公司风险管控制度
企业生产安全风险分级管控制度

企业生产安全风险分级管控制度一、总则1.1 为了加强企业生产安全风险分级管控,预防和减少生产安全事故,保障员工生命财产安全,根据《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国突发事件应对法》等法律法规,结合企业实际情况,制定本制度。
1.2 本制度适用于企业生产安全的风险识别、评估、分级、管控及监督等工作。
1.3 企业应建立健全安全生产责任制,明确各级管理人员、员工的安全职责,确保风险分级管控制度的有效实施。
二、风险识别与评估2.1 企业应定期进行生产安全风险识别,主要包括:设备设施、工艺流程、作业环境、作业行为、安全管理等方面。
2.2 企业应采用科学的方法对生产安全风险进行评估,包括:危险源识别、风险分析、风险评价等环节。
2.3 企业应根据风险评估结果,确定风险等级,分为一级风险、二级风险、三级风险和四级风险。
三、风险分级与管控3.1 企业应对不同等级的风险制定相应的管控措施,确保风险处于可控状态。
3.2 一级风险应实行严格管控,包括:停止生产、限制作业、加强监测等。
3.3 二级风险应实行重点管控,包括:加强检查、整改措施、培训教育等。
3.4 三级风险应实行一般管控,包括:定期检查、隐患整改、安全提示等。
3.5 四级风险应实行日常管控,包括:日常巡查、维护保养、安全意识提升等。
四、风险管控措施的实施与监督4.1 企业应制定风险管控措施的实施计划,明确实施时间、责任人、具体措施等。
4.2 企业应加强对风险管控措施实施情况的监督,确保措施得到有效执行。
4.3 企业应定期对风险管控措施进行评估,根据实际情况调整和完善。
五、风险信息管理与沟通5.1 企业应建立风险信息管理系统,包括:风险识别、评估、分级、管控等环节的信息。
5.2 企业应确保风险信息的准确性、及时性和完整性,便于查询和追溯。
5.3 企业应加强内部沟通与协作,确保各级管理人员、员工了解风险状况和管控措施。
六、培训与教育6.1 企业应定期组织生产安全培训,提高员工安全风险意识和管控能力。
安全风险分级管控工作制度(5篇)

安全风险分级管控工作制度1. 制度目的:安全风险分级管控工作制度旨在规范企业对各类安全风险进行科学分级,并采取相应的控制措施,以最大程度降低安全风险对企业的影响。
2. 适用范围:本制度适用于企业内部所有部门和员工。
3. 分级标准:安全风险将根据可能造成的影响程度和发生的概率进行分级。
分级标准如下:- 高风险:可能对企业的人员生命安全、资产安全和业务连续性造成重大影响的风险;- 中风险:可能对企业的人员生命安全、资产安全和业务连续性造成一定影响的风险;- 低风险:可能对企业的人员生命安全、资产安全和业务连续性造成较小影响的风险。
4. 管控措施:根据安全风险的分级,采取相应的管控措施:- 高风险:立即采取紧急措施,及时排除或减轻风险,制定应急预案,并持续监测和评估风险;- 中风险:制定详细的管控措施和预防措施,进行风险评估和管理,定期检查和修订控制措施;- 低风险:制定基本的管控措施,进行定期检查和改进;5. 责任分工:- 企业高层领导负责对高风险进行决策和指导;- 各部门负责根据风险分级制定相关的管控措施,并监督执行;- 员工应严格遵守相关制度和规定,积极参与安全风险分级管控工作。
6. 监督和评估:企业应建立监督和评估机制,定期对安全风险分级管控工作进行评估和检查,发现问题及时纠正和改进。
7. 培训和宣传:企业应加强安全风险管理的宣传和教育,提高员工的安全意识和风险管理能力。
8. 处罚措施:对违反安全风险分级管控工作制度的员工,将按照企业相关规定给予相应的处罚。
9. 修订和解释:本制度的修订和解释权归企业高层领导层所有,并通过内部通知方式进行公布和解释。
以上为安全风险分级管控工作制度的主要内容,企业应根据实际情况进行具体制定和执行。
安全风险分级管控工作制度(2)是指公司或组织为了保障安全、防范风险而建立的管理制度。
