营业部风险控制制度
证券有限责任公司代销金融产品业务风险控制制度 (2)模版
证券有限责任公司代销金融产品业务风险控制制度第一章总则第一条为规范公司代销金融产品业务（以下简称代销业务），防范风险，加强公司代销业务的风险监控工作，根据《证券公司代销金融产品管理规定》（证监会公告[2012]34号）法律规定、《xx证券代销金融产品业务管理办法》、《xx 证券代销金融产品业务工作指引》等有关规定，制定本制度。
第二条金融产品代销风险控制的目标（一）确保金融产品代理销售业务管理办法、规章的全面贯彻执行；（二）确保金融产品代理销售业务操作规程的全面、准确实施；（三）确保金融产品销售系统的稳健运行；（四）确保金融产品销售过程的各种风险控制在最小的范围之内；（五）确保金融产品发行人、投资人及本公司的合法权益不受损害。
第三条金融产品内部风险控制的原则金融产品代理销售风险控制应遵循有效性、审慎性、及时性、全面性原则：（一）有效性原则：通过制定并严格执行金融产品交易各项风险防范制度，规范交易各环节的业务活动，强化各项风险防范措施的落实，提高本公司对风险的抵御能力，保证日常核算、经营等业务的健康、有效发展；（二）审慎性原则：从大处着眼，小处着手，谨慎对待每一个风险点。
充分认识严格执行制度所带来的现实效益和潜在效益、违规操作可能带来的风险和损失。
剥去问题表象，找准问题实质，及时堵住缺口，审慎处理，使风险得到有效削减，降低风险损失水平；（三）及时性原则：公司经纪业务事业部和合规部利用公司集中交易系统和实时监控系统，根据预先设定的各项指标对代销金融产品交易整个过程实施追踪监控，一旦发现异常情况，及时分析原因，采取对策，将风险的影响化解于萌芽状态，以消除或降低风险损失；（四）全面性原则：金融产品代理销售由公司金融产品代销业务相关部门、公司各营业部两级负责，涉及金融产品的发行、认购、申购、赎回、清算、开销户、查询、挂失、解挂等各环节。
风险控制应涵盖金融产品代理销售的各个部门和岗位；第二章机构设置第四条机构设置应适应代销业务的需要，分工明确，有利于相互制约监督。
期货公司营业部内部管理制度
第一章总则第一条为规范期货公司营业部的内部管理，提高工作效率，保障客户利益，防范风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《期货交易管理条例》等相关法律法规，结合本营业部实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于本营业部全体员工及兼职人员。
第三条本制度遵循以下原则：1. 风险控制原则：强化风险意识，严格风险管理，确保客户资产安全。
2. 客户至上原则：以客户需求为导向，提供优质服务，维护客户合法权益。
3. 规范管理原则：建立健全内部管理制度，规范业务操作流程。
4. 持续改进原则：不断完善内部管理，提高服务水平，提升市场竞争力。
第二章组织架构第四条本营业部设经理一名，负责全面工作；副经理一名，协助经理工作。
第五条本营业部下设业务部、财务部、客服部、风险控制部等部门。
第三章业务管理第六条业务部负责期货交易业务，包括：1. 接受客户委托，办理期货开户、交易、结算、交割等业务；2. 提供期货市场信息、行情分析、投资建议等服务；3. 负责客户风险教育、风险提示等工作。
第七条财务部负责财务管理工作，包括：1. 负责期货交易资金的管理和核算；2. 审核期货交易费用；3. 编制财务报表，进行财务分析。
第八条客服部负责客户服务工作，包括：1. 接待客户咨询，解答客户疑问；2. 收集客户意见，反馈客户需求；3. 处理客户投诉，维护客户权益。
第九条风险控制部负责风险管理工作，包括：1. 制定风险管理制度，落实风险控制措施；2. 监督检查业务操作流程，确保风险可控；3. 开展风险预警、风险评估等工作。
第四章内部控制第十条本营业部建立健全内部控制制度，确保业务操作合规、风险可控。
第十一条业务操作流程：1. 客户办理期货开户，需提交相关证明材料，经审核合格后办理开户手续；2. 客户委托交易，需填写委托单，经审核后办理委托手续；3. 期货交易结算，按约定时间进行，确保客户资金安全；4. 期货交易交割，按约定时间进行，确保客户权益。
证券营业部管理制度范文
证券营业部管理制度范文证券营业部管理制度范文第一章总则第一条为规范证券营业部的管理，提高营业部的运作效率，保护投资者的合法权益，制定本管理制度。
第二条证券营业部是指经有关主管部门批准，依法设立的具有独立法人资格的机构。
第三条证券营业部应当在法律、法规、规章、部门规章和证券交易所的规则范围内依法经营，自觉遵守国家的宏观经济调控政策和证券市场的监管规则，维护良好的商业道德和市场秩序。
第四条证券营业部应当建立健全各项管理制度，并定期检查和修订，确保制度的实施。
第二章组织部门第五条证券营业部设总经理、副总经理、业务部门和职能部门。
第六条总经理对证券营业部全面负责，副总经理协助总经理工作。
第七条业务部门主要负责证券交易、财务管理和投资咨询等业务。
第八条职能部门主要负责人事、行政、法律事务和内部控制等职能。
第三章职责与权限第九条总经理负责组织、领导和控制证券营业部的全面工作，制定和实施年度工作计划，完成公司规定的经营目标和任务。
第十条总经理对营业部的经营状况、财务状况和风险控制负责，并向公司上级报告。
第十一条业务部门负责开展各类证券交易业务，合理配置资源，积极开拓市场。
第十二条业务部门应当建立健全内部风控制度，切实保障投资者的合法权益，防范内部风险。
第十三条职能部门负责人事、行政和法律事务的管理工作，并对证券营业部的内部控制进行监督和检查。
第十四条职能部门负责制定和完善各类管理制度，并对证券营业部的运作程序进行监督和检查。
第四章人员管理第十五条证券营业部应当建立完善的人员管理制度，规定人员的招聘、培训、考核和奖惩制度。
第十六条证券营业部应当加强对人员的岗位职责教育，提升人员的专业素质和业务水平。
第十七条证券营业部应当创造良好的工作环境，营造和谐的企业文化，加强团队建设。
第五章内部控制第十八条证券营业部应当建立健全内部控制制度，明确职责权限，分工明确，形成合力。
第十九条证券营业部应当建立健全风险管理制度，及时发现、评估和控制各类风险。
证券营业部风险隐患排查
一、引言证券营业部作为证券公司开展业务的重要场所，承担着为客户提供证券交易、投资咨询、资产管理等服务的重任。
