风险控制管理制度
企业风险控制管理制度
企业风险控制管理制度第一章总则为了规范企业风险控制管理工作，确保企业稳健发展，提高企业经营管理水平，制定本制度。
第二章风险管理机构1.设立风险管理部门，担负全面统筹企业风险管理工作，明确部门的职责和权限。
2.设立风险管理委员会，由企业领导和相关部门负责人组成，负责审查和批准企业风险管理的重大事项。
3.设立风险管理团队，由风险管理部门相关人员组成，负责具体的风险管理工作。
第三章风险管理制度1.明确风险管理的核心理念，包括全员参与、全面控制、风险共担、风险预防等。
2.建立风险分类管理制度，将风险分为市场风险、信用风险、操作风险、法律风险等，制定不同的管理措施。
3.建立风险管理流程，包括风险识别、风险评估、风险控制、风险监测和风险应对等环节。
4.建立风险管理档案，及时记录和归档各类风险事件和应对措施，以便日后查阅。
第四章风险管理职责1.企业领导负责全面的风险管理工作，确保风险管理工作的有效开展。
2.各部门负责人负责本部门的风险管理工作，包括风险评估、应对风险、风险报告等工作。
3.风险管理部门负责全面的风险管理工作，起草风险管理相关制度、参与重大风险事件的应对等工作。
4.全员参与风险管理工作，积极配合风险管理部门的工作，及时上报和处理风险事件。
第五章风险管理流程1.风险识别阶段，各部门要定期开展风险识别工作，发现存在的风险隐患，并上报风险管理部门。
2.风险评估阶段，风险管理部门要对上报的风险进行评估和分类，确定风险的级别和可能的损失。
3.风险控制阶段，根据风险的级别和特点，制定相应的风险控制措施，明确责任人和完成时间。
4.风险监测阶段，定期对风险控制措施的执行情况进行监测，及时发现问题并进行调整。
5.风险应对阶段，一旦发生风险事件，要及时启动应急预案，迅速采取措施化解风险。
第六章风险管理工具1.建立风险管理信息系统，对企业风险进行统一管理和监控，提高风险管理的效率和及时性。
2.建立风险管理指标体系，对风险管理工作进行量化评价，为决策提供科学依据。
公司内部风险控制管理制度
第一章总则第一条为加强公司内部风险管理，提高公司风险控制能力，保障公司资产安全，维护公司合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司及其下属子公司、分支机构的内部风险控制工作。
第三条公司内部风险控制制度遵循以下原则：1. 全面性原则：全面覆盖公司所有业务领域、所有风险点，确保风险控制无死角。
2. 重要性原则：优先关注对公司经营发展影响较大的风险，确保风险控制重点突出。
3. 制衡性原则：建立相互制约、相互监督的内部控制体系，确保风险控制措施有效执行。
4. 适应性原则：根据公司经营状况、市场环境等因素，适时调整风险控制策略。
5. 成本效益原则：在确保风险控制效果的前提下，降低风险控制成本。
第二章内部控制环境第四条公司建立健全治理结构，明确决策、执行、监督等方面的职责权限。
第五条公司设立内部控制委员会，负责公司内部风险控制的决策、监督和协调。
第六条公司设立内部控制部门，负责公司内部风险控制的日常管理工作。
第七条公司加强内部审计工作，确保内部审计部门设置、人员配备和工作的独立性。
第三章风险评估第八条公司定期开展风险评估工作，识别、分析、评估公司内部和外部风险。
第九条风险评估内容包括：1. 法律法规风险：公司经营活动中可能违反法律法规的风险。
2. 市场风险：公司经营活动中可能受到市场环境变化影响的风险。
3. 信用风险：公司经营活动中的应收账款、预付款等可能出现的坏账风险。
4. 运营风险：公司内部管理、业务流程、信息系统等方面的风险。
5. 人力资源风险：公司员工素质、招聘、培训、薪酬等方面的风险。
第十条公司根据风险评估结果，确定风险等级和风险应对策略。
第四章控制活动第十一条公司根据风险评估结果，制定相应的风险控制措施。
第十二条风险控制措施包括：1. 风险规避：通过调整业务策略、优化业务流程等方式，降低风险发生的可能性。
公司风险控制部管理制度
第一章总则第一条为加强公司风险控制管理，确保公司业务稳健运行，保障公司及股东利益，根据国家相关法律法规及公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司风险控制部及其下属机构，公司各部门、子公司及其他分支机构应参照执行。
第三条风险控制部是公司风险管理的专门机构，负责组织、协调、监督和指导公司风险管理工作。
第二章风险管理组织架构第四条公司成立风险管理委员会，负责公司风险管理的重大决策、审批和监督。
第五条风险控制部下设风险管理办公室，负责日常风险管理工作。
第六条各部门、子公司设立风险管理小组，负责本部门、本子公司风险管理工作。
第三章风险管理职责第七条风险控制部职责：（一）组织制定公司风险管理制度，并监督执行；（二）对公司各部门、子公司风险管理工作进行指导、协调和监督；（三）组织开展风险评估、监控和预警工作；（四）组织开展风险应对措施的研究、制定和实施；（五）组织开展风险信息收集、整理和分析工作；（六）组织开展风险宣传教育工作；（七）完成公司领导交办的其他风险管理工作。
第八条各部门、子公司风险管理小组职责：（一）根据公司风险管理制度，制定本部门、本子公司风险管理制度；（二）组织开展本部门、本子公司风险评估、监控和预警工作；（三）制定本部门、本子公司风险应对措施，并监督实施；（四）组织开展本部门、本子公司风险信息收集、整理和分析工作；（五）完成公司风险控制部交办的其他风险管理工作。
第四章风险管理流程第九条风险识别：各部门、子公司应根据业务特点，定期识别潜在风险，并及时上报风险控制部。
第十条风险评估：风险控制部对各部门、子公司上报的风险进行评估，确定风险等级。
第十一条风险监控：风险控制部对高风险进行实时监控，确保风险在可控范围内。