该制度的目的是通过对安全风险进行分级,并采取相应的管控措施,来最大程度地降低或消除安全事故的发生。
公司安全风险分级管控管理制度(五篇)

公司安全风险分级管控管理制度1.目的为加强安全管理,消除或减少危害,增强事故防控能力,有效遏制重特大生产安全事故,降低安全风险,特制定本制度。
2.适用范围适用于公司的所有部门的活动场所,包括设备设施、原料产品、安全防护、正常和异常活动、人为因素、违反规程、规章等。
3.定义:3.1危害。
可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。
3.2危害识别。
认知危害的存在并确定其特征的过程。
3.3安全风险(以下简称风险)。
按照“自主排查、科学评估、分类分级、分级管控”的原则,实行差异化、动态化管控。
4.职责:4.1风险分级管控领导小组公司成立风险分级管控领导小组,负责制定公司安全生产风险____级管理制度,明确相关责任部门、责任人员、管控措施。
4.2确保本公司危害识别和风险评价的人员有足够的培训,____公司工作范围的危害识别和风险评价工作,在日常生产工作中不间断进行危害识别和风险评价工作,编制安全风险分布等级、防范及事故应急措施,绘制风险分级管控图,开展隐患排查治理工作。
公司成立安全生产风险评价组,以公司分管安全生产领导为组长、生产、安全、设备、电器、化验的管理人员参加,编制本公司的安全生产风险____级管控管表格。
全面开展安全生产危害辨识、风险评价工作,指导、____、批准公司的安全生产危害辨识、风险评价文件。
5.2评价依据《企业职工伤亡事故分类》(gb6441-1986)、《公司安全生产管理制度》、相关安全生产法律法规和技术标准、操作规程等,综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式,确定安全风险类别。
采用相应风险评估方法确定安全风险等级。
5.3风险评价等级安全风险等级从高到低划分为:重大风险:是指可能造成重大人员伤亡和主要设备损坏的。
较大风险:是指可能造成人员伤害和设备损伤。
一般风险:是指可能造成人员伤害。
低风险:是指不会造成人员伤害和设备损伤。
分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜色标注5.4安全风险评估5.5风险控制企业依据安全风险类别和等级建立企业安全风险数据库。
安全风险管控制度范本(5篇)

安全风险管控制度范本安全风险管理是现代企业管理的重要组成部分,对于保障企业的正常运营和员工的生命财产安全具有重要的意义。
为了更好地控制和管理安全风险,制定并落实一套科学完善的安全风险管控制度是必不可少的。
下面是一份____字的安全风险管控制度范本,供参考:安全风险管控制度范本(2)一、总则1.1 本制度的目的是为了确保公司的人员、资产和信息安全,规范安全风险管理和控制工作,并提高企业的风险管理能力。
1.2 适用范围:本制度适用于公司的全体员工、访客以及与公司有业务往来的合作伙伴。
1.3 安全风险管理原则:依法合规、科学规范、全员参与、持续改进。
二、安全风险管理体系2.1 安全风险评估:定期对公司的各项业务和活动进行安全风险评估,识别潜在的风险,确定风险等级。
2.2 安全风险控制:根据风险评估结果,制定相应的控制措施,采取有效的控制手段降低风险。
2.3 安全风险监控:建立健全的安全风险监控机制,定期检查和评估风险的实施情况,发现和解决潜在的问题。
2.4 安全风险应急救援:建立完善的应急救援机制,制定相应的应急预案和演练计划,及时处置突发事件,最大限度减少损失。
三、安全管理责任3.1 公司领导层负责制定安全风险管理方针和目标,并确保其有效实施。
3.2 安全风险管理部门负责组织安全风险评估、控制和监控工作,及时报告风险情况和整改进展。
3.3 各部门负责自身领域的安全风险管理工作,配合安全风险管理部门的工作,确保风险得到有效控制。