然而，在营业部日常运营过程中，由于种种原因，可能存在一些风险隐患，若不及时排查和整改，可能会对客户资产安全、公司声誉及市场稳定造成严重影响。
为加强证券营业部风险管理，确保业务稳健运行，本报告将对证券营业部可能存在的风险隐患进行排查，并提出相应的整改措施。
二、风险隐患排查内容1. 人员管理风险（1）员工资质审查不严格，存在无证上岗现象。
（2）员工培训不足，业务水平参差不齐。
（3）员工离职后，交接工作不明确，存在信息泄露风险。
2. 业务操作风险（1）交易系统不稳定，存在故障风险。
（2）交易员违规操作，可能导致交易失误。
（3）客户资金管理不规范，存在挪用、侵占客户资金的风险。
3. 风险控制风险（1）风险管理制度不健全，执行不到位。
（2）风险预警机制不完善，无法及时发现潜在风险。
（3）风险处置措施不力，导致风险扩大。
4. 内部控制风险（1）内部控制制度不完善，存在漏洞。
（2）内部审计制度不健全，无法有效监督内部控制执行。
（3）信息披露不及时、不完整，存在误导投资者的风险。
5. 硬件设施风险（1）营业部办公设备老化，存在安全隐患。
（2）网络安全防护措施不到位，存在数据泄露风险。
（3）消防设施不完善，存在火灾风险。
三、整改措施1. 人员管理风险整改措施（1）严格执行员工招聘制度，确保员工具备相应资质。
（2）加强员工培训，提高业务水平。
（3）明确离职员工交接流程，确保信息保密。
2. 业务操作风险整改措施（1）优化交易系统，提高系统稳定性。
（2）加强对交易员的培训和监督，规范操作流程。
（3）完善客户资金管理制度，确保资金安全。
3. 风险控制风险整改措施（1）健全风险管理制度，确保制度执行到位。
（2）完善风险预警机制，及时发现潜在风险。
（3）加强风险处置能力，降低风险影响。
4. 内部控制风险整改措施（1）完善内部控制制度，消除制度漏洞。
银行运营业务操作规程_第十部分_柜面风险控制
第十部分柜面风险控制第一章事前管理第一节岗位制约一、岗位制约会计岗位制约制度是指通过建立岗位设置、岗位分工、岗位职责的界定，使岗位间形成职责分离、相互制约的关系，避免一人兼任非相容的岗位或独立操作会计业务全过程。
有效的岗位制约是以一定数量和质量的人员为基础的。
目前，我行实行岗位分离的主要有：（一）“印、证”两岗位分开。
（二）非综合柜员的实行“钱、账”分管。
（三）会计操作员与持主管卡人员分开。
（四）记账人员与交换员分开。
（五）记账人员与对账人员分开。
（六）大小额支付、EFT等系统的系统管理员主管人员与操作员分开、操作员与清算员分开。
（七）会计业务前后台人员分开。
（八）计算机软件开发人员与运行维护人员分开。
（九）固定资产管理人员与采购人员分开。
（十）记账人员与实物保管员分开,记账人员与实物卡片登记人员分开。
（十一）假币实物管理员与假币没收人员分开。
（十二）信用卡保管与制作员分开，卡与密码信保管分开。
（十三）电脑验印系统的验印人员和建库人员不得兼岗或混岗操作。
（十四）业务参数管理员的交易权限与业务柜员的交易权限必须严格分离，不允许重叠。
二、重要岗位轮换重要运营岗位人员应定期岗位轮换。
（一）记账、重要印章管理、重要空白凭证及有价单证管理、结算、出纳、清算、电子汇划、同城票据交换、财务等重要会计岗位必须定期轮换。
（二）营业部主任应进行适当岗位轮换。
（三）岗位轮换有困难的，应实行强制休假制度。
第二节用户管理一、适用范围适用于我行所有通过柜面终端登录的业务系统，或由柜面终端系统登记管理的各类用户管理。
二、柜面业务操作用户柜面业务操作用户是指负责我行各类业务操作的用户，具体包括业务柜员、虚拟柜员两类用户。
三、柜面权限柜面权限是指用户在柜面终端系统的岗位及权限，岗位根据业务系统、应用类别、管理层级要求设置，权限体现岗位所能操作的一组业务功能菜单。
四、主机权限主机权限是指我行现有AS400主机系统中各业务系统的用户及操作权限。
期货营业部规章制度
期货营业部规章制度第一章总则第一条为规范期货营业部的日常运作，保障客户权益，维护市场秩序，制定本规章制度。
第二条本规章制度适用于本期货营业部所有员工，并有约束力。
第三条期货营业部遵守国家有关期货市场的法律法规，积极开展公平、公正的期货交易。
第四条期货营业部要树立诚信经营的理念，积极维护客户利益，规范操作行为。
第五条期货营业部要严格保密客户信息，禁止泄露客户隐私。
第二章客户服务第六条期货营业部要建立健全完善的客户服务制度，积极解答客户疑问，提供专业咨询。
第七条期货营业部要遵守相关规定，确保客户合法权益，保障客户信息安全。
第八条期货营业部要加强对客户交易风险的提示和警示，引导客户理性投资。
第九条期货营业部要加强客户投资者教育，提高客户风险意识和投资能力。
第十条期货营业部要建立客户投诉处理机制，及时处理客户投诉，维护公司声誉。
第三章内部管理第十一条期货营业部要建立健全的内部管理机制，明确岗位职责，划分工作权限。
第十二条期货营业部要加强内部沟通，促进各部门间的合作和协调。
第十三条期货营业部要建立健全的风险管理制度，定期进行风险评估和监控。
第十四条期货营业部要加强对员工的培训和考核，提高员工综合素质。
第十五条期货营业部要建立健全的奖惩机制，激励员工工作积极性。
第四章业务管理第十六条期货营业部要遵守期货市场相关规定，严格执行交易规则。
第十七条期货营业部要建立风险控制机制，确保交易风险可控。
第十八条期货营业部要做好交易记录的保存和备份工作，确保信息安全。
第十九条期货营业部要加强对资金流动的监管，杜绝资金挪用行为。
第二十条期货营业部要定期开展业务自查，发现问题及时整改。
第五章外部合作第二十一条期货营业部要遵守合作协议，保持与合作伙伴的良好合作关系。
第二十二条期货营业部要加强对合作伙伴的风险评估，确保合作安全。
第二十三条期货营业部要加强对行业动态的监测，及时调整与合作伙伴的关系。
第六章处罚措施第二十四条对违反规章制度的员工，期货营业部将按照公司规定给予处罚。
银保日常管理制度范文（3篇）
