依法對李若虹涉嫌巨额受贿犯罪立案侦查并采取强制措施.而2015年7月20日被查地黑龙江省龙江银行原副行长王贵彬（副厅级），也已经是龙江银行近期落马地第三位高管了，再她落马之前，曾任龙江银行党委副书记、监事长地杨进先便於2014年9月因严重违纪被立案调查并开除党籍，曾任龙江银行副行长地杨宝仁也因犯受贿罪、巨额财产來源否明罪，於2014年7月被黑龙江省高级人民法院判处有期徒刑15年.进入2015年已后，金融反腐败风暴进一步展现威力，如因卷入内幕交易风波，中信证券股份有限公司便有多名高管被查，包括其总经理程博明，执行委员会委员、董事总经理徐刚，执行委员会委员、金融市场管理委员会主任刘威，执行委员会委员葛小波，权益投资部行政负责人许骏，金融业务部负责人房庆利，另类投资业务部总监陈荣杰，运营管理部负责人於新力，信息技术中心副经理汪锦岭，董事会办公室副主任梁钧，中信金石投资总经理祁曙光等人.同年6月，中纪委也会同中国投资有限责任公司纪委严肃查处了中国中投证券有限责任公司原党委书记、董事长龙增來违反中央八项规定精神问题，龙增來被撤销党内外职务.当再国内私募圈里有着“私募一哥”之谓地徐翔涉嫌违法犯罪而於2015年11月1日再上海被公安机关依法采取刑事强制措施后，曾有媒体惊呼道：“反腐风暴烧至金融领域，徐翔案才只是個开始！”但事实上，我国金融领域自2015年已來便反腐动作否断，中纪委甚至再同年春节前夕提出，年内要完成對中管国有重要骨干企业和金融企业巡视全覆盖，要专注於重点，盯住重点人、重点事、重点问题.同期还有报道称，中纪委已经组建了一個重点针對金融系统地反腐部门，金融系统反腐甚至已开始向监管部门拓展.2015年9月29日，中央巡视组工作领导小组办公室负责人再中国农业银行地相关会议上宣布，中央巡视组将再同年11月进驻国开行、农发行、农业银行、工商银行、中国银行、建设银行、交通银行等国有银行，同時还会进驻银监会.再10月23日举行地中央巡视工作动员部署会议上，中央纪委书记王岐山表示，巡视金融监管机构和金融企业党组织，就要监督是否贯彻了中央经济工作和金融工作方针.随后传出地消息便是，作为本年度中央巡视地收官之作，2015年中央第三轮巡视已正式入驻央行、银监会、保监会、证监会、外管局、中投公司、国开行、中信集团、上证所、深交所等31家金融单位，开展专项巡视工作.值得关注地是，中央纪委书记王岐山曾经担任过央行副行长、建设银行行长等职务，對金融工作否可谓否熟悉.且从中纪委地人事任命來看，再王岐山书记组建地金融系统反腐战队中，也否乏具有金融从业经验地“大员”，她們都被中央纪委委予了巡视相关金融重点单位地重任，如中央巡视工作领导小组成员、办公室主任黎晓宏，就曾担任中国证监会纪委书记、华夏证券董事长、中信建投董事长等职务；此次带队巡视央行和国家外管局地中央第六巡视组组长赵文波，带队巡视证监会地中央第七巡视组组长刘卒等，带队巡视中信集团和中投公司地中央第十三巡视组组长朱保成，也都是身经百战地巡视“老将”.舆论界因此发声道：再具有业内经验地“老将”带领下，本轮金融反腐能否揪出“大老虎”很有看头.有分析人士指出，相比於普通国企來说，金融企业地反腐斗争更加迫切，因为金融行业一旦腐败，就必然造成国有资产流失速度更快、数目更大，對实体经济影响也就更大，这便是大批金融单位都将接受中央巡视组巡视地原因所再.其实再这之前，央行、国开行、建设银行、工商银行等都已先后再本系统内开展了巡视工作，如工商银行再2015年上半年便经巡视发现了各类问题达60余個，再接下來地中央巡视组专项巡视中还将曝出怎样地腐败问题，全国民众都再拭目已待.当然，社会大众更为期待地还是，通过中央铁腕治腐，再已经阔步走进“依法治国”時代地中国社会真正建立起一個规范、健康、法治地金融市场.版权申明本文部分内容，包括文字、图片、以及设计等在网上搜集整理。

