xx公司风险管理制度
公司安全风险分级管控管理制度范文（3篇）
公司安全风险分级管控管理制度范文为认真贯彻落实《中华人民共和国安全生产法》、《黑龙江省安全生产条例》、《____绥芬河市委、市政府关于加强安全生产责任体系建设____》，为预防安全生产事故发生，实现零事故目标，特制定本制度。
一、成立两级安全生产领导小组成立疾控中心安全生产领导小组，负责监督、指导、检查、管控各科室的安全生产工作，成立本单位各科室的安全生产安全负责人，负责监督、指导、检查、管控本各科室的安全生产工作。
二、管控实施1、两级安全生产领导小组要认真开展管控工作，按要求召开安全会议，将安全工作任务层层落实，有专人负责；制定符合实际、切实可行的应急救援方案；定期开展安全演习；定期开展安全宣传教育培训；定期开展安全监督、检查、指导工作，对发现的安全隐患及时责令整改。
2、要制定本单位的安全风险分级管控制度，并认真实施。
公司安全风险分级管控管理制度范文（2）一、概述本公司安全风险分级管控管理制度旨在确保公司内的各项经营活动能够安全进行，并提供相应的风险管理方案，以减少潜在的安全风险对公司利益的影响。
二、安全风险分级1. 高级风险：指可能对公司生产、财务、资产和声誉造成重大影响的风险，如操作失误、重大事故等。
2. 中级风险：指可能对公司的经营活动和效益产生一定影响的风险，但不会对公司利益造成重大损失，如设备故障、网络安全问题等。
3. 低级风险：指对公司的经营活动和效益影响较小的风险，如日常办公环境的安全隐患等。
三、风险管控措施1. 高级风险管控（1）制定详细的操作规程和作业指引，确保操作人员能够正确执行，从而减少操作失误可能带来的风险。
（2）开展定期的安全培训和演练，提高员工的安全意识和应对能力，确保在发生重大事故时能够及时、正确地应对。
（3）建立健全的安全管理体系，包括事故报告和调查、责任追究等机制，对安全事故进行及时处理和跟踪，避免事故连锁反应。
2. 中级风险管控（1）实施设备定期检修和维护计划，保证设备的正常运行，减少故障发生的可能性。
《公司风险管理办法》
《公司风险管理办法》全面风险管理办法签发日期：实施日期：第一章总则第一条为推进xx有限公司（下简称公司）全面风险管理工作，加强风险控制，确保企业目标实现，促进公司持续、稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》等法律以及《xx》等规章制度，制定本办法。
第二条本办法所称全面风险管理是公司全体员工共同采用的所有针对各种风险管理活动的总称，通过合理的方法识别、分析、整合、沟通、评价、应对以及控制风险，选择最佳的风险管理措施对风险予以处理，以较少的成本将各类不确定因素产生的结果控制在预期可接受范围内，从而最大限度地减少风险损失，提高经济效益，为公司经营目标的实现提供合理保障。
第三条本办法适用于xx公司各职能部门。
第四条全面风险管理总体目标（一）确保将风险控制在公司总体目标要求的范围内。
（二）确保内部信息沟通的可靠性，生产信息、财务报告的真实性。
（三）确保公司开展的各项业务遵守相关的法律、法规。
（四）确保降低纯粹风险可能带来的收益变动，实现稳定的收益，提升公司的总体绩效。
（五）确保公司的正常经营活动不因风险事故的影响而中断。
（六）确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理机制，保护企业不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。
第五条全面风险管理的基本原则（一）整体性原则，公司全面风险管理的构建要以公司的战略目标为指导，从整体上把握公司的风险状况，结合公司内、外部环境将各相关部门有效地进行融合，从组合风险的角度考虑风险。
在确定长中短期目标后根据目标进行事件确认、风险评估，制定相应的风险管理策略，构建相应的方针政策对风险实施管理，确保目标的实现。
（二）成本效益原则，公司要对全面风险管理具体措施的成本及其收益进行比较，权衡成本与收益，要以切实、可行为目标，合理地制定方案、选择方法。
针对在公司风险经营中可能造成较大经济损失、产生广泛影响的关键风险进行预控管理。
构建一个区分重点风险与一般风险、关键风险与非关键风险的合理体系。
股份公司全面风险管理办法
