M1-经营计划管理过程检查表
iso9001-2015内审检查表(过程方法).pdf
是
否
X X X X
8）结果
符合
审核员：
被审核部门：
过程特性：
是否已确定过程的所有人？ 是否已对过程加以定义？ 过程是否已文件化？ 是否已对过程的接口加以定义？ 过程是否监控？ 记录是否保存？
2） 与顾客相关的主要 过程和支持性程
2） 与顾客相关的主要 过程和支持性程
3） 输入 /输出
4） 绩效指标
COP2 过程开发过程
输入：
1)新产品开发协议 2)产品图纸和技术规范 3)市场调查结果 4)法律法规要求 5)行业信息 6)顾客开发周期 输出： 1)图纸 2)作业指导书 3)检验指导书 4)BOM 清单
送样一次合格率
审核检查表
3） 输入 /输出
4） 绩效指标
COP3制造过程
输入： 1) 生产作业计划； 2) 产品特性信息； 3) QC 工程图； 4) 作业指导书； 5) 人员 / 设备 /工装 /监视装置 信息； 6) 质量信息反馈。 7) 过程环境
生产计划完成率 过程合格率
审核检查表
审核日期： 2016 年 6 月 15 日
过程现场有作业指导书或者加工图纸，有首巡末 检验；
区域划分清楚，有标识等
《生产过程控 制程序》
7.1.4/8.5.1
输出： 1) 准时按量生产的合格产 品； 2) 产品和过程记录。 3)5S
是
否
X X X X
8）结果
符合
审核员：
被审核部门：
过程特性：
是否已确定过程的所有人？ 是否已对过程加以定义？ 过程是否已文件化？ 是否已对过程的接口加以定义？ 过程是否监控？ 记录是否保存？
企业参考资料经营管理检核表
企业经营管理检核表麦当劳公司的目标是占领全球的食品服务业。
在全球范围内处于统治地位以及在建立客户满意度标准的同时，通过执行我们“服务便利•增加价值•履行承诺”的战略，提高我们的市场占有率和盈利率。
外部环境分析（机会与威胁分析）影响公司业务的外部环境有哪些？有哪些可利用的市场机会？有哪些要预防的威胁和挑战？影响公司业务的外部环境如表1-3所示：一家公司所能为和所不能为很大程度上受外部因素制约：什么是合法的？什么与政府的政策和管理条例一致？什么与社会期望和社会责任标准相一致？现实的宏观经济形势对公司的业务和财务有怎样的正面或负面影响？技术改造和技术创新给公司业务带来什么样的机遇或威胁？行业的竞争环境和整体吸引力决定了公司在战略上必须适应行业中竞争因素的特点一—价格、产品质量、性能特色及服务等。
如果竞争环境发生了重大变化，那么公司必须做出积极反应，采取恰当的行动，捍卫其地位。
公司所面临的特定业务机会和具有威胁性的外部环境发展态势是公司战略的重要影响因素。
这两点都要求公司采取战略行动。
公司必须精心策划好，抓住最佳的成长机会，特别是那种很有希望建立持久的竞争优势，提高公司盈利能力的机会。
同样，对于那些危及公司安全和未来业绩的威胁，公司必须采取必要的防卫措施。
公司的经营要想取得成功就必须很好地适应市场机会和外部威胁因素，采取进攻性行动充分利用非常有希望的市场机会，采取防御性行动捍卫公司的竞争地位和长期盈利能力。
内部环境分析（优势/劣势分析）公司内部的竞争能力如何？公司经营的优势和劣势是什么？识别环境中有吸引力的市场机会是一回事，拥有在机会中成功所必需的资源和竞争能力是另一回事。
每家公司都要定期检查自己的优势与劣势，如表1-4所示：表1-4 :内部环境分析：优势与劣势一家公司是否拥有或能否获得所需的资源和竞争能力是影响公司战略的一个最核心的因素。
因为这些因素可以为公司提供竞争优势，以便充分利用某些市场机会。
获取竞争优势的最佳途径是，公司拥有具有竞争价值的资源和能力，而竞争对手则没有；并且竞争对手开发可比的能力要付出沉重的代价或要经历一段很长的时间。
TS16949过程方法内审检查表M1-M4
●评审内容:全要素,质量目标、经营计划,不良成本,顾客满意度
会议纪录
管理评审输出
●评审报告,
●改进计划
过程方法审核检查表
1
2
3
4
5
6
7
8
9
0
六个过程特性
□具有执行者
□已经定义