北京本地的券商股

北京本地的券商股1. 引言中国是世界上最大的股票市场之一，在中国股票市场中，券商股一直是备受关注的对象之一。

券商股是指证券公司在证券交易所上市的股票，代表了该公司的经营业绩和市场表现。

本文将重点介绍北京本地的券商股，包括其概况、发展历程以及未来发展的前景。

2. 北京本地券商股的概况北京作为中国的政治、经济和金融中心，拥有众多的券商公司。

这些券商公司是中国金融市场的重要参与者，对于推动北京经济的发展起到了积极作用。

目前，在中国证券市场上，北京本地的券商股可以分为两大类：国有券商和民营券商。

国有券商是由国有资本控股的券商公司，如中国中信证券、中国国泰君安证券等。

民营券商则是由私人资本或企业控股的券商公司，如海通证券、兴业证券等。

3. 北京本地券商股的发展历程北京本地的券商股经历了一个漫长的发展历程。

在20世纪80年代初，中国开始实行改革开放政策，证券市场迅速发展起来。

北京作为中国金融中心，迅速崛起为重要的券商业务集聚地。

然而，在刚刚起步阶段，中国的券商业还面临着一些困难和挑战。

由于中国金融市场的不成熟和监管环境的不完善，券商公司的发展受到一定的限制。

但随着中国证券市场的逐渐成熟和监管环境的不断完善，北京本地的券商股得以快速发展。

在过去的几十年中，北京本地的券商股取得了显著的成绩。

这些券商公司提供了全方位的金融服务，包括证券经纪、投资银行、资产管理等。

同时，北京本地券商股还积极参与国内外的股票发行和投资活动，为中国的经济发展作出了重要贡献。

4. 北京本地券商股的发展前景展望未来，北京本地的券商股有着广阔的发展前景。

随着中国金融市场的进一步开放和改革的深化，券商业将迎来更多的发展机遇和挑战。

首先，中国金融市场的改革将为券商业提供更多的发展空间。

未来，随着更多的外资进入中国市场，券商公司将有更多的机会与国际金融机构合作，扩大业务范围和提升服务质量。

其次，随着经济的发展和人民收入水平的提高，投资者对金融产品和服务的需求将不断增加。

对外经济贸易大学法学院毕业生就业质量报告

对外经济贸易大学法学院毕业生就业质量报告20222022年，面临着高校毕业生就业的复杂性、严峻性和艰巨性，法学院持续加强对毕业生的思想引领和就业指导，通过开展丰富多彩的就业指导活动，开拓好和维护好法律行业就业渠道，动员法律行业校友、导师分享就业信息，对重点群体进行支持和帮扶等。

据统计，法学院2022届本科毕业生共计128人，截至到2022年7月，国内深造51人，出国（境）深造21人，参加工作36人；法学院2022届研究生毕业生共计229人，截至2022年7月就业率为94.32%，其中国内读博3人，出国（境）深造1人，参加工作212人。

2022研究生毕业生基本情况法学院2022届毕业生中，研究生毕业生共有229人，其中硕士研究生210人、博士研究生19人；男生64人，占法学院研究生毕业生总数的27.95%；女生165人，占72.05%。

研究生毕业生就业总体情况截止至2022年7月，法学院2022届研究生毕业生229人中，共有216人完成就业，就业率为94.32%。

其中，出国（境）深造1人，国内读博3人，实际参加就业212人。

其中，签署三方协议123人，签订劳动合同及提供用人单位证明88人，自由职业1人。

研究生毕业生就业地区分布在全部229名2022届研究生毕业生中，共有216人完成就业。

其中145人在北京就业，占就业毕业生总人数的67.13%；在上海、广东地区就业的毕业生总共为18人，占就业总人数的8.33%；前往西部地区就业的毕业生共12人，占就业毕业生总人数的5.56%；赴其他地区就业毕业生共41人，占就业毕业生总人数的18.98%。

与留京就业比例相较，离京就业率比往年上升，且去往京外地区就业的毕业生多数是返乡就业或临近生源地就业。

特别值得一提的是，离京就业毕业生中有多人录取到京外各地选调生项目，深入基层一线，其中9人获得我校招生就业处“鸿鹄奖（西部基层）”。

研究生毕业生就业行业流向法学院2022届研究生毕业生共涉及9个专业216人就业。

非银金融行业：股票发行主体监管从严，创业板注册制到来

股票发行主体监管从严，创业板注册制到来非银金融行业2020年8月23日王舫朝非银行金融分析师信达证券股份有限公司CINDA SECURITIES CO.,LTD北京市西城区闹市口大街9号院1号楼邮编：100031股票发行主体监管从严，创业板注册制到来2020年8月23日核心观点：经济企稳信号越发明显，低估值蓝筹板块风格占优。

证监会发布《欺诈发行上市股票责令回购实施办法（试行）》，我们之前判断过，随着对股债发行主体和中介机构的监管从严，市场扩容带来直接融资井喷，投行业务成为未来10年券商板块最大核心增量。

建议关注：中信、招商、一创。

保险板块负债端拐点临近，关注：国寿、太保。

市场回顾：本周主要指数涨跌互现，上证综指报3380.68 点，+0.61 %；深证指数报13478.00点，-0.08 %；沪深300指数报4718.84，+0.30 %；中证综合债（净价）指数报98.65，-13bp ；创业板报2632.45，-1.36%。

沪深两市A 股日均成交额10096.57亿元，环比-1.15%，两融余额14794.45亿元，较上周升+1.62%。

个股方面，券商：太平洋+13.37 %，华鑫股份+10.29 %，国元证券+9.11 %；保险：中国人寿+4.37 %，西水股份+3.77%，新华保险+1.36%；多元金融：派生科技+7.75%，鲁信创投+6.37%，吉艾科技+4.12%。

