证券从业资格考试《金融市场基础知识》易错题
2023-2024证券从业之金融市场基础知识易错知识点总结
2023-2024证券从业之金融市场基础知识易错知识点总结1、风险与不确定性两概念，既有密切联系，又有本质区别。
在不确定性状态下（ ）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ正确答案：C2、基金管理人运用基金财产进行证券投资，基金总资产不得超过基金净资产的（）。
A.100％B.120％C.140％D.150％正确答案：C3、对于债券市场来说，不同市场的债券分别由不同机构负责托管和结算，关于债券的托管，以下说法正确的是（）。
A.银行间市场对应中央国债登记公司B.上海证券交易所对应中央国债登记公司C.深圳证券交易所对应中央国债登记公司D.银行间市场对应中国证券登记结算总公司正确答案：A4、下面对证券交易的描述正确的是（）。
A.①②③C.②③④D.①②③④正确答案：B5、下列公司申请IB业务的资格条件，不正确的是（ ）。
A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名，开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员正确答案：D6、与行政审批制相比，核准制的特点有( )。
A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D7、以下（）利率工具可作为利率期权的基础资产。
A.①②③B.①②C.③④正确答案：D8、为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对借公开信息披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为作出了禁止性规定。
具体包括下列（）情形。
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正确答案：D9、根据金融学对企业价值的定义，作为未来现金流贴现值之和的价值受（ ）因素影响。
证券从业《金融市场基础知识》易错题及答案【2】
证券从业《金融市场基础知识》易错题及答案【2】11[单选题] 下列关于证券回购交易的叙述，不正确的有( )。
Ⅰ.目前我国证券回购券种主要是国债和企业债Ⅱ.以券融资方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为“卖出”(S)Ⅲ.交易所回购交易到期反向成交时无须再行申报Ⅳ.因代理客户进行证券回购交易所产生的一切风险均由客户自己承担A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ参考答案：D参考解析：Ⅱ项，以券融资方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为“买入”(B);ⅠV项，因代理而产生的一切风险由证券公司承担。
12[单选题] 关于证券交易所债券质押式回购业务，下列说法正确的有( )。
Ⅰ.以资融券方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为“卖出”(s)Ⅱ.在上海证券交易所，申报数量必须是1000手或其整数倍Ⅲ.计价单位为每百元资金到期年收益Ⅳ.在上海证券交易所，回购交易每笔申报限量最大不得超过2万手A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅠVC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ参考答案：C参考解析：Ⅱ项，申报数量必须为100手或其整数倍;Ⅳ项，回购交易每笔申报限量最大不超过1万手。
13[单选题] 全国银行间市场债券交易采用询价交易方式，包括( )等交易步骤。
Ⅰ.自主报价Ⅱ.格式化询价Ⅲ.确认成交Ⅳ.清算与交收A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：A参考解析：全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。
债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价、确认成交三个交易步骤。
14[单选题] 下列关于上海证券交易所债券买断式回购计算方式的说法正确的有( )。
Ⅰ.到期结算采用逐笔方式交收Ⅱ.中国结算公司上海分公司作为共同对手方为结算提供交收担保Ⅲ.两次结算包括初始结算和到期结算Ⅳ.一次成交、两次结算A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：C参考解析：买断式回购采用“一次成交、两次结算”的方式。
证券从业之金融市场基础知识考试重点易错题
证券从业之金融市场基础知识考试重点易错题1、预先披露的招股说明书申报稿不能含有（）内容。
A.价格信息B.发行人基本情况C.经营情况D.公司治理结构正确答案：A2、关于债券的到期期限，下列说法错误的是（ ）。
A.债券到期期限是指债券从发行之日起至清偿本息之日止的时间B.债券到期期限是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间C.各种债券的偿还期限都是相同的D.习惯上有短期债券、中期债券和长期债券之分正确答案：C3、个人投资者投资行为的特点包括（）。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④正确答案：B4、（2018年真题）如果某可转换债权类面额为1500元，规定其转换价格为30元，则转换比例为（ ）。