第十二条风险预警：风险控制部对可能引发重大风险的事件进行预警，并提出应对措施。
第十三条风险应对：各部门、子公司根据风险控制部的指导意见，制定风险应对措施，并监督实施。
第五章风险管理监督与考核第十四条公司对各部门、子公司风险管理工作进行定期检查和考核。
风险控制管理制度
风险控制管理制度目录1. 风险控制管理制度的重要性1.1 风险控制管理制度的定义1.2 风险控制管理制度的目的1.3 风险控制管理制度的作用2. 风险控制管理制度的建立与实施2.1 制定风险控制管理制度的步骤2.2 实施风险控制管理制度的关键环节2.3 风险控制管理制度的监督与评估3. 风险控制管理制度的优势与不足3.1 风险控制管理制度的优势3.2 风险控制管理制度的不足3.3 如何改进风险控制管理制度4. 风险控制管理制度的应用案例分析4.1 企业风险控制管理制度的成功案例4.2 政府机构风险控制管理制度的应用4.3 金融领域风险控制管理制度的实践风险控制管理制度的重要性风险控制管理制度是组织在经营活动中对各类风险进行有效管理和控制的制度体系。
通过建立健全的风险控制管理制度，可以有效降低组织面临的各类风险带来的损失，保障组织的可持续发展。
风险控制管理制度可以帮助组织识别、评估和应对各类风险，规范组织的运作，提升组织的管理水平和风险防范能力。
只有建立了科学合理的风险控制管理制度，组织才能更好地应对外部环境的变化和挑战，确保组织的长期发展目标得以实现。
风险控制管理制度的建立与实施要建立和实施有效的风险控制管理制度，首先需要明确制度的内容和范围，确定制度的编制程序和实施要求。
然后依据组织的特点和需求，确定适合组织的风险控制管理制度模式，确保制度的科学性和实用性。
在实施过程中，需要根据实际情况不断完善和调整制度，确保其能够有效发挥作用。
同时要加强对制度的宣传和培训，提高员工对风险控制管理制度的理解和执行能力。
只有确保制度的全面实施和有效落实，组织才能有效应对各类风险，保障组织的长期发展。
风险控制管理制度的优势与不足风险控制管理制度的优势包括规范组织的运作，提高风险防范能力，降低组织面临的各类风险带来的损失。
通过建立健全的风险控制管理制度，组织可以更好地应对外部环境的变化和挑战，保障组织的可持续发展。
风险控制管理制度（4篇）
风险控制管理制度第一章总则第一条为保障基金运营和投资业务的安全运作和管理，加强本公司及所管理基金的内部风险管理，规范基金运营和投资行为，提高风险防范能力，有效防范与控制基金运营和投资项目运作风险，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》、《证券期货投资者适当性管理办法》及相关法律法规，结合行业通行的风险控制措施和风险管理理念，并结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度所称“风险控制”，是指对基金运营和项目投资中的各种投资风险进行识别、评估，并在基金运营、项目管理、项目退出中实施动态风险监控，提出解决方案，从而实现公司风险控制总体目标的一系列行为。
第三条风险控制原则(1)全面性原则：风险控制制度应覆盖基金运营和投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；公司所有部门、所有员工都是风险控制的责任主体，根据部门、岗位职责的要求承担相应的风险控制责任与义务；(2)持续性原则：风险控制不是静态的制度，而是一个由目标设定、风险识评、风险应对和监督反馈等流程组成的动态、循环的管理过程；(3)审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门____的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点；(3)独立性原则：公司设立独立于其他职能部门的合规风控部，专职落实公司的风险控制工作；风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到基金运营和业务的各具体环节；(4)有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章、要求，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；(5)适时性原则。
应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善。
投资公司风险控制管理制度
第一章总则第一条为规范投资公司风险控制工作，确保公司稳健经营，防范和化解投资风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有投资活动，包括但不限于股权投资、债券投资、基金投资、证券投资、期货投资等。
第二章风险控制组织架构第三条公司设立风险控制委员会，负责公司风险控制工作的总体规划和决策。
第四条风险控制委员会下设风险管理部，负责具体的风险识别、评估、监控和处置工作。
第三章风险识别与评估第五条风险识别：风险管理部应定期对公司投资领域进行全面的风险识别，包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等。
第六条风险评估：风险管理部应建立风险评估模型，对识别出的风险进行定量和定性评估，确定风险等级。
第四章风险监控与报告第七条风险监控：风险管理部应定期对投资组合进行风险监控，确保风险在可控范围内。
第八条风险报告：风险管理部应定期向风险控制委员会报告风险状况，包括风险识别、评估、监控和处置情况。
第五章风险处置与应对第九条风险处置：风险管理部应根据风险评估结果，制定相应的风险处置措施，包括风险规避、风险分散、风险转移等。