银保日常管理制度范文一、行风建设管理制度1. 员工操守行为规范制度- 员工应遵守诚实守信、公正廉洁、服务至上的原则，不得从事违法犯罪、违规违纪以及损害客户利益的行为；- 员工应尊重客户权益，维护客户隐私，不得擅自泄露客户信息；- 员工应保守商业秘密，不得利用职务之便谋取私利；- 员工不得参与赌博、涉毒、涉黑等违法犯罪活动；- 员工应积极履行职责，提升业务技能，不得腐化堕落、消极怠工；2. 团队职业行为规范制度- 团队成员应相互尊重、合作共赢，不得恶性竞争、内斗；- 团队应密切配合，共同完成工作任务，不得拖延、懈怠；- 团队成员应积极沟通、相互学习，不得故意隐瞒、憋屈；- 团队领导应充分发挥自身优势，激发团队成员的工作潜力，不得懒政怠政；- 团队成员应保持良好的工作态度，对待客户和同事要友善、真诚，不得恶意中伤、排斥；二、风险控制管理制度1. 内部控制制度- 设立内部控制部门，负责组织编制和执行控制策略和措施；- 确定风险管理责任人，明确各个岗位的风险控制职责；- 建立风险预警机制，及时发现、报告和处理风险事件；- 定期进行内部控制检查和评估，对发现的问题进行整改，确保内部控制的有效性；2. 外部风险控制制度- 建立与监管机构、保险机构、合作伙伴等的风险管理合作机制，及时传递、共享风险信息；- 对外部风险进行评估和防范，制定应对措施和预案；- 加强对涉及公司业务的合作伙伴的尽职调查和风险把控；- 建立紧急事件应对机制，确保紧急情况能够及时应对和处理；三、业务管理制度1. 业务流程管理制度- 制定标准的业务流程，确保业务操作规范和有效；- 设定业务分工和权限，明确各个岗位的责任和权限；- 建立业务监督和审计机制，对业务过程进行抽查和审计；2. 客户关系管理制度- 建立健全的客户档案，及时记录客户信息和交流纪录；- 提供全面、准确的客户服务，满足客户需求，保护客户权益；- 建立客户投诉处理机制，对客户投诉及时回应和解决；- 加强客户关系管理培训，提高员工服务水平；以上是一份关于银行保险日常管理的制度范文，供参考之用。
银行操作风险管理办法 模版
银行操作风险管理办法第一章总则第一条为加强银行（以下简称“本行”）操作风险管理，根据《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行操作风险管理指引》、《银行操作风险管理政策》等有关规定，结合本行实际，特制定本办法。
第二条本办法所称操作风险（Operational risk）是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部事件所造成损失的风险。
本办法所指操作风险包括法律风险，但不包括策略风险和声誉风险。
第三条本行进行操作风险管理要遵循以下原则：（一）有效性原则：操作风险管理制度应适时修订和完善，并保证得到全面贯彻执行，任何人在任何岗位办理任何业务均受内部控制约束，内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正；（二）全面性原则：操作风险的管理要渗透到各项业务过程和各个操作环节，覆盖所有的部门和岗位，并由全体员工参与；（三）成本效益原则：操作风险管理应权衡成本与预期效益，力争以合理的成本实现对操作风险的有效控制。
第四条本行应选择适当的方法对操作风险进行管理。
具体的方法可包括：操作风险与控制自我评估（RCSA）、关键风险指标的监测（KRI）、操作损失事件数据收集（LDC）、操作风险业务连续性计划（BCP）。
第五条本办法适用于本行各级机构及所有人员。
第二章操作风险管理组织架构第六条本行操作风险管理组织架构包括高级管理层、内部控制与风险管理委员会、各级操作风险管理部门、各级条线管理部门、操作风险管理岗（专职及兼职）。
（一）总行：风险管理部设专职操作风险管理岗，其他条线管理部门设专职或兼职操作风险管理岗；（二）各分行：在法律合规部设专职操作风险管理岗，其它部门和支行（营业部）设专职或兼职操作风险管理岗；（三）各中心支行：在风险管理部、其他部门和支行（营业部）设兼职操作风险管理岗；（四）总行营业部：在综合管理部和其他部门设兼职操作风险管理岗。
第七条总行操作风险管理部门职责主要包括：（一）在全面风险管理框架下，负责全行操作风险管理政策拟定；（二）负责根据本行操作风险管理政策和操作风险管理体系，确定操作风险管理的具体程序，并提交高级管理层审批；（三）负责建立并组织实施操作风险识别、评估、监测、控制/缓释及报告工作；（四）负责定期检查并分析业务部门与其他部门操作风险的管理情况，确保操作风险制度和措施得到遵守；（五）根据监管部门要求及本行业务特点，负责研究、开发和维护操作风险识别评估、监测分析和计量的方法、模型、工具；（六）负责组织全行操作风险管理方面的培训，提高全行操作风险管理水平；（七）负责就本行操作风险管理事务与监管机构联络；（八）其它操作风险管理职责。
证劵公司营业部日常管理制度
第一章总则第一条为加强证券公司营业部（以下简称“营业部”）的管理，提高服务质量，保障客户权益，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等相关法律法规，结合本营业部实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于营业部全体员工，包括但不限于前台接待、客户经理、财务人员、信息技术人员等。
第三条营业部全体员工应严格遵守国家法律法规、证券行业规定及本制度，确保营业部各项业务合法、合规、高效运行。
第二章组织架构与职责第四条营业部设立经理一名，负责营业部全面工作。
副经理一名，协助经理工作。
第五条营业部下设前台接待、客户经理、财务部、信息技术部等部门，各部门职责如下：（一）前台接待：负责接待客户，解答客户咨询，引导客户办理业务；（二）客户经理：负责客户开发、维护、服务，为客户提供专业投资建议；（三）财务部：负责营业部财务核算、报表编制、资金管理等工作；（四）信息技术部：负责营业部信息系统建设、维护、升级等工作。
第六条各部门应相互协作，确保营业部各项工作有序开展。
第三章业务管理第七条营业部应严格遵守国家法律法规、证券行业规定，为客户提供合法、合规的服务。
第八条营业部应建立健全业务流程，确保业务办理的准确性、及时性。
第九条营业部应加强客户信息管理，确保客户信息安全。
第十条营业部应加强投资顾问管理，确保投资顾问为客户提供专业、客观、公正的投资建议。
第十一条营业部应加强资金管理，确保资金安全。
第四章内部控制与风险管理第十二条营业部应建立健全内部控制制度，确保业务合规、风险可控。
第十三条营业部应定期开展风险评估，识别、评估、控制业务风险。
第十四条营业部应建立健全客户投诉处理机制，及时处理客户投诉。