A.20B.30C.40D.50正确答案：D5、我国股票发行制度演变不体现在（）方面。
A.监管制度B.发行方式C.发行定价D.发行日期正确答案：D6、基金资产估值需要考虑以下（）因素。
A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④正确答案：A7、证券公司敏感性分析中，凸性用来衡量债券价格收益率曲线的曲度，可以表示收益率变化（ ）所引起的久期的变化。
A.0.1%B.1%C.0. 01%D.10%正确答案：B8、（2020年真题）根据导致市场风险因素的不同，市场风险不包括（ ）。
A.商品风险B.利率风险C.房地产价格风险D.外汇风险正确答案：C9、证券公司（）业务是指证券公司在机构间市场或在柜台，根据与交易对手达成的协议，与交易对手直接开展的期权交易。
A.场外期权B.50ETF期权C.认购期权D.股票期权正确答案：A10、下列关于开立证券账户的基本原则和要求的说法，错误的是（ ）A.中国证券登记结算有限公司依投资者申请为其开立一码通账户及相应的子账户B.开立证券账户应坚持合法性、真实性、公平性的原则C.合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户D.真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效。
证劵从业证券基础知识金融市场基础知识易错知识点
证劵从业证券基础知识金融市场基础知识易错知识点证券从业资格证书是金融行业从业人员必备的资格证书之一、证券基础知识是证券从业人员需要掌握的重要知识点之一、然而，由于其涉及面较广且内容复杂，存在一些易错的知识点。
下面列举了一些容易出错的金融市场基础知识点。
1.股票代码：在证券交易中，股票以代码的形式进行标示，一般是由数位和/或字母组成。
容易错认的地方在于数字和字母的错位或错误。
因此，证券从业人员需要注意仔细核对股票代码，以免出现交易错误。
2.增发与配股：增发和配股是公司为了筹集资金而发行新股。
增发是公司发行新股，并向现有股东以外的人发售；而配股是公司向现有股东发行新股。
易错的地方在于混淆增发和配股的定义和操作，以及相关的权益安排。
3.招股说明书与上市公告：招股说明书是公司在发行股票前，向投资者提供的一份详细说明书，包括公司的基本信息、经营情况、财务状况等。
而上市公告是公司首次公开发行股票后，向公众宣传其股票上市情况的声明。
易错的地方在于容易混淆这两个概念和文档。
4.融资融券交易：融资融券交易是指投资者通过向证券公司借入资金，进行证券交易。
融资融券交易有两种方式，即融资交易和融券交易。
易错的地方在于对于这两种方式的理解和操作容易出错，因此证券从业人员需要对其进行深入了解。
5.含权证、可转债与可交换债券：含权证是指在一定期限内，持有人有权以预定价格购买或卖出标的资产的证券；可转债是指在一定期限内持有人可以按一定比例将债券转换为公司股票的债券；可交换债券是一种可以在一定期限内与特定标的资产交换的债券。
易错的地方在于混淆这些衍生工具的定义和操作。
6.交易所与交易中心：交易所是指股票、基金、期货等金融产品交易的场所，一般由国家或地方政府设立；交易中心是指特定机构或组织设立的金融市场，如债券交易中心。
易错的地方在于混淆这两个概念和机构。
7.毛利率与净利率：毛利率是指企业销售收入减去销售成本后的利润占销售收入的比例；净利率是指企业在考虑了各种费用和税金后，净利润占销售收入的比例。
证券从业考试《金融市场基础知识》易错题及答案
证券从业考试《金融市场基础知识》易错题及答案证券从业考试《金融市场基础知识》易错题及答案将易错题归类在一起对于复习更有帮助。
以下是店铺整理的证券从业考试《金融市场基础知识》易错题及答案，欢迎学习!1.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。
A.董事会—业务决策机构业务执行部门分支机构B.董事会业务执行部门—业务决策机构分支机构C.股东大会—业务决策机构业务执行部门分支机构D.股东大会—业务执行部门—业务决策机构—分支机构答案：A[解析]融资融券业务的决策与授权体系原则1按照“董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构”的架构设立和运行。
2.保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计( )次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。
A.3B.5C.7D.8答案：B[解析]根据《证券发行七市保荐业务管理办法》第74条的规定，保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月答案：责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。
3.设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币( )万元。
A.1B.3C.5D.10答案：D[解析]证券公司设立限定性：集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元;设立非限定性集合资产管理计划的.接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。