第十条应急预案：公司应制定应急预案，以应对可能出现的重大风险事件。
第六章内部控制第十一条内部控制制度：公司应建立完善的内部控制制度，确保投资决策、执行、监督等环节的规范运作。
第十二条内部审计：公司应定期进行内部审计，确保风险控制制度的有效执行。
第七章员工培训与考核第十三条员工培训：公司应定期对员工进行风险控制相关培训，提高员工风险意识。
第十四条员工考核：公司将风险控制工作纳入员工绩效考核体系，确保员工认真履行风险控制职责。
第八章附则第十五条本制度由公司董事会负责解释。
第十六条本制度自发布之日起施行。
通过本制度的实施，投资公司能够有效识别、评估、监控和处置投资风险，确保公司稳健经营，实现可持续发展。
风险控制管理制度
风险控制管理制度介绍风险控制管理制度是组织内部为了有效管理和控制风险而制定的规章制度。
该制度旨在提供明确的指导，确保组织在面临各种风险时能够采取恰当的措施，减少不确定因素对业务运营的影响。
目的风险控制管理制度的主要目的是确保组织能够识别、评估和管理可能对业务运营产生负面影响的风险。
该制度还旨在保护组织的资产和利益，提高决策的准确性和可靠性，以及增强组织对内外部风险的应变能力。
内容风险管理框架1. 风险管理策略：明确组织对风险的态度和处理方式，确定风险管理的目标和原则。
2. 组织结构与职责：确定风险管理责任的分工，确保相应岗位和人员负责风险管理工作。
3. 风险评估和识别方法：制定明确的方法和工具，用于识别和评估各类风险，包括潜在风险和已知风险。
4. 风险控制措施与策略：制定具体的措施和策略，用于控制和减少风险的发生概率和影响程度。
5. 风险监控和报告机制：建立有效的风险监控和报告体系，及时发现和响应风险事件，确保信息的及时传递和流通。
风险评估和管理流程1. 风险识别：通过调查、分析和评估，确定组织面临的各类风险，并对其进行分类。
2. 风险评估：评估风险的概率和影响程度，确定其优先级，以便确定风险管理的重点和措施。
3. 风险控制：采取适当的控制措施，以减少风险的发生概率和影响程度。
这些措施可以包括制定相关政策和规程、建立内部控制体系、加强监督和培训等。
4. 风险监控：持续监控和评估已经识别和控制的风险，确保措施的有效性和适时的调整。
5. 风险报告：定期向组织内部和外部利益相关者报告风险管理的情况和效果，提供透明度和可追溯性。
风险管理培训和意识提升1. 风险管理的基本概念和原理。
2. 风险评估和处理的方法和技巧。
3. 风险管理工具的使用和操作。
4. 组织内部存在的具体风险及其管理措施。
5. 风险管理的责任和义务。
风险管理的定期评估和改进组织应定期评估和改进风险控制管理制度，以确保其持续有效和适应变化的需求。
完整版)公司风险控制管理制度
完整版)公司风险控制管理制度第一章总则第一条为了加强公司风险控制管理，保护公司利益，提高公司管理水平，根据相关法律法规和公司实际情况，制定本制度。
第二条公司风险控制管理制度适用于公司所有部门和员工，包括但不限于公司高管、员工、业务管理部门、综合管理部门等。
第三条公司风险控制管理以风险识别、风险评估、风险防范、风险控制为核心，从全面、有效、合规的角度统筹各项风险控制工作。
第二章风险识别和评估第四条公司风险识别和评估工作主要包括以下几个方面：1.员工风险：对员工的背景、信誉、责任心等进行评估，建立健全员工背景调查、职业道德教育和员工考核制度等；2.操作风险：对公司各项操作进行风险评估，建立健全操作风险管理机制；3.市场风险：对市场环境、市场需求等进行风险评估，建立健全市场风险管理机制；4.资金风险：对公司资金运作进行风险评估，建立健全资金风险管理机制；5.法律风险：对公司涉及的法律规定进行风险评估，建立健全法律风险管理机制。
第三章风险防范和控制第五条公司风险防范和控制工作主要包括以下几个方面：1.建立健全公司内部控制制度，确保公司各项业务规范运行；2.加强员工职业道德教育，提高员工的意识和认识；3.加强领导班子建设，提高领导决策能力和风险应对能力；4.建立灵活有效的风险监测机制，及时发现和预警各种风险；5.健全公司危机应急预案，确保危机发生时能够及时稳定局面。
第四章风险评估报告第六条公司应定期编制风险评估报告，内容包括但不限于：1.风险识别和评估结果；2.风险防范措施和控制效果；3.风险监测和预警情况；4.危机应急预案的实施情况。
第七条风险评估报告应由专业人员编制，并报公司高层审批。
第五章附则第八条公司风险控制管理制度的解释权归公司所有。
第九条公司风险控制管理制度自颁布之日起施行，作废以前的相关制度和办法。
第十条本制度由公司负责人负责解释。
如有需要，可进行适时修订。
总结公司风险控制管理制度是公司管理的重要组成部分，通过建立健全的风险识别和评估机制，加强风险防范和控制工作，可以有效地保护公司利益，提高公司管理水平。
公司的风险控制管理制度
公司的风险控制管理制度一、总则为了规范公司风险控制管理工作，维护公司的长期稳定发展，保护股东和投资者的利益，提高公司的整体风险抵御能力，特制订本《公司风险控制管理制度》（以下简称“本制度”）。
本制度依据相关法律法规，公司章程和内部管理制度，明确规定了公司的风险管理组织结构、职责分工、决策流程、信息披露和风险事件的处理程序等内容。
二、风险管理组织结构公司设立风险管理委员会，负责全面协调公司的风险管理工作。
风险管理委员会由公司高级管理人员及相关部门负责人组成，定期召开会议，研究分析公司的风险状况，制定应对风险的措施，并对风险控制工作的执行情况进行监督。
风险管理委员会设立风险管理部门，负责具体的风险管理工作。
风险管理部门根据公司的战略规划和风险特征，制定风险管理政策、风险管理手册及风险管理流程。
同时，采取适当的风险管理措施，监控并评估公司的风险状况，及时发现和预防风险事件的发生。
三、风险管理职责分工1. 董事会董事会是公司的最高决策机构，承担着全面领导和管理公司的责任。