□已经被文件化
□已经建立联系
□被监控
□保持了记录
四个支持过程问题（关于风险）
□使用什么（材料、设备）
□已经被文件化
□已经建立联系
□被监控
□保持了记录
四个支持过程问题（关于风险）
□使用什么（材料、设备）
□由谁进行（技能、培训）
□通过什么关键标准（测量、评估）
□如何进行（方法、技术）
适用的要求
适用的参考
对审核观察到的
证明
潜在的和实际的
发现的描述
1.合格
2.改进的机会
3.不合格
备注
顾客导向过程
支持过程SOP
□由谁进行（技能、培训）
□通过什么关键标准（测量、评估）
□如何进行（方法、技术）
适用的要求
适用的参考
对审核观察到的
证明
潜在的和实际的
发现的描述
1.合格
2.改进的机会
3.不合格
备注
顾客导向过程
支持过程
SOP
管理过程MOP
组织的场所/部门
期望和要求的
关键参数、测量
（COP）
C1~C6
S1~S17
M3资源管理:
发现的描述
1.合格
2.改进的机会
3.不合格
备注
M1经营策划
内部质量审核检查表
1）M1经营策划：审核员：
过程特性：
是
否
下述有关支持过程（风险评价）的问题否已经明确？是否
是否已明确执行者？
使用什么？（材料、设备）
是否已经定义过程？
有谁进行？（技能、培训）
过程是否已经被文件化？
使用哪些主要标准？（测量、评估）
是否已经明确了过程的相关接口？
如何进行？（方法、技术）
2.如何向员工传达满足顾客和适用法律法规要求?询问
3.如何理解“以顾客为关注焦点”?
怎样使顾客的要求得到确认和满足?
4.质量方针是什么?有没有考虑顾客期望？内涵解释.
5.方针是否为制定目标提供框架？查看质量目标验证。
6.质量方针、目标是否形成文件？目标是否可测量(可比较)?
7.是否制定经营计划？是否考虑顾客要求？查经营计划及执行情况。
过程是否已经被监控？
是否保持了记录？
2)COP/SP/MP过程
3)输入(I) /输出(O)
4)过程绩效指标
5)适用的质量管理体系文件
6) ISO/TS 16949:2002条款
7)审核内容、方法
8)检查记录，包括客观证据
9)评价
NG、OK
M1：经营策划
（I）1、顾客要求（包括顾客特殊要求、顾客需求与期望）2、国家/政府对产品安全和环保法律法规要求3、上年度经营业绩、管理评审资料、公司级数据分析和使用4、与市场有关的问题（包括市场调研分析、市场风险评估）5、公司发展战略/策略目标、产品结构、行业发展趋势（包括行业网络、行业杂志等）6、竞争对手/同类厂家的产品/过程性能水平资料
（o）1、经制订、审查、批准且受控的短期和长期经营计划；2、经营绩效指标/目标一览表；3、与经营计划有关的相关数据、信息和资料；4、为确保经营计划目标/指标达成所制订的有效保证/保障措施等。
PD-M1-01-经营计划、质量目标及过程绩效指标管理程序教案资料
1.0 Purpose目的The purpose is to define management responsibilities of the company, make long-term business plan and establish corporate management and development framework so as to establish annual business objectives and formulate development strategy for corporate business..明确公司的管理职责，编制长期经营计划，建立企业管理及发展框架。
在此基础上制定年度经营目标，为企业经营制定发展战略。
