公司风险管理制度
风险管理公司的管理制度
风险管理公司的管理制度一、总则为规范企业风险管理行为，提高企业风险管理水平，确保企业经营稳定和持续发展，特制定本管理制度。
二、组织架构1. 风险管理委员会风险管理委员会是公司风险管理的核心机构，负责全面协调、监督和指导公司风险管理工作。
委员会成员由公司高级管理人员和风险管理专家组成，定期召开会议，研究分析企业面临的风险，制定相应的防控措施。
2. 风险管理部门风险管理部门是公司的专门机构，负责具体的风险评估、风险防控和风险监测工作。
部门设立风险管理岗位，建立完善的风险管理制度和流程，配备专业的风险管理人员。
3. 风险管理小组在各个部门设立风险管理小组，负责本部门的风险评估、风险防控和风险监测工作，协助风险管理部门开展风险管理工作。
三、风险管理流程1. 风险评估公司每年定期开展风险评估，对公司面临的各类风险进行全面、系统的分析和评估，确定风险的性质、影响程度和可能性，并制定相应的应对措施。
2. 风险防控根据风险评估结果，对各类风险进行分类，制定相应的风险防控措施，明确责任部门和责任人，建立风险预警机制，加强内部控制，提高风险防控能力。
3. 风险监测公司建立完善的风险监测机制，定期对风险控制情况进行评估和监测，及时发现和解决各种风险问题，确保公司风险控制工作有效实施。
四、风险管理制度1. 风险管理政策公司根据自身实际情况，制定能够适应企业发展和风险管理需求的风险管理政策，明确风险管理的目标和原则，规范风险管理行为。
2. 风险管理流程公司建立完善的风险管理流程，包括风险识别、风险评估、风险防控、风险监测和风险应对等环节，规范风险管理工作流程。
3. 风险管理制度公司制定详细的风险管理制度，包括风险管理责任制度、风险管理规定制度、风险管理流程制度等，明确各个环节的责任分工和操作规范。
5. 风险管理培训公司组织风险管理人员和员工进行风险管理培训，提高他们的风险意识和风险管理能力，增强公司风险管理的有效性和效率。
公司安全风险分级管控管理制度(五篇)
公司安全风险分级管控管理制度1.目的为加强安全管理，消除或减少危害，增强事故防控能力，有效遏制重特大生产安全事故，降低安全风险，特制定本制度。
2.适用范围适用于公司的所有部门的活动场所，包括设备设施、原料产品、安全防护、正常和异常活动、人为因素、违反规程、规章等。
3.定义：3.1危害。
可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。
3.2危害识别。
认知危害的存在并确定其特征的过程。
3.3安全风险（以下简称风险）。
按照“自主排查、科学评估、分类分级、分级管控”的原则，实行差异化、动态化管控。
4.职责：4.1风险分级管控领导小组公司成立风险分级管控领导小组，负责制定公司安全生产风险____级管理制度，明确相关责任部门、责任人员、管控措施。
4.2确保本公司危害识别和风险评价的人员有足够的培训，____公司工作范围的危害识别和风险评价工作，在日常生产工作中不间断进行危害识别和风险评价工作，编制安全风险分布等级、防范及事故应急措施，绘制风险分级管控图，开展隐患排查治理工作。
公司成立安全生产风险评价组，以公司分管安全生产领导为组长、生产、安全、设备、电器、化验的管理人员参加，编制本公司的安全生产风险____级管控管表格。
全面开展安全生产危害辨识、风险评价工作，指导、____、批准公司的安全生产危害辨识、风险评价文件。
5.2评价依据《企业职工伤亡事故分类》（gb6441-1986）、《公司安全生产管理制度》、相关安全生产法律法规和技术标准、操作规程等，综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式，确定安全风险类别。
采用相应风险评估方法确定安全风险等级。
5.3风险评价等级安全风险等级从高到低划分为：重大风险：是指可能造成重大人员伤亡和主要设备损坏的。