证券业观点：8月24日，18家首批创业板注册制上市公司将挂牌上市，发行市盈率在19.1-59.7倍之间，中位数37.9倍，企业融资额在2.6-27.2亿元之间，中位数9.8亿元，融资总额200.6亿元。

24日起创业板交易制度将发生较大变化，第一，创业板存量股票、基金涨跌幅限制调整为20%，新股上市首五日不设涨跌幅限制，之后涨跌幅限制为20%；第二，新增股票及存托凭证特殊标识，创业板注册制上市后次日至五日，证券简称首位将标识“C ”，上市时未盈利、具有表决权差异安排及具有协议控制架构或类似特殊安排的创业板股票或存托凭证，新增“U “W ”“V ”特殊标识；第三，创业板注册制首发股票自首个交易日可作为融资融券标的，战投可出借配售获得的股票，证券公司借入的证券当日即可供投资者融券卖出，转融通市场化约定申报方式将增加交易灵活性、提升交易效率。

论中信证券——精选推荐

论中信证券论中信证券（600030）引⾔：中信证券股份有限公司的前⾝是中信证券有限责任公司。

中信证券有限责任公司成⽴于1995年10⽉25⽇,注册地北京市,注册资本⼈民币3亿元,主要股东为中国中信集团公司。

1999年12⽉29⽇,中信证券有限责任公司完成增资扩股⼯作,改制为中信证券股份有限公司。

中信证券是中国证监会核准的第⼀批综合类证券公司之⼀，依托第⼀⼤股东——中国中信集团公司，与中信银⾏，中信信托，信诚⼈寿保险等公司共同组成中信控股之综合经营模式，并与中信国际⾦融控股共同为客户提供境内外全⾯⾦融服务。

中信集团按照国家的法律法规和⽅针政策，坚持开拓创新，通过吸收和应⽤外资，引进先进技术，遵循市场经济规律，在诸多领域中的发展，取得了较好的经济效益，在国内外树⽴了良好的信誉，为国家的改⾰开放做出了重⼤贡献。

介绍：中信证券的背景中信证券股份有限公司是中国证监会核准的第⼀批综合类证券公司之⼀，前⾝是中信证券有限责任公司，于1995年10⽉25⽇在北京成⽴，注册资本6,630,467,600元。

2002年12⽉13⽇，经中国证券监督管理委员会核准，中信证券向社会公开发⾏4亿股普通A股股票，2003年1⽉6⽇在上海证券交易所挂牌上市交易，股票简称“中信证券”，股票代码“600030”。

中信证券（600030）的创建与发展，是和有着“红⾊资本家”之称的前国家主席荣毅仁分不开的。

红⾊资本家荣毅仁在解放初期稳定了相当⼀部分当时的资本，在改⾰开放初期更是引资和招商的招牌。

经过发展，中信证券股份有限公司成⽴于1995年10⽉，初始注册资⾦是3亿元⼈民币，由四家发起⼈,除了中国中信集团公司外，另外三个发起⼈也是中信旗下分公司。

它主要经营业务在⾦融业、房地产开发、信息产业、基础设施、实业投资和其它服务业领域。

中信集团成⽴5周年时，邓⼩平为中信集团题词：“勇于创新、多作贡献”；中信集团成⽴20周年时，江泽民为中信集团题词：“开拓创新、勤勉奋发、办好中信”。

中国证券监督管理委员会行政处罚决定书（[2021]11号）

中国证券监督管理委员会行政处罚决定书（[2021]11号）【主题分类】证券期货【发文案号】中国证券监督管理委员会行政处罚决定书〔2021〕11号【处罚依据】公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书(2020修正)34071100000中华人民共和国证券法(2019修订)33830580838886462280中华人民共和国证券法(2019修订)33830552838886434000中华人民共和国证券法(2019修订)33830550838886432000中华人民共和国证券法(2019修订)33830553838886435100中华人民共和国证券法(2019修订)338305191838886573100【处罚日期】2021.12.20【处罚机关】中国证券监督管理委员会山东监管局【处罚机关类型】中国证监会/局/分局【处罚机关】中国证券监督管理委员会山东监管局【处罚种类】罚款、没收违法所得、没收非法财物【执法级别】省级【执法地域】山东省【处罚对象】于江水【处罚对象分类】个人【更新时间】2021.12.30 16:34:27中国证券监督管理委员会行政处罚决定书（[2021]11号）〔2021〕11号当事人：于江水，男，1973年7月出生，时任恒通物流股份有限公司（以下简称恒通股份）副董事长、副总经理，住址：山东省龙口市。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对于江水内幕交易“恒通股份"的行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。

当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。

本案现已调查、审理终结。

经查明，于江水存在以下违法事实：一、内幕信息及其形成过程考虑到恒通股份所在的液化石油气特殊行业安全生产以及上市后业绩持续下滑，加上面临资金紧张、股份质押等压力，恒通股份时任董事长、控股股东刘某东于2020年9月开始筹划转让恒通股份控制权。