公司风险控制制度

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公司内部风险控制管理制度

第一章总则第一条为加强公司内部风险管理，提高公司风险控制能力，保障公司资产安全，维护公司合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司及其下属子公司、分支机构的内部风险控制工作。

第三条公司内部风险控制制度遵循以下原则：1. 全面性原则：全面覆盖公司所有业务领域、所有风险点，确保风险控制无死角。

2. 重要性原则：优先关注对公司经营发展影响较大的风险，确保风险控制重点突出。

3. 制衡性原则：建立相互制约、相互监督的内部控制体系，确保风险控制措施有效执行。

4. 适应性原则：根据公司经营状况、市场环境等因素，适时调整风险控制策略。

5. 成本效益原则：在确保风险控制效果的前提下，降低风险控制成本。

第二章内部控制环境第四条公司建立健全治理结构，明确决策、执行、监督等方面的职责权限。

第五条公司设立内部控制委员会，负责公司内部风险控制的决策、监督和协调。

第六条公司设立内部控制部门，负责公司内部风险控制的日常管理工作。

第七条公司加强内部审计工作，确保内部审计部门设置、人员配备和工作的独立性。

第三章风险评估第八条公司定期开展风险评估工作，识别、分析、评估公司内部和外部风险。

第九条风险评估内容包括：1. 法律法规风险：公司经营活动中可能违反法律法规的风险。

2. 市场风险：公司经营活动中可能受到市场环境变化影响的风险。

3. 信用风险：公司经营活动中的应收账款、预付款等可能出现的坏账风险。

4. 运营风险：公司内部管理、业务流程、信息系统等方面的风险。

5. 人力资源风险：公司员工素质、招聘、培训、薪酬等方面的风险。

第十条公司根据风险评估结果，确定风险等级和风险应对策略。

第四章控制活动第十一条公司根据风险评估结果，制定相应的风险控制措施。

第十二条风险控制措施包括：1. 风险规避：通过调整业务策略、优化业务流程等方式，降低风险发生的可能性。

内部风险控制制度（5篇）

内部风险控制制度为了提高公司资金的质量、防范和降低资金的管理风险，切实保障投资者的利益，我公司建立了一套完整的风险控制机制以及风险管理制度。

1、公司设风险控制委员会，负责从整体上控制资金运作中的风险。

2、制定内部风险控制制度。

主要包括：严格按照法律法规贷款发放比例进行贷款发放，加强内部信息控制，实行空间隔离和门禁制度，严防重要内部信息泄露；前台和后台部门应独立运作等。

1.内部控制原则(1)有效性原则。

通过科学的内控手段和方法建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

(1)独立性原则。

公司各部门和岗位职责保持相对独立。

(3)相互制约原则。

公司内部部门和岗位设置权责分明、相互制衡。

2.内部风险控制架内部风险控制架构是公司为实现风险控制的目标，建立的涵盖公司经营管理各个环节，顺序递进、权责明确、严密有效的三道监控防线。

第一道监控防线：由各部门经理负责，部门全员参与，根1据公司经营计划、业务规则及自身具体情况制定本部门的作业流程及风险控制措施，同时分别在自己的授权范围内对关联部门及岗位进行监督并承担相应职责。

各部门指定专人作为本部门的兼职风险控制管理员，配合部门经理和公司监察稽核部开展本部门的内控和监察工作。

直接参与贷款发放、电脑系统、财务会计等业务的重要岗位，要尽可能设置双岗，属于单人单岗处理的业务，要强化后续的监督机制。

在关键部门和重要业务之间要有书面凭据的传递制度，相关人员要在书面凭据上签字。

实行双人负责的制度，出现问题，部门经理和具体经办人均要承担责任。

第二道监控防线。

公司总经理负责，对公司各部门、各项业务的风险状况进行全面监督并及时制定相应对策和实施控制措施。

第三道监控防线：在董事会领导下，公司风险控制委员会掌握公司整体风险状况。

风险控制委员会定期审阅公司内部风险控制制度及相关文件，并根据需要随时修改、完善，确保风险控制与业务发展同步进行；在特殊情况下，在上报董事会同时，可以对公司业务进行一定的干预。

公司风险控制部管理制度

第一章总则第一条为加强公司风险控制管理，确保公司业务稳健运行，保障公司及股东利益，根据国家相关法律法规及公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司风险控制部及其下属机构，公司各部门、子公司及其他分支机构应参照执行。

第三条风险控制部是公司风险管理的专门机构，负责组织、协调、监督和指导公司风险管理工作。

第二章风险管理组织架构第四条公司成立风险管理委员会，负责公司风险管理的重大决策、审批和监督。

第五条风险控制部下设风险管理办公室，负责日常风险管理工作。

第六条各部门、子公司设立风险管理小组，负责本部门、本子公司风险管理工作。

第三章风险管理职责第七条风险控制部职责：（一）组织制定公司风险管理制度，并监督执行；（二）对公司各部门、子公司风险管理工作进行指导、协调和监督；（三）组织开展风险评估、监控和预警工作；（四）组织开展风险应对措施的研究、制定和实施；（五）组织开展风险信息收集、整理和分析工作；（六）组织开展风险宣传教育工作；（七）完成公司领导交办的其他风险管理工作。