4.下列选项中，说法正确的是( )。
A.在债券质押式回购交易中，融券方是指在债券回购交易中融出资金、出质债券的一方B.境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构，应当经国务院证券监督管理机构批准C.债券回购到期日，融资方可以通过交易所交易系统，将相应的质押券申报转回原证券账户，但不可以申报继续用于债券回购交易D.上海证券交易所规定，发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起次日以书面形式向上海证券交易所报告有关情况答案：B[解析]在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券同购交易中融入资金出质债券的一方;融券方是指在债券回购交易巾融出资金、享有债券质权的一方。
最新证劵从业证券基础知识《金融市场基础知识》易错知识点
2018证券从业备考经验总结：易错题要反复看3-5次，记住考点~1 债券的基本性质：债券属于有价证券;债券是一种虚拟资本;债券是债权的表现。
2 银行间债券市场发行记账式国债，主要面向银行和非银行金融机构。
3 在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。
4 混合资本债券是指商业因为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。
5 企业发行的短期融资债券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。
6 对于凭证式国债说法正确的是采取随买随卖的方式进行交易，采取向购买人开具凭证的方式进行销售，利率按实际持有天数分档给付，它是一种不可上市的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。
7 债券的票面要素包括债券的票面价值、债券的到期期限、债券的票面利率、债券发行者名称，同时这四要素并非在票面都体现出现出来。
8 欧洲债券由一家或者几家大银行牵头，组织十几家或者几十家国际性银行在一个国家或者几个国家同时承销;而外国债券一般由发行地所在国的证券公司与金融机构承销。
9 交易所的交易价格按照竞价的方式进行，竞争方式为计算机终端申报竞价。
10 实质上转移资产与所有权有关的全部或者绝大部分风险和报酬的租赁称为设备租赁。
11 影响金融市场的主要因素不包括人员因素和历史因素。
12 长期的资本流动包括国际直接投资、国际证券投资和国际贷款。
13 四板市场对于促进企业特别是中小为企业股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持有积极的作用。
14 金融机构按法人统一存入人民银行的准备金存款低于上旬末一般存款余额8%的，人民银行对其不足按每日千分之六的利率处以罚息。
15 根据缩紧银根的需要，对专业银行另行规定了存款备付金比率，一般不得低于5%。
16 对于流通国债和非流通国债理解正确的有流通国债的转让一般在证券市场进行;非流通国债的对象有个人，也有一些特殊的机构。
2023年证券从业之金融市场基础知识易错知识点总结
2023年证券从业之金融市场基础知识易错知识点总结1、委托指令可以根据不同的依据，划分为（ ）。
.A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④正确答案：A2、《国务院关于发行2009年地方政府债券有关问题的通知》中规定，地方政府债券将由（）通过现行国债发行渠道代理发行。
A.政策性银行B.地方政府C.商业银行D.财政部正确答案：D3、信息披露的主体不包括（）。
A.证券发行人B.证券监管者C.证券旁观者D.证券交易者正确答案：C4、（）=期权价格变化／期权标的证券价格变化。
A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值正确答案：A5、证券金融公司应当按照国家宏观政策，根据市场状况和风险控制需要，确定和调整（ ）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ正确答案：A6、下列对于风险规避的说法中，正确的是（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④正确答案：D7、普通股票行使资产收益权有一定的法律限制条件，一般的原则是（）。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案：D8、（2019年真题）根据我国财政部《地方政府专项债券发行管理暂行办法》，地方政府专项债券是指省、自治区、直辖市政府（含经省级政府批准自办债券发行的计划单列市政府）为有一定收益的公益性项目发行的、约定一定期限内以公益性项目对应的（）还本付息的政府债券。
A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ正确答案：C9、债券买卖交易中，属于询价交易方式范畴的报价方式有（）。
A.①②③B.①③④C.①④D.①②③④正确答案：C10、下面对于证券市场融资活动特征的描述正确的有（）。