董事会应当审议并批准公司的风险管理政策和风险管理计划，对公司的重大决策提供风险评估报告，并对公司的风险状况进行监督和评价。
2. 高级管理人员高级管理人员是公司的主要管理者，负责具体实施董事会的决策。
高级管理人员应当建立健全公司的风险管理制度，确保公司各部门和人员都能够按照风险管理政策和风险管理手册的规定履行风险管理职责。
3. 风险管理部门风险管理部门是公司的专门机构，负责具体的风险管理工作。
风险管理部门应当指导各部门建立风险管理制度，建立并维护公司的风险信息系统，对公司的风险状况进行评估，并定期向董事会和高级管理人员报告公司的风险状况。
4. 各部门和人员各部门和人员是公司的执行机构，应当遵守公司的风险管理政策和风险管理手册的要求，积极参与公司的风险管理工作。
各部门和人员负责对所涉及的业务活动进行风险评估，及时向风险管理部门报告重大风险事件，并配合风险管理部门开展风险管理工作。
公司内部风险控制管理制度
公司内部风险控制管理制度第一章总则第一条为了规范公司内部风险控制管理，制定本制度。
第二条公司内部风险控制管理是公司运作的重要组成部分，是确保公司业务稳健发展、保护公司利益和股东权益的重要措施。
公司内部风险控制管理应当以风险管理为导向，确保公司经营活动在合法合规的基础上，最大限度地减少风险。
第三条公司董事会是公司内部风险控制管理的最高机构，应当对公司内部风险控制管理工作负有最终责任。
第四条公司内部风险控制管理的基本原则是全面、规范、合法、透明和有效。
第五条公司内部风险控制管理制度内容包括：风险管理目标、风险管理组织、风险管理流程、风险管理工具、风险管理责任、风险管理信息和风险管理培训等。
第二章风险管理目标第六条公司内部风险控制管理的目标是确保公司风险管理的有效性，保护股东和公司利益，提高公司经营业绩和管理效益。
第七条公司内部风险控制管理的具体目标包括：制定合理有效的风险管理政策和措施，建立健全的内部风险控制管理制度，确保公司业务活动在业务规范、资金安全和信息安全的基础上开展。
同时，应当提高风险管理的精细化程度，减少公司在金融风险、市场风险、信用风险、操作风险、法律风险、安全风险等方面的风险。
第三章风险管理组织第八条公司内部风险控制管理应当建立专门的风险管理组织，负责公司风险控制管理工作。
第九条公司风险管理组织应当由公司高级管理层设立，由专门的风险管理部门负责执行。
风险管理部门应当具备专业的风险管理知识和技能，负责公司风险管理的规划、设计、实施和监督。
第十条公司风险管理组织应当设立风险管理委员会，负责公司风险管理工作的决策和协调。
风险管理委员会成员应当包括公司高层管理人员、风险管理部门负责人和其他相关责任人。
第十一条公司风险管理委员会应当制定公司风险管理政策、制度和工作计划，并监督公司风险控制管理的执行情况。
第四章风险管理流程第十二条公司内部风险控制管理应当建立完善的风险管理流程，包括风险管理的识别、评估、控制、监测和应对等环节。
风险控制管理制度
风险控制管理制度（一）拟制人审批人批准人***********技术有限公司公司风险控制管理制度第一张总则第一条为规范xxxxxx技术有限公司（以下简称“公司”）的风险管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力，保证公司安全、稳健运行，提高经营管理水平，根据《公》、《会计法》、《企业内部控制基本规范》等法律、法规和规范性文件的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。
第二条本制度旨在公司为实现以下目标提供合理保证：（一) 将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内；（二）实现公司内外部信息沟通的真实、可靠；（三）确保法律法规的遵循；（四）提高公司经营的效益及效率；（五）确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，使其不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。
第三条本制度所称风险管理，是指公司围绕及经营目标，通过在管理的各环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，建立健全风险管理体系，为实现风险管理的总体目标提供保障的过程和方法。
第四条公司风险是指未来的不确定性事项可能对公司实现其经营目标的影响。
第五条按照公司目标的不同对风险进行分类，公司风险分为：风险、法律风险、财务风险和经营风险。
（一）风险：没有制定或制定的决策不正确，影响目标实现的负面因素。
（二）法律风险：没有全面、认真执行国家法律、法规和政策规定，影响合规性目标实现的因素。
（三）财务风险：包括财务报告失真风险、资产安全受到威胁风险和舞弊风险。
1、财务报告失真风险：没有完全按照相关会计准则、会计制度的规定组织会计核算和编制财务会计报告，没有按规定披露相关信息，导致财务会计报告和信息披露不完整、不准确、不及时。
2、资产安全受到威胁风险：没有建立或实施相关资产管理制度，导致公司的资产如设备、存货、有价证券和其他资产的使用价值和变现能力的降低或消失。
3、舞弊风险：以故意的行为获得不公平或非正当的收益。
（四）经营风险：经营决策的不当，妨碍或影响经营目标实现的因素，包括但不限于：1、生产环节：包括拟定生产计划、开出用料清单、储存原材料、投入生产、计算存货生产成本、计算销货成本、质量控制等。
风险评估和控制管理制度三篇
风险评估和控制管理制度三篇篇一：风险评估和控制管理制度第一章总则第一条为加强公司安全生产风险管理和岗位风险控制，预防事故发生，实现安全技术、安全管理的标准化和规范化，制定本制度。
