浅谈理解发明的几种方法

浅谈理解发明的几种方法

主分类号：G01M13/00

权利要求1：一种电磁激励连杆疲劳试验台，包括固定支撑部件、连杆夹紧部件和冷却部件；所述固定支撑部件由试验铸件平台（1）、支撑体（2）和立柱支架（16）组成；所述连杆夹紧部件由连杆大头固定装置（4）和连杆小头连接件（6）组成；所述冷却部件由空气冷却口（9）和（13）、冷却水进口（11）、冷却水出口（10）和环形冷却槽（12）组成，其特征在于还包括力传递部件，所述力传递部件由永磁活塞体（7）、铁芯（8）和通电线圈（14

）组成。

图1 案例1附图

1.理解背景技术

其中背景技术中记载：申请号为201110255591.3的发明专利“连杆液压疲劳试验系统”公开了一种连杆液压疲劳试验台，由试验台架和控制系统两大部分组成；试验台架包括泵站机构、液压加载机构、试验台台体、装夹及承载机构；泵站机构、液压加载机构。装夹及承载机构均固定在试验台台体上，液压加载机

摘 要：本文从三个案例出发，分析了专利审查中理解发明的重要性，提出了针对不同的案情采用借助背景技术、追踪检索、渐进式理解发明的三种不同的理解发明的方法，有助于正确深入地理解发明、提高检索效率，从而达到站位本领域技术人员，准确把握发明构思，做出客观、公正的创造性判断的目的。

关键词：理解发明 背景技术 追踪检索 渐进式 创造性

□ 聂 林 张 辉 陶 颖 贺慧兰

判断一项发明有没有创造性，首先要透彻地理解本发明，即了解发明所产生的背景以及发明人构建这项发明的意图，并由此对技术方案进行理解和分析，抽丝剥茧获得发明的精髓-发明构思，随后带着该发明构思充分地检索现有技术，全面了解相关现有技术的整体情况，使自己尽量趋于本领域技术人员的水平。由此可知，理解发明是作出准确判断的基础。在审查阶段，为了提高检索的效果和对比文件使用的准确性，需要审查员正确深入地理解发明。审查员只有基于对发明的正确理解，才能够准确掌握技术方案中解决技术问题的关键手段——发明点。然而，如何有效地理解发明，针对不同的案情可采用借助背景技术、追踪检索、渐进式理解发明的三种不同方法。本文将理解发明的几种方法作一个初步的介绍，并提出个人的一些想法和建议。

一、借助申请背景技术理解发明

在审查工作中，背景技术构成了理解申请技术方案的入口，通常它除了记载现有技术的发展趋势和缺陷外，还会记载现有技术中需要解决的技术问题，有助于对于技术方案的初步理解。审查员可借助背景技术明晰申请人怎么做才能解决该技术问题[1]。

【案例一】

发明名称：一种电磁激励连杆疲劳试验台申请日：2013年4月1日

申请人：中国北方发动机研究所（天津）发明人：张儒华；景国玺；李鹏；王秀乔；任路

构与泵站机构相连，装夹及承载机构与液压加载机构相连。可以实现对连杆的拉压加载为非对称加载，实现任意负荷比，模拟较多工况进行加载。液压伺服疲劳试验系统主要通过液压装置模拟连杆拉压作用力，其利用液压泵将液压油加压到所需压力，试验装置对温度和密封要求相对高、成本较高，其中，温度会影响液压油的粘度，从而影响供油量和执行机构的运动速度，液压油缸的密封将会影响运动的平稳性和运行效率。同时还需要有较为清洁的环境，若油液被污损，会造成液压控制系统发生故障。另外，高频共振式拉压疲劳试验台试验效率和试验精度较高，同时成本低，使用较广泛，但试验共振频率与试验件密切相关，存

在试验频率可控性差的特点。

图2 连杆液压疲劳试验系统附图

分析可知，背景技术中记载的“连杆液压疲劳试验系统”中连杆的固定方式、力测量装置均与本申请相同，其不同之处在于加载方式，“连杆液压疲劳试验系统”中为液压加载方式，而本申请中为电磁激励加载方式，其有益效果在于：试验成本大幅度降低、简化了工作系统的组成部件、可提供变化范围较广试验频率可控的电磁力等。

2.针对性检索

重点针对电磁加载的方式进行检索，分类员给出的分类号为：G01M13/00，而基于对发明的理解确定G01N3/38为更准确的分类号，通过分类号关联查询查询到EC 分类号：G01N3/38B 由电磁装置产生的延伸性或压缩性测试。

