中国经济体制改革讲义

中国经济体制改革讲义李由主持北京师范大学经济与工商管理学院课程描述一、教学目的通过学习，掌握经济学有关制度、制度变迁的基本理论，了解中国经济体制（制度）改革的方式、过程、内容和绩效，中国社会主义市场经济的制度特征等方面的理论和实践问题，并能够在经济活动、政府或企业管理、市场分析和咨询、学术研究等方面灵活有效应用。

在学习上，要初步掌握积极、高效的学习方法，掌握收集、整理和分析信息的方法，养成合作和分享精神，基本的逻辑分析和思辩能力，基本的科学研究能力，初步掌握研究报告和学术论文的写作规范；要养成怀疑、创新与实践能力，要学会发现问题和解决问题。

二、课程简介“中国经济体制改革”是研究经济转轨（转型、过渡、改革、变革）的一门学科。

它主要运用经济学的理论和方法，分析制度和制度变迁以及我国经济制度改革的学科，主要研究制度、制度变迁的基本理论，中国经济体制（制度）改革的方式、过程、内容和绩效，中国社会主义市场经济的制度特征等方面的理论和实践问题。

具体内容：公平、平等与效率；制度、制度变迁；中国的渐进改革；国有经济制度的改革；农村和农业的制度改革；收入分配与社会保障制度的改革；财政制度的改革；中国的发展战略等。

三、学前准备（先修课程）微观经济学和宏观经济学，政治经济学，财政学，金融学，管理学，法学概论等方面的学科知识，并能够运用所学知识分析问题。

四、教学和学习方式在教学上，一半课时用于课堂讲授，其他时间组织关键知识和案例的专题讨论、社会调查和课下阅读、小论文。

在学习上，将研究、自主、探究性学习与灌输性学习结合起来。

五、考核方法平时成绩占40分，包括出勤、课堂发言、读书笔记、调查访谈、体制改革案例分析等。

其中，案例分析主要是对国内外体制创新和变迁的案例分析，包括事件的背景、变革过程和效果等方面的综合分析，每篇字数3000—5000字或者更多，遵照学术规范，独立完成。

期终综合考试占60分。

六、学习材料1、相关参考书目（按出版年代为序）邓小平：《邓小平文选》第二、三卷，人民出版社；薛暮桥：《中国社会主义经济问题研究》，人民出版社1979年，1982年出版；[波]奥斯卡·兰格：《社会主义经济理论》，中国社会科学出版社1981年出版；中国经济体制改革研究所综合调查组：《改革：我们面临的挑战与选择》，中国经济出版社1986年出版；厉以宁：《体制·目标·人》，黑龙江人民出版社1986年出版；张五常：《卖橘者言》，四川人民出版社1988年出版；吴敬琏、周小川等：《中国经济改革的整体设计》，中国展望出版社1989年出版；厉以宁：《中国经济改革的思路》，中国展望出版社1989年出版；[美]史蒂文·凯尔曼：《制定公共政策》，商务印书馆1990年出版；吴敬琏、刘吉瑞：《论竞争性市场体制》，中国财政经济出版社1991年出版；谢百三：《当代中国的若干经济政策及其理论（1991年修订本）》，中国人民大学出版社1992年出版；[美]安东尼·阿特金森、约瑟夫·斯蒂格里茨：《公共经济学》，上海三联书店1994年出版；[日]青木昌彦、钱颖一主编：《转轨经济中的公司治理结构》，中国经济出版社1995年出版；林毅夫等：《中国的奇迹》，上海三联书店、上海人民出版社1994年，1999年出版；樊纲：《渐进改革的政治经济学分析》，上海远东出版社1996年出版；张军：《中国过渡经济导论》，立信会计出版社1996年出版；张曙光主编：《中国制度变迁的案例研究》（第1、2、3集），上海人民出版社1996年和中国财政经济出版社1999年、2002年出版；卢现祥：《西方新制度经济学》，中国发展出版社1996年，2003年出版；李由、陆跃祥：《职能定位与制度创新》，贵州人民出版社1998年出版；吴敬琏：《当代中国经济改革》，上海远东出版社1999年，2003年；[美]丹尼斯·C·缪勒：《公共选择理论》，中国社会科学出版社1999年出版；李由：《大国经济论》，北京师范大学出版社2000年出版；[日]青木昌彦：《比较制度分析》，上海远东出版社2001年出版；[比]热若尔·罗兰：《转型与经济学》，中国人民大学出版社2002年出版；[美]戴维·罗森布鲁姆、罗伯特·S·克拉夫丘克：《公共行政学》，中国人民大学出版社2002年出版；[美]阿兰·斯密德：《制度与行为经济学》，中国人民大学出版社2004年出版；[美]邹至庄：《中国经济转型》，中国人民大学出版社2005年出版；李由：《公共政策论》，2005年讲义。

2、报刊近期的《人民日报》、《经济日报》、《法制日报》、《21世纪经济报道》等；《经济研究》、《管理世界》、《经济社会体制比较》、《宏观经济管理》、《比较》、《财经》、《政治学研究》、《法学研究》等上的有关文献。

3、网站中国政府网，国家发展与改革委员会，商务部，财政部，中国人民银行，中国经济信息网，国务院发展研究中心，北京大学政府管理学院，北京大学中国经济研究中心，制度分析与公共政策，世界银行，等。