第五章人员管理与培训第十五条营业部应加强对员工的管理，确保员工具备良好的职业道德、业务素质和职业操守。
第十六条营业部应定期对员工进行业务培训，提高员工业务水平。
第十七条营业部应建立健全员工考核制度，对员工进行绩效考核。
第六章考核与奖惩第十八条营业部应建立健全考核制度，对员工的工作绩效进行考核。
期货公司营业部管理规定
期货公司营业部管理规定期货公司营业部管理规定一、总则1. 为了规范期货公司营业部的管理，提高服务质量，保障客户权益，加强公司内部风险控制，制定本管理规定。
2. 本规定适用于期货公司所有营业部的工作。
二、营业部的设置和组织管理1. 营业部的设置应根据市场需求、公司战略及相关法规进行合理规划。
2. 营业部内部应设立明确的管理职责和领导岗位，明确各岗位职责和权限。
3. 营业部管理人员应具备相应的业务知识和管理经验，并定期接受相关培训。
4. 营业部应设立健全的内部管理制度，明确各项业务流程和操作规范。
三、客户服务管理1. 营业部应建立健全的客户服务体系，提供优质、高效、全面的服务。
2. 营业部服务人员应具备扎实的业务知识和良好的服务意识，积极主动为客户解答疑问，提供专业建议。
3. 营业部应定期开展客户满意度调查，及时了解客户需求和反馈，并做出相应的改进和调整。
四、风险管理1. 营业部应制定严格的风险控制制度，建立健全的风险管理体系。
2. 营业部应开展客户风险评估，确保客户的投资符合其风险承受能力。
3. 营业部应定期进行风险自查，发现问题及时整改，并向上级报告。
五、内部业务流程管理1. 营业部应建立完善的内部业务流程，规范各项业务操作。
2. 营业部内部业务流程应与公司总部的相关规定保持一致，并及时更新。
3. 营业部应建立健全的交易监察制度，有效防范内部操作风险。
六、行业合规管理1. 营业部应遵守相关法律法规和监管部门的规定，确保业务合规运行。
2. 营业部应建立合规检查制度，定期自查合规情况，并向公司总部报告。
3. 营业部应加强对员工的合规培训，提高员工的合规意识和风险防范能力。
七、绩效考评和激励管理1. 营业部应建立科学合理的绩效考评体系，综合考核业绩、风险控制、客户服务等方面的表现。
2. 营业部应根据绩效考评结果，制定相应的奖惩措施，激励员工积极进取，提高工作效率。
八、违规处理1. 对于违反管理规定的行为，营业部应及时发现、查处，并按照公司相关规定进行相应的处理。
期货公司营业部管理制度
第一章总则第一条为规范期货公司营业部（以下简称“营业部”）的管理，保障公司业务运营的合法、合规、稳健，提高服务质量，特制定本制度。
第二条本制度适用于期货公司所有营业部，包括但不限于业务管理、人员管理、财务管理、风险管理等方面。
第三条营业部应严格遵守国家法律法规、行业规定和公司制度，切实履行职责，为客户提供优质服务。
第二章业务管理第四条营业部应按照公司业务发展规划，制定业务发展计划，明确业务目标，确保业务稳步推进。
第五条营业部应加强市场调研，及时掌握市场动态，为客户提供准确、及时的市场信息。
第六条营业部应严格执行交易规则，确保交易行为合法合规，防止市场操纵、内幕交易等违法行为。
第七条营业部应加强风险管理，建立健全风险控制体系，确保客户资金安全。
第八条营业部应定期组织业务培训，提高员工业务素质，提升服务质量。
第三章人员管理第九条营业部应按照公司规定，选拔、任用具备专业知识和业务能力的人员。
第十条营业部员工应遵守职业道德，诚实守信，为客户提供优质服务。
第十一条营业部应加强对员工的培训和管理，提高员工业务水平和服务意识。
第十二条营业部应建立健全员工考核制度，奖优罚劣，激发员工工作积极性。
第四章财务管理第十三条营业部应严格执行财务管理制度，确保财务报表真实、准确、完整。
第十四条营业部应加强资金管理，确保客户资金安全，合理使用公司资金。
第十五条营业部应定期进行财务审计，确保财务活动合法合规。
第五章风险管理第十六条营业部应建立健全风险管理体系，防范和化解各类风险。
第十七条营业部应加强对市场风险的监控，及时调整交易策略，降低风险。
第十八条营业部应加强内部控制，防范操作风险和道德风险。
第十九条营业部应定期进行风险评估，及时调整风险控制措施。
第六章附则第二十条本制度由公司总部负责解释。
第二十一条本制度自发布之日起实施。
第二十二条本制度如有未尽事宜，由公司总部负责补充和完善。
公司风控管理制度范本
公司风控管理制度范本一、总则1. 目的：确立风险管理的基本方针，明确风险管理的目标和原则，为公司的稳定发展提供保障。
2. 范围：本制度适用于公司所有部门及员工，涵盖公司运营的所有环节。
3. 责任：公司董事会负责风险管理的总体指导，各部门负责人负责本部门的风险管理工作，风险管理委员会负责监督和评估公司的风险管理工作。
二、风险管理组织架构1. 设立风险管理委员会，由公司高级管理人员组成，负责制定风险管理策略，监督风险管理的实施。
2. 各部门设立风险管理岗位，负责收集、分析本部门的风险信息，并制定相应的风险应对措施。
三、风险识别与评估1. 定期进行风险识别，包括市场风险、信用风险、操作风险等各类风险。
2. 对识别出的风险进行评估，确定风险的大小、可能性和影响程度。
3. 根据风险评估结果，将风险分为不同等级，以便采取相应的管理措施。
四、风险应对与控制1. 制定风险应对计划，包括风险转移、风险规避、风险减轻和风险接受等策略。
2. 实施风险控制措施，如加强内部控制、完善业务流程、提高信息系统安全性等。
3. 对于重大风险，应制定应急预案，确保在风险发生时能够迅速有效地应对。
五、风险监控与报告1. 建立风险监控机制，定期检查风险管理措施的执行情况。
2. 对风险管理的效果进行评价，及时发现并解决存在的问题。
3. 定期向董事会和高级管理层报告风险管理的情况，包括风险的变化、应对措施的执行情况等。
六、风险管理培训与文化1. 对员工进行风险管理培训，提高员工的风险意识和风险管理能力。
2. 建立风险管理文化，鼓励员工积极参与风险管理，形成全员参与的风险管理体系。
七、附则1. 本制度自发布之日起生效，由风险管理委员会负责解释。
2. 本制度如有更新，应及时通知全体员工，并做好相应的培训工作。
证券公司风险控制指标管理办法
证券公司风险控制指标管理办法⽬录第⼀章总则第⼆章风险控制指标标准第三章监管要求与监管措施第四章罚则第五章附则第⼀章总则第⼀条为加强对证券公司风险的监管，督促证券公司加强内部控制，防范风险，根据《证券法》等有关法律、⾏政法规的规定，制定本办法。