XX股份有限公司全面风险管理办法第一章总则第一条为加强XX股份有限公司（以下简称公司）风险管理工作，提升内部控制的有效性，建立规范有效的风险管理体系，增强核心竞争力，促进企业持续健康稳定发展，根据《公司法》《企业内部控制基本规范》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件的有关规定，结合公司实际，制定本办法。
第二条本办法有关名词解释如下：（一）风险：指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。
一般可分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等。
（二）风险管理：指围绕总体经营目标，建立健全风险管理体系，执行风险管理流程，培育风险管理文化，有效管理风险，为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。
（三）风险偏好：指实现目标过程中愿意并能够接受风险的种类及风险损失大小的基本态度。
（四）风险承受度：指在风险偏好的基础上设定的对实现目标过程中出现风险和风险损失的承受限度，是企业风险偏好的边界。
（五）风险管理有效性标准：指风险是否在风险承受度范围内，风险的变化是否符合风险管理的预期要求。
（六）风险对冲：指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来抵消标的资产潜在风险损失。
第三条全面风险管理主要包括以下五个方面：（一）收集辨识风险信息；（二）进行风险评估；（三）制定风险内控管理策略，提出和实施风险内控管理解决方案；（四）实施内部控制管理和具体措施；（五）风险管理和内部控制的监督改进与保障。
第四条本办法适用于公司、各部门及权属各单位(统称公司或各单位、部门)。
第二章目标与原则第五条全面风险管理的总体目标：（一）将风险控制在与战略目标相适应并可承受的范围内，促进企业实现发展战略；（二）遵守有关法律法规、规章制度，合理保证企业经营管理合法合规；（三）提高经营效率和效果，保障经营管理有效性，降低实现经营目标的不确定性；（四）保证资产安全、财务报告及相关信息真实完整，保障及时、准确地收集、传递信息，确保信息在企业内部、企业与外部之间有效沟通；（五）建立各项重大风险应急预案，实施有效的内部控制，防范人为失误或灾害性风险引发重大损失。
国企风控!XX公司全面风险管理办法......
国企风控!XX公司全面风险管理办法......XX有限公司全面风险管理办法第一章总则第一条为加强和规范XX有限公司（以下简称公司）全面风险管理，促进公司战略目标的实现，根据《中华人民共和国民法典》等法律法规和国务院国资委《中央企业全面风险管理指引》（国资发〔2006〕108 号）、《关于印发〔关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见〕的通知》（国资发监督规〔2019〕101 号）及上级单位有关规定，结合公司实际，特制定本办法。
第二条本规定所称风险，是指未来的不确定性可能对企业实现战略规划和经营管理目标产生的潜在不利影响。
本规定所称全面风险管理，是指企业改革发展和经营管理中所面临的各种风险，坚持全面、全员、全过程、全体系的风险防控机制，经过风险识别评估后采取相应对策措施，以规避或减少损失，为实现企业战略规划和经营管理目标提供有效保证的能力和实践。
第三条公司风险管理工作以公司发展战略为指导，围绕“创建世界一流水平电力公司”总体目标，统筹安全，充分发挥信息技术在全面风险管理工作中的基础性、支撑性作用。
第四条公司风险管理应遵循以下原则：（一）全面管理与重点防控相结合。
企业风险管理应覆盖改革发展和经营管理过程中所面临的各种风险，并对其中关键风险实施重点管理。
（二）分级分类管理。
公司本部以管理系统性、组合性重大风险为主，并根据不同种类的风险特点实施分类管理，由相应职能部门负责具体管理。
各单位分别负责管理本单位面临的风险。
（三）领导主抓与全员参与相结合。
公司本部及各单位各级管理人员、全体员工都要把风险管理融入岗位职责，把防控风险贯彻落实到分管业务各领域和岗位工作全过程。
（四）可知、可控、可承受。
公司应对风险进行事前预测，做到风险可知，通过分析、评估并制定切实可行的风险管理策略和措施加以防范控制，将风险降至可承受范围之内。
（五）管业务必须管风险。
公司本部各职能部门和各单位是风险管理的责任主体，对具体业务风险的管理情况负直接责任。
XX管理风险控制制度