3.4 全体员工要积极参与安全风险管理工作,自觉遵守相关制度和规定,发现风险隐患及时上报并配合整改。
四、安全风险评估与控制4.1 安全风险评估方法:采用定性和定量相结合的方法,综合考虑风险的概率、影响程度和可控程度,确定风险等级。
4.2 安全风险控制措施:根据风险等级制定相应的控制措施,包括但不限于技术措施、管理措施和物理措施。
4.3 风险控制实施:各部门按照控制措施要求,落实具体的风险控制工作,确保措施的有效实施。
公司安全风险分级管控管理制度(4篇)

公司安全风险分级管控管理制度第一章总则第一条为了加强公司安全风险防范工作,确保公司各项经营活动的安全稳定进行,根据国家相关法律法规及公司实际情况,制定本制度。
第二条本制度适用于全体公司员工和相关合作方,公司各级领导必须认真履行安全风险防范的职责,全员参与安全风险管控工作。
第三条公司安全风险分级管控管理制度的核心目标是科学合理地确定、管理和控制各类安全风险,减少安全事故的发生,最大限度保障公司及员工的安全。
第二章安全风险分级管理第四条公司将安全风险分为四个级别:特大型、重大型、较大型和一般型,根据风险的大小进行相应的管理和控制。
第五条特大型安全风险指那些具有极高风险且一旦发生将造成重大损失的事故,如严重火灾、爆炸等。
第六条重大型安全风险指那些具有较高风险且一旦发生将对公司正常经营活动产生重大影响的事故,如严重事故、安全隐患等。
第七条较大型安全风险指那些具有一定风险且一旦发生将对公司经营活动产生一定影响的事故,如一般事故、环境污染等。
第八条一般型安全风险指那些具有较小风险且一般不会对公司经营活动产生明显影响的事故,如个别事故、设备故障等。
第三章安全风险管控措施第九条针对不同级别的安全风险,公司制定相应的管控措施以减少风险的发生和扩大。
第十条特大型安全风险的管控措施包括但不限于:1. 确保重要设施设备的安全性能,定期组织检查和维修;2. 建立完善的紧急应急预案,组织开展应急演练;3. 强化人员培训和安全意识教育,提高员工应对危险情况的能力;4. 加强与有关部门的合作,及时报告和处理重大危险源。
第十一条重大型安全风险的管控措施包括但不限于:1. 落实安全责任制,明确各级责任人和工作部门;2. 日常巡查和检测,及时发现和处理安全隐患;3. 加强安全培训和宣传,提高员工安全意识;4. 定期召开安全会议,研究解决重大安全问题。
第十二条较大型安全风险的管控措施包括但不限于:1. 严格落实安全管理制度,加强执法检查;2. 建立安全风险评估体系,定期进行评估和改进;3. 推行安全生产标准化,提高安全管理水平;4. 定期组织安全培训和演练。
企业公司安全风险分级管控制度

企业公司安全风险分级管控制度目录一、总则 (2)1.1 制定目的 (3)1.2 适用范围 (3)1.3 安全风险分级管控制度原则 (4)二、安全风险评估 (5)2.1 风险评估方法 (7)2.2 风险等级划分标准 (7)2.3 风险评估流程 (8)三、安全风险管控 (9)3.1 风险标识与警示 (10)3.2 风险控制措施 (11)3.3 风险监控与报告 (12)四、安全风险应对 (13)4.1 应急预案制定 (14)4.2 应急资源准备 (15)4.3 应急响应与处置 (16)五、持续改进 (17)5.1 风险管理评审 (18)5.2 改进措施实施 (19)5.3 绩效考核与奖惩机制 (20)六、附则 (21)6.1 解释权归属 (22)6.2 修订日期 (23)一、总则为了加强企业公司安全管理,预防和减少安全事故的发生,保障企业公司的正常运营和员工的生命财产安全,根据国家有关法律法规和政策要求,结合企业公司的实际情况,制定本“企业公司安全风险分级管控制度”。
本制度适用于企业公司的所有部门和员工,旨在明确企业公司安全风险的识别、评估、控制和处置的程序和要求,提高企业公司安全管理水平。
企业公司应建立健全安全风险分级管控制度,明确各级管理人员的安全责任,加强对安全风险的识别、评估、控制和处置工作,确保企业公司的安全生产和经营活动的顺利进行。