2.0 Scope范围The procedure applies to planning and establishment of management structure of quality management system and the formulation and implementation of business plan. It specifies management responsibility planning and change control and is implemented in making business plan, evaluating business effects, understanding customer satisfaction and comparing internal and external performance data.本程序适用于公司质量管理体系的管理架构的策划及建立，经营计划的制定与实施。
规定管理职责策划及变更控制以及公司在制定经营计划、评价经营效果、了解客户满意程度、进行内外部成效数据比较等方面所实施的。
ISO9001-2015内审检查表(过程方法)
过程特性：是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否 是否已确定过程的所有人？X 做什么？X是否已对过程加以定义？X 谁做？X过程是否已文件化？X 用哪些指标衡量？X是否已对过程的接口加以定义？X 在哪里做？X过程是否监控？X记录是否保存？X2）与顾客相关的主要过程和支持性程3）输入 /输出4）绩效指标5）相关质量文件6）ISO9001:2015 相关的条款7）审核记录8）结果C1订单评审输入：1)顾客交付订单2)顾客规范要求3)法律法规要求4)库存状况5)生产能力6)供方信息。
输出：1)合同评审记录2)生产计划3)交付计划4)采购需求合同评审率《顾客沟通控制程序》《产品有关要求评审控制程序》8.2经查客户的订单，常规订单公司由市场部人员签字确认或者回复邮件告知客户，可达成。
特殊订单按照新产品开发流程，评审，打样等保留评审记录。
符合过程特性：是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否 是否已确定过程的所有人？X 做什么？X是否已对过程加以定义？X 谁做？X过程是否已文件化？X 用哪些指标衡量？X是否已对过程的接口加以定义？X 在哪里做？X过程是否监控？X记录是否保存？X2）与顾客相关的主要过程和支持性程3）输入 /输出4）绩效指标5）相关质量文件6）ISO9001:2015 相关的条款7）审核记录8）结果COP2过程开发过程输入：1)新产品开发协议2)产品图纸和技术规范3)市场调查结果4)法律法规要求5)行业信息6)顾客开发周期输出：1)图纸2)作业指导书3)检验指导书4)BOM清单送样一次合格率《产品质量先期策划控制程序》8.1/8.3/8.5.6新产品开发按照，客户的技术要求进行策划过程设计开发，输出设备台账、工装台账、加工指导书、检验指导书、包装指导书等过程指标一样送样合格率达到目标值，符合OK过程特性：是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否 是否已确定过程的所有人？X 做什么？X是否已对过程加以定义？X 谁做？X过程是否已文件化？X 用哪些指标衡量？X是否已对过程的接口加以定义？X 在哪里做？X过程是否监控？X记录是否保存？X2）与顾客相关的主要过程和支持性程3）输入 /输出4）绩效指标5）相关质量文件6）ISO9001:2015 相关的条款7）审核记录8）结果COP3制造过程输入：1) 生产作业计划；2) 产品特性信息；3) QC工程图；4) 作业指导书；5) 人员/设备/工装/监视装置信息；6) 质量信息反馈。
经营管理与策划内部审核检查表
2.相关方的需求和期望
3.顾客提供信息
4.公司经营理念
5.市场信息
6.法律法规和其它要求
7.历史经营绩效数据
8.经营计划
9.以往目标统计结果
10.风险和机遇应对过程识别
√
2
各项输入是否有效/受控？
各项输入资料基本有效受控。
√
3
输入的关键要求是什么？有否记录？
影响较大的主要因素，有记录
√
4
过程中主要活动或开展的主要工作？
识别、调查、分析、评价
√
5
如何开展？（方法、程序、相应的技术）