A.①②B.①③C.②③D.③④正确答案：B11、（2018年真题）如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过（ ）进行信用评级。
A.承销人B.投资人C.信用增级机构D.信用评级机构正确答案：D12、期限在1年以上的资金的跨国流动是（ ）。
A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.国际长期资金流动D.保值性资金的流动正确答案：C13、对不存在活跃市场的投资品种进行基金资产估值，说法正确的是（）。
证券从业之金融市场基础知识考试易混淆知识点
证券从业之金融市场基础知识考试易混淆知识点1、常用的市场风险限额包括（）。
A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④正确答案：D2、关于金融衍生工具的产生和发展，下列论述正确的有( )。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D3、债券与股票的相同点有（）。
A.②④B.②③C.①④D.①②正确答案：D4、下列关于结构化金融衍生产品说法正确的是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确答案：C5、企业的组织形式可分为（）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④正确答案：A6、年度报告应当在每一会计年度结束之日起( )个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送内容并予以公告。
A.4B.5C.6D.7正确答案：A7、赵某持有S公司1万股股票。
2018年3月5日，S公司宣布每股发放现金股利0.5元，3月6日，钱某将赵某所持的S公司股票尽数买人，5月8日，钱某将该股票卖给孙某，孙某在5月10日又将股票转让给李某。
已知5月10日为S公司除息除权日，那么最终能获得股息的人是（ ）。
A.赵某B.钱某C.孙某正确答案：C8、资本市场的多层次性体现在（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D9、下列关于上市开放式基金（LOF）的说法，错误的是（）。
A.LOF仅能在交易所申购、赎回B.LOF不会出现大幅度折价交易C.LOF可以是主动管理型基金D.LOF申购和赎回均以现金进行正确答案：A10、（）年8月，中国证券业协会成立。
A.1990B.1991C.1992D.1993正确答案：B11、基金服务机构主要包括（ ）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：A12、目前，我国大部分基金公司的基金投资管理都实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制，一般来讲，基金投资管理的流程不包括以下（ ）环节A.投资决策委员会决定基金总体投资计划B.交易部门依据基金经理的投资指令执行交易C.基金经理拟订投资组合具体方案D.风险控制部门对基金经理拟订的投资组合进行组合进行风险测量和评估正确答案：D13、一般来说，风险最小且收益较为稳定的投资标的是（）。
2017年11月证券从业《金融市场基础知识》易错题及答案
2017年11月证券从业《金融市场基础知识》易错题及答案根据历次考试的出题情况，店铺为大家了“2017年11月证券从业《金融市场基础知识》易错题及答案”，供考生们参考，也预祝广大考生取得好成绩。
2017年11月证券从业《金融市场基础知识》易错题及答案一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1.狭义的有价证券是指( )。
A.政府债券B.商品证券C.货币证券D.资本证券2.金融机构临时冻结资金不得超过( )小时。
A.24B.36C.48D.503.按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券可以分为( )。
A.可分离型与非分离型B.独立型与分离型C.独立型与非独立型D.可分型与不可分型4.以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括( )。
A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制5.下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形的是( )。
A.净资产低于实收资本的50%B.不能清偿到期债务C.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕逾5年D.负债达到净资产的50%6.下列说法不正确的是( )。
A.上证成分股指数简称“上证180指数”B.上证成分股指数的样本股共有180只股票C.上证综合指数以1990年12月12日为基期D.上证380指数样本股的选择主要考虑公司规模、盈利能力、成长性、流动性和新兴行业的代表性7.下列关于基金管理人的经理和其他高级管理人员的说法中，不正确的是( )。
A.应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规B.不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务C.应具有基金从业资格和2年以上与其所任职务相关的工作经历D.不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动8.按照选择权的性质划分，金融期权可以分为( )。