企业公司应按照国家有关法律法规和政策要求,结合自身特点,对安全风险进行分类管理,实行分级管控。
对于不同级别的安全风险,采取相应的控制措施和应急预案,确保安全风险得到有效控制。
企业公司应加强安全风险信息的收集、整理和报告工作,及时向上级主管部门报告安全风险情况,接受监督和指导。
本制度自发布之日起实施。
如有未尽事宜,由企业公司安全管理部门负责解释。
1.1 制定目的本安全风险分级管控制度的制定目的在于建立一套完善、科学、有效的企业安全管理体系,确保企业生产经营活动在安全可控的环境下进行。
安全风险分级管控管理制度范本(三篇)

安全风险分级管控管理制度范本1.制度目的本制度的目的是为了规范公司安全风险的分级管控管理,保障公司员工和财产的安全,防止发生安全事故,提高公司的整体安全水平。
2.适用范围本制度适用于公司所有员工和相关外部人员。
3.定义(1)安全风险:指可能对公司员工和财产造成威胁或伤害的各种可能性。
(2)安全风险分级:根据安全风险的程度和后果,将安全风险划分为不同级别。
4.安全风险分级(1)一级风险:具有极高的风险程度,极大可能造成重大人员伤亡或财产损失的风险。
(2)二级风险:具有较高的风险程度,可能造成一定人员伤亡或财产损失的风险。
(3)三级风险:具有一定的风险程度,可能造成轻微人员伤亡或财产损失的风险。
(4)四级风险:具有较低的风险程度,可能造成较小人员伤亡或财产损失的风险。
5.安全风险分级管控要求(1)一级风险的管控要求:- 严格遵守公司的安全操作规程;- 按照公司的安全流程操作,确保安全指示的传达和执行;- 定期进行安全演习和培训,提高员工的应急处置能力;- 采取有效措施防止一级风险的发生,如安全设施设备的维护和更新等。
(2)二级风险的管控要求:- 遵守公司的安全操作规程;- 严格执行安全控制措施,如防火、防爆等;- 及时报告安全隐患,协助解决安全问题;- 参加公司组织的安全培训和演习。
(3)三级风险的管控要求:- 遵守公司的安全操作规程;- 注意安全隐患的发现和排除,及时报告上级;- 参加公司组织的安全培训。
(4)四级风险的管控要求:- 遵守公司的安全操作规程;- 注意安全隐患的发现和排除。
6.安全风险评估和监控公司将定期进行安全风险评估,并根据评估结果进行相应的管控和监控措施。
同时,公司将建立安全风险管理档案,记录安全风险评估和管控的过程和情况。
7.违反规定的处理措施对于违反本制度的规定,公司将根据管理规定进行相应的处理,包括但不限于口头警告、书面警告、停职、解雇等。
8.附则本制度的解释权归公司所有,并由公司负责对本制度的监督和更新。
公司风险管控管理制度

公司风险管控管理制度第一章总则第一条为了规范公司的风险管理工作,确保企业运营的安全性、稳定性和可连续发展,订立本制度。
第二条本制度适用于公司内部各职能部门、区域分支机构及全体员工。
第三条公司风险管理遵从科学性、规范性、防备性、全员参加的原则。
第二章风险管理组织架构第四条公司设立风险管理委员会,负责订立风险管理策略、政策和制度,监督并评估风险管理工作的执行情况。
第五条风险管理委员会由董事长或总经理担负主席,各部门负责人和专业风险管理人员构成。
第六条各部门设立风险管理岗位,配备专业的风险管理人员,负责各自部门的风险管理工作。
第七条公司内部成立风险管理培训工作组,负责组织公司员工的风险管理培训和知识普及。
第三章风险管理流程第八条公司风险管理流程包含风险识别、风险评估、风险掌控和风险监测四个环节。
(一)风险识别1. 各部门负责人要定期组织风险识别工作,明确本部门内可能存在的风险。
2. 风险管理人员要对公司全面进行风险排查和分析,记录和整理可能存在的风险。
3. 风险管理委员会要依据部门上报和全面排查结果,形成全面的风险识别报告。
(二)风险评估1. 风险管理委员会要对风险识别报告进行评估,并对风险进行分类和优先级排序。
2. 各部门要依据风险管理委员会评估的结果,订立风险评估方案,确定风险的具体影响和可能造成的损失。