关联法规：全国⼈⼤法律（1）条第⼆条证券公司应按照本办法规定的风险控制指标和中国证监会制定的《证券公司净资本计算规则》编制净资本计算表和风险控制指标监管报表，并确保数据真实、准确、完整。
中国证监会和公司注册地的中国证监会派出机构（以下简称"中国证监会及其派出机构"）可以根据审慎监管需要，要求设有⼦公司的证券公司提供以合并数据为基础编制的净资本计算表和风险控制指标监管报表。
第三条证券公司的董事、⾼级管理⼈员应当对公司半年度、年度净资本计算表和风险控制指标监管报表签署书⾯确认意见。
证券公司的法定代表⼈、经营管理的主要负责⼈、财务负责⼈应当对公司⽉度净资本计算表和风险控制指标监管报表签署书⾯确认意见。
在证券公司净资本计算表和风险控制指标监管报表上签字的⼈员，应当保证净资本计算表和风险控制指标监管报表真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重⼤遗漏；对净资本计算表和风险控制指标监管报表内容持有异议的，应当注明⾃⼰的意见和理由。
第四条证券公司经营管理的主要负责⼈应⾄少每半年向公司全体股东报告⼀次公司净资本等风险控制指标具体情况和达标情况，并获得股东的签收确认证明⽂件。
第五条证券公司应在每⽉前10个⼯作⽇内，向中国证监会及其派出机构报送上⽉的净资本计算表和风险控制指标监管报表，并抄报上海、深圳证券交易所，中国证券登记结算有限责任公司，中国证券业协会。
中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管需要，要求证券公司按周或按⽇编制并报送净资本计算表和风险控制指标监管报表。
第六条证券公司应聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其年度净资本计算表和风险控制指标监管报表进⾏审计。
营业部风险控制员职务说明书
营业部风险控制员职务说明书
档案编号：
一、底子资料
1、职务名称：风险控制员2、直接上级：营业部经理3、所属部分：营业部
4、薪金等级：5、薪金程度：6、辖管人数：
7、定员人数：1
10、工作阐发人员：11、阐发日期：12、批准人：
二、工作概要
2.1岗位目的
监控营业部资金安然、交易安然
2.2职务说明
编号工作内容
4、
5、
6、
7、
8、
9、
10、
三、任职要求
3.1教育与培训
最
低
学
历
小学初中高中
职高中专技校
大专本科硕士
博士其他：
所需专业
主修专业：1、金融
2、
相关专业：1、经济
2、
所需培训科目
1、风险控制
2、相关法规
3、
4、
5、
6、
所需培训时间
1、BA一个月以下
2、AB一至三个月
3、C三至六个月
4、D六个月至一年
5、E一至两年
群体技能4谈判能力3冲突办理3说服能力1公共关系3表达能力2
公文写作4倾听敏感4信息办理1阐发能力1判断能力1实施能力2
1、要求很高2、要求较高3、要求一般4、要求较低5、不做要求
3.3个体特征
兴趣爱好
工程：要求程度：很高较高一般较低很低
很高较高一般较低很低
很高较高一般较低很低
很高较高一般较低很低
个性特征
消耗时间
1、包管资金调拨人，下单人身份真实
2、确认合同有效
3、查看客户交易月报，确认是否有风险
4、呈现风险状况时对风险进行监控并解决
5、出入包管金是否符合公司要求
消防业务部安全风险管理制度
消防业务部安全风险管理制度一、引言消防安全是企业生产经营过程中必须高度重视的事项。
为了保障员工的安全，并确保消防设备的正常运行和有效使用，本制度旨在规范消防业务部的安全风险管理工作。
二、管理目标1.明确分工负责，建立安全风险管理责任制。
2.制定消防安全标准，促使员工深入了解和遵守安全规章制度。
3.加强安全教育培训，提高员工的安全意识和应急响应能力。
4.完善消防设施，确保消防设备的运行状态良好。
5.建立安全巡查机制，定期检查消防设备的使用情况。
6.及时反馈和处理安全隐患。
三、制度内容1. 安全风险管理责任制消防业务部负责人要亲自带头，全面负责本部门消防安全工作的组织、协调和监督。
同时，各岗位的安全责任要明确，员工要按照各自职责做好安全工作。
2. 消防安全标准消防业务部要建立消防安全标准，包括消防设备的选用、消防通道的设置、员工消防知识的培训等。
员工要了解并遵守这些标准，确保消防安全措施得到有效实施。
3. 安全教育培训消防业务部要定期组织员工进行消防安全教育培训，包括防火知识、灭火器使用方法、逃生演练等。
员工要积极参与培训，提高自身的消防意识和应急能力。
4. 消防设施完善消防业务部要按照相关标准要求，完善消防设施的建设和维护。
包括消防水源的保障、灭火器材的配置、火灾报警系统的安装等。
并保持设施的正常运行。
5. 安全巡查机制消防业务部要建立定期巡查消防设备和消防安全状况的机制。
巡查工作要做到全面、细致，对发现的问题要及时整改。
并记录巡查情况，上报给相关部门。
6. 安全隐患处理消防业务部要及时反馈和处理员工上报的安全隐患。
对于严重的安全隐患，要立即停止相关操作，并采取措施加以解决。
处理完毕后，要进行整改验收，并记录整改情况。
四、管理措施1.加强协作与沟通消防业务部的各岗位要加强沟通与协作，形成合力，共同推动安全风险管理工作的落实。
2.制定绩效考核机制消防业务部要建立安全风险管理的绩效考核机制，对负责人和员工的安全工作进行评估。
风险控制管理职责及流程
3、重大投资需集体决策，通知二级市场风险监管总经理参加重大投资的决策会议。
风险监管总部
1、审阅重大投资研究报告、投资计划方案等文件；
2、参加投资决策会议；
3、对二级市场重大投资计划提供投资意见。
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与经纪业务部门（营销管理总部等）职责分工及流程
营销管理总部风控职责
1、根据国家法律法规及公司相关规定建立合理的风险管理制度体系。 2、建立权责明确的内控组织架构。 岗位设置职责明确，报告关系清晰，相互制约； 重要岗位双人持岗。 3、根据业务主要风险点制定业务流程。
5
2、突发事件方面的舆情
平时：研究突发事件特别是群体性事件中舆情发展变 化的特点，需要及时掌握有关的舆情动态。