识别确定内外部影响因素：SWOT分析法、行业环境分析、培训会议、
统计分析、管理评审等。
识别确定相关方；信息化沟通；
顾客调查；供方调查审核；组织各部门研讨确定；过程方法、SIAOR法。
√
6
使用什么方式开展这些活动？（开展活动所需要的材料、设备等）
经过面谈、相关人员的了解掌握质量方针和目标
√
6.1应对风险机遇措施
WI-003《风险和机遇应对措施管理规定》
已规定记录
4 组织环境
《内外部环境识别与分析表》
《相关方需求和期望应对措施管理表》
《过程风险和机遇应对措施控制表》
《章鱼图》
《过程识别清单》
《过程关系图》
√
过程特性：
是
否
下述有关支持过程（风险）问题是否已明确
有改进措施，效果确定
√
16
其他：
核员
审核日期：2020年11月3日
过程名称
MP1经营管理与策划
过程主要负责人
高层/管理层
.过程涉及文件
IATF16949经营计划管理过程内审检查表
好好学习社区质量体系过程审核检查表
（IATF16949/ISO9001-2015）
过程输入绩效指标输出过程活动涉及部门
及人员
审核方法和凭证审核记录
经营计划管理过程1、以往的业绩
2、竞争分析
3、顾客的要求
4、政策法规
5、员工需求
6、外部因素及
内部因素的监测
与评审信息
7、相关方需求
和期望的检测与
评审信息
8、风险和机遇
的监测与评审信
息
销售目标
达成率
1、年度经营计
划
2、长期经营计
划
3、质量方针
4、与公司经营
管理有关的决
定
目标管理
控制程序
组织环境
及相关方
需求和期
望控制程
序
总经理
各部门
1、查公司是否有按要求制定“中
长期经营计划”(年度经营计划)
2、经营计划是否有更改，更改依
据是什么。
3、管理者是否有明确各职能部门
的质量目标？量目标的内容是否
包括满足产品要求所需的内容？
4、质量目标是否具有可测量性？
测量的方法是否合理
5、策划是否满足质量目标及质量
管理体系总要求，并已形成文件，
保证质量管理体系的完整性？
6、各部门是否有按要求,对本部
门质量目标进行识别并进行统计
分析.
7、质量部是否定期对各部门的质量目标达成率进行统计汇,呈最高管理者签核.
8、行政人事部是否协助总经理对“年度经劳营计划”的完成率进行统计分析.
9、是否对组织环境及相关方需求和期望进行识别并监控。
M1-经营计划
是，见《业务计划》
ok
8
质量部主管是否组织制订改善计划，优先解决与顾客相关问题，以确保和超过计划的目标值？
5.1.2
是，每周定期召开沟通会议
ok
9
业务计划的实施情况是否提交管理评审，并根据实际情况对业务计划进行更新和修订？
9.3.2
是，见管理评审报告
Ok
本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？
5.1.1.2/10
经营计划指标达成率,每月都有进行统计分析
ok
4.1/4.2
是，查看《业务计划》
Ok
6
业务计划的内容是否满足文件要求，是否完成并有可操作性？（与程序文件对比）
业务计划是否经审批并受控，是否作为公司机密文件予以保存？
4.1/4.2
是，见《业务计划》
ok
7
业务计划是否得到实施，以利于过程和质量改进？
是否对业务计划实施情况进行汇总分析，记录各项指标趋势，并与业务计划中所确立目标对比，以了解公司目前状况？
过程名称
经营计划
过程责任人
叶嵋
审核员
徐江பைடு நூலகம்
过程类型
M1
时间
2017.07.27（13:00~17:00）
涉及的程序
业务计划及内外环境因素识别及风险控制程序管理评审程序
序号
提问的问题
涉及的条文
事实记录
状态
1
过程的责任人是否明确？是否有能力执行？
5.1.1.3
见各岗位说明书
Ok
2
过程的资源是否充足？是否能有效支持？
7.1
资源充足
Ok
经营计划管理程序(含表格)
经营计划管理程序（IATF16949-2016/ISO9001-2015）1、目的明确经营计划的控制要求，保证经营计划在公司内有效地贯彻执行。
2、范围本程序适用于公司年度经营计划和中长期（3～5年）经营计划的管理。