第八条各部门、子公司风险管理小组职责：（一）根据公司风险管理制度，制定本部门、本子公司风险管理制度；（二）组织开展本部门、本子公司风险评估、监控和预警工作；（三）制定本部门、本子公司风险应对措施，并监督实施；（四）组织开展本部门、本子公司风险信息收集、整理和分析工作；（五）完成公司风险控制部交办的其他风险管理工作。

第四章风险管理流程第九条风险识别：各部门、子公司应根据业务特点，定期识别潜在风险，并及时上报风险控制部。

第十条风险评估：风险控制部对各部门、子公司上报的风险进行评估，确定风险等级。

第十一条风险监控：风险控制部对高风险进行实时监控，确保风险在可控范围内。

第十二条风险预警：风险控制部对可能引发重大风险的事件进行预警，并提出应对措施。

第十三条风险应对：各部门、子公司根据风险控制部的指导意见，制定风险应对措施，并监督实施。

第五章风险管理监督与考核第十四条公司对各部门、子公司风险管理工作进行定期检查和考核。

公司内部控制与风险防控管理制度

公司内部掌控与风险防控管理制度第一章总则第一条为加强公司内部掌控与风险防控管理，规范各项经营活动，保障公司利益和股东权益，特订立本制度。

第二条公司内部掌控与风险防控管理制度适用于本公司全体员工，包含董事、高级管理人员、员工等。

第三条公司内部掌控与风险防控管理原则包含风险识别与评估、掌控目标与掌控措施、信息与沟通、监督与评估等。

第四条公司全体员工在执行本制度中，应当遵从公司商业道德和法律法规，乐观履行内控与风险防控职责。

第二章风险识别与评估第五条公司应定期进行风险识别与评估，确保对各项风险有准确的认得。

第六条风险识别与评估应包含但不限于市场风险、信用风险、操作风险、法律风险等，涵盖公司所经营业务的各个方面。

第七条公司应设立特地的风险管理部门，负责风险识别与评估工作的组织与具体实施。

第八条风险识别与评估的结果应及时向董事会报告，并采取相应的掌控措施。

第三章掌控目标与掌控措施第九条公司内部掌控目标应包含但不限于财务目标、运营目标、合规目标等。

第十条公司应依据风险识别与评估的结果，订立相应的掌控措施，确保实现内部掌控目标。

第十一条掌控措施应包含但不限于人员配备、流程规范、内部审计、信息系统安全、风险管理制度等一系列掌控手段。

第十二条掌控措施的执行应有特地的管理部门负责，落实责任到人，确保掌控措施的有效性与执行情况。

第四章信息与沟通第十三条公司应建立健全的信息收集与传递机制，及时取得与分析各类信息。

第十四条公司内部信息应当保密，未经授权禁止向外部人员泄露。

第十五条公司应定期组织内部培训与沟通活动，提高员工对内部掌控与风险防控管理制度的认得与理解。

第十六条员工应及时向上级报告紧要风险、问题和异常情况，以便及时采取相应措施。

第五章监督与评估第十七条公司应建立有效的内部监督与评估机制，确保内控与风险防控管理制度的有效性与执行情况。

第十八条内部监督与评估应包含但不限于内部审计、风险评估、合规检查等。

第十九条公司应定期对内部掌控与风险防控管理制度进行评估，发现问题及时改进。

公司风险控制与管理制度

公司风险掌控与管理制度第一章总则第一条目的与依据1.为了确保公司的稳定运营和可连续发展，保护公司的利益和股东的权益，订立本制度。

2.本制度依据国家法律法规、公司章程和相关管理制度等进行编制。

第二条适用范围1.本制度适用于公司内全部部门、职能团队和员工。

2.公司不同部门可依据实际情况订立具体实施规定，但须遵从本制度的原则和要求。

第三条风险掌控与管理职责1.公司高层管理团队负责订立并执行公司风险掌控与管理策略。

2.各部门负责风险的识别、防范、监测和掌控，并及时报告风险情况。

3.员工需乐观参加风险掌控与管理工作，严守企业纪律，履行职责。

第二章风险分类与评估第四条风险分类1.依据企业经营活动的不同特点，将风险分为战略风险、运营风险、市场风险、财务风险、法律风险、人力资源风险等类别。

2.具体风险类别由各部门依据实际情况进行细分和界定，并与风险相关人员沟通明确。

第五条风险评估1.各部门应定期对相关风险进行评估，分析风险的概率、影响程度和紧急程度等指标，并订立相应应对措施。

2.风险评估结果应进行记录并报告给高层管理团队，以便订立整体风险掌控与管理策略。

第三章风险防范与监测第六条风险防范措施1.各部门应依据不同风险类别和评估结果，订立相应的防范措施，明确责任人和执行时间节点。

2.风险防范措施应具体明确、可操作，并定期进行评估和调整。

第七条风险监测措施1.各部门需建立完善的风险监测机制，通过内部掌控、数据分析、市场调研等手段及时掌握风险情况。

2.风险监测结果应及时向高层管理团队报告，并供应相关数据和分析报告。

第四章风险应急与处理第八条风险应急预案1.各部门应订立相应的风险应急预案，明确应急责任人和处理流程。