前兆：及时收集报送引发干部群众思想情绪波动的苗 头性信息。
爆发：要快速反应，在“第一时间”报送突发事件舆 情。
过程：要跟踪舆情变化报送态势性信息。
结束：总结处理突发事件的经验、教训。
关键词：及时反映，情况准确。
市场业务的风险状况。 5、 协助二级市场业务部门制定重大事项应急应变措施。
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证券投资总部/ 资产管理总部/ 固定收益总部
风 险 监 管与 二级市场 业 务部门 接 口 流 程（一） ---日常投资风险监管
风险监管总部
风险监管总部 总经理
风险监管 总监
开始 每日投资
数据
风险警示意见
风险分析评估
是Hale Waihona Puke 是公司领导/ 风险监管总监
抄送业务部门
归档
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流程描述：
一级市场业务部门将项目申报材料和合同文本提交给风险监管总部进行业务审核或内核，
风险监管总部出具初审意见，经一级市场风险监管总经理审批后，将审核意见抄送业务部门。
消防业务部安全风险管理制度模版
消防业务部安全风险管理制度模版一、概述本制度旨在规范消防业务部的安全风险管理工作，以确保消防业务部的安全运行和人员的生命财产安全。
该制度适用于消防业务部所有相关人员，包括管理层、员工和外来人员。
二、安全风险管理责任1. 消防业务部的管理层应制定并贯彻安全风险管理制度，确保安全风险管理工作的有效实施。
2. 消防业务部的员工应遵守安全风险管理制度，积极参与安全风险管理工作，并及时向上级报告发现的安全风险。
3. 外来人员进入消防业务部时应接受安全风险管理的指导和监督。
三、安全风险识别与评估1. 消防业务部应定期进行安全风险识别与评估工作，以确定各类可能发生的安全风险。
2. 安全风险的评估应包括风险的可能性和影响程度，以确定风险等级。
3. 安全风险识别与评估结果应及时上报消防业务部的管理层，并建立风险清单，便于跟踪和管理。
四、安全风险管控措施1. 根据安全风险的等级，消防业务部应采取相应的安全风险管控措施，包括但不限于安全培训、防护设备和应急预案的制定等。
2. 消防业务部应建立健全安全生产责任制，明确各级岗位的安全职责和权限，并加强对各级岗位的安全培训和管理。
3. 消防业务部应加强对设备和设施的维护和检修工作，确保其安全可靠运行。
4. 消防业务部应建立健全安全巡查和隐患排查机制，及时发现存在的安全隐患并采取措施进行整改。
5. 消防业务部应建立健全安全事件的报告和处理制度，及时报告和处理发生的安全事件，并进行事故调查和责任追究。
五、安全风险监控1. 消防业务部应建立安全风险监控机制，对各类安全风险进行监控，及时发现和处理异常情况。
2. 消防业务部应建立安全风险信息收集和分析的机制，定期汇总和分析安全风险数据，并提出改进措施。
3. 消防业务部应加强对关键岗位和关键设备的安全监控，确保其正常运行和安全性能。
六、安全风险应急处理1. 消防业务部应制定健全安全应急预案，明确各级岗位的应急职责和应急处置程序。
2. 消防业务部应开展定期应急演练，提高人员的应急反应能力和组织协调能力。
证券营业部管理制度
证券营业部管理制度第一章总则第一条为规范证券营业部的经营活动，维护证券市场的秩序，保护投资者的合法权益，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本管理制度。
第二条本制度所称证券营业部（以下简称“营业部”）是指从事证券经纪、证券自营、证券投资咨询和其他证券业务的机构，是证券公司经营证券业务的重要分支机构。
第三条营业部应当遵守法律法规，坚持诚实信用、合法合规的原则，忠实于客户，提供优质、高效的服务。
第四条营业部应当建立健全内部管理制度，明确各类业务的管理程序和责任分工，保障业务的合规性和风险的可控性。
第五条营业部应当确保信息的真实性、准确性和完整性，不得故意隐瞒、歪曲或者误导客户和监管部门，不得操纵市场。
第六条营业部应当建立健全风险控制和内部监管体系，加强风险管理和内控能力建设，提高业务的合规能力和风险防范能力。
第七条营业部应当加强人才队伍建设，培养专业化、精通业务的员工，提高服务水平和风险防范能力。
第八条营业部应当支持和配合监管部门进行监督检查，及时报告内部关于法律法规遵从、客户权益及市场稳定等方面的问题和事故，积极配合并向监管部门提供有关信息。
第九条营业部应当积极参与社会公益活动，推动证券市场的健康发展，保护投资者的权益。
第二章组织架构和管理体系第十条营业部应当建立健全法人治理结构，根据保护客户利益、维护市场秩序、管理风险和降低成本的原则，实行科学的管理结构和有效的决策机制。
第十一条营业部应当设立总经理负责全面管理业务，建立健全市场业务、风险管理、营销等部门，进行有效分工。
第十二条营业部应当建立健全资产管理、风险控制和内部监督等机构，完善各项风险管理和内部控制制度。
第十三条营业部应当建立健全信息化管理系统，有效管理业务系统和数据，保护客户信息和交易数据的安全。
第十四条营业部应当加强与其他业务部门和分支机构的协调合作，推动整个证券公司的协同发展。
第十五条营业部应当建立健全业务流程，规范业务操作程序，明确各类业务的管理要求。
银行营业部主任业务流程风险点及防控措施
银行营业部主任业务流程风险点及防控措施下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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1. 银行营业部主任负责管理和监督营业部的日常运营,确保各项业务的有序开展。
消防业务部安全风险管理制度范文
消防业务部安全风险管理制度范文一、概述消防业务部是负责消防安全工作的重要部门，为了保障部门的安全运营，制定了安全风险管理制度。
本制度旨在规范消防业务部的安全风险管理流程，明确责任分工，落实各项安全措施，提高整体安全水平。
二、风险管理组织机构消防业务部设立风险管理委员会，该委员会由部门负责人担任主任，安全管理人员、技术人员、业务责任人等组成。
风险管理委员会负责制定安全风险管理策略和措施，监督各项安全工作的落实。
三、风险识别与评估1. 风险识别消防业务部每年开展风险识别工作。