3、权限与职责3.1总经理室：负责年度经营计划与中长期经营计划的编织与发布。
3.2相关部门：按要求执行公司经营计划。
4、定义（无）5、作业流程（见经营计划管理流程图）6、作业流程说明6.1 P1：总经理室于每年12月初召集各部门负责人讨论年度经营目标计划的完成情况，并进行现阶段的SWOT（内部优势、内部劣势、外部机会、外部威胁）分析。
6.2 P2：总经理于每年12月中旬，召集相关人员依SWOT制、修订长期/短期经营计划。
经营计划的制定不是孤立的,公司制定经营计划时，应考虑内外部环境，收集以往公司级数据。
经营计划的内容(可包括但不限于以下事件)及实施职责：6.2.1投资计划总经理6.2.2产品开发目标.市场开拓计划，顾客满意计划，预期销售额及增长预测业务部6.2.3新技术、新工艺、新设备的推广、应用，新产品达成率，技术部6.2.4人力资源计划，培训计划，员工满意度，健康、安全与环境保护计划综合部6.2.5财务计划，目标成本，品质成本统计分析财务部6.2.6品质目标，持续改进计划品保部6.2.7生产计划达成率，生产能力分析，设备能力分析等生产部/模具部6.2.8库存周转率，发货错误率物流部6.2.9采购物料交付率，采购成本分析采购部以上工作实施责任部门须于每年12月15日前完成。
6.3P3：总经理室负责将实施责任部门提交的数据汇总编制长期、年度经营计划，召集职责部门研讨，统一认识，形成文件报总经理审批。
6.4P4：经营计划为受控文件，文控中心负责在1个工作日内分发完成经总经理批准的经营计划，分发范围仅限于总经理，管理者代表，各部门负责人。
涉及职责部门的责任由职责部门实施。
65P5：总经理室将公司经营计划划分解成部门年度目标，形成公司级数据清单，以支持公司经营计划的实现，公司级数据清单经总经理批准后分发和部门实施。
IATF16949经营计划管理过程审核检查表
过程类型过程名称应审部门应审人员是否下述有关过程的问题是否已经明确是否√使用什么？（材料、设备）√√有谁进行？（技能、培训）√√使用哪些主要标准？（测量、评估）√√如何进行？（方法、技术）√√√序号过程编号过程名称子过程编号子过程名称IATF16949条款输入输出过程责任者KPI审核发现判定备注1M2.1经营目标领导作用和承诺；经营理念；公司现状；客户要求；资源管理；市场情报等。
质量方针；公司中长期经营目标；过程的KPI目标及实施的状况；方针和目标的宣传，员工对于方针的理解；为达成KPI，建立的体系文件。
管理层1.销售目标达成度≧90%1.有编制CX-CP-25-C2《目标控制程序》2.查并提供了2017QMS过程绩效指标达成状况一览表，每月对KPI达成情况进行了统计，并针对不合格的情况进行分析改善。
3.经营理念&环境方针、目标均通过看板进行公告，在各部门&公共区域均有进行看板。
符合2M2.2沟通客户信息和要求；法律法规；质量信息。
会议记录，联络函，邮件等；改进措施及实施结果；角色、职责和权限的划分、规定。
管理层/1.在管理体系中重点体现总经理的作用，确保总经理能够履行承诺。
2.通过对体系的监视和测量，配置足够的资源3.建立有效的信息交流机制，以确保交流能够顺畅。
4.配置适宜的信息交流设施，例如：网络、电话、传真等。
5.公司组织定期或不定期召开各级人员会议及职工大会，以看板，局域网等形式就质量管理体系有关事宜进行探讨与交流，并传达有关销售进展和有效性的信息，公司确保在不同层次和职能之间，就质量管理体系的运行，包括质量要求，质量目标及完成情况，以及实施的有效性，进行沟通，达到相互了解、相互信任、实现全员参与效果。
必要的信息在交流过程中做好记录并跟进交流结果。
符合IATF16949:2016内审核检查表审核日期M2经营计划审核员管理层在相符合位置打 √1）过程有关问题是否已经明确？是否已明确执行者？是否已经定义过程？过程是否已经被文件化？是否已经明确了过程的相关接口？过程是否已经被监控？是否保持了记录？M2经营计划4.14.24.34.3.1 4.44.4.14.4.1.15.1/5.1.1 5.1.1.1 5.1.1.2 5.1.1.3 5.1.2 5.25.2.1 5.2.2 5.35.3.15.3.26.16.26.2.1 6.2.2 6.2.2.16.37.1/7.1.1 7.47.57.5.17.5.1.18.4.2.2。