1、适用范围本制度适用于生产装置、设备、设施、贮存、运输的风险评价与控制，适用于是作业现场、生产经营活动的正常与非正常情况，包括新改扩建项目的规划、设计、和建设、投产、运行拆除、报废各阶段的风险评价、风险控制、风险信息更新以及重大危险源的风险管理。
第二章管理职责第三条是风险评价的归口管理部门，负责确定公司内部风险评价标准，考核、验收并指导风险评价、控制效果。
第四条负责组织本部门风险评价工作，负责建立、更新本部门重大危险源档案，负责本部门风险的分析记录、审查与控制效果验收。
第四条各级岗位人员应参与风险评价与风险控制工作。
第三章管理内容第五条危险源辨识、风险评价、风险控制活动的实施步骤（一）安全第一责任人主持风险评价活动，成立评价组织。
（二）收集识别国家、行业有关法律、法规、标准、规程的有关规定，组织职工学习与之相关的内容。
（三）全员以岗位为单位对作业活动进行分解。
（四）以岗位为单位收集整理辨识危害因素、风险评价结果及控制措施，逐级进行讨论签字后，提交本部门评价组织。
（五）评价组织成员通过定性或定量评价，确定评价目标的风险等级。
（六）辨识出的重大危险源，评价组织成员必须实施现场检查，明确危险有害因素。
（七）评价组织根据评价结果，确定风险评价等级。
（八）根据评价结果，分析风险控制管理等级，根据管理等级对风险控制措施进行实施与管理。
第六条风险控制措施的选择选择控制措施时，应考虑：（一）控制措施的可行性和可靠性；（二）控制措施的先进性和安全性；（三）控制措施的经济合理性。
第七条控制措施的内容应包括：（一）工程技术的措施，采取先进的科学技术和先进的装备，实现本质安全；（二）管理措施。
学习吸取先进的管理经验，规范安全管理；（三）教育措施，采取有效的教育方法和手段，达到提高从业人员的操作技能和安全意识的目的；（四）个人防护措施，根据岗位职业卫生需要配备的防护用品，保证防护用品质量，减少职业伤害和职业危害。
项目风险控制管理制度
项目风险控制管理制度一、背景介绍在进行项目管理过程中，项目风险是必然存在的，它可能对项目的顺利进行和最终目标的实现造成重大影响。
为了有效管理和控制项目风险，提高项目管理的成功率，制定一套完善的项目风险控制管理制度是非常必要的。
二、风险管理流程1. 风险识别在项目启动阶段，由项目团队成员和相关利益相关者共同参与，通过头脑风暴、SWOT分析等方法，全面识别项目可能面临的各类风险，包括但不限于市场风险、技术风险、供应链风险、财务风险等。
2. 风险评估对已经识别出来的风险进行定性和定量的评估，确定各项风险的概率和影响程度，以及其对项目目标和进度的可能影响。
评估结果将为制定风险应对策略提供依据。
3. 风险应对策略制定根据风险评估结果，确定相应的风险应对策略。
针对高概率和高影响的风险，通常采用主动应对的方式，如加强项目监控、调整资源配置等；对于低概率和低影响的风险，可采取被动应对策略，如备选计划、风险转移等。
4. 风险控制措施实施将风险应对策略转化为具体的风险控制措施，并由相关责任人按计划实施。
控制措施可能包括技术控制、财务控制、监督与管理控制等方面的手段。
5. 监控风险对已经实施的风险控制措施进行定期监控和评估，确保其有效性和及时性。
同时，及时了解项目进展和变化，对新出现的风险进行识别和评估，并及时调整相应的风险控制措施。
6. 风险沟通和报告在项目风险管理过程中，与项目团队成员和相关利益相关者保持沟通和协作，定期报告风险管理情况和进展，及时传递风险信息，确保项目各方对风险的共识和理解。
三、风险管理责任分工1. 项目经理项目经理是项目风险管理的主要责任人，负责风险管理策划、风险识别、风险评估、风险应对策略制定、风险控制措施实施和监控、风险报告等工作。
2. 项目团队成员项目团队成员是风险管理的参与者，负责配合项目经理进行风险识别、风险评估、风险控制措施实施和监控等工作。
3. 利益相关者利益相关者包括项目发起人、项目执行机构、外部合作伙伴等，他们有义务支持和配合项目团队进行风险管理，提供必要的资源和支持，同时也有权利获取风险管理的相关信息。
公司风险控制管理制度
第一章总则第一条为加强公司风险控制，提高风险管理水平，确保公司经营安全稳定，根据《中华人民共和国公司法》、《企业内部控制基本规范》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司总部及各分支机构、子公司、事业部等内部机构的风险管理工作。
第三条本制度旨在规范公司风险控制流程，明确风险控制职责，建立健全风险管理体系，提高公司风险防范和应对能力。
第二章风险管理组织架构第四条公司设立风险管理委员会，负责公司风险管理的统筹规划、决策和监督。
第五条风险管理委员会下设风险管理办公室，负责具体实施风险管理相关工作。
第六条各部门、分支机构、子公司、事业部应设立风险管理小组，负责本部门、本单位的日常风险管理。
第三章风险识别与评估第七条公司应定期开展风险识别工作，识别公司面临的各种风险，包括但不限于战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等。
第八条公司应建立风险评估体系，对识别出的风险进行评估，确定风险等级。
第九条风险评估应考虑风险发生的可能性、风险影响程度以及风险暴露的时间等因素。
第四章风险控制措施第十条公司应根据风险评估结果，制定相应的风险控制措施，包括但不限于：（一）制定风险防范和应对策略；（二）建立健全内部控制制度；（三）加强风险监控，及时发现和处置风险；（四）加强员工培训，提高员工风险防范意识。
第十一条风险控制措施应具有针对性、可操作性和有效性。
第五章风险监控与报告第十二条公司应建立健全风险监控体系，对风险控制措施的实施情况进行跟踪监控。
第十三条公司应定期编制风险报告，向风险管理委员会报告风险控制情况。