证券从业资格考试金融市场基础知识易错题
1[多选题] 下列选项中，属于处罚处分信息的有()。
A.受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格B.受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查C.受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚D.受到其他境内外自律组织的处分参考答案：A,C,D参考解析：B项属于警示信息。
2[多选题] 证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，中国证监会可以对其采取()等监管措施。
A.责令停业整顿证券从业资格考试金融市场基础知识易错题B.撤销经营证券业务许可C.撤销D.指定其他机构托管、接管参考答案：A,B,C,D参考解析：证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施：责令停业整顿;指定其他机构托管、接管;撤销经营证券业务许可;撤销。
3[单选题] 集合资产管理业务的特点是()I 集合性，即证券公司与客户是一对多II 投资范围有限定性和非限定性的区分III 客户资产必须托管IV 统一账户投资运作A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV参考答案：A参考解析：集合资产管理业务的特点是:集合性，即证券公司与客户是一对多;投资范围有限定性和非限定性的区分;客户资产必须托管;专门账户投资运作;比较严格的信息披露。
证券从业资格证考试4[多选题] 下列关于企业年金基金财产的投资范围的表述中，正确的有()。
A.企业年金基金财产不得购买投资连结保险产品B.企业年金基金财产可投资债券回购C.企业年金基金财产可投资信用等级在投资级以上的金融债D.企业年金基金财产限于境内投资参考答案：B,C,D 您的答案：未作答收藏本题纠错收起解析参考解析：企业年金基金财产限于境内投资，投资范围包括银行存款、国债、中央银行票据、债券回购、万能保险产品、投资连结保险产品、证券投资基金、股票，以及信用等级在投资级以上的金融债、企业(公司)债、可转换债(含分离交易可转换债)、短期融资券和中期票据等金融产品。
2024年全国证券从业资格考试044《金融市场基础知识》题库二十四
2024年全国证券从业资格考试044《金融市场基础知识》题库二十四一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1.下列说法错误的是（）。
A.放松金融管制的实际结果是明显地缩小了监管的范围和边界B.放松金融管制对解放金融生产力和促进金融业现代化起到了一定的积极作用C.金融监管不平衡和不完全扭曲了金融机构之间的利益关系，降低了金融机构的盈利能力和风险承受能力D.具有较充分独立性的国际金融监管机构的主要职能是重新监管全球经济2.远期利率协议的参考利率应为经（）授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。
A.中国人民银行B.国家开发银行C.交通银行D.建设银行3.对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿.伪造.篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，处（）的罚款。
A.2万元以上8万元以下B.3万元以上8万元以下C.2万元以上10万元以下D.3万元以上10万元以下4.公司债券网下发行一般不超过（）个交易日。
A.3B.5C.10D.155.若同时在现货市场和期货市场建立数量相同.方向相反的头寸，则到期时不论现货价格上涨或是下跌，两种头寸的盈亏情况是（）。
A.盈亏恰好抵消B.盈大于亏C.盈小于亏D.盈亏情况需根据两种头寸具体情况进行分析6.关于股票价值的说法错误的是（）。
A.股票的票面价值又被称为“面值”B.如果以面值作为发行价，被称为“平价发行”C.股票账面价值并不等于股票的市场价格D.股票的票面价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值7.在中小企业板块上市的股票，连续（）个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于（）万股时，深圳证券交易所对其交易实行退市风险警示。
A.90150B.120150C.90300D.1203008.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。
金融市场基础知识易错题及答案解析
金融市场基础知识易错题及答案解析考生朋友们都报考了证券从业资格考试吗?以下资讯由证券从业考试栏目整理而出：金融市场基础知识易错题及答案解析，希望对考生们有所帮助!金融市场基础知识易错题及答案解析1.基金管理人与托管人之间的关系是( )。
A.委托与受托的关系B.相互制衡的关系C.监督与被监督的关系D.管理与被管理的关系2.( )是优先股股东除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。
A.参与优先股B.可赎回优先股C.非参与优先股D.不可转换优先股3.以下不属于利率衍生工具的是( )。