很多政府主管部门的网站、综合性和政治法律财经专业类网站、大学和研究机构网站、财经法律类报纸网络版等媒体上也有公共政策方面的丰富内容。

目录一、公平、平等与效率二、制度与制度变迁三、中国的渐进改革四、农村和农业的制度改革五、国有经济制度的改革六、收入分配与社会保障制度的改革七、财政制度的改革八、中国的发展战略第一讲公平、平等与效率一、公平的概念或本质公平1、公平与平等英语：justice一般译为汉语中的公平、正义、公道、合法等；含义与之相近的还有译为公平的fairness、equity；而equality一般译为均等、平等、同一、相等，奥肯（Arthur M Okun）的《平等与效率》英文是“equality and efficiency，the big tradeoff”。

justice与equality，公平与平等的含义并不相同。

公平的内涵大致来说比平等要大；平等可视为在特定条件下的公平的一种存在形式，如法律、机会、权利、社会保障等方面的人人平等；但平等也可能是非正义的，如劳动者收入初次分配上的平均主义。

公平概念主要指“justice”，即人人在确定资源配置的方式和结果的法律、规则、权利等方面的平等一致无歧视，特别是指社会主体在参与社会经济活动或社会经济资源配置上的统一公平的制度安排，而不是指资源配置最终结果的均等。

2、公平的分类大致可以把名为“公平”的存在分为两类：一是作为一种学术思想和社会观念的公平或本质公平；二是作为一种社会实践和政府政策的公平或分配公平，包括公平的初次分配和再次（包括补偿性、报应性）分配。

可以说，本质公平是分配公平的理论分析，分配公平是本质公平的实践措施。

本质公平和分配公平都内含了两个方面的基本内容：一是作为行为规则、程序、标准、方式的形式公平或程序公平；二是作为行为内容和结果的状态公平或实质公平。

3、本质公平本质公平是关于在实施公平上应有的规则、程序、标准、方式、分配结果等内容的主观理解和定义。

起点公平、过程公平和结果公平。

（详见我的论文：附件）第二讲制度与制度变迁20世纪的人类历史的主要事件是：人类不仅重视认识世界，而且着力改造世界，用具体的理念自觉、全面、强制性地改造世界，如1917年俄罗斯十月革命，德国希特勒国家社会主义，美国罗斯福新政、英国福利国家和凯恩斯通论，中国社会主义革命和建设，其间资本主义由衰到盛和社会主义由盛到衰。

2世纪80年代的英美、苏联东欧、中国等发生的经济政治制度转型，影响了当时16亿人的生活。

现代经济学的三大基石：自然禀赋，稀缺性的、有相对价格的资源；偏好；技术。

加：制度？一、经济学中的制度1、制度经济学政治经济学的传统；马克思对制度的重视。

康芒斯在1934年的《制度经济学》中，将“交易”概念一般化，认为生产是人对自然的活动，而交易是人与人之间的活动，生产与交易构成了全部经济活动。

交易分为三种类型：买卖的交易，平等人之间的交换关系；管理的交易，上下级之间的交换关系，如企业经理对工人的管理；限额的交易，主要指政府对个人的关系。

交易是制度的基本单位，制度是由无数次的交易构成的，其中市场经济主要是买卖的交易，计划经济主要是管理的交易。

但过去对制度的研究，往往停留在哲学、法学、社会学的层次。

进入20世纪20年代，经济学家开始运用经济学的工具，分析制度问题。

如1921年奈特的《风险、不确定性与利润》；米塞斯、罗宾斯、哈耶克与巴伦（E.Barone）、泰勒（F.M.Taylor）、勒讷（A.Lerner）、兰格（nge）等人关于社会主义经济的论战；北欧学派；1936年凯恩斯的《就业、利息和货币通论》；1937年科斯的《企业的性质》。

新古典经济学：几个假设，包括经济人假设、完全信息假设，以及完备市场、收益非递增等假设。

消费者是需求函数，企业是生产函数，市场是供求曲线，个人的选择不依赖他人的选择。

科斯的问题：既然经济个体可以通过市场有效配置资源，那么为什么存在企业或纵向一体化，企业的规模或边界是什么？企业的存在是为了节约交易成本，即企业内交易的成本低于市场交易的成本。

交易成本概念包容了风险、信息、垄断、政府管制等因素，成为一般性概念。

科斯中性定理：如果交易成本为零，无论法律（权利、制度）如何界定，总可以通过交易达到资源的有效配置，即法律只对分配有影响，对生产无影响；科斯定理：在交易成本为正的情况下，法律对分配和生产都有影响，不同的法律界定会带来不同效率的资源配置。

交易成本：科斯认为，获取信息、谈判和签约的费用。

威廉姆森认为，包括事先的交易成本，即为签订合同、规定双方的权利责任等方面的成本；签约后的交易成本，即解决合同本身存在的问题、改变条款、退出合同等方面的成本。

阿罗认为，交易成本是经济制度的运行成本。

诺思估计，1970年交易成本构成GDP的45%；张五常估计，交易成本占香港GDP的80%。

发展中的中国大陆交易成本，可能比发达国家还要高。

2、制度的性质凡勃伦：公认的生活方式。

康芒斯：制度是集体行动对个体行动的控制。

诺思：制度是社会中的游戏（博弈）规则；制度是人类设计出来调节人类相互关系的一些约束条件。

现代经济学研究稀缺性资源的配置方式和配置效率。

问题：制度作为人的行为规则，作为资源的占有、使用、分配的规则，它是稀缺性的资源吗？（1）好的制度在数量上当然稀缺，制度的创新也非常困难；（2）资源：在经济学，凡是能够带来收益的都属于资源；制度本身不能带来收益，但制度是关于资源配置的制度，制度制约或决定资源配置的效率。

制度与经济人假设：西蒙，不完全信息和有限理性。

科斯，从人的实际出发研究人。