第十四条风险报告应包括风险识别、风险评估、风险控制措施、风险监控结果等内容。
第六章风险管理考核与奖惩第十五条公司应将风险管理纳入绩效考核体系，对风险管理工作中表现突出的单位和个人给予奖励。
第十六条对违反风险管理规定，导致公司遭受损失的个人或单位，公司将依法依规追究其责任。
第七章附则第十七条本制度由公司风险管理委员会负责解释。
公司风险控制体系管理制度
第一章总则第一条为规范公司风险管理工作，建立健全风险控制体系，提高公司风险防范能力，确保公司安全稳健运行，根据《中华人民共和国公司法》、《企业内部控制基本规范》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司总部及下属所有子公司、分支机构的风险管理工作。
第三条本制度所称风险，是指可能对公司实现战略目标和经营目标产生不利影响的潜在事件或不确定性因素。
第四条风险控制体系包括风险识别、风险评估、风险应对和风险监控四个主要环节。
第二章风险识别第五条公司应建立风险识别机制，定期对各项业务、流程、项目等进行全面、系统的风险评估。
第六条风险识别应包括但不限于以下内容：（一）战略风险：公司战略决策、战略实施过程中可能出现的风险。
（二）财务风险：资金链断裂、财务报表失真、资产安全风险等。
（三）市场风险：市场需求变化、竞争加剧、产品或服务质量问题等。
（四）运营风险：生产运营、供应链管理、人力资源管理等环节可能出现的风险。
（五）法律风险：合同纠纷、知识产权侵权、环保合规等。
第三章风险评估第七条公司应建立风险评估机制，对识别出的风险进行评估，确定风险发生的可能性和影响程度。
第八条风险评估应包括以下内容：（一）风险发生的可能性：根据历史数据和现有信息，分析风险发生的概率。
（二）风险影响程度：分析风险发生对公司经营、财务状况、声誉等方面的影响。
（三）风险等级：根据风险的可能性和影响程度，将风险分为高、中、低三个等级。
第四章风险应对第九条公司应根据风险评估结果，制定相应的风险应对策略。
第十条风险应对策略包括：（一）风险规避：通过调整经营策略、改变业务模式等手段，避免风险发生。
（二）风险降低：通过加强内部控制、优化业务流程等手段，降低风险发生的可能性和影响程度。
（三）风险转移：通过购买保险、签订合同等方式，将风险转移给第三方。
（四）风险承担：在风险可控的情况下，选择承担风险。
第五章风险监控第十一条公司应建立风险监控机制，对风险应对措施的实施情况进行跟踪和监督。
安全风险评价和控制管理制度（5篇）
安全风险评价和控制管理制度１.目的识别企业在生产(管理)、服务、活动过程中能够控制与可能施加影响的危害，评价和确定一级风险、二级风险和重大风险，以确定一般危害和重大危害，作为制定安全标准化目标的基础与依据，并进行有效控制。
2.范围公司全体员工。
3.内容3.1评价组织及职责(1)本公司成立风险评价小组组长为本公司安全第一责任人，副组长为分管安全生产的副总经理和安全办主任，成员为相关部门负责人和安全办成员。
(2)职责组长：直接负责风险评价工作。
组织制定风险评价程序；审批《重大风险及控制措施清单》。
副组长：协助组长做好风险评价工作。
负责风险评价管理的具体工作；负责组织进行风险评价定期评审；成员：对各单位上报的《工作危害分析(JHA)记录表》、《安全检查(SCL)分析记录表》进行调查、核实、补充完善，确定公司的重大危害和重大风险并编制《重大风险及控制措施清单》和重大隐患项目治理方案；负责相关方风险评价和风险控制。
3.2风险管理(1)危害识别1)在进行危害识别时，应充分考虑：①火灾和爆炸；一切可能造成时间或事故的活动或行为②冲击与撞击；物体打击，高处坠落，机械伤害；③中毒、窒息、触电及辐射(电磁辐射、同位素辐射)；④暴露于化学性危害因素和物理性危害因素的工作环境；⑤人机工程因素(比如工作环境条件或位置的舒适度、重复性工作、照明不足等)；⑥设备的腐蚀、焊接缺陷等；⑦有毒有害物料、气体的泄漏；⑧可能造成环境污染和生态破坏的活动、过程、产品和服务：包括水、气、声、渣、废物等污染物排放或处置以及能源、资源和原材料的消耗。
2)同时还应考虑：①人员、原材料、机械设备与作业环境；②直接与间接危险；③三种状态：正常、异常及紧急状态；④三种时态：过去、现在及将来。
(2)人的不安全行为：违反安全规则或安全常识，使事故有可能发生的行类别：1)操作错误(忽视安全、忽视警告)。
2)安全装置失效。
3)使用不安全设备。
4)手代替工具操作。
风险控制管理制度条例
风险控制管理制度条例第一条为规范企业风险管理行为，确保企业持续经营和稳健发展，提高企业整体管理水平和风险抵御能力，根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规以及公司章程的规定，制定本制度。
第二条公司风险控制管理制度是指公司为实现自身目标，针对风险管理系统进行的组织安排和管理程序的规定，旨在明确公司风险管理的基本原则、组织架构、职责分工、工作程序、内部控制和责任追究等内容，是公司风险管理工作的基本依据。
第三条公司风险控制管理制度适用于公司所有部门和职能单位，员工应当遵守并执行公司风险控制管理制度的规定。
第四条公司应当建立健全风险管理职能部门，明确风险管理的组织结构，设立风险管理委员会，并配备专业的风险管理人员。
第五条公司应当建立健全风险管理框架，根据公司的经营性质和特点，确定公司的风险管理目标和策略，明确风险管理的基本原则和方法。
第六条风险管理委员会是公司最高风险管理决策机构，负责风险管理的总体规划和决策，对公司的风险状况进行监测、评估和预警，提出风险管理建议，并监督和评估风险管理工作的执行情况。
第七条公司应当建立健全风险管理体系，包括风险识别、风险评估、风险控制、风险防范、风险应对、风险监控和风险溢出等环节，确保公司风险管理工作的有效开展。