较大风险：是指可能造成人员伤害和设备损伤。
一般风险：是指可能造成人员伤害。
低风险：是指不会造成人员伤害和设备损伤。
分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜色标注5.4安全风险评估5.5风险控制企业依据安全风险类别和等级建立企业安全风险数据库。
公司风险防范管理制度
公司风险防范管理制度一、总则1. 目的：建立和完善风险管理体系，提高风险防范能力，确保企业资产安全和经营稳健。
2. 范围：本制度适用于公司全体员工，涵盖所有业务和管理活动。
3. 原则：坚持预防为主、综合治理的原则，实施动态管理和持续改进。
二、组织架构1. 成立风险管理委员会，负责全面监督和指导风险管理工作。
2. 设立专职或兼职的风险管理部门，负责具体的风险管理事务。
3. 各职能部门需根据各自职责，配合风险管理部门开展工作。
三、风险识别与评估1. 定期进行风险识别，包括内部风险和外部风险。
2. 采用适当的风险评估方法，如SWOT分析、风险矩阵等，确定风险等级。
3. 对于重大风险，应制定详细的风险报告，及时上报管理层。
四、风险应对与控制1. 根据风险评估结果，制定相应的风险应对策略，包括风险转移、规避、减轻和接受。
2. 设计并实施有效的风险控制措施，如内部控制、合同管理、财务审计等。
3. 对于关键业务流程，实行严格的风险监控和预警机制。
五、信息沟通与报告1. 建立风险信息沟通机制，确保信息的及时传递和共享。
2. 定期向管理层和相关部门报告风险管理情况，提出改进建议。
3. 在必要时，向外部相关方披露风险信息，维护企业形象和利益。
六、培训与提升1. 对员工进行风险管理知识的培训，提高风险意识和处理能力。
2. 鼓励员工参与风险管理的创新和改进，不断提升管理水平。
3. 定期对风险管理制度的有效性进行评估，及时进行调整和完善。
七、应急响应1. 制定应急预案，明确在不同风险事件发生时的应对流程和责任人。
2. 定期组织应急演练，检验预案的可行性和实用性。
3. 发生风险事件时，迅速启动应急预案，有效控制损失。
八、附则1. 本制度自发布之日起实施，由风险管理部门负责解释。
2. 如有与国家法律法规相抵触之处，以国家法律法规为准。
财务公司的风险管理制度
一、总则为加强财务公司风险管理体系建设，提高风险防控能力，确保公司稳健经营，根据国家相关法律法规及金融监管政策，结合公司实际情况，特制定本制度。
二、风险管理制度体系1. 风险管理组织架构（1）设立风险管理委员会，负责公司风险管理的战略决策和统筹协调。
（2）设立风险管理部门，负责公司风险管理的日常运作和监督执行。
2. 风险管理职责（1）风险管理委员会职责：①审议风险管理战略、政策和制度；②监督风险管理部门工作；③对重大风险事件进行决策；④定期评估风险管理体系的有效性。
（2）风险管理部门职责：①制定风险管理战略、政策和制度；②组织实施风险管理措施；③监测、评估和报告风险状况；④提出风险预警和建议。
3. 风险管理内容（1）市场风险：关注市场利率、汇率、股价等变动，评估市场风险对公司经营的影响。
（2）信用风险：评估客户信用状况，防范客户违约风险。
（3）操作风险：防范内部管理、业务流程、信息技术等方面的风险。
（4）流动性风险：确保公司具备足够的流动性，防范流动性风险。
（5）法律合规风险：确保公司业务符合国家法律法规和金融监管政策。
4. 风险管理流程（1）风险评估：定期对各类风险进行评估，识别、分析、评估风险状况。
（2）风险控制：针对评估出的风险，制定相应的风险控制措施，降低风险水平。
（3）风险监测：持续监测风险状况，确保风险控制措施有效执行。
（4）风险报告：定期向风险管理委员会报告风险状况，提出风险预警和建议。
三、风险管理制度执行1. 各部门应严格按照本制度要求，建立健全风险管理体系，落实风险管理职责。
2. 风险管理部门应定期对风险管理体系进行评估，持续改进和完善。