2.预案内容应包含风险的预警信号、应急响应措施、资源调配方案等，并定期进行演练和修订。

第九条风险事件报告与处理1.发生风险事件后，责任人应立刻上报高层管理团队，并依照事先订立的应急预案进行处理。

2.风险事件应及时记录，并进行事后评估和总结，以改进和提升风险掌控与管理本领。

完整版)公司风险控制管理制度

完整版)公司风险控制管理制度公司风险控制管理制度第一章总则为了规范公司的风险管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力，增强风险识别、处置、应对和化解能力，确保公司系统运营能力、项目运营能力稳步提升，本公司制定了风险控制管理制度。

本制度以过程管理、等级管理和责任原则为全面风险管理原则，根据《公司法》、《会计法》、《企业内部控制基本规范》等法律、法规和规范性文件的有关规定，结合本公司的实际情况制定。

第二条。

风险管理本制度所称风险管理是指公司依据总体战略和经营目标，确定风险偏好和风险承受度，通过识别潜在风险、评估风险，针对重大风险拟定风险管理策略并在企业管理的各个环节和经营过程中落实规范化的风险防控要求。

风险控制在企业风险承受度范围以内的过程和方法。

第三条风险分类按照公司目标的不同对风险进行分类，公司风险分为：战略风险、经营风险、财务风险和法律风险。

1.战略风险：没有制定或制定的战略决策不正确，影响战略目标实现的负面因素；2.经营风险：经营决策的不当，妨碍或影响经营目标实现的因素；3.财务风险：包括财务报告失真风险、资产安全受到威胁风险和舞弊风险；4.法律风险：没有全面、认真执行国家法律、法规和政策规定影响合规性目标实现的因素。

第四条风险分类按风险能否为公司带来盈利机会，风险可分为纯粹风险和机会风险。

第五条风险分类按照风险的影响程度，风险分为一般风险和重要风险。

第六条风险管控原则公司根据战略规划和经营目标制定风险管控原则。

1.全面风险管控原则：公司风险管控工作应覆盖经营与管理过程中所面临的各种风险，并对其中关键风险实施重点管控；2.分级分类管控原则：公司各级内控管理部门负责管控各自面临的风险，并根据风险的不同特点进行分类管理；3.可知、可控、可承受原则：公司应对风险进行事前预测，做到风险可知，通过分析、评估并制定风险管理策略和措施加以防范和控制，将风险降至各自可承受范围之内；4.风险收益匹配原则：公司不能单纯追求业绩而忽略风险管控，也不能因过度防范风险而制约公司的发展。

完整版)公司风险控制管理制度

完整版)公司风险控制管理制度第一章总则第一条为了加强公司风险控制管理，保护公司利益，提高公司管理水平，根据相关法律法规和公司实际情况，制定本制度。

第二条公司风险控制管理制度适用于公司所有部门和员工，包括但不限于公司高管、员工、业务管理部门、综合管理部门等。

第三条公司风险控制管理以风险识别、风险评估、风险防范、风险控制为核心，从全面、有效、合规的角度统筹各项风险控制工作。

第二章风险识别和评估第四条公司风险识别和评估工作主要包括以下几个方面：1.员工风险：对员工的背景、信誉、责任心等进行评估，建立健全员工背景调查、职业道德教育和员工考核制度等；2.操作风险：对公司各项操作进行风险评估，建立健全操作风险管理机制；3.市场风险：对市场环境、市场需求等进行风险评估，建立健全市场风险管理机制；4.资金风险：对公司资金运作进行风险评估，建立健全资金风险管理机制；5.法律风险：对公司涉及的法律规定进行风险评估，建立健全法律风险管理机制。

第三章风险防范和控制第五条公司风险防范和控制工作主要包括以下几个方面：1.建立健全公司内部控制制度，确保公司各项业务规范运行；2.加强员工职业道德教育，提高员工的意识和认识；3.加强领导班子建设，提高领导决策能力和风险应对能力；4.建立灵活有效的风险监测机制，及时发现和预警各种风险；5.健全公司危机应急预案，确保危机发生时能够及时稳定局面。

第四章风险评估报告第六条公司应定期编制风险评估报告，内容包括但不限于：1.风险识别和评估结果；2.风险防范措施和控制效果；3.风险监测和预警情况；4.危机应急预案的实施情况。

第七条风险评估报告应由专业人员编制，并报公司高层审批。

第五章附则第八条公司风险控制管理制度的解释权归公司所有。

第九条公司风险控制管理制度自颁布之日起施行，作废以前的相关制度和办法。

第十条本制度由公司负责人负责解释。

如有需要，可进行适时修订。

总结公司风险控制管理制度是公司管理的重要组成部分，通过建立健全的风险识别和评估机制，加强风险防范和控制工作，可以有效地保护公司利益，提高公司管理水平。

公司的风险控制管理制度

公司的风险控制管理制度一、总则为了规范公司风险控制管理工作，维护公司的长期稳定发展，保护股东和投资者的利益，提高公司的整体风险抵御能力，特制订本《公司风险控制管理制度》（以下简称“本制度”）。