A.远期利率协议B.利率期货C.利率期权D.信用互换4.涉及证券市场的法律法规中，行政法规是由( )制定并颁布的。
A.全国人民代表大会B.国务院C.中国证券业协会D.证券监管部门5.对买卖申报的逐笔连续撮合的竞价方式是( )。
A.集合竞价B.协商议价C.连续竞价D.公开竞价6.下列关于深证成分股指数说法正确的是( )。
A.从深圳交易所所有A股股票中选取40家作为成分股B.从深圳交易所所有上市公司中选取40家作为成分股C.以成分股的发行量为权数D.以成分股成交量为权数7.“金边债券”是指( )。
A.政府债券B.公司债券C.金融债券D.实物债券8.上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票属于( )。
A.增发股票B.股份回购C.股票分割D.股票合并9.下列关于洗钱的说法中，不正确的是( )。
A.银行、证券、保险等金融系统是洗钱的易发、高危领域B.金融机构是洗钱的唯一渠道C.是指将违法所得及其产生的收益，通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质，使其在形式上合法化的行为D.履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护10.公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的( )以上;公司股本总额超过人民币( )亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
2023年证券从业资格《金融市场基础知识》考试全真模拟易错、难点精编⑴(答案参考)试卷号：9
2023年证券从业资格《金融市场基础知识》考试全真模拟易错、难点精编⑴（答案参考）（图片大小可自由调整）一.全考点综合测验(共50题)1.【单选题】股票本身没有价值,但股票是一种代表( )的有价证券。
A.转让权B.财产权C.债权D.资金权正确答案：B2.【单选题】下列选项中，不属于金融危机的特征的是A.经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减B.企业大量倒闭，失业率提高，社会普遍的经济萧条C.地区性债务危机凸显D.整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值正确答案：C【单选题】根据国务院决定设立的证券金融公司的组织形式为( )。
A.一般合伙企业B.有限合伙企C.股份有限公司D.有限责任公司正确答案：C4.【单选题】下列说法正确的有( ) 。
Ⅰ. 发行人申请首次公开发行股票满足持续经营时限、连续盈利、净资产及股本总额的有关规定Ⅱ. 保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见Ⅲ. 招股说明书的有效期为5 个月Ⅳ. 发行人可在公司网站刊登招股说明书，且可以早于在中国证监会网站披露的时间A.ⅡⅢB.ⅠⅡC.Ⅲ ⅣD.ⅠⅡⅢ Ⅳ正确答案：B5.【单选题】( )对那些熟练的证券投资者来说特别有吸引力A.A级债券B.B级债券C.C级债券D.D级债券正确答案：B6.【单选题】享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权做出三种选择，其中不包括A.按其持股比例5%的数量，优先认购一定数量新发性股票的权利B.不行使权力而听任过期失效C.将权力转让给其他人，从中获得一定的报酬D.行使此权利来认购新发行的股票正确答案：A7.【单选题】世界银行于1944年成立，是全球最大的（）机构。
A.商业贷款B.金融定价C.货币发行D.发展援助正确答案：D8.【单选题】我国 A 股账户不可用于买卖()。
A.B 股B.上市基金C.人民币普通股票D.债券正确答案：A9.【单选题】以下关于公司型基金的说法，正确的是( )。
2023年证券从业资格《金融市场基础知识》考试全真模拟易错、难点汇编贰(答案参考)试卷号：12
2023年证券从业资格《金融市场基础知识》考试全真模拟易错、难点汇编贰（答案参考）（图片大小可自由调整）一.全考点综合测验(共50题)1.【单选题】下列关于股票风险性特征的说法，错误的是（）。
A.风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险性较高的股票B.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离C.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险D.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益正确答案：A2.【单选题】证券发行核准制实行( ) 管理原则。
A.公开B.公平C.公正D.实质证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件。
3.【单选题】我国证券交易所归属()直接管理。
A.中国证券业协会B.国务院C.中国证监会D.省级人民政府正确答案：C4.【单选题】地方政府债券以当地政府的()作为还本付息的担保。
A.到期续发收入B.国企收入C.税收能力D.公共设施收入本题解析：地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为：①一般债券(普通债券)，其本身不具有增值能力，还本付息完全由地方政府的税收承担。