XX管理风险控制制度第一章总则第一条为了加强XX公司风险管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力，保证公司安全稳健运行，提高经营管理水平，根据《企业内部控制基本规范》和相关国家法律法规，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司总部及下属公司。
第三条本制度所称风险管理是指公司依据总体战略和经营目标，确定风险偏好和风险承受度，通过识别潜在风险、评估风险，针对重大风险拟定风险管理策略并在企业管理的各个环节和经营过程中落实规范化的风险防控要求，从而将风险控制在企业风险承受度范围以内的过程和方法。
第四条按照公司目标的不同对风险进行分类，公司风险分为：战略风险、经营风险、财务风险和法律风险。
（一）战略风险：没有制定或制定的战略决策不正确，影响战略目标实现的负面因素。
（二）经营风险：经营决策的不当，妨碍或影响经营目标实现的因素。
（三）财务风险：包括财务报告失真风险、资产安全受到威胁风险和舞弊风险。
1、财务报告失真风险。
没有完全按照相关会计准则、会计制度的规定组织会计核算和编制财务会计报告，没有按规定披露相关信息，导致财务会计报告和信息披露不完整、不准确、不及时。
2、资产安全受到威胁风险。
没有建立或实施相关资产管理制度，导致公司的资产如设备、原材料、库存等受到损失、盗窃或毁损的风险。
（四）法律风险：由于违反法律法规、合同违约等原因，导致公司遭受法律诉讼、罚款、赔偿等风险。
第二章组织结构与职责第五条公司应设立风险管理委员会，负责制定和修订本制度，监督风险管理制度的执行，定期评估公司风险状况，提出改进措施。
第六条公司各部门负责人是风险管理的第一责任人，负责本部门的风险管理工作，确保风险管理在本部门得到有效实施。
第七条公司应设立风险管理部，负责组织公司风险管理工作，制定风险管理政策和程序，协调各部门的风险管理工作，监督风险管理制度的执行，及时报告风险事件。
第三章风险识别与评估第八条公司应建立风险识别和评估机制，采用定性和定量相结合的方法，识别和评估公司各类风险。
公司风险管控管理制度
公司风险管控管理制度第一章总则第一条为了规范公司的风险管理工作，确保企业运营的安全性、稳定性和可连续发展，订立本制度。
第二条本制度适用于公司内部各职能部门、区域分支机构及全体员工。
第三条公司风险管理遵从科学性、规范性、防备性、全员参加的原则。
第二章风险管理组织架构第四条公司设立风险管理委员会，负责订立风险管理策略、政策和制度，监督并评估风险管理工作的执行情况。
第五条风险管理委员会由董事长或总经理担负主席，各部门负责人和专业风险管理人员构成。
第六条各部门设立风险管理岗位，配备专业的风险管理人员，负责各自部门的风险管理工作。
第七条公司内部成立风险管理培训工作组，负责组织公司员工的风险管理培训和知识普及。
第三章风险管理流程第八条公司风险管理流程包含风险识别、风险评估、风险掌控和风险监测四个环节。
（一）风险识别1. 各部门负责人要定期组织风险识别工作，明确本部门内可能存在的风险。
2. 风险管理人员要对公司全面进行风险排查和分析，记录和整理可能存在的风险。
3. 风险管理委员会要依据部门上报和全面排查结果，形成全面的风险识别报告。
（二）风险评估1. 风险管理委员会要对风险识别报告进行评估，并对风险进行分类和优先级排序。
2. 各部门要依据风险管理委员会评估的结果，订立风险评估方案，确定风险的具体影响和可能造成的损失。
（三）风险掌控1. 各部门要依据风险评估方案，订立相应的风险掌控措施，并明确责任人和执行时限。
2. 风险管理委员会要对各部门的风险掌控措施进行审核和监督，并提出改进建议。
（四）风险监测1. 风险管理人员要定期对已实施的风险掌控措施进行监测和评估，发现问题及时进行调整和改进。
2. 风险管理委员会要定期进行风险监测和评估，对风险管理工作进行总结和改进。
第四章风险管理制度第九条公司订立认真的风险管理制度，明确各部门的职责和要求。
第十条风险管理制度包含但不限于以下几个方面：（一）风险识别与评估制度1. 各部门要定期开展风险识别和评估工作，记录和报告风险情况。
公司风控管理制度范本
公司风控管理制度范本一、总则1. 目的：确立风险管理的基本方针，明确风险管理的目标和原则，为公司的稳定发展提供保障。
2. 范围：本制度适用于公司所有部门及员工，涵盖公司运营的所有环节。
3. 责任：公司董事会负责风险管理的总体指导，各部门负责人负责本部门的风险管理工作，风险管理委员会负责监督和评估公司的风险管理工作。