本制度依据相关法律法规，公司章程和内部管理制度，明确规定了公司的风险管理组织结构、职责分工、决策流程、信息披露和风险事件的处理程序等内容。

二、风险管理组织结构公司设立风险管理委员会，负责全面协调公司的风险管理工作。

风险管理委员会由公司高级管理人员及相关部门负责人组成，定期召开会议，研究分析公司的风险状况，制定应对风险的措施，并对风险控制工作的执行情况进行监督。

风险管理委员会设立风险管理部门，负责具体的风险管理工作。

风险管理部门根据公司的战略规划和风险特征，制定风险管理政策、风险管理手册及风险管理流程。

同时，采取适当的风险管理措施，监控并评估公司的风险状况，及时发现和预防风险事件的发生。

三、风险管理职责分工1. 董事会董事会是公司的最高决策机构，承担着全面领导和管理公司的责任。

董事会应当审议并批准公司的风险管理政策和风险管理计划，对公司的重大决策提供风险评估报告，并对公司的风险状况进行监督和评价。

2. 高级管理人员高级管理人员是公司的主要管理者，负责具体实施董事会的决策。

高级管理人员应当建立健全公司的风险管理制度，确保公司各部门和人员都能够按照风险管理政策和风险管理手册的规定履行风险管理职责。

3. 风险管理部门风险管理部门是公司的专门机构，负责具体的风险管理工作。

风险管理部门应当指导各部门建立风险管理制度，建立并维护公司的风险信息系统，对公司的风险状况进行评估，并定期向董事会和高级管理人员报告公司的风险状况。

4. 各部门和人员各部门和人员是公司的执行机构，应当遵守公司的风险管理政策和风险管理手册的要求，积极参与公司的风险管理工作。

各部门和人员负责对所涉及的业务活动进行风险评估，及时向风险管理部门报告重大风险事件，并配合风险管理部门开展风险管理工作。

公司内部风险控制管理制度

公司内部风险控制管理制度第一章总则第一条为了规范公司内部风险控制管理，制定本制度。

第二条公司内部风险控制管理是公司运作的重要组成部分，是确保公司业务稳健发展、保护公司利益和股东权益的重要措施。

公司内部风险控制管理应当以风险管理为导向，确保公司经营活动在合法合规的基础上，最大限度地减少风险。

第三条公司董事会是公司内部风险控制管理的最高机构，应当对公司内部风险控制管理工作负有最终责任。

第四条公司内部风险控制管理的基本原则是全面、规范、合法、透明和有效。

第五条公司内部风险控制管理制度内容包括：风险管理目标、风险管理组织、风险管理流程、风险管理工具、风险管理责任、风险管理信息和风险管理培训等。

第二章风险管理目标第六条公司内部风险控制管理的目标是确保公司风险管理的有效性，保护股东和公司利益，提高公司经营业绩和管理效益。

第七条公司内部风险控制管理的具体目标包括：制定合理有效的风险管理政策和措施，建立健全的内部风险控制管理制度，确保公司业务活动在业务规范、资金安全和信息安全的基础上开展。

同时，应当提高风险管理的精细化程度，减少公司在金融风险、市场风险、信用风险、操作风险、法律风险、安全风险等方面的风险。

第三章风险管理组织第八条公司内部风险控制管理应当建立专门的风险管理组织，负责公司风险控制管理工作。

第九条公司风险管理组织应当由公司高级管理层设立，由专门的风险管理部门负责执行。

风险管理部门应当具备专业的风险管理知识和技能，负责公司风险管理的规划、设计、实施和监督。

第十条公司风险管理组织应当设立风险管理委员会，负责公司风险管理工作的决策和协调。

风险管理委员会成员应当包括公司高层管理人员、风险管理部门负责人和其他相关责任人。

第十一条公司风险管理委员会应当制定公司风险管理政策、制度和工作计划，并监督公司风险控制管理的执行情况。

第四章风险管理流程第十二条公司内部风险控制管理应当建立完善的风险管理流程，包括风险管理的识别、评估、控制、监测和应对等环节。

风险控制制度范本

风险控制制度范本第一章总则第一条为了加强企业风险管理，预防和控制风险，保障企业稳健经营和可持续发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业会计准则》等相关法律法规，制定本制度。

第二条本制度所称风险控制，是指企业为防范和降低经营活动中可能出现的各种风险，通过建立健全内部控制体系、制定风险管理策略和措施、加强内部监督和评价等手段，确保企业实现经营目标的过程。