它的安全性主要由地方政府的税收状况决定。
②专项债券(收益担保债券)，其本息是从投资项目所取得的收益中支取，往往还加上地方政府的税收做额外担保。
5.【单选题】下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是A.次级定期债务不得与其他债权相抵消B.商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行C.次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年，索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务D.由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50%正确答案：C6.【单选题】下列选项中，属于综合指数类的是（）。
2023年证券从业资格《金融市场基础知识》考试全真模拟易错、难点汇编叁(带答案)试卷号：22
2023年证券从业资格《金融市场基础知识》考试全真模拟易错、难点汇编叁（带答案）（图片大小可自由调整）一.全考点综合测验(共35题)1.【单选题】通过发行债券筹集资金的主体通常是( ) 。
Ⅰ. 政府Ⅱ . 金融机构Ⅲ . 企业Ⅳ . 个人A.ⅠⅡⅢ ⅣB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅡⅢ Ⅳ正确答案：C2.【单选题】作为有价证券，债券和股票具有的相同点是()。
Ⅰ.都是经济主体筹措资金的手段Ⅱ.都是间接融资的手段Ⅲ.都是直接融资的手段Ⅳ.筹资成本相同A.Ⅰ、ⅢB.I、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确答案：C3.【单选题】上海证券交易所的分类股价指数包括( ) 。
A.工业类、商业类、地产类、公用事业类和综合类B.工业类、商业类、金融类、公用事业类和综合类C.工业类、商业类、地产类、运输业类和综合类D.工业类、商业类、地产类、公用事业类和运输业类正确答案：A本题解析：上海证券交易所按全部上市公司的主营范围、投资方向及产出分别计算工业类指数、商业类指数、地产类指数、公用事业类指数和综合类指数。
4.【单选题】我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。
A.5%B.10%C.20%D.30%正确答案：B本题解析：我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10% 列入公司法定公积金。
5.【单选题】在Ms=m×B中，m是货币乘数，B是基础货币，Ms是( )。
A.虚拟货币B.货币供给C.名义货币D.货币需求正确答案：B6.【单选题】下列不属于证券中介机构的是( ) 。
A.中国证监会B.资信评级公司C.会计师事务所D.证券登记结算机构正确答案：A本题解析：在证券发行市场上，中介机构主要包括证券公司、证券登记结算机构、会计师事务所、律师事务所资信评级公司、资产评估事务所等为证券发行与投资服务的中立机构。
中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构。
7.【单选题】在证券委托指令中，委托人不必要提供的信息是( )。
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解析：可交换公司债券的交割方式有股票交割、现金交割、混合交割。 第 16 题：以下关于委托指令撤销的说法，正确的是（ ）。 Ⅰ.在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托 Ⅱ.在委托未成交之前，客户无权变更和撤销委托 Ⅲ.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分可以撤销 Ⅳ.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ 答案：D 解析：在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托；证券营业部申报竞价成交后，买 卖即告成立，成交部分不得撤销。 第 17 题：关于对从事证券业务的资产评估机构的日常管理，（）应当建立资产评估机构从 事证券业务的诚信档案。 I.财政部 II.商务部 III.发改委 IV.证监会 A.I、II B.II、III C.I、IV D.III、IV 答案：C 解析：财政部、证监会依法对资产评估机构从事证券业务的情况进行监督检查，资产评估机 构及其注册资产评估师应当予以配合。 第 18 题：上海证券交易所买断式回购的交易按照（）原则进行。 Ⅰ两次成交 Ⅱ 两次清算 Ⅲ一次成交 Ⅳ一次清算 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ 答案：A 解析：上海证券交易所买断式回购的交易按照“一次成交、两次清算”原则结算。 第 19 题：我国混合资本债券的基本特征包括（）。