第八条公司应当建立完善的风险管理信息系统，及时收集、整理、存储和分析有关公司风险的信息，为公司决策提供可靠的风险信息支持。
第九条公司应当建立完善的内部控制制度，明确公司各部门和职能单位的职责和权限，规范公司业务流程和操作程序，加强对公司资产和财务活动的监督和管理，防范各类风险。
第十条公司应当建立健全风险管理培训和教育制度，不断提高公司员工的风险意识和风险管理能力，加强员工对风险管理制度的理解和遵守。
第十一条公司应当建立健全风险管理评估和监督机制，定期对公司的风险管理工作进行评估和审查，及时发现和解决存在的问题，并对公司风险管理工作的有效性和可持续性进行监督和评估。
公司风险控制管理制度
公司风险控制管理制度一、制定目的二、制定依据1、公司相关法律法规和政策文件。
2、公司内部规章制度。
3、公司风险管理部门的管理要求。
三、制定范围本制度适用于全公司各级各类风险的控制管理。
四、职责分工1、公司风险管理部门负责制定和监督实施公司风险控制管理制度，及时提供风险报告和建议。
2、各部门负责根据公司的战略目标和业务需求，制定具体的风险控制措施，并配合风险管理部门的工作。
五、风险识别与评估1、风险识别：各部门应当根据自身的业务特点和风险敏感度，积极开展风险识别工作，及时发现和分析潜在风险。
2、风险评估：各部门应当对已识别的风险进行评估，确定风险的严重程度和发生可能性，并形成风险评估报告。
3、风险报告：各部门应当将风险评估报告及时提交风险管理部门，并接受其监督和指导。
六、风险控制措施1、制定风险控制计划：公司风险管理部门与各部门紧密合作，制定有效的风险控制计划，并确保其有效执行。
2、完善内部控制制度：各部门应当建立健全的内部控制制度，包括风险防控流程、事前审核制度、事中事后监管制度等，确保公司运营的合规、高效。
3、开展培训和宣教：公司应当定期开展风险管理培训和宣教活动，提高员工的风险意识和应对能力。
4、建立风险应急预案：各部门应当根据风险评估结果，制定相应的风险应急预案，预防和应对突发风险事件。
七、风险监测与反馈1、风险监测：各部门应当按照公司制定的风险监测要求，积极开展风险监测工作，并及时将监测结果上报风险管理部门。
2、风险反馈：各部门应当及时向风险管理部门反馈风险控制工作的进展情况和存在的问题，并提出改进建议。
3、风险报告：风险管理部门应当定期向公司高层和相关部门汇报风险管理工作的情况，提出风险预警和建议。
八、效果评估与改进1、效果评估：公司应当定期对风险控制管理制度的实施效果进行评估，发现问题并及时纠正。
2、改进措施：根据评估结果，公司风险管理部门应当提出相应的改进措施，并组织实施。
九、违规处理对于违反风险控制管理制度的行为，公司将依据公司相关制度进行处理，包括但不限于警告、罚款、停职、解雇等处罚。
风险控制管理制度
风险控制管理制度风险是企业经营过程中不可避免的存在，如何有效地控制和管理风险成为了企业的重要任务。
为了规范风险管理行为，提高管理层面的效能和准确性，许多企业都建立了风险控制管理制度。
本文将从制度的定义、重要性、内容和实施等方面进行论述。
一、制度的定义风险控制管理制度是企业内部对风险控制和管理进行规范和指导的一套规章制度。
它的目的是确立风险管理的原则、职责和流程，明确相关部门和人员的权限和责任，以便有效地识别、评估、控制和监控企业面临的风险。
二、制度的重要性1. 提高风险管理的准确性和效能：风险控制管理制度明确了各个部门和人员在风险管理方面的职责和权限，有利于风险管理工作的高效推进和准确执行，从而提高风险控制的效果。
2. 规范企业的风险管理行为：制度为企业提供了明确的规范和指导，使企业能够在风险管理过程中遵循一定的程序和标准，减少主观操作和随意性，确保风险管理的科学性和规范性。
3. 加强企业的内部控制和风险防范：制度规定了风险管理的流程和要求，有利于企业建立有效的内部控制机制和风险防范体系，及时发现和处理潜在的风险，降低企业的风险暴露度和遭受损失的可能性。
三、制度的内容风险控制管理制度的内容包括以下几个方面：1. 风险管理的原则与目标：制度应明确风险管理的原则，如科学性、系统性、全面性、合规性等，并明确风险管理的主要目标，如保障企业财务安全、维护企业声誉、确保业务连续性等。
2. 风险管理组织架构：制度应规定风险管理的组织和职责划分，明确风险管理部门和相关人员的权责，确保相关人员具备风险管理的专业知识和能力。
3. 风险管理流程：制度应规定风险管理的流程和步骤，包括风险识别、评估、控制、监控和应急处理等环节，确保风险管理的全面性和连续性。
4. 风险管理工具和方法：制度应规定风险管理所使用的工具和方法，如风险矩阵、风险评估模型、风险控制措施等，以便实施和应用。
5. 风险报告和沟通：制度应规定风险报告的要求和频率，明确风险报告的内容和接收对象，确保风险信息的及时传递和共享。
风险评估和控制管理制度(5篇)
风险评估和控制管理制度1目的危害识别、风险评价与风险控制，是安全标准化管理工作的核心。
为加强公司风险管理，预防事故发生，实现安全技术、安全管理的标准化和科学化，特制定本制度。
2适用范围本制度适用于生产装置、设备、设施、贮存、运输的风险评价与控制，适用于作业现场、生产经营活动的正常和非正常情况，包括新、改、扩建项目的规划、设计和建设、投产、运行、拆除、报废各阶段的风险评价、风险控制、风险信息更新等。
3职责____公司行政总监直接负责风险评价领导工作,组织制定风险管理制度，成立评价组织，进行风险评价,确定风险等级。
3.2安全部是风险评价的归口管理部门，负责风险管理的培训工作，负责公司巨大风险和重大风险的评价分析，负责公司各单位风险评价记录的审查与控制效果验收，建立、更新危险源档案，定期进行风险信息更新。
3.3各部门负责人负责低风险即等级判定为重大风险以下(不包括重大风险)各级风险的风险分析、记录、审查与控制效果验收。