第三条企业应全面认识和评估各类风险，将风险控制与企业战略、经营、财务等各个环节相结合，形成全面、系统、动态的风险管理体系。

第二章风险识别与评估第四条企业应建立风险识别与评估机制，对经营活动中可能出现的风险进行及时识别、评估和报告。

第五条企业应通过以下方式识别风险：（一）对企业内部各环节进行梳理，分析可能出现的风险点；（二）对外部环境进行调研，了解行业趋势、政策法规、市场竞争等因素可能对企业造成的影响；（三）密切关注企业经营活动中出现的异常情况，及时采取措施予以应对。

第六条企业应采用定性和定量相结合的方法，对识别的风险进行评估。

评估内容包括风险的概率、影响程度、潜在损失等。

第七条企业应根据风险评估结果，对风险进行分类，确定优先级，并制定相应的风险应对策略。

第三章风险应对与控制第八条企业应制定风险应对策略，包括风险规避、风险降低、风险分担等，确保各类风险得到有效控制。

第九条企业应建立健全内部控制体系，加强对重要环节和关键岗位的监督，防范内部失控风险。

第十条企业应加强信息化建设，提高信息披露的透明度，确保信息真实、完整、准确。

第十一条企业应加强对外部合作伙伴的信用管理，建立健全合同管理制度，防范合同风险。

第十二条企业应制定突发事件应急预案，提高应对突发事件的能力。

第四章风险监督与评价第十三条企业应建立风险监督机制，对风险控制制度的执行情况进行定期检查和评价。

第十四条企业应定期对风险控制制度进行修订，以适应企业经营环境的变化。

第十五条企业应加强对风险管理人员的培训和教育，提高风险管理水平和能力。

风险控制管理制度

风险控制管理制度（一）拟制人审批人批准人***********技术有限公司公司风险控制管理制度第一张总则第一条为规范xxxxxx技术有限公司（以下简称“公司”）的风险管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力，保证公司安全、稳健运行，提高经营管理水平，根据《公》、《会计法》、《企业内部控制基本规范》等法律、法规和规范性文件的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。

第二条本制度旨在公司为实现以下目标提供合理保证：（一) 将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内；（二）实现公司内外部信息沟通的真实、可靠；（三）确保法律法规的遵循；（四）提高公司经营的效益及效率；（五）确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，使其不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。

第三条本制度所称风险管理，是指公司围绕及经营目标，通过在管理的各环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，建立健全风险管理体系，为实现风险管理的总体目标提供保障的过程和方法。

第四条公司风险是指未来的不确定性事项可能对公司实现其经营目标的影响。

第五条按照公司目标的不同对风险进行分类，公司风险分为：风险、法律风险、财务风险和经营风险。

（一）风险：没有制定或制定的决策不正确，影响目标实现的负面因素。

（二）法律风险：没有全面、认真执行国家法律、法规和政策规定，影响合规性目标实现的因素。

（三）财务风险：包括财务报告失真风险、资产安全受到威胁风险和舞弊风险。

1、财务报告失真风险：没有完全按照相关会计准则、会计制度的规定组织会计核算和编制财务会计报告，没有按规定披露相关信息，导致财务会计报告和信息披露不完整、不准确、不及时。

2、资产安全受到威胁风险：没有建立或实施相关资产管理制度，导致公司的资产如设备、存货、有价证券和其他资产的使用价值和变现能力的降低或消失。

3、舞弊风险：以故意的行为获得不公平或非正当的收益。

（四）经营风险：经营决策的不当，妨碍或影响经营目标实现的因素，包括但不限于：1、生产环节：包括拟定生产计划、开出用料清单、储存原材料、投入生产、计算存货生产成本、计算销货成本、质量控制等。

内部风险控制制度(4篇)

内部风险控制制度15、内部风险控制制度公司内部风险控制制度第一章总则第一条为保证公司(以下简称“公司”)规范、稳健的运作，尽可能防止和减少风险的发生，充分保护基金投资者的合法利益，依据《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等规定以及《公司章程》，结合本公司实际情况特制定本规则。

第二条风险控制与业务发展具有同等重要的地位，健全的风险控制机制和完善的风险控制制度是规范公司行为、有效防范风险的主要措施，也是衡量公司经营管理水平的重要标志。

公司应建立高效运行、控制严密的风险控制机制，制定科学合理、切实有效的风险控制制度。

第二章内部风险控制目标和原则第三条公司内部风险控制的目标1.保证公司的经营运作符合国家有关法律法规及公司各项规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。

2.保证基金投资人的合法权益不受侵犯。

3.完善公司治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司的经营目标和经营战略得以实现。

4.建立行之有效的风险控制系统，将各种风险严格控制在规定的范围内，保证公司业务稳健开展。

5.维护公司的信誉，保持公司的良好形象。

第四条内部风险控制工作的原则1.全面性原则。

内部风险控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透到各项业务过程和业务环节。

12.独立性原则。

公司设立独立的风险控制部，风险控制部保持高度的独立，负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查。

3.相互制约原则。

公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系，并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。