各业务责任人必须按规定提交相关风险信息，包括可能发生的火灾、爆炸、人员伤亡等重大安全风险。
2. 风险评估风险管理委员会组织专业人员对提交的风险信息进行评估，确定风险的可能性和严重程度，并制定相应的应对方案。
四、风险控制措施1. 工艺安全控制措施消防业务部必须建立和完善工艺安全管理制度，制定详细的工艺操作规程，确保工艺流程的安全性。
同时，对涉及危险化学品的工艺，要严格按照相关法规和标准进行管理，定期进行安全检查并制定应急预案。
2. 设备安全控制措施消防业务部必须建立并执行设备安全管理制度，对设备进行定期检查和维护，确保设备的可靠性和安全性。
对于老化、故障的设备要及时进行更新或修理，对于高风险设备要配备相应的安全防护措施。
3. 人员培训控制措施消防业务部需加强对员工的安全教育培训，提高其安全意识和应对灾害的能力。
组织定期的安全培训和应急演练，确保员工熟悉灭火器材的使用方法，并掌握相应的逃生技巧。
四、应急管理措施1. 应急预案制定消防业务部要根据风险评估结果制定应急预案，并将预案报送风险管理委员会审核批准。
预案内容要详细、全面，包括火灾报警、疏散逃生、防护设备使用等各个方面。
2. 应急演练消防业务部每年至少组织一次应急演练，以测试应急预案的有效性和员工的应急反应能力。
演练中要模拟真实的应急情况，提高员工的应急处理能力。
五、应急响应措施1. 快速报警消防业务部要安装火灾报警系统，并设置合理的报警信号，以便员工能够迅速发觉火灾并采取相应措施。
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xx证券股份有限yyzz营业部风险控制制度为有效防范和规避公司在运营中的各种风险，确保营业部规范经营、稳健运行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券公司内部控制指引》及《xx证券有限责任公司风险控制大纲》等有关法律及规定，制定了营业部风险控制的相关制度。
主要内容包括风险控制的指导思想、目标、原则及风险控制运行机制。
营业部风险控制的指导思想是：坚持公司诚信、稳健、规范、创新、高效的经营理念；贯彻“风险全面评估、管理同步监督、经营逐级控制”的基本原则；依托技术平台的应用和支持，确保营业部各项业务风险可测、可控、可承受。
营业部风险控制的总体目标是确保决策科学、运营规范、管理高效和健康发展。
具体目标是：建立并完善营业部治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制；建立并完善营业部的内部控制体系，有效地防范和规避各类风险，保障客户及公司资产的安全、完整；保证营业部合规经营和内部规章制度的贯彻执行；保证营业部业务记录和技术、财务信息和其它信息的可靠、完整、及时；防范经营风险和道德风险，提高公司经营效率和效果。
营业部风险控制遵循的原则包括合法合规原则、健全性原则、集中管理原则、责权对等原则、分离制衡原则、独立性原则及成本效率原则。
合法合规原则指营业部风险控制应当符合国家有关法律法规和监管部门的有关规定。
健全性原则包括制度健全和组织健全，风险控制应覆盖公司的各项业务、各个部门和各级员工，并渗透到决策、执行、监督、反馈各个经营环节，贯穿于各项业务过程和各个操作环节。
集中管理原则指逐步建立和完善营业部交易、清算、核算、划付等职能的集中运作和集中管理体系，并在独立数据源的基础上建立有效的集中监控体系。
责权对等原则指风险管理责任落实到相应部门，各业务部门在所辖范围内负直接责任，各职能部门在职权范围内分别负责各类风险的监测、报告和控制，职责和权限必须对等。
分离制衡原则指从制度上、组织上和人员安排上保证不相容业务间的有效隔离，并从组织体系和业务流程设计上，确保营业部岗位之间的相互分离制衡，杜绝风险业务由单一部门或岗位单独运作的情况，保证各项经营管理活动的交叉复核控制；前台业务运作与后台管理支持适当分离。
独立性原则指承担营业部风险监控、检查职能的部门应当独立于营业部其他部门，禁止营业部任何部门干涉独立行使风险监控职能的行为。
成本效率原则指营业部开展各项业务应坚持风险控制优先，在防范风险的前提下强化相关制度、流程设计的可操作性，提高执行效率；结合营业部的经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境，以合理的成本实现营业部风险控制目标。
营业部风险控制运行机制是指通过风险识别、风险评估、风险控制、风险监控、报告与反馈、评价与考核、持续监控等一系列活动来防范风险的风险管理工作。
营业部在充分考虑市场、技术、法律和公司控制的基础上，对可能发生的风险进行及时、有效地识别，探索其来源，识别其种类，为其后的风险评估、风险防范、控制等环节建立基础。
营业部在风险识别和分类的基础上，进一步细化和分解，建立业务风险点及防范手册，具体描述营业部各部门、各业务、各环节可能存在的风险及相应的防范措施。
风险评估是对风险可能造成的灾害进行分析的过程，营业部通过合理的制度安排和风险度量方法对经营环境持续变化所产生的风险，以及营业部的风险承受能力进行适时评估。
风险评估做到定性分析和定量分析相结合。
风险评估的内容主要包括各业务岗位或工作流程中的风险评估。
岗位或工作流程中的风险评估是对公司的日常经营管理中，每一项业务或每一个工作流程中可能产生风险的可能性的预测。
它包括风险所在、风险所引起损失的时机、可能发生的损失原因、可能发生损失的金额、损失预测的可信度、损失发生的频率以及损失应对措施等。
风险评估按评估的时间分为定期风险评估与不定期风险评估。
定期风险评估包括季度评估和年度评估。
每季度初，营业部各业务部门对上一季实际运作情况进行自评，根据实际情况确定各类业务风险所在，提出上季度风险控制自评报告与本季度风险控制计划；每年年初，营业部各业务部门对上一年风险控制计划的执行情况进行总结，根据实际情况确定本年各项业务的风险情况，并提出本年风险控制计划。
不定期风险评估包括：（1）新业务开展之前的风险评估。
在开展新的业务之前，相关部门根据新业务的运作流程和特点，结合本部门的工作重点，分析评估其中可能存在的风险，并制定具体的风险控制计划。
（2）在出现违规经营、客户投诉、危机事件或者其他重大事件时，营业部应仔细分析该事件形成的原因，评估可能面临的风险，并提出具体风险控制方案。
业务实施部门可就某些事项作出专项风险评估，并提出风险控制方案。