二、风险管理组织架构1. 设立风险管理委员会，由公司高级管理人员组成，负责制定风险管理策略，监督风险管理的实施。
2. 各部门设立风险管理岗位，负责收集、分析本部门的风险信息，并制定相应的风险应对措施。
三、风险识别与评估1. 定期进行风险识别，包括市场风险、信用风险、操作风险等各类风险。
2. 对识别出的风险进行评估，确定风险的大小、可能性和影响程度。
3. 根据风险评估结果，将风险分为不同等级，以便采取相应的管理措施。
四、风险应对与控制1. 制定风险应对计划，包括风险转移、风险规避、风险减轻和风险接受等策略。
2. 实施风险控制措施，如加强内部控制、完善业务流程、提高信息系统安全性等。
3. 对于重大风险，应制定应急预案，确保在风险发生时能够迅速有效地应对。
五、风险监控与报告1. 建立风险监控机制，定期检查风险管理措施的执行情况。
2. 对风险管理的效果进行评价，及时发现并解决存在的问题。
3. 定期向董事会和高级管理层报告风险管理的情况，包括风险的变化、应对措施的执行情况等。
六、风险管理培训与文化1. 对员工进行风险管理培训，提高员工的风险意识和风险管理能力。
2. 建立风险管理文化，鼓励员工积极参与风险管理，形成全员参与的风险管理体系。
七、附则1. 本制度自发布之日起生效，由风险管理委员会负责解释。
2. 本制度如有更新，应及时通知全体员工，并做好相应的培训工作。
全面风险管理制度
全面风险管理制度1总则1I目的为规范XX信息技术股份有限公司（以下简称XX或公司）全面风险管理工作，明确风险管理的目标、基本原则、责任体系、基本工作流程及相应的管理要求，不断提高风险管理水平，降低因责任体系及管理运作机制的不完善导致企业不能有效识别、评估和控制风险，根据国务院国有资产监督管理委员会《中央企业全面风险管理指引》、集团公司和宝信软件相关管理文件，特制定本制度。
1.2适用范围本办法适用于XX各部门及分、子公司。
1.3定义或术语1.1.1本制度所指风险，是指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。
1.1.2按照风险发生后对经营目标的影响程度，可分为重大风险、重要风险、一般风险。
影响程度判定标准：有相关专业标准的从其标准，如安全、维稳等；尚无统一标准的，依据可能造成的损失认定，重大风险一一500万元以上、重要风险一一50-500万元、一般风险一一50万元及以下；如无法以损失认定，根据对公司产生的影响判断。
1.1.3本制度所指全面风险管理，是指企业围绕总体经营目标，通过在企业管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，发布日期：实施日期:培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系，从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。
1.4全面风险管理的总体目标1.4.1确保遵守有关法律法规。
1.4.2确保内外部，尤其是公司与股东之间实现真实、可靠的信息沟通，包括编制和提供真实、可靠的财务报告。
1.4.3确保公司有关规章制度和为实现经营目标而采取重大措施的贯彻执行，保障经营管理的有效性，提高经营活动的效率和效果，降低实现经营目标的不确定性；确保将风险控制在与公司经营目标相适应并可承受的范围内。
1.4.4确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，保护公司不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。
1.5全面风险管理应遵循以下原则：1.5.1实际出发，务求实效、稳健经营。
1.5.2经营战略与风险策略一致。
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xx公司风险管理制度第一章总则第一条为规范xx公司的风险管理工作，建立规范、有效的风险管控体系，提高风险防范和控制能力，增强公司核心竞争力，提高经营管理水平，结合公司实际，制定本制度。
第二条本制度适用于公司总部机关、直属机构、全资和控股子公司，以下统称“各单位”。
第三条本制度所称“风险”，是指未来的不确定性对企业实现战略目标的影响。