3. 公司应加强对风险管理人员和员工的培训，提高风险意识和防控能力。
4. 公司应建立健全风险事件应急预案，确保在发生风险事件时，能够迅速、有效地进行处置。
四、附则1. 本制度自发布之日起施行。
2. 本制度由风险管理委员会负责解释。
3. 本制度如有未尽事宜，由风险管理委员会负责修订。
集团公司全面风险管理制度
集团公司全面风险管理制度第一章总则第一条为规范集团公司的风险管理行为，提高风险管理水平，保障公司持续健康发展，制定本制度。
第二条本制度适用于集团公司全体员工，在集团公司内部，包括总部和各子公司，都应遵守和执行本制度。
第三条集团公司全面风险管理制度的领导机构为风险管理委员会，下设风险管理部门，在集团内部负责全面风险管理工作。
第四条集团公司将风险管理工作融入到公司的日常经营、决策和管理中，确保风险管理成为公司战略和业务运作的一部分。
第二章风险管理责任第五条集团公司董事会是公司的最高决策机构，对公司的风险管理工作负有最终责任。
第六条风险管理委员会是集团公司风险管理的领导组织，主要负责制定集团风险管理的政策和策略，监督和评估风险管理工作。
第七条集团公司各级管理层应当贯彻执行风险管理政策和策略，建立完善的风险管理机制，确保风险管理工作的有效开展。
第八条风险管理部门是集团公司的风险管理专门部门，负责具体实施风险管理工作，组织风险管理培训和交流。
第九条全体员工是集团公司风险管理的参与主体，在工作中要时刻注意风险管理，积极配合风险管理部门的工作。
第十条各子公司风险管理工作要与集团公司的风险管理工作保持一致，符合公司的整体风险管理战略。
第三章风险管理框架第十一条集团公司风险管理框架包括风险管理政策、风险管理流程、风险管理方法和工具等内容。
第十二条集团公司风险管理政策是指明确公司风险管理的宗旨、原则和目标，规定风险管理的基本要求和原则。
第十三条集团公司风险管理流程是指按照公司的风险管理政策和流程，在企业的各个环节开展风险管理。
第十四条集团公司风险管理方法和工具是指通过各种手段对公司可能面临的各类风险进行识别、评估、控制和监测。
第十五条集团公司风险管理框架是由风险管理委员会根据公司实际情况制定，期间需要根据公司运营的变化进行调整和完善。
第四章风险管理步骤第十六条风险管理步骤主要包括风险识别、风险评估、风险控制和风险监测四个环节。
公司安全质量风险管理制度
第一章总则第一条为加强公司安全质量管理，确保生产、运营过程中的人员安全和产品质量，预防事故发生，提高公司整体风险管理水平，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有部门、所有员工及涉及公司业务的外部合作单位。
第三条本制度旨在通过建立健全安全质量风险管理体系，实现以下目标：1. 明确安全质量管理责任，确保各项安全质量措施得到有效执行；2. 提高员工安全质量意识，减少人为因素导致的事故；3. 确保产品质量符合国家及行业标准，满足客户需求；4. 建立完善的安全质量风险预警和应急处理机制。
第二章组织机构与职责第四条公司成立安全质量风险管理委员会，负责全面领导和协调公司安全质量风险管理工作。
第五条安全质量风险管理委员会下设安全质量管理部门，负责具体实施以下工作：1. 制定安全质量管理制度及操作规程；2. 组织开展安全质量风险评估、监控和预警；3. 负责安全质量事故的调查、处理和责任追究；4. 组织安全质量培训和宣传教育；5. 负责安全质量信息的收集、整理和分析。
第六条各部门应指定专人负责本部门的安全质量管理工作，确保本部门安全质量目标的实现。
第三章安全质量风险管理第七条安全质量风险管理应遵循以下原则：1. 预防为主、综合治理；2. 全员参与、责任到人；3. 风险评估、动态监控；4. 应急处理、及时报告。
第八条安全质量风险评估应包括以下内容：1. 识别潜在的安全质量风险；2. 评估风险发生的可能性和危害程度；3. 确定风险等级；4. 制定风险控制措施。
