基金公司激励机制方案

投资管理有限公司

投资【2018】号

关于发布《项目开发管理及考核奖励办法》的通知

各部门、公司：

现发布《项目开发管理及考核奖励办法》，自2018年11月20日起实施。《业务开发专项奖励办法》（投资【2018】号）及《投资部门行业主动开发实施办法》《关于费用开支等有关财务事项补充规定的通知》（投资【2018】号）等过往规定中关于项目开发的薪酬、奖金、费用等相关规定自行废止。

特此通知。

附件：《项目开发管理及考核奖励办法》

投资管理有限公司

二〇一八年十一月二十七日

主题词：项目开发考核奖励办法

抄报：各合伙人、副总裁

投资管理有限公司 2018年11月27日印发

拟稿：校对：签发：

附件：

项目开发管理及考核奖励办法

第一章总则

第一条为建立运作良好的项目开发管理及考核奖励体系，特制定本办法。

第二条本办法所称项目开发，是指公司获得拟投企业信息，派员与拟投企业方面决策人员进行接触与交流，安排公司投资团队实施投资前尽职调查，实施投资前的增值服务，进行投资合作的协议谈判，商定合作条件最终完成投资的全过程工作。

第三条项目开发工作主要履行两项基本职能：一是开发职能，即收集、捕捉项目信息，安排与企业实际控制人或企业其他融资决策人员接洽，并经过充分沟通，使得公司能够派出投资团队实施现场尽职调查，根据需要提供投资前的增值服务；二是投资职能，即对于公司已实施尽职调查且通过评审决定投资的项目，组织实施投资合作协议的会谈商洽，确保公司最终完成投资。

第二章组织体系

第四条项目开发基本模式

公司组建教育行业领域专业开发团队进行项目开发工作，

1、全国性区域开发团队按照业务大区、地区业务部门和专职开发3

人员的三级体制进行运作管理，分区域实施集中化的本地项目开发。公司按照全国的行政区划组建若干业务大区，每个大区下设多个地区业务部门，各地区业务部门配臵多名专职开发人员。

2、重点行业领域的专业开发团队由特定行业领域内的专业人士组成，对外统称某基金团队，针对某一特定行业领域实施集中化的项目开发。当前阶段设立医药基金团队、矿业基金团队和消费基金团队等专业基金团队，后续择机增设新的专业基金团队。

3、公司对于项目开发实行属地化管理，鼓励专职开发人员按照部门所辖区域和部门内部的区域划分进行精细化开发。异地开发时必须交由项目所在地业务部门负责人或其安排的当地业务部人员进行承接和跟进落实，专业基金团队在行业领域内的项目开发或投资部门的行业主动开发的项目须由开发人员与项目所在地业务部负责人或其指定的当地业务部人员共同跟进落实。

第五条各类机构或人员的职务和职责

1、项目工作委员会，由公司分管项目开发工作的合伙人、各业务大区负责人、各专业基金团队负责人等组成。项目工作委员会对公司项目开发实施与管理总体负责，指导、协助、协调公司各地方业务部门、各专业基金团队的项目开发工作，并统筹协调项目开发与公司其他业务环节及其专业委员会的工作。

2、业务大区负责人，主要定位为项目开发的高级管理人员，在公司内部的对应职级为合伙人、执行总裁、副总裁、总裁助理等，对外名片职务原则上均为合伙人。其主要职责为： 4

（1）对所管理大区内拟投企业的进场尽职调查、协议商务条款、协议文本等进行审批。

（2）参加对所管理大区内拟投企业终审环节的评审工作，并全程指导拟投企业的增值服务、投资方案设计和投资协议谈判。

（3）对所管理大区内的地区业务部门负责人的正常费用报销进行审批，并对所管理大区内的地区业务部门人员的超预算、超标准费用报销进行审批。

（4）对所管理大区内的地区业务部门人员的项目开发工作进行指导，组织业务技能培训，实施定期考核。

（5）代表公司与所管理大区内的拟投企业、地方政府、主管部门、中介机构、同业机构等进行交流与合作等。

（6）作为公司项目委员会委员参与公司的项目管理决策工作。

3、地区业务部门负责人，定位为项目开发精英和项目开发的中层管理人员，地区业务部门承担一定额度的项目开发任务。地区业务部门负责人在公司内部的对应职级为投资总监、高级投资经理等，对外名片职务为执行总裁、副总裁等。其主要职责为：

（1）对本部门专职开发人员进行日常管理。

（2）对本部门专职开发人员的费用报销进行审批。

（3）对本部门专职业务人员的项目开发工作进行指导，进行业务技能培训，实施定期考核。

（4）协调安排公司投资团队对拟投企业进场实施尽职调查，在尽职调查过程中协调处理各方关系，参加本业务部门所有拟投项目的评5

审，协调安排投资前的专项增值服务，牵头实施项目的投资协议谈判。

（5）独立完成一定额度的项目开发任务，并主要承担非本部门人员异地开发和专业基金团队开发的

当地项目的开发推进工作。

（6）代表公司与拟投企业、地方政府、主管部门、中介机构、同业机构进行交流与合作。

4、地区业务部门员工，定位为专职开发人员，负责所在区域具体项目开发工作，每人承担一定额度

的年度项目开发任务。在公司内部的对应职级为业务精英、资深开发人员和一般开发人员，对外名

片职务为项目总监、项目经理等。其主要职责为：

（1）收集所负责区域内的拟投项目信息，建立项目开发渠道，代表公司与拟投企业、中介机构、同

业机构等进行交流与合作。

（2）协调公司投资团队对拟投企业进场实施尽职调查，在尽职调查过程中协调处理各方关系，参加

自身开发项目的评审，参与所开发项目的投资前增值服务，协助大区负责人和地区业务部门负责人

完成项目投资协议谈判，协助完成投资协议签署后的相关工作。

5、专业基金团队，其成员定位为项目开发精英，内部职级为投资总监、投资副总监、高级投资经理、投资经理等，对外职务名片为执行总裁、副总裁、投资总监等。专业基金团队主要承担以下职责：（1）承担一定额度的项目开发任务；

（2）协调公司地方业务部门的当地项目开发跟进，在尽职调查过程中协调处理各方关系，参加相关

项目的评审，并协助完成相关项目的投资协议谈判。 6