C.账面价值 D.票面价值 答案：A 解析：股票的内在价值即理论价值，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。 第 6 题：下列不属于货币市场工具的是（ ）。 A.货币市场共同基金 B.商业票据 C.中长期债券 D.短期政府债券 答案：C 解析：货币市场具体可细分为同业拆借市场、票据贴现市场、证券短期债券（国库券） 市场、可转让定期存单市场、回购协议市场、货币市场共同基金市场以及短期信贷市场等。 第 7 题：偿还期在 1 年以上 10 年以下的国债被称为（ ）。 A.短期国债 B.中期国债 C.长期国债 D.无期国债 答案：B 解析：偿还期在 1 年以上 10 年以下的国债被称为中期国债。 第 8 题：发行债券筹措的资金属于公司的（ ），发行股票筹措的资金属于公司的（ ）。 A.负债；资本 B.负债；负债 C.资本；资本 D.资本；负债 答案：A 解析：发行债券筹措的资金属于公司的负债，发行股票筹措的资金属于公司的资本。 第 9 题：上海证券交易所的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（ ）所有交易的成交量加 权平均价（含最后一笔交易）。 A.1 分钟 B.2 分钟 C.3 分钟 D.4 分钟 答案：A 解析：上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前 1 分钟所 有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。 第 10 题：沪深 300 股指的当日结算价为当日最后（ ）成交价格按照成交量的加权平均价。 A.1 分钟 B.5 分钟 C.10 分钟
年起开始发行中央银行票据，期限从 3 个月到 3 年不等，主要用于对冲金融体系中过多的 流动性。 第 13 题：根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（）。 Ⅰ.零息债券 Ⅱ.实物债券 Ⅲ.附息债券 Ⅳ.息票累积债券 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 答案：D 解析：根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为贴 现债券、附息债券、息票累积债券三类。零息债券又称贴现债券。 第 14 题：香港恒生股票价格指数以从香港联交所上市公司中挑选出来的有代表性且经济实 力雄厚的大公司股票作为成分股，这些成分股包括（ ）几类。 Ⅰ.金融业股票 Ⅱ.公用事业股票 Ⅲ.房地产业股票 Ⅳ.其他工商业股票 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ 答案：C 解析：香港恒生股票价格指数以从香港联交所上市公司中挑选出来的有代表性且经济实 力雄厚的大公司股票作为成分股，这些成分股包括金融业股票、公用事业股票、房地产业股 票和其他工商业股票几类。 第 15 题：可交换公司债券的交割方式有（ ）。 Ⅰ.股票交割 Ⅱ.现金交割 Ⅲ.混合交割 Ⅳ.虚拟交割 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 答案：C
D.1 小时 答案：D 解析：沪深 300 股指的当日结算价为当日最后一小时成交价格按照成交量的加权平均价。 第 11 题：由上海证券交易所编制并发布的上证成分指数类包括（）。 Ⅰ 上证 180 指数 Ⅱ 上证综合指数 Ⅲ 上证 50 指数 Ⅳ 上证 380 指数 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ C.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ 答案：B 解析：上证成分指数类。 ①上证成分股指数。上证成分股指数简称“上证 180 指数”，是上海证券交易所对原上证 30 指数进行调整和更名产生的指数。 ②上证 50 指数。2004 年 1 月 2 日，上海证券交易所发布了上证 50 指数。上证 50 指 数根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证 180 指数样本中挑选上海证券市 场规模大、流通性好的最具代表性的 50 只股票组成样本股，以综合反映上海证券市场最具 市场影响力的一批龙头企业的整体情况。 ③上证 380 指数。上海证券交易所和中证指数有限公司于 2010 年 11 月 29 日发布上证 380 指数。上证 380 指数样本股的选择主要考虑公司规模、营利能力、成长性、流动性和 新兴行业的代表性，侧重反映在上海证券交易所上市的中小盘股票的市场表现。 第 12 题：中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券（ ）。 I.长期政府债券 II.出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券 III.中央银行股票 IV.国债 A.II、III B.III、IV C.I、II D.II、IV 答案：A 解析：中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的 重要机构。中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券。第一类是中央银行股票。在一 些国家(例如美国)，中央银行采取了股份制组织结构，通过发行股票募集资金，但是，中央 银行的股东并不享有决定中央银行政策的权利，只能按期收取固定的红利，其股票类似于优 先股。第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。中国人民银行从 2003