第九条安全质量风险监控应包括以下内容：1. 定期对安全质量风险进行评估；2. 对高风险区域、环节和产品进行重点监控；3. 对安全质量事故进行及时处理和报告。
第十条安全质量风险预警应包括以下内容：1. 对潜在的安全质量风险进行预警；2. 制定应急预案；3. 开展应急演练。
第四章安全质量事故处理第十一条安全质量事故处理应遵循以下原则：1. 及时、准确、全面；2. 严肃、认真、负责；3. 追究责任、改进措施。
公司有风险管理制度
公司有风险管理制度一、风险管理制度的概念及意义公司风险管理制度是指公司为了对公司所面临的各种风险进行有效管理和控制，保障公司的正常经营和发展而建立的一系列制度和措施。
风险管理是指对公司经营活动中的各种风险进行识别、评估、监测和控制的过程。
风险管理制度是公司风险管理的框架和基础，是公司风险管理活动的指导原则和规范。
公司风险管理制度的意义在于：1、有效预防风险发生。
通过建立健全的风险管理制度，公司能够及时发现和识别潜在风险，并采取相应的措施加以防范和控制，从而有效预防风险的发生。
2、有效降低损失。
一旦发生风险事件，公司能够通过建立健全的风险管理制度及时应对和处理，最大程度地降低损失，保障公司的正常经营和发展。
3、提高公司治理效率。
通过建立健全的风险管理制度，公司能够规范公司管理行为，提高管理效率，防范和化解各种风险，有助于公司的长期稳定发展。
4、增强公司竞争力。
建立健全的风险管理制度能够提高公司的风险应对能力和管理水平，增强公司的竞争力，为公司创造更大的市场竞争优势。
二、公司风险管理制度的要素公司风险管理制度应包括以下几个要素：1、风险管理政策和目标。
公司应明确风险管理的政策和目标，制定相关的风险管理规定和流程，确保公司的风险管理工作有据可依。
2、风险管理组织架构。
公司应建立健全的风险管理组织架构，明确各级管理层的责任和权限，确保风险管理工作的有效实施。
3、风险管理流程和方法。
公司应建立健全的风险管理流程和方法，包括风险识别、评估、监测和控制等方面的规定和措施，确保公司的风险管理工作得到有效实施。
4、风险管理信息系统。
公司应建立健全的风险管理信息系统，收集、整理和分析各类风险信息，为公司的决策提供有力支持。
5、风险管理培训和教育。
公司应加强对员工的风险管理培训和教育，提高员工的风险防范意识和应对能力，确保公司的风险管理工作得到有效实施。
6、风险管理监督和评估。
公司应建立健全的风险管理监督和评估机制，定期对公司的风险管理工作进行监督和评估，及时发现和解决存在的问题，保障公司的风险管理工作有效实施。
集团公司风险管理制度
集团公司风险管理制度第一章总则第一条为加强集团公司的风险管理，保障公司的稳定经营和可持续发展，特制定本风险管理制度。
第二条本制度适用于集团公司及其下属所有子公司和分支机构（以下简称“各单位”）。
第三条风险管理是指通过识别、评估、监控和应对风险，确保公司业务运营的安全、稳健和合规。
第四条集团公司应建立健全风险管理体系，明确风险管理职责，规范风险管理流程，确保风险管理工作的有效开展。
第二章风险管理组织架构第五条集团公司应设立风险管理委员会，负责全面指导、监督和协调集团公司的风险管理工作。
第六条风险管理委员会下设风险管理部，作为风险管理的日常执行机构，负责风险管理制度的制定、执行和监督。
第七条各单位应设立风险管理小组或指定专人负责风险管理工作，确保风险管理在各自业务领域的有效实施。
第三章风险管理流程第八条风险识别：各单位应定期对业务流程、市场环境、政策法规等方面进行风险评估，识别潜在风险点。
第九条风险评估：对识别出的风险进行定量和定性分析，评估风险的严重程度和可能性，确定风险等级。
第十条风险监控：建立风险监控机制，对各类风险进行实时监控，确保风险在可控范围内。
第十一条风险应对：根据风险评估结果，制定相应的风险应对策略和措施，确保风险得到有效控制。