经营管理过程内审检查表
《文件管理程序》
7.5.2/7.5.3.1/ 7.5.3.2
1.过程相关文件是否有编号？版本是否为最新版？文件发行记录有无？
记录管理
《记录管理程序》
7.5.3.2.1
1.过程记录清单是否明确？填写是否完整？
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：
编制/日期：审核/日期：核准/日期：
7.岗位职责权限是否清晰，过程接口是否明确责任？
8.有无制定质量管理体系的负责人？赋予体系策划权利，并有报告体系运行结果的职责？
9．体系有无变更？变更后是否考虑了体系的完整性？
10.各过程需要的资源是否配置齐全？有无考虑内部资源和外部资源的利用？
沟通
《内外部沟通管理程序》
7.4
1.请简述内外部沟通流程？沟通渠道是否畅通？沟通什么？和谁沟通？沟通实机？
是否已对过程的接口给以明确？是■否□
过程是否被监控？是■否□
是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？
用什么？（原材料、设备）是■否□
由谁做？（能力、培训）是■否□
用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是■否□
如何做？（方法、技术）是■否□
2)子过程
3)责任人
4)期望或要求的关键参数、测量
4)相关质量文件
2.公司体系是否有支持场所？有无包含在手册中？
3.顾客汽车客户有多少家？客户特殊要求是否均包含在体系范围内？
4.手册是否识别体系过程，过程的输入输出管理是否明确？过程职责是否清晰？过程绩效是否明确？过程资源提供是否充分？输入输出的衔接是否清晰？
5.过程风
律法规要求？
7.体系范围内产品是否属于安全件？
2.质量管理体系是否在公司各个业务过程都有落实？
IATF16949：2016体系审核检查表18份(记录)_M1方针、目标及其实现的策划13
是
是
7、为确保质量管理体系符合本标准的要求，并使各过程获得其预
期的输出，是否在整个公司内规划公司的组织结构、规定各部门
√
职能范围和各岗位的职责、权限？
8、是否规定了负责产品要求符合性和拥有纠正措施的职责和权限 的人员，以便有权停止发运或生产不合格品？
√
9、是否定期对经营计划中的各项目标指标和年度质量目标指标进 行分析和评价？
√
10、方针、目标及其实现的策划这一过程的量测指标未达成时， 是否采取了有效的改善措施？
√
是
是 是，质量目标指标达成状况一览 表，管理评审会上
未发生 表单编号：XXQR9.2-006-A
√
4、是否根据公司经营计划的要求制定公司的年度质量目标指标？
√
5、公司经营计划中的各项目标指标和年度质量目标指标是否符合 SMART原则？
√
6、公司经营计划的各项目标指标和年度质量目标指标是否涵盖了 顾客的需求和期望？
√
是
目标展开到各部门，制定相应措 施方案并进行风险分析，完善措 施方案制度，定期分析、评价和 改进；有制定
4、人力资源和财务需求 5、各部门目标指标和措施方案 6、组织架 构和各部门职责权限 7、管理者代表任命书 8、质量体系所需资源 9、 顾客满意10、员工行为准则 11、道德提升方针 12、反贿赂方针
管理责任者与人员资格评估：最高管理者、管理者代表
量测指标：
本公司负责人有同行业经验及专业技术能力，符合资格要求。 1、方针目标策划不适宜次数为0
√
略方向和宗旨的影响？
质量方针、经营计划、年度质量 目标指标；每年的管理评审会上
2、为实现公司的质量方针和目标，是否按本标准的要求，创建、 实施、保持和持续改进公司的质量管理体系？
TS16949质量体系内审检查表大全MP1-1经营计划(9)
5.4.1.1
6.