(三)风险掌控1. 各部门要依据风险评估方案,订立相应的风险掌控措施,并明确责任人和执行时限。
2. 风险管理委员会要对各部门的风险掌控措施进行审核和监督,并提出改进建议。
(四)风险监测1. 风险管理人员要定期对已实施的风险掌控措施进行监测和评估,发现问题及时进行调整和改进。
2. 风险管理委员会要定期进行风险监测和评估,对风险管理工作进行总结和改进。
第四章风险管理制度第九条公司订立认真的风险管理制度,明确各部门的职责和要求。
第十条风险管理制度包含但不限于以下几个方面:(一)风险识别与评估制度1. 各部门要定期开展风险识别和评估工作,记录和报告风险情况。
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目录第一章总则 (2)第二章组织体系与职责分工 (3)第三章风险辨识 (5)第四章风险分析 (6)第五章解决方案 (7)第六章风险评估报告 (10)第七章报告与预警 (11)第八章风险与危机的处理 (11)第九章监督与考核 (13)第十章风险管控文化 (14)第十一章附则 (14)第一部分风险管控制度第一章总则第一条为建立规范、有效的风险控制体系,提高风险防范能力, 增强公司竞争力,保证公司安全、稳健、持续发展,提高经营管理水平,依据国家有关法律、法规,结合公司实际,制定本管理制度。
第二条本制度所称风险,是指未来的不确定性对公司实现其经营目标的影响,按类型可分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等。
第三条本制度所称风险管控,指公司围绕总体经营目标,通过在公司管理的各个环节和经营过程中执行风险管控的基本流程,培育良好的风险管控文化,建立健全全面风险管控体系(包括风险管控策略、风险管控措施、风险管控的组织职能体系、风险管控信息系统和内部控制系统),从而为实现风险管控的总体目标提供合理保证的过程和方法。
第四条公司开展风险管控力求实现以下风险管控总体目标:(一)确保将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内;(二)确保内外部,尤其是公司与股东间实现真实、可靠的信息沟通,包括编制和提供真实、可靠的财务报告;(三)确保遵守有关法律、法规及医药行业相关规定;(四)确保公司有关规章制度和为实现经营目标而采取重大措施的贯彻执行,保障经营管理的有效性,提高经营活动的效率和效果,降低实现经营目标的不确定性;(五)确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划,保护公司不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。
第五条风险管控工作遵循以下原则:(一)全面性原则。
风险控制应当贯穿决策、执行和监督全过程,覆盖公司及其所属单位的各种业务和事项。
(二)重要性原则。
风险控制应当在全面控制的基础上,关注重要业务事项和高风险领域。
(三)制衡性原则。
风险控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督,同时兼顾运营效率。
(四)适应性原则。
风险控制应当与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应,并随着情况的变化及时加以调整。
(五)成本效益原则。
风险控制应当权衡实施成本与预期效益,以适当的成本实现有效控制。
第六条公司以对重大风险、重大事件(指重大风险发生后的事实)的管理和重要流程的内部控制为重点,开展全面风险管控工作,建立全面风险管控体系。
第七条全面风险管控通常应涵盖公司治理与经营管理活动中所有环节,包括但不限于:(一)日常经营环节:主要包括:生产、采购与付款、工程建设、销售与收款、财务会计管理、全面质量管理、产品研发、人事管理等。
(二)重大资产购买和出售环节:主要包括重大资产自建、购置、处置、维护、保管与记录等。