第十二条风险报告：定期向上级风险管理机构报告风险管理情况，及时反映风险变化和应对措施的效果。
第四章风险管理职责第十三条集团公司董事会负责审议和批准风险管理政策和制度，监督风险管理工作的执行情况。
第十四条集团公司管理层应认真执行风险管理政策，确保风险管理制度在业务运营中的有效执行。
第十五条风险管理部应负责制定和完善风险管理制度，组织风险识别、评估、监控和应对工作，并对各单位的风险管理工作进行监督和指导。
第十六条各单位负责人应切实履行风险管理职责，确保本单位业务运营的安全、稳健和合规。
第五章风险应对措施第十七条风险规避：通过调整业务结构、优化业务流程等方式，避免或减少风险的发生。
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风险管理制度第一章总则第一条为规范***有限公司（以下简称“公司”）的风险管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力，保证公司安全、稳健运行，提高经营管理水平，根据《公司法》、《会计法》、《企业内部控制基本规范》等法律、法规和规范性文件的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。
第二条本制度旨在公司为实现以下目标提供合理保证：（一）将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内；（二）实现公司内外部信息沟通的真实、可靠；（三）确保法律法规的遵循；（四）提高公司经营的效益及效率；（五）确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，使其不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。
第三条本制度所称风险管理，是指公司围绕战略及经营目标，通过在管理的各环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，建立健全风险管理体系，为实现风险管理的总体目标提供保证的过程和方法。
第四条公司风险是指未来的不确定性事项可能对公司实现其经营目标的影响。
第五条按照公司目标的不同对风险进行分类，公司风险分为：战略风险、法律风险、财务风险和经营风险。
（一）战略风险：没有制定或制定的战略决策不正确，影响战略目标实现的负面因素。
（二）法律风险：没有全面、认真执行国家法律、法规和政策规定规定，影响合规性目标实现的因素。
（三）财务风险：包括财务报告失真风险、资产安全受到威胁风险和舞弊风险。
1、财务报告失真风险：没有完全按照相关会计准则、会计制度的规定组织会计核算和编制财务会计报告，没有按规定披露相关信息，导致财务会计报告和信息披露不完整、不准确、不及时。
2、资产安全受到威胁风险：没有建立或实施相关资产管理制度，导致公司的资产如设备、存货、有价证券和其他资产的使用价值和变现能力的降低或消失。
3、舞弊风险：以故意的行为获得不公平或非正当的收益。
（四）经营风险：经营决策的不当，妨碍或影响经营目标实现的因素。
包括但不限于：1、生产环节：包括拟定生产计划、开出用料清单、储存原材料、投入生产、计算存货生产成本、计算销货成本、质量控制等。
2、采购及付款环节：包括采购申请、处理采购单、验收货物、填写验收报告或处理退货、记录应付账款、核准付款等。
3、销货及收款环节：包括订单处理、信用管理、运送货物、开出销货发票、确认收入及应收账款等。
4、固定资产管理环节：包括固定资产的自建、购置、处置、维护、保管与记录等。
5、货币资金管理环节：包括货币资金的入账、划出、记录、报告、出纳和财务人员的授权等。
6、关联交易环节：包括关联方的界定，关联交易的定价、授权、执行、报告和记录等。
7、担保与融资环节：包括借款、担保、承兑、租赁、发行新股、发行债券等的授权、执行与记录等。