4.有效性原则。

公司的内部风险控制工作必须从实际出发，主要通过对工作流程的控制，进而达到对各种经营风险的控制。

5.防火墙原则。

公司研究策划、基金交易、电脑信息等相关部门，在物理和制度上进行隔离，对因业务需要知悉内幕信息的人员，制定严格的批准程序和监督处罚措施。

公司风险控制管理制度

第一章总则第一条为加强公司风险控制，提高风险管理水平，确保公司经营安全稳定，根据《中华人民共和国公司法》、《企业内部控制基本规范》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司总部及各分支机构、子公司、事业部等内部机构的风险管理工作。

第三条本制度旨在规范公司风险控制流程，明确风险控制职责，建立健全风险管理体系，提高公司风险防范和应对能力。

第二章风险管理组织架构第四条公司设立风险管理委员会，负责公司风险管理的统筹规划、决策和监督。

第五条风险管理委员会下设风险管理办公室，负责具体实施风险管理相关工作。

第六条各部门、分支机构、子公司、事业部应设立风险管理小组，负责本部门、本单位的日常风险管理。

第三章风险识别与评估第七条公司应定期开展风险识别工作，识别公司面临的各种风险，包括但不限于战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等。

第八条公司应建立风险评估体系，对识别出的风险进行评估，确定风险等级。

第九条风险评估应考虑风险发生的可能性、风险影响程度以及风险暴露的时间等因素。

第四章风险控制措施第十条公司应根据风险评估结果，制定相应的风险控制措施，包括但不限于：（一）制定风险防范和应对策略；（二）建立健全内部控制制度；（三）加强风险监控，及时发现和处置风险；（四）加强员工培训，提高员工风险防范意识。

第十一条风险控制措施应具有针对性、可操作性和有效性。

第五章风险监控与报告第十二条公司应建立健全风险监控体系，对风险控制措施的实施情况进行跟踪监控。

第十三条公司应定期编制风险报告，向风险管理委员会报告风险控制情况。

第十四条风险报告应包括风险识别、风险评估、风险控制措施、风险监控结果等内容。

第六章风险管理考核与奖惩第十五条公司应将风险管理纳入绩效考核体系，对风险管理工作中表现突出的单位和个人给予奖励。

第十六条对违反风险管理规定，导致公司遭受损失的个人或单位，公司将依法依规追究其责任。

第七章附则第十七条本制度由公司风险管理委员会负责解释。

公司风险控制体系管理制度

第一章总则第一条为规范公司风险管理工作，建立健全风险控制体系，提高公司风险防范能力，确保公司安全稳健运行，根据《中华人民共和国公司法》、《企业内部控制基本规范》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司总部及下属所有子公司、分支机构的风险管理工作。

第三条本制度所称风险，是指可能对公司实现战略目标和经营目标产生不利影响的潜在事件或不确定性因素。

第四条风险控制体系包括风险识别、风险评估、风险应对和风险监控四个主要环节。

第二章风险识别第五条公司应建立风险识别机制，定期对各项业务、流程、项目等进行全面、系统的风险评估。

第六条风险识别应包括但不限于以下内容：（一）战略风险：公司战略决策、战略实施过程中可能出现的风险。

（二）财务风险：资金链断裂、财务报表失真、资产安全风险等。

（三）市场风险：市场需求变化、竞争加剧、产品或服务质量问题等。

（四）运营风险：生产运营、供应链管理、人力资源管理等环节可能出现的风险。

（五）法律风险：合同纠纷、知识产权侵权、环保合规等。

第三章风险评估第七条公司应建立风险评估机制，对识别出的风险进行评估，确定风险发生的可能性和影响程度。

第八条风险评估应包括以下内容：（一）风险发生的可能性：根据历史数据和现有信息，分析风险发生的概率。

（二）风险影响程度：分析风险发生对公司经营、财务状况、声誉等方面的影响。

（三）风险等级：根据风险的可能性和影响程度，将风险分为高、中、低三个等级。

第四章风险应对第九条公司应根据风险评估结果，制定相应的风险应对策略。

第十条风险应对策略包括：（一）风险规避：通过调整经营策略、改变业务模式等手段，避免风险发生。

（二）风险降低：通过加强内部控制、优化业务流程等手段，降低风险发生的可能性和影响程度。

（三）风险转移：通过购买保险、签订合同等方式，将风险转移给第三方。

（四）风险承担：在风险可控的情况下，选择承担风险。

第五章风险监控第十一条公司应建立风险监控机制，对风险应对措施的实施情况进行跟踪和监督。

公司风险控制管理制度范本

公司风险控制管理制度范本第一章总则第一条为了加强公司风险控制，保障公司稳健经营，维护公司及股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《企业内部控制基本规范》及相关法律法规，制定本制度。

