律师事务所2014-2016年度从事证券法律业务情况表

附件2：

律师事务所2014-2016年度从事证券法律业务情况表

序号业务类型子类别

2014 2015 2016（1-5月）北京外地合计北京外地合计北京外地合计

1 上市公司类

业务数量

（1）首次公开发行股票及上

市项目数量

（2）上市公司发行证券及上

市项目数量

（3）上市公司并购重组项目

数量

（4）上市公司股权激励项目

数量

（5）上市公司股东大会项目

数量

（6）境内企业到境外发行证

券及上市项目数量

（7）其他

合计

2 挂牌公司类

业务数量

(1)新三板挂牌项目数量

(2)其他

合计

3 证券公司类

业务数量

(1)申请设立证券公司、设立

外资参股证券公司

(2)证券公司合并、分立、停

业、解散或破产

(3)证券公司申请合格境内机

构投资者资格

(4)证券公司变更业务范围、

注册资本、变更公司章程中的

重要条款

(5)证券公司变更持有证券公

司5%以上股权的股东、实际

控制人

(6)证券公司设立专项资产管

理计划

(7)其他

合计

4 公募基金类

业务数量

（1）证券投资基金的募集

（2）申请基金份额持有人大

会决议

（3）申请基金销售资格

（4）其他

合计

5 私募基金类

业务数量

（1）私募基金管理人登记

（2）其他

合计

6

期货类

业务数量

（1）设立期货公司

（2）期货公司合并、分立、

停业、解散或者破产

（3）期货公司变更5%及以

上股权

（4）期货公司金融期货相关

业务资格

（5）期货公司资产管理业务

资格（6）其他合计

7 固定收益类

业务数量

（1）公司债项目数量

（2）资产证券化项目数量

（3）其他

合计