(三)对外投资环节:包括投资有价证券、股权、金融衍生品及其他长、短期投资、委托理财、募集资金使用的决策、执行、保管与记录等。
(四)对外担保与融资环节:包括借款、担保、承兑、租赁、发行新股、发行债券等的授权、执行与记录等。
(五)证券事务环节:主要包括持股5%以上股东、董事、监事、高级管理层的诚信规范要求,信息披露,投资者关系管理等。
(六)关联交易环节:包括关联方的界定,关联交易的定价、授权、执行、报告和记录等。
(七)公司治理环节:主要包括“三会”(股东会、董事会、监事会)运作,“三会”和管理层的职权等。
第八条本制度适用于公司及各分、子公司。
第二章组织体系与职责分工第九条公司风险管控的组织体系由公司运委会、高管层、审监部、法务部、部门及分子公司内设的有风险管控职能的部门或岗位构成。
第十条公司运委会作为公司全面风险管控的最高决策机构,主要履行以下风险管控职责:(一)审议并向股东会提交公司全面风险管控年度工作报告;(二)确定公司风险管控总体目标、风险偏好、风险承受度,批准风险管控策略和重大风险管控解决方案;(三)了解和掌握公司面临的各项重大风险及其风险管控现状,做出有效控制风险的决策;(四)批准重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制;(五)全面风险管控其他重大事项。
第十一条公司高管层作为公司全面风险管控的监督责任主体,主要履行以下风险管控职责:(一)批准重大决策的风险评估报告;(二)批准审监部门提交的风险管控监督评价审计报告;(三)批准风险管控组织机构设置及其职责方案;(四)批准风险管控措施,纠正和处理任何组织或个人超越风险管控制度做出的风险性决定的行为;(五)督导公司风险管控文化的培育。
(六)审议风险管控策略和重大风险管控解决方案;(七)审议重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制,以及重大决策的风险评估报告;(八)审议内部审监部门提交的风险管控监督评价报告;(九)审议风险管控组织机构设置及其职责方案;(十)办理运委会授权的有关全面风险管控的其他事项。
第十二条公司审监部作为公司全面风险管控的管理、执行部门,主要履行以下风险管控职责:(一)研究提出全面风险管控工作报告;(二)研究提出跨职能部门的重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制;(三)研究提出跨职能部门的重大决策风险评估报告;(四)研究提出风险管控策略和跨职能部门的重大风险管控解决方案,并负责该方案的组织实施和对该风险的日常监控;(五)评估全面风险管控的有效性,研究提出全面风险管控的改进方案;(六)负责组织建立风险管控信息系统;(七)负责组织协调全面风险管控日常工作;(八)负责指导、监督有关职能部门以及分子公司开展全面风险管控工作;(九)办理风险管控其他有关工作。
第十三条法务部负责公司的法律事务,为领导决策和公司业务开展提供法律参考意见;审核相关法律文书及合同,防范法律风险;负责牵头处理公司诉讼事务和经济纠纷事务,代表公司对外处理相关法律事务,维护公司合法权益。
第十四条公司其它职能部门及分、子公司作为公司全面风险管控的参与部门,主要履行以下风险管控职责:(一)按照公司风险管控总体安排,完成本部门业务流程的风险辨识、分析及评价,并对相关风险进行审核和确认;研究提出本职能部门或业务单位重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制;(二)研究提出本职能部门或业务单位的重大决策风险评估报告;(三)做好本职能部门或业务单位建立风险管控信息系统的工作;(四)做好培育风险管控文化的有关工作;(五)建立健全本职能部门或业务单位的风险管控内部控制子系统;(六)及时收集、分析、反馈风险管控中发现的问题,并做好记录。
第三章风险辨识第十五条风险辨识是指查找公司各业务单元、各项重要经营活动及其重要业务流程中有无风险,存在哪些风险。