第四条本制度所称“风险管理”，是指企业围绕总体战略目标，建立健全风险管理工作流程，培育良好的风险管理文化，最大限度减少或降低风险损失，为实现公司发展目标提供合理保证的过程和方法。
第五条风险管理流程主要包括：风险辨识与评估、选择风险管控策略、制定并实施风险管控方案、完善内部控制管理、实施评价监督与改进等内容。
第二章组织体系与职责分工第六条公司董事会成立风险管理委员会。
（一）人员组成主任委员：董事长副主任委员：总经理委员：董事会成员（二）主要职能1.制定风险管理工作规划，完善风险管理组织体系，指导重大风险管控工作；2.审议并向董事会提交风险管理工作报告；3.审议年度风险管理工作的计划、风险评估结果、重大风险应对方案等；4.组织对公司拟进入的行业和产业进行风险评估；5.审议公司范围内重大决策、投资等项目的风险评估报告并提出改进意见，为董事会的决策提供依据；6.推动公司风险管理信息化建设；€24429 5F6D 彭M33721 83B9 莹-g24706 6082 悂7.办理董事会授权的有关风险管理的其他事项。
第七条风险管理办公室公司成立风险管理办公室，与审计部合署办公，在公司风险管理委员会的指导下开展工作。
（一）人员组成主任：公司分管领导副主任：审计部部长成员：机关各部门主要负责人、审计部分管副部长、审计部风险管理专责人员。
（二）主要职能1.负责风险管理工作的组织与协调；2.负责拟定年度风险管理工作计划；3.负责向风险管理委员会汇报重大风险管控情况；4.负责指导、协调、监督和检查各单位专项风险评估工作；5.负责组织风险管理和内部控制专责人员的业务培训；6.负责起草年度风险管理工作报告；7.完成公司和上级主管部门交办的有关工作。
第八条各单位要结合工作实际，按照风险管理工作要求，成立风险管理组织机构，明确风险管理专职人员与岗位职责，完善风险管理流程。
第三章风险辨识第九条公司按年度组织各单位开展风险辨识工作。
除年度风险辨识外，各单位根据需要可以自行组织不定期的风险辨识工作。
*21303 5337 匷X30064 7570 異36762 8F9A 辚39887 9BCF 鯏35422 8A5E 詞第十条各单位要不断提升全员风险意识，增强风险敏锐性，及时收集、关注与企业生产经营和管理密切相关的战略、财务、市场、运营、法律等方面的内外部信息，研判各种影响企业发展稳定的异常状态及其变化趋势。
第十一条信息收集过程中要加强对历史风险事件的分析，充分考虑已经发生风险事件对后续生产经营管理的影响，重点关注正在变革和调整中的业务活动。
第十二条各单位可以采取问卷调查、小组讨论、专家咨询、情景分析、政策分析、行业标杆比较、访谈等形式广泛收集信息，既突出重点又覆盖一定范围，确保无重大风险信息遗漏。
第十三条收集到风险信息要进行必要的筛选、提炼、对比、分类、组合和命名，为组织开展风险评估奠定基础。
第四章风险评估第十四条公司按年度组织各单位开展风险评估工作。
除年度风险评估外，各单位要按照公司关于开展专项风险评估的要求，对“三重一大”、高风险业务、重大改革以及重大投资并购等重要事项建立专项风险评估制度。
第十五条各单位可以采取评估问卷、专家讨论、领导访谈等形式，从风险发生的可能性和对实现发展目标产生的影响两个维度出发，采取定性与定量相结合的方法确定风险排序。
第十六条各单位在风险排序的基础上，按照管理实际研究确定纳入年度重点管理的风险事项。
第十七条对于纳入年度重点管理的风险事项，各单位要组织专业部门深入分析可能造成风险发生的相关因素及其影响，依据风险偏好和承受度选择规避、接受、减少或分担等应对策略。
第十八条确定风险应对策略时应考虑成本效益原则，充分考虑现有的管理资源，结合企业管理实际，并对潜在的发展机遇与相关的风险进行比较，必要时考虑多种风险应对策略的组合使用。
第五章风险管控第十九条各单位要以年度风险评估结果为主要依据，明确各项重大风险的管控责任部门，分专题研究制定应对策略，合理配置资源，确保重大风险管控措施落到实处。
第二十条要建立重大风险监控预警机制，科学设置监控指标，及时掌握、分析重大风险的变化趋势，动态调整管理策略，实现对重大风险的动态管理和有效管控。
第二十一条各单位根据选择的风险应对策略，研究制定风险管理解决方案。
风险解决方案包括但不限于以下内容：（一）风险的现状分析；（二）对重大风险进行分解，找出风险控制的关键环节和主要因素，提出具有针对性和可操作性的风险管控意见及建议；（三）设置重大风险预警指标和阀值区间，明确指标数据归集渠道；（四）突破专业限制，对该风险防控中涉及到的其他业务管理活动提出改进建议；27832 6CB8 沸30511 772F 眯40780 9F4C 齌39803 9B7B 魻29702 7406 理29256 7248 版25237 6295 投（五）风险发生以后的应急预案；（六）在风险管控过程中应关注的发展机遇。