经营计划的实施是否能够按时跟踪与更新？（查《 会议记录 》）
5.4.1.1
内审检查表
审 核 员 审核日期 被审区域/接待人 涉及过程 总经理/
符合情况
经营计划管理过程 过程类型 管理导向过程（MP1）
提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
条文
符合 不符合 改进
审核发现和不符合事项的描述
1.
过程的ห้องสมุดไป่ตู้任人是否明确？是否有能力执行？
6.2
2.
过程的资源是否充足？是否能有效支持？
6.3
3.
是否依据ISO/TS16949:2009标准的要求策划和建立形成文件的 质量管理体系并坚持持续改进 ,以确保质量管理体系的有效性 、适宜性和充分性？（查《质量手册》）
4.1
4.
经营计划控制的目的、范围、职责是否明确？（查《经营计划 控制程序》）
5.4.1.1
5.
经营计划的实施是否有明确的依据和规定？（查《年度经营计 划》《中长期经营规划》）
M1经营计划过程检查表
综合部/销售/生产计划人员职责
资格证书（职称证/学历证）
作业文件：各部门相关人员及人员的质量目标
培训计划、相关培训记录与证据
培训申请/培训计划/培训记录/试卷/成绩/效果评估/员工培训档案
45
综合部/销售/生产计划人员资质
46
综合部/销售/生产计划人员培训
六、使用的关键标准准则是什么？⑦（测量/评估）
18
月度质量成本基础数据统计表
二、输出（将要交付的是什么）
19
公司年中长期业务计划
20
公司年度业务计划
21
质量目标
22
过程指标
23
持续改进措施
24
部门业务计划
25
质量成本趋势图
26
质量成本排列图
27
质量目标完成情况检查记录
28
质量方针
29
质量目标完成情况统计分析报告
30
质量手册
31
程序文件
32
质量管理作业文件（各项管理制度、指导书等支持性文件）
47
各项目标指标达成率
共47项
全部共1233项
一、输入（要求是什么）
1
企业宗旨
2
中长期发展规划
3
以往质量方针与目标、
4
顾客要求
5
顾客特殊要求
6
竞争对手情况调查研究报告
7
相关法律法规
8
以往绩效数据9Fra bibliotek市场信息与数据
10
以往的质量管理经验
11
先进质量管理模式
12
企业生产能力
13
内部质量损失统计表
14
运输要求
15
01体系审核检查表(M1经营战略管理)
1、组织是否在考虑了内外部环境（4.1）及相关方需求（4.2）的基础上，确定了本公司的风险和机遇？方法是什么？
2、是否确定了应对风险和机遇的措施？措施与组织识别的风险和机遇是否匹配？与组织产品和服务符合性的潜在影响相适应？
3、是否将这些措施整合到质量管理体系文件中？是否评价了这此措施的有效性；
3、对质量目标的完成情况是否进行监控或评审？
4、质量目标是否得到沟通和理解？沟通的方式和途径？
5、质量目标是否有更新？
6、是否保持有关质量目标的形成文件的信息？
7、实现目标的措施（谁负责、做什么、需要什么资源、什么时候完成、怎么考核）
6.2
6.2.1
6.2.2
6.2.2.1
√
审核抽查2020年各项质量目标制订日期为2019.12，经总经理签批并下发各责任单位，
2、如果有变更，怎样保证体系的完整和有效。
3、各部门、岗位职责指派应形成文件。这包括但不限于特殊特性的选择，质量目标和相关培训的设置，纠正和预防措施，产品设计和开发，产能分析，物流信息，顾客计分卡以及顾客门户。
4、产品要求和纠正措施的职责和权限包括：
（1）负责产品要求符合性的人员有权停止发运或生产以纠正质量问题.
18.
沟通对象？
√
对应的顾客
19.