第二条本制度适用于公司总部及下属子公司。

第三条公司风险控制管理应遵循全面性、重要性、合理性、及时性和有效性的原则。

第四条公司风险控制管理的目标是：建立健全风险控制体系，识别和评估公司经营过程中的各种风险，制定有效的风险应对措施，确保公司稳健经营。

第二章风险管理组织架构第五条公司设立风险管理委员会，负责公司风险控制管理的统筹规划和组织实施。

第六条公司各部门、子公司应设立风险管理职责，负责本部门、子公司的风险识别、评估和控制工作。

第三章风险识别与评估第七条公司应定期进行风险识别和评估，包括但不限于：市场风险、信用风险、操作风险、法律风险、流动性风险等。

第八条公司应建立风险评估体系，采用定性和定量相结合的方法，对风险进行评估。

第九条对于识别出的风险，公司应制定相应的风险应对措施，包括风险规避、风险分散、风险转移、风险缓解等。

第四章风险控制措施第十条公司应建立健全内部控制体系，确保公司经营活动的合规、有效和稳健。

第十一条公司应加强资金管理，合理配置资产，确保资产安全。

第十二条公司应建立完善的信用管理体系，对客户、供应商等信用状况进行评估和监控。

第十三条公司应加强信息系统建设，提高信息披露的透明度，确保信息真实、准确、完整。

第十四条公司应加强法律风险管理，建立健全法律顾问制度，确保公司经营活动的合法性。

第五章风险管理培训与沟通第十五条公司应定期组织风险管理培训，提高员工的风险管理意识和能力。

第十六条公司应建立风险管理沟通机制，及时报告风险情况，协调风险应对措施。

第六章监督与评价第十七条公司应设立风险管理监督机构，对风险控制管理的实施情况进行监督。

第十八条公司应定期对风险控制管理进行评价，不断完善风险控制体系。

第七章附则第十九条本制度自公司董事会审议通过之日起实施。

公司风险控制管理制度

公司风险控制管理制度一、制定目的二、制定依据1、公司相关法律法规和政策文件。

2、公司内部规章制度。

3、公司风险管理部门的管理要求。

三、制定范围本制度适用于全公司各级各类风险的控制管理。

四、职责分工1、公司风险管理部门负责制定和监督实施公司风险控制管理制度，及时提供风险报告和建议。

2、各部门负责根据公司的战略目标和业务需求，制定具体的风险控制措施，并配合风险管理部门的工作。

五、风险识别与评估1、风险识别：各部门应当根据自身的业务特点和风险敏感度，积极开展风险识别工作，及时发现和分析潜在风险。

2、风险评估：各部门应当对已识别的风险进行评估，确定风险的严重程度和发生可能性，并形成风险评估报告。

3、风险报告：各部门应当将风险评估报告及时提交风险管理部门，并接受其监督和指导。

六、风险控制措施1、制定风险控制计划：公司风险管理部门与各部门紧密合作，制定有效的风险控制计划，并确保其有效执行。

2、完善内部控制制度：各部门应当建立健全的内部控制制度，包括风险防控流程、事前审核制度、事中事后监管制度等，确保公司运营的合规、高效。

3、开展培训和宣教：公司应当定期开展风险管理培训和宣教活动，提高员工的风险意识和应对能力。

4、建立风险应急预案：各部门应当根据风险评估结果，制定相应的风险应急预案，预防和应对突发风险事件。

七、风险监测与反馈1、风险监测：各部门应当按照公司制定的风险监测要求，积极开展风险监测工作，并及时将监测结果上报风险管理部门。

2、风险反馈：各部门应当及时向风险管理部门反馈风险控制工作的进展情况和存在的问题，并提出改进建议。

3、风险报告：风险管理部门应当定期向公司高层和相关部门汇报风险管理工作的情况，提出风险预警和建议。

八、效果评估与改进1、效果评估：公司应当定期对风险控制管理制度的实施效果进行评估，发现问题并及时纠正。

2、改进措施：根据评估结果，公司风险管理部门应当提出相应的改进措施，并组织实施。

九、违规处理对于违反风险控制管理制度的行为，公司将依据公司相关制度进行处理，包括但不限于警告、罚款、停职、解雇等处罚。

内部风险控制制度范文(3篇)