第十六条风险辨识要求各职能部门及业务单位广泛、持久地收集与公司风险和风险管控相关的内部、外部初始信息,包括历史数据和未来预测。
第十七条针对公司业务覆盖的范围,应对以下风险进行辨识:(一)在战略风险方面,有宏观环境风险、政策法规风险、战略规划决策风险、文化风险和组织结构风险。
(二)在运营风险方面,有制度管理风险、权责分配风险、人才管理风险、管控风险、投资决策风险、公司并购风险、项目可行性分析风险、招标管理风险、采购管理风险、安全生产风险、工程项目风险、信息管理风险和内控建设风险。
(三)财务风险方面,有预算管理风险、资金管控风险、资金链断裂风险、融资管理风险、费用控制风险、纳税管理风险、盈利能力风险、收益分配风险、信息披露风险。
(四)法律风险方面,有合同订立风险、法律事务风险。
(五)市场风险方面,有市场拓展风险、品牌管理风险、营销策略风险、产品质量风险、销售管理风险、售后服务管理风险。
(六)其他能够影响公司实现其经营目标的风险。
第四章风险分析第十八条风险分析指对风险之间关系的分析,以便发现各风险之间的自然对冲、风险事件发生的正负相关性等组合效应,从风险策略上对风险进行统一集中管理。
第十九条根据对风险发生可能性的高低和对目标的影响程度的评估,绘制风险坐标图,对各项风险进行比较,初步确定对各项风险的管理优先顺序和策略,根据具体风险发生的概率和影响程度将风险进行分级。
第二十条公司采用定性与定量相结合的方法,按照风险发生的可能性及其影响程度,对识别的风险进行分析和排序,确定关注重点和优先控制的风险。
各部门、分子公司应按照严格规范的程序开展工作,确保风险分析结果的准确性。
第二十一条公司风险分析由审监部组织各职能部门及分、子公司实施。
审监部对风险分析工作可以聘请外部专业机构协助工作。
第二十二条作为风险管控的组织部门,审监部应从公司发展的整体目标实现及医药行业政策导向对公司面临的各类风险进行全面的风险管控分析。
第五章解决方案第二十三条公司针对各类风险或每一项重大风险制定风险管控解决方案,包括风险解决的具体目标,所需的组织领导,所涉及的管理及业务流程,所需的条件、手段等资源,风险事件发生前、中、后所采取的具体应对措施。
第二十四条公司风险管控解决方案具体应包括风险规避、风险降低、风险分担和风险承受等风险解决策略,实现对风险的有效控制。
风险规避是公司对超出风险承受度的风险,通过放弃或者停止与该风险相关的业务活动以避免和减轻损失的策略。
风险降低是公司在权衡成本效益之后,准备采取适当的控制措施降低风险或者减轻损失,将风险控制在风险承受度之内的策略。
风险分担是公司准备借助他人力量,采取业务分包、购买保险等方式和适当的控制措施,将风险控制在风险承受度之内的策略。
风险承受是公司对风险承受度之内的风险,在权衡成本效益之后,不准备采取控制措施降低风险或者减轻损失的策略。
第二十五条内部风险控制是风险管控解决方案的重要基础和工具,公司应保证各项内控制度制定的合理性和制度执行的有效性。
第二十六条公司制定风险解决的内控方案,应满足合法合规的要求,坚持经营战略与风险策略一致、风险控制与运营效率及效果相平衡的原则,针对重大风险所涉及的各项管理及业务流程,制定涵盖各个环节的全流程内部控制制度和措施;对其他风险所涉及的业务流程,要把关键环节作为控制点,采取相应的控制措施。
第二十七条公司建立内控制度,包含以下基本内容:(一)建立内控岗位授权制度。
对内控所涉及的各岗位明确规定授权的对象、条件、范围和额度等,任何组织和个人不得超越授权做出风险性决定;(二)建立内控报告制度。
明确规定报告人与接受报告人,报告的时间、内容、频率、传递路线、负责处理报告的部门和人员等;(三)建立内控批准制度。
对内控所涉及的重要事项,明确规定批准的程序、条件、范围和额度、必备文件以及有权批准的部门和人员及其相应责任;(四)建立内控责任制度。
按照权利、义务和责任相统一的原则,明确规定各有关部门和业务单位、岗位、人员应负的责任和奖惩制度;(五)建立内控审计检查制度。