沟通方法？
√
当面及电话微信联络
20.
责任人？
√
对应业务及品质人员
21.
组织是否对体系绩效和有效性监视测量作出策划？
9.1.1
√
是的，按指标统计频率进行统计分析
22.
对哪些方面的进行监视和测量？
√
客户满意度、
23.
用什么样的方法、频次、图表进行分析和测量？
M1管理职责审核检查表
5．1
√
传达重要性、建立方针和目标、资源提供、管理评审
12
企业的社会责任方针
5.1.1
√
提供了责任方针
13
确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素，如何监视和评审
4.1
√
提供了内外部环境因素识别表
14
与质量管理体系有关的相关方，对与这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审
√
质量手册中发布
19
公司质量目标是什么？是否分解到职能部门，实现情况如何？
6.2.1
√
建立了公司质量目标并分解到职能部门
20
如何策划质量管理体系变更？
6.3
√
无发生
21
是否规定人员的职责和权限？
5．3
√
发布了工作职责
22
查质量负责人权限规定，是否有权利停止生产。
5．3.2
√
质量检验人员1人，规定了有停产的权利
23
管理者代表职责是什么？如何履行职责？
5．3
√
能回答工作职责
24
查内部沟通记录。
5．5．3
√
例会的方式
25
与顾客代表交谈了解其职责和如何参与管理体系建立。
5.3.1
√
顾客代表 得到了任命
26
目前人员、厂房和设备是否满足要求？
7.4
√
满足生产需要
27
采取了哪些措施激发员工积极性？
7.3
√
业绩考核、实行浮动性、职位晋升、股权分配、专门培训
4.3.1
√
无删减
7
识别的过程有哪些？相互关系如何确定？
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结果判定
符合
不 符合
√
是否根据公司经营策略规划业务计划？
√
管理层 查2019年公司经营规划
√
经营发展规划是否由总经理签批？
√
管理层 查2019年经营发展规划
√
1.3分解经营发展规划
各部门是否建立详细工作目标与计划？
√
所有部门 查2019年各部门工作目标与计划
√
2.1收集资料与数据
是否收集质量和运行绩效的数据？是否形成文件以支持持续改进及 业务？
审核日期：
受审过程
管理体系检查项目
1.1确立公司经营策略
1.经营规划实施 1.2经营发展规划批准
管理体系内审检查表
经营计划管理过程
受审部门 负责人确认
GDFDF
检查方法
提问
文件 查阅
现场 检查
询问 审核地点
审核员 检查结果记录
是否确立公司经营策略？
√
管理层 查2019年公司经营规划
FSDSDFDSF
√
5.1销售计划达成率 3.过程指标实现
销售计划达成率是多少？有无达到目标要求？未达到目标要求是如 何改进的？
√
情况
5.2目标未达成改善计划完成及时率
目标未达成改善计划完成及时率达成率是多少？有无达到目标要 求？未达到目标要求是如何改进的？
√
管理层 查2019年经营发展规划
√
营销部
查《2019年目标与实绩对照表》运行的绩效趋势与整个业务目标的 进展进行比较？
√
对于差距是否采取相应持续改进和纠正措施？
√
管理层 有关注
√
管理层 根据《资料分析与持续改进控制程序》检讨及更新计划 √
管理层 董事长组织召开经营检讨会议
√
管理层 查2019年纠正及预防措施单
√
2.6更新之经营发展规划批准
更新之经营发展规划是否经重新批准？
√
品管部
查《2019年目标与实绩对照表》《目标未达成改善计划 表》
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√
管代 查2019年质量收集数据
√
2.2内外部环境分析
经营计划书对市场状况及内部环境有分析吗？
√
管理层 有分析，内外部环境分析报告
√
2.3关注顾客期望
2.业务计划跟进 、检讨、更新
2.4检讨及更新计划
2.5经营检讨会议
经营计划关注了顾客的期望吗？
√
是否根据《资料分析与持续改进控制程序》检讨及更新计划？