内部风险控制制度范文一、引言本公司是一家积极发展的企业，为了进一步提高内部风险控制水平，减少潜在风险对公司的影响，特制订本内部风险控制制度。

本制度旨在确保公司的各项业务和运营活动能够按照合规的原则进行，并且及时发现和应对内部风险，维护公司的稳定运营和可持续发展。

二、风险管理体系1. 风险管理框架本公司建立风险管理框架，确定风险管理的目标、范围和组织结构，明确各级管理人员的责任和权限，以确保风险管理的有效实施。

2. 风险评估与识别本公司定期开展风险评估与识别工作，对可能产生的风险进行调查和分析，确定风险等级，并制定相应对策。

同时，该工作应由专业的风险管理人员负责，确保评估和识别的准确性和全面性。

3. 风险分析与监测本公司建立风险分析与监测体系，对已识别的风险进行定期分析和监测。

通过对风险的跟踪和监测，及时发现风险的动态变化，并制定应对策略，减少风险对公司经营活动的影响。

4. 风险控制与防范本公司建立风险控制与防范体系，制定相应的风险控制措施和管理规定。

通过对风险进行有效的控制和防范，确保公司的经营活动在安全、稳定的环境中进行。

5. 风险应急与处理本公司建立风险应急与处理机制，确保在发生重大风险事件时能够及时、有效地作出应急响应和处理，最大限度地减少风险带来的损失。

三、风险控制职责1. 高管层高管层应对公司的风险管理工作负有最终责任，确保风险管理政策的制定与执行，并定期进行风险评估和分析，采取必要的措施维护公司的整体利益。

2. 部门负责人各部门负责人是风险控制的第一责任人，应对本部门的风险进行全面识别、分析和控制。

同时，及时向高管层报告风险情况，并根据需要制定相应的风险缓解措施。

3. 员工公司全体员工都应参与风险管理工作，并积极发现和报告风险隐患。

每名员工都应具备风险意识和风险管理的基本知识，做到自觉遵守相关规定，不违反公司的风险控制措施。

四、风险控制措施1. 内部审计本公司建立内部审计机构，对公司的各项业务和运营活动进行定期审计。

公司经营风险防控管理制度

第一章总则第一条为加强公司风险防控管理，提高风险防范能力，确保公司安全稳健运行，根据国家有关法律法规和《企业内部控制基本规范》，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司全体员工及下属子公司，旨在规范公司风险管理行为，明确风险防控责任，确保公司经营管理活动合法合规。

第三条本制度所称风险防控是指公司依据总体战略和经营目标，通过识别、评估、控制和监控各类风险，确保公司风险处于可控范围内，实现公司可持续发展。

第二章风险分类与识别第四条公司风险分为以下几类：（一）战略风险：公司战略决策不正确或外部环境变化导致的负面因素。

（二）经营风险：经营决策失误、管理不善、市场竞争加剧等因素导致的负面因素。

（三）财务风险：财务状况恶化、资金链断裂、资产损失等因素导致的负面因素。

（四）法律风险：公司经营活动中违反法律法规，导致公司遭受处罚或损失的风险。

第五条公司应定期开展风险识别工作，明确各部门、各岗位的风险点，建立风险清单。

第三章风险评估与控制第六条公司应建立风险评估体系，对各类风险进行评估，确定风险等级。

第七条针对高风险，公司应制定相应的风险控制措施，包括：（一）完善内部控制制度，加强内部审计和监督检查。

（二）建立健全风险预警机制，及时发现并报告风险。

（三）优化资源配置，提高公司抗风险能力。

（四）加强人才队伍建设，提高员工风险防控意识。

第八条公司应针对中低风险，制定相应的风险缓解措施，包括：（一）完善相关业务流程，降低风险发生的可能性。

（二）加强合同管理，防范合同风险。

（三）优化供应链管理，降低供应链风险。

第四章风险监控与报告第九条公司应建立风险监控体系，对风险控制措施的实施情况进行跟踪和监督。

第十条公司应定期向董事会和高级管理层报告风险状况，及时调整风险防控策略。

第五章责任与考核第十一条公司各级管理人员应切实履行风险防控职责，确保风险防控措施落实到位。

第十二条公司应建立健全风险防控考核机制，将风险防控工作纳入绩效考核体系。

城投公司风险控制管理制度

第一章总则第一条为规范城投公司的风险控制管理，保障公司资产安全，防范和化解各类风险，根据《中华人民共和国公司法》、《企业内部控制基本规范》等法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于城投公司及其下属子公司、分支机构。

第三条本制度旨在建立健全风险管理体系，明确风险控制职责，强化风险防控措施，确保公司稳健经营。

第二章风险管理体系第四条建立健全风险管理体系，包括风险识别、评估、应对和监控四个环节。

第五条风险识别：全面梳理公司业务流程，识别各类风险，包括市场风险、信用风险、操作风险、合规风险等。

第六条风险评估：对识别出的风险进行定量或定性评估，确定风险等级，为风险应对提供依据。

第七条风险应对：根据风险评估结果，制定风险应对措施，包括风险规避、风险降低、风险转移和风险承担等。

第八条风险监控：对风险应对措施的实施情况进行跟踪、检查和评估，确保风险得到有效控制。

第三章风险控制职责第九条公司董事会负责审批风险管理制度，监督风险管理体系的有效运行。

第十条公司总经理负责组织实施风险控制工作，确保风险管理制度得到有效执行。

第十一条风险管理部门负责具体风险控制工作，包括风险识别、评估、应对和监控。

第十二条公司各部门、子公司、分支机构应积极配合风险管理部门开展工作，落实风险控制措施。

第四章风险控制措施第十三条建立健全内部控制制度，加强业务流程管理，确保业务操作合规、规范。

第十四条加强市场风险控制，密切关注市场动态，合理配置资源，降低市场波动带来的风险。

第十五条加强信用风险控制，严格执行信用评级制度，加强客户信用管理，降低信用风险。

第十六条加强操作风险控制，提高员工风险意识，加强员工培训，规范操作流程，降低操作风险。

第十七条加强合规风险控制，严格遵守国家法律法规和行业规范，确保公司合规经营。

第十八条加强财务风险控制，加强财务风险管理，确保公司财务状况稳健。

第五章监督与考核第十九条公司定期对风险控制工作进行监督检查，确保风险控制措施得到有效执行。