风险控制是解决风险评估中发现的问题，从而消除预知风险的措施和程序。
营业部针对不同种类的风险制定不同的风险控制策略，风险控制策略应明确具体风险控制措施和风险控制程序，并报公司风险控制部审核后执行。
营业部制定了严格的内部管理制度和严密、标准的业务操作、服务流程，并通过在业务操作系统固化内部控制和风险控制阀值，有效防范操作风险的发生。
风险监控是风险识别、风险评估、风险控制这几个环节连续不断运行过程中形成的一种合规审查、预警、纠正机制。
营业部风险监控的重点是合规性监控，合规性监控包括营业部制度、流程、方案制定、设计、业务运作的合规性监控和风险控制指标存在的风险隐患监控，以及营业部各部门和人员对营业部定力的各项风险控制制度、职责的执行情况和执行效果的监控等内容。
营业部搭建必要的技术平台，能够从前、中、后台自动采集所监控业务的运作信息和数据，并具有预警功能和重点问题监控功能。
监控部门和人员在权限范围内通过预设的指标阀值对营业部业务进行实时监控。
营业部建立健全内部报告制度，报告做到制度化和格式化。
营业部风险控制报告种类有：监控报告、稽核审计报告、专项报告、即时报告、监理定期工作报告等，报告的内容根据不同的报告类型分别进行确定。
监控报告是风险监控人员在对被监控对象实施监控的过程中，按照规范的操作流程，定期撰写的监控情况报告，监控报告内容应至少包括：发现的异常操作和重点问题、形成原因、处理过程、处理结果等。
公司要为客户提供高效的证券经纪服务，必须有强有力的研究与咨询力量做保证。
专业化的咨询服务又是以专业化的研究为基础的。
具体而言，信息咨询主要做好信息集成，转化研发成果，能适时地从客户经理处获得客户不断增长的多样化的需求，并及时反馈到研发和管理部门。
而研究体系应为咨询服务提供支持。
研究领域专注于对行业、公司进行细分和研发，由咨询人员专注于信息集成、成果转化和咨询服务，客户经理直接面对客户，及时满足客户的投资和咨询需求，为此公司从战略的高度重视研究能力的提高和咨询服务的专业化水平的提高，把研究、咨询、客服能力作为培养核心竞争力的关键。
为规范和加强营业部证券投资咨询业务管理，健全营业部内部管理机制，推动咨询业务发展，有效防范业务风险，制定《xx证券有限责任公司证券投资咨询业务管理办法》。
咨询业务是指公司及所属咨询人员以下列形式为投资者或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等活动：（1）接受投资者或者客户委托，提供咨询服务；（2）举办有关咨询的讲座、报告会、分析会等；（3）在报刊上发表咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供咨询服务；（4）通过电话、传真、网络等方式，提供咨询服务；（5）证监会认定的其他形式。
咨询人员必须遵守“独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公开公平”的职业道德守则。
咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息资料向投资者或客户提供投资分析、预测或建议；不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料，不得以虚假信息、市场传言或者内幕消息为依据进行投资分析、预测或建议；投资建议需要有充分的理由和依据。
咨询人员接受委托提供咨询服务时：不得以公司或个人名义承诺投资收益，接受投资者的全权委托或与客户约定分享投资收益或分担投资损失；就同一问题，向不同客户提供的投资分析、预测或建议应当一致；未经公司批准，不得擅自以个人或公司名义开设理财顾问工作室。
咨询人员在公众传媒提供咨询服务时应按下列规定办理：以营业部的名义对外提供咨询类文章、评论、报告等代表机构观点的资料必须由经纪业务总部分管副总经理或经纪业务总部信息咨询部经理审核；咨询人员向公众提供证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务时，须先行取得经纪业务总部的同意或认可，必须注明公司名称和个人姓名，并将发表稿件交经纪业务总部备案；与报刊、电台及电视台等媒体合办或协办的咨询版面、节目或者电信服务部门进行业务合作时，必须经公司分管总裁批准，分管总裁依据实际情况上报总裁，由管理部门统一组织；证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容；未经批准，投资咨询人员不得参加媒体等机构举办的荐股擂台赛、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目。
咨询人员在预测证券市场、证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时，应明确表示在自己所知情的范围内，公司、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐的证券是否有利害关系。
营业部不得聘请无咨询执业资格的人员向公众提供咨询，举办股市沙龙、研讨会和讲座等活动。
营业部所属咨询人员在营业时间、本营业部内为本营业部客户进行内部咨询服务，不需报批，但不得以任何形式对外做广告宣传，不得引用、传播虚假信息、内幕信息、市场传言。
咨询人员不得在公司以外的任何证券公司或咨询机构任职及从事咨询工作。
咨询人员离开公司后不得以公司名义参加咨询活动，发表相关言论。
咨询人员不得兼职从事自营、受托资产管理或投资银行等业务。
根据《xx证券有限责任公司证券投资咨询业务管理办法》的规定，营业部设置了投资咨询岗。
投资咨询岗的主要职责包括：负责营业部现场客户和非现场客户的业务咨询和投资咨询工作；负责和经纪业务总部建立咨询通道，将公司提供的有关信息通过分类、张贴、邮寄、电子渠道传送给现场客户和有需求的客户；负责定期在公司内部刊物或经公司总部批准在各大报刊、媒体发表文章，努力提升公司及营业部的服务形象；负责营业部客户沙龙的组织工作；负责营业部投资者各种活动的联络、沟通和组织工作；负责代表营业部咨询工作的对外联络工作；负责对投资者进行各种信息及咨询系统的使用培训及交流工作；负责按照监管机构要求和公司要求建立咨询日志和档案，包括投资者园地、公告栏的建立维护工作；严守客户机密等。