8、投资环节：包括投资有价证券、股权、不动产、经营性资产、金融衍生品及其他长、短期投资、委托理财、募集资金使用的决策、执行、保管与记录等。
9、人事管理环节：包括雇用、签订聘用合同、培训、辞退、计算薪金、计算个人所得税及各项代扣款、薪资记录、薪资支付、考勤及考核等。
第六条按照风险的影响程度，风险分为低、中、高风险。
第七条本制度适用于公司及公司控股子公司。
第二章风险管理组织体系及职责分工第八条公司风险管理的组织体系由公司董事会（下设风险管理委员会）、监事会、各职能部门及子公司内设的风险职能部门或岗位构成。
第九条公司各职能部门为风险管理第一道防线；风险管理委员会及监事会为风险管理第二道防线；董事会及股东大会为风险管理第三道防线。
第十条公司各职能部门在风险控制管理方面的主要职责：（一）公司各职能部门按照公司风险管理委员会制定的风险评估的总体方案，根据业务分工，配合内控组织，识别、分析相关业务流程的风险，确定风险反应方案；（二）根据识别的风险和确定的风险反应方案，按照公司确定的控制设计方法和描述工具，设计并记录相关控制，根据风险管理的要求，修改完善控制设计。
包括：建立控制管理制度，按照规定的方法和工具描述业务流程，编制风险控制文档和程序文件等；（三）组织控制制度的实施，监督控制制度的实施情况，发现、收集、分析控制缺陷，提出控制缺陷改进意见并予以实施。
对于重大缺陷和实质性漏洞，除向各子公司领导汇报情况外，还应向公司领导及董事会反馈情况，以便公司监控内部控制体系的运行情况；（四）配合内控组织等部门对控制失效造成重大损失或不良影响的事件进行调查、处理。
第十一条公司董事会负责推动公司风险管理体系的建设，并监督其实施的有效性；监事会和风险管理委员会负责建立公司风险管理体系、制度和流程等日常管理工作。
第十二条公司各职能部门负责人和子公司负责人为风险控制的第一责任人，履行风险控制职能，执行具体的风险管理制度。
建立部门内权责明确、相互制衡的岗位职责和部门内全面、合理的风险控制制度，并针对业务主要风险环节制定业务操作流程。
第十三条控股子公司的风险管理和职责分工的设置，分别参照上述第八条、第九条的规定制定。
第三章风险管理目标和基本流程第十四条公司风险管理的总体目标是：通过风险确认与识别程序，预先发现风险征兆，提前采取必要的预控措施，以达到规避风险，减少损失的目标；对于已发生的风险，首先通过已有的控制措施予以控制，进而采取补偿措施进行控制，把风险损失降低到最小限度。
第十五条公司风险管理基本流程主要包括：（一）风险管理策略的制定与实施；（二）风险评估；（三）风险监控报告与预警；（四）风险与危机的处理；（五）风险管理的监督与改进。
第四章风险管理策略的制定与实施第十六条风险管理策略是指，公司根据内外部环境及董事会制定的公司发展战略所确定的公司风险管理总体方针。
第十七条风险管理策略由风险管理委员会制定，经董事会、监事会评估后确定。
监事会、风险管理委员会负责将公司风险管理策略落实到公司制度和流程管理中，协助各业务部门完善其业务制度和流程，并对风险管理策略的实施情况和效果进行检查和评价。
第十八条现有风险管理策略、制度、流程的可行性或有效性，如因内外部环境发生变化而受到严重影响，应及时进行修订和调整。
第十九条公司在实施风险管理策略的过程中，建立和不断完善授权体系，公司所有部门和分支机构必须在公司授权范围内开展工作。
在各项规章制度中要明确报告路线和程序，使风险信息能够及时传递到相关的部门和公司领导。
第二十条公司各职能部门可以根据本办法，针对本部门业务的特点，制定本部门业务的风险管理实施细则，纳入公司管理制度体系。
第五章风险评估第二十一条风险评估是指根据公司内外部环境的变化，对公司所面临的风险进行风险辨识、风险分析、风险对策。
第二十二条公司风险评估主要经过确立风险管理理念和风险接受程度、目标制定、风险识别、风险分析和风险对策等六个基本程序来进行。
第二十三条确立公司风险管理理念和风险接受程度是公司进行风险评估的基础。