第二十二条各单位按照战略目标与风险策略一致、风险控制与运营效率及效果相平衡的原则，研究制定内部控制管理方案，针对重大风险所涉及的管理及业务流程，制定涵盖各个关键环节的内部控制措施。
第二十三条制定内部控制措施包括但不限于以下内容:（一）建立重点岗位授权制度。
对内控所涉及的重点岗位明确规定授权的对象、条件、范围和额度等，任何组织和个人不得超越授权范围；（二）建立内控报告制度。
明确规定报告人与接受报告人，报告的时间、内容、频率、传递路线、负责处理报告的部门和人员等；（三）建立内控批准制度。
对内控所涉及的重要事项，明确规定批准的程序、条件、范围和额度、必备文件以及有权批准的部门和人员及其相应职责；（四）建立内控责任制度。
按照权利、义务和责任相统一的原则，明确部门、岗位和人员的不同职责，规范奖惩制度；（五）建立内控审计检查制度。
结合内控的有关要求、方法、标准与流程，明确规定审计检查的对象、内容、方式和负责审计检查的部门；（六）建立内控考核评价制度。
具备条件的单位要把业务部门风险管理执行情况与绩效薪酬挂钩；（七）建立重大风险预警制度。
对重大风险进行持续不断的监测，及时发布预警信息，制定应急预案，并根据情况变化适时调整控制措施；（八）建立健全法律顾问制度。
加强法律风险防范机制建设，形成由决策层主导、法律事务部门牵头、法律顾问提供业务保障、全体员工共同参与的法律风险责任体系；（九）建立重要岗位权力制衡制度，明确规定不相容职责的分离要求。
主要包括：授权批准、业务经办、会计记录、财产保管和稽核检查等职责。
对内控所涉及的重要岗位可设置一岗双人、双职、双责，相互制约。
明确逐级监督职责。
第二十四条风险管理职能部门要按照各风险管理单位的职责分工，认真督促落实风险管理解决方案，确保各项措施落实到位。
第六章监督与改进第二十五条各单位要建立贯穿于风险管理基本流程，连接不同层级、不同部门和业务单位的信息沟通渠道，确保信息传递的及时、准确和完整，为风险管理监督与改进奠定基础。
第二十六条各单位要定期对风险管理工作进行自查和自评，及时发现缺陷并进行整改，其检查、评价报告要及时报送公司风险管理办公室。
第二十七条内部审计部门定期或不定期对各单位开展风险管理工作情况及其效果进行监督评价并提出改进意见。
27385 6AF9 櫹33552 8310 茐1 40418 9DE2 鷢pj第七章风险管理报告第二十八条风险管理办公室负责编制公司年度全面风险管理报告，经风险管理委员会审议通过后报省国资委备案。
第二十九条各单位每年3月底前编制本单位上一年度风险管理工作报告，总结年度内重大风险因素的辨识、评估、控制等方面的主要工作，提出下一年度风险管理的工作安排和实施计划，报告经单位主要负责人审批后报公司风险管理办公室。
第三十条各单位要按季度向公司风险管理办公室报送风险管控信息，重大风险信息在第一时间报送。
逐步建立和完善与各级风险管理部门的沟通机制。
第八章风险管理信息化第三十一条公司将风险管理信息化纳入整体信息化工作规划，根据基础信息化项目进展分阶段逐步建立和完善风险管理信息平台。
第三十二条各单位要充分发挥网络信息平台的优势，逐步实现重大风险预警监控，探索建立反应迅速、机动灵活、便于操作的风险管控应急机制。
第九章风险管理考核第三十三条公司风险管理考核坚持分级考核、关注过程、责任追溯、持续改进的原则。
第三十四条公司将风险管理工作纳入各单位经济责任制考核范围，采取分值与综合评价相结合的方式，每半年组织一次评价，考核结果将作为各单位负责人年度绩效考核的重要组成部分，由企业管理部具体实施。
第三十五条各单位要将风险管理工作目标分解落实到岗位，切实发挥好每一名员工、每一个岗位的管理、监督作用，实现风险管理责任与收益挂钩。
第三十六条各单位要结合实际，制定切实可行的风险管理考核办法，并将考核的执行情况报公司风险管理办公室备案。
第三十七条在年度风险管控工作中由于工作得力、风险管控绩效明显或者为公司挽回重大风险损失的，公司将对有关单位和个人进行年度表彰奖励，鼓励单位和个人在风险管控工作中不断创新，积极推动公司整体风险管理绩效提升。
第十章附则第三十八条本制度由公司风险管理办公室负责解释。
第三十九条本制度自下发之日起执行。