表1 

检索分类号

无CPC 细分，优先选用EC 分类号进行检索：1 SIPOABS 57 G01N3/38B/EC

检索得到：WO03007461A1采用电磁激励对待测样品的疲劳试验系统。其采用电磁激励的方式对待测样品进行疲劳测试，可结合背景技术中“连杆液压疲

劳试验系统”评价权利要求的创造性。

图3 WO03007461A1附图

3.小结

审查中仔细分析背景技术非常有必要，有助于快速理解发明，对于检索的针对性和对比文件的准确性提高、发明构思的还原以及审查评述中的判断均有促进作用。在遇到申请文件背景技术中有详细描述时，不应一带而过，应当深入解读，加深对于发明的理解。

二、通过追踪检索理解发明

开拓性发明是指一种全新的技术方案，在技术史上未曾有过先例，它为人类科学技术在某个时期的发展开创了新纪元[2]。然而大多数发明并不是开拓性发明，存在一定技术上的延续性，体现在产品上的更新换代，针对现有的产品或方法的缺陷作出改进，从而形成新的技术方案。因此，追踪改进的落脚点意义重大。与一般的检索方法不同，追踪检索是一种高效／针对

性强的检索方法。【案例二】

发明名称：用以改善发光二极体磊晶片的光激发光强度量测失真的量测系统与方法

申请日：2012年1月20日申请人：艾特麦司股份有限公司发明人：郑炫墩主分类号：G01M11/02

权利要求1.一种量测系统，用以改善发光二极体磊晶片的光激发光的强度量测失真，该系统包含：移动式平台，用以支撑发光二极体磊晶片；雷射光源，用以激发该发光二极体磊晶片，以使该发光二极体磊晶片产生光激发光；光激发光光谱仪，具有狭缝，其中该光激发光是经由该狭缝进入到该光谱仪内；光感测器，具有滤光片以及开口，其中该光激发光透过该开口进入到该光感测器内，以及该开口的直径是大于该光谱仪的该狭缝的宽度；及控制器，耦合至该移动式平台、该

雷射光源、该光激发光光谱仪、以及该光感测器。

图4 案例2附图

1.初步追踪 尝试在CNABS 中针对申请人/发明人初步检索：

编号 所属数据库 命中记录数 检索式 1 CNABS 2 /PA 艾特麦司2 CNABS 2 /PA/IN 郑炫墩

仅得到：103219256A 发光二极体磊晶片的对应磊晶载盘位置量测分布图像的呈现方法；103217271A 用以改善发光二极体磊晶片的光激发光强度量测失真的量测系统与方法（本申请）。

考虑到该公司可能存在别名或英文名表达，在百

度中对该公司进行检索：

图5 百度中搜索“艾特麦司”

利用CPY 和百度检索均未获得相关文献，思考：CPY 不准确或存在其他表达，“艾特麦司”的表达不准确。

利用准确分类号（G01M 11/02·光学性质的测试）结合关键词进行扩展，在检索中获得相关分类号（G01M 11/00光学设备的测试；其他类目未包括的用光学方法测试结构部件；G01J 1/00光度测定法；G01J 3/00光谱测定法）。

在中文专利库使用分类号G01M 11/00、G01J 1/00、G01J 3/00与准确关键词磊晶、结晶得到的检索结果较少，未获得合适对比文件。

在VEN 中利用准确关键词表达epitaxy 、epitaxial 结合分类号检索，也未获得合适对比文件，并且其中部分检索式结果较多，浏览量较大。

德温特世界专利索引数据库（DWPI ）对重要申请人进行了4个字母的编码，即公司代码CPY ，但是CPY 字段除了使用4个字母表示公司代码外，对于申

请量没有达到一定数量公司，其CPY 字段一般由四个字母加“－N ”组成。

检索中常会使用申请人、发明人入口在CNABS 中进行检索以期获得与本申请相关的文献，却很少使用申请人入口在外文库进行检索，这会对申请人的在先申请了解得不够全面。而DWPI 中提供了一种了解申请人在各国专利申请的手段，可以利用CPY 字段进行检索，更全面的了解重要申请人的相关申请，甚至也能方便快捷的获得较好的对比文件。

尝试利用公司代码CPY 检索：1 DWPI 1 CN103217271/pn DWPI ? ..LICPY 1/1 DWPI