（一）公司风险管理理念是公司如何认知整个经营过程（从战略制定和实施到公司日常活动）中的风险为特征的公司共有的信念和态度。
公司实行稳健的风险管理理念，对于高风险投资项目采取谨慎介入的态度。
（二）风险接受程度是指公司在追求目标实现过程中愿意接受的风险程度。
一般来讲，公司可将风险接受程度分为三类：“高”、“中”或“低”。
高风险是指影响金额达到公司资产总额 30%以上或公司主营业务收入 30%以上；中风险是指影响金额达到公司资产总额 10%以上不足 30%或公司主营业务收入 10%以上不足 30%；低风险是指影响金额达到公司资产总额 10%以下或公司主营业务收入 10%以下。
公司从定性角度考虑风险接受程度，整体上讲，公司把风险接受程度确定为“低”类，即公司在经营管理过程中，采取谨慎的风险管理态度，可以接受较低程度的风险发生。
公司的风险接受程度选择也与公司的风险管理理念保持一致。
第二十四条目标制定是风险识别、风险分析和风险对策的前提。
公司必须首先制定目标，在此之后，才能识别和评估影响目标实现的风险并且采取必要的行动对这些风险实施控制。
公司目标包括战略目标、经营目标、合规性目标和财务报告目标四个方面。
目标确定必须符合国家的法律法规和行业发展规划，符合公司战略发展计划。
第二十五条风险识别就是识别可能阻碍实现公司目标、阻碍公司创造价值或侵蚀现有价值的因素。
公司可以采取问卷调查、小组讨论、专家咨询、情景分析、政策分析、行业标杆比较、访谈法等识别风险。
公司应当准确识别与实现控制目标相关的内部风险和外部风险，以便确定相应的风险承受度。
（一）公司识别内部风险，应当关注下列因素：1、董事、监事、经理及其他高级管理人员的职业操守、员工专业胜任能力等人力资源因素。
2、组织机构、经营方式、资产管理、业务流程等管理因素。
3、研究开发、技术投入、信息技术运用等自主创新因素。
4、财务状况、经营成果、现金流量等财务因素。
5、营运安全、员工健康、环境保护等安全环保因素。
6、其他有关内部风险因素。
（二）公司识别外部风险，应当关注下列因素：1、经济形势、产业政策、融资环境、市场竞争、资源供给等经济因素。
2、法律法规、监管要求等法律因素。
3、安全稳定、文化传统、社会信用、教育水平、消费者行为等社会因素。
4、技术进步、工艺改进等科学技术因素。
5、自然灾害、环境状况等自然环境因素。
6、其他有关外部风险因素。
第二十六条风险分析主要从风险发生的可能性和对公司目标的影响程度两个角度，对识别的风险进行分析和排序，确定关注重点和优先控制的风险。
公司进行风险分析，应当充分吸收专业人员，组成风险分析团队，按照严格规范的程序开展工作，以确保风险分析结果的准确性。
风险分析方法一般采用定性和定量方法组合而成。
在风险分析不适宜采取定量分析的情况下，或者用于定量分析所需要的足够可信的数据无法获得，或者获取成本很高时，公司通常使用定性分析法。
公司对风险进行分析，确认哪些风险应当引起重视、哪些风险予以一般关注，对于需要重视的风险，再进一步划分，分别确认为“重要风险”与“一般风险”，从而为风险对策奠定基础。
风险的重要程度的判断主要根据风险发生的可能性和影响程度来确定：（一）如果风险发生的可能性属于“极小可能发生”的，该风险就可不被关注；（二）如果风险发生的可能性高于或等于“可能发生”，且风险的影响程度小，就将该类风险确定为一般风险；（三）如果风险发生的可能性等于或高于“风险可能发生”，且风险的影响程度大，就将该类风险确定为重要风险。
第二十七条风险对策。
公司应该根据风险分析的结果，结合风险发生的原因以及承受度，权衡风险与收益，选择风险应对方案：规避风险、接受风险、减少风险或分担风险。
（一）规避风险：指公司对超出风险承受度的风险，通过放弃或者停止与该风险相关的业务活动以避免和减轻损失的对策。
（二）减少风险：指公司在权衡成本效益之后，准备采取适当的控制措施降低风险或者减轻损失，将风险控制在风险承受度之内的对策。