____公司各级管理人员应负责组织、参与风险评价工作，提供相关资料，要求从业人员积极参与风险评价和风险控制。
3.5风险评价和控制主要为从事该工作的人员服务，要求该项工作的从业人员参与评价。
评价初期，可由各级管理人员对从业人员进行培训和指导,进行示范，逐渐转变由从业人员自行评价，从业人员风险评价可与技能考核相结合。
3.6非本公司施工单位到公司从事某项工作时，风险评价和控制由施工单位为主、公司为辅一起进行讨论、分析，分析人员签字也应包括两部分人员。
审核审定由施工单位管理人员负责。
4管理程序4.1风险的分级管理4.1.1风险评价依据本制度附录《风险评价准则》进行分级。
4.1.2各部门负责对所辖范围内所有的直接作业、操作岗位、关键装置与重点部位进行风险评价。
4.1.3作业风险。
巨大风险作业由所在部门负责人初审签字，经安全部复检签字后，报公司领导终审批准；重大风险作业由所在部门负责人初审签字后，报安全部终审批准；中等风险、可接受风险和可忽略风险作业由所在部门负责人或该部门专(兼)职安全员终审批准。
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XXX有限公司风险控制管理制度第一章总则第一条为保障XXX有限公司（下称“公司”）期货投资运营的安全运作和管理，加强公司及所管理期货投资的内部风险管理，规范期货运营和投资行为，提高风险防范能力，有效防范与控制期货运营和投资项目运作风险，根据《中华人民共和国证券法》、《XXX管理办法》、《XXX监督管理暂行办法》和《公司法》等法律法规及《公司章程》的有关规定，由合规风控部起草，经风险控制委员会和总经理审核，并由执行董事批准，特制定本制度。
第二条本办法所称风险控制，是指对期货的各种投资风险进行识别、评估，并在期货金投资中实施动态风险监控，提出解决方案。
第三条风险控制原则（一）全面性原则：风险控制制度应覆盖期货投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到资金募集、投资研究、投资运作、决策、执行、运营保障、监督、反馈、信息披露等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞；（二）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点；（三）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到基金运营和业务的各具体环节；（四）相互制约原则：公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离。
（五）执行有效原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；（六）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善；（七）成本效益原则：内部控制应当符合国家有关法律法规的有关规定，与公司经营规模、业务范围、风险状况及公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标。
（八）防火墙原则：公司与关联公司之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范因风险传递及利益冲突给公司带来的风险。
第二章风险控制组织体系第四条风险控制组织体系公司应根据期货运营、业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。
公司的风险控制体系共分为六个层次：执行董事、风险控制委员会、投资决策委员会、合规风控部、投资部、交易部。
第五条各层级的风险控制职责执行董事职责：（1）审议批准风险控制委员会的基本制度，决定风险控制委员会的人员组成，听取风险控制委员会的报告；（2）决定公司内部风险管理机构的设置；（3）审核决定公司风险管理和内部控制的基本制度；（4）制订公司的治理制度，提交股东会审议；（5）法律法规或公司章程规定的其它职权。
风险控制委员会职责：由总经理、合规风控部总监、合规风控专员及外聘专家（如有）组成。
风险控制委员会的主要职责：（1）审核公司风险管理和内部控制的基本制度；（2）监督危机处理进度及过程；督促各部门建立完善管理及业务危机预防与应急工作细则；（3）监督和评估风险管理制度执行情况等；（4）对投资决策委员会下发的投资决策进行监督和抽查，对合规风控部提交的合规和风控相关报告进行讨论并作出决定；（5）总经理认为其他需要风险控制委员会处理的事项。
风险控制委员会对总经理负责，向总经理报告。
投资决策委员会职责：由总经理、投资总监、合规风控总监、投资专员、外聘专家（如有）组成。
投资决策委员会的主要职责：（1）按照法律法规的规定、基金合同、合伙协议、管理协议等约定的内容，可作出框架的投资决策，如预设投资组合、投资类型、股票或相关投资品种的范围/行业等；（2）进行市场研究判断，在投资组合成立前，审核投资总监根据预设的投资风格、投资策略制定的交易策略规划，并对投资部是否按照预设的、交易策略、投资细节进行投资、交易保持持续跟踪监督；（3）对公司发行、管理的各类投资组合的历史业绩及管理能力进行分析、总结，对公司可管理资金规模、管理的投资组合的组成及类型提出意见并制定可行性报告；（4）对投资、交易过程的合法合规性进行检查和控制。
合规风控部职责：（1）独立于投资部、市场部开展风险控制、合规检查、监督评价等工作；（2）在投资运作决策过程中出具合规意见；（3）参与公司重大经济活动的谈判工作，审查、修改、会签有关合同，协助和督促企业对重大经济合同的履行；（4）为保证基金业务合法、合规，制定、审查相关的管理制度和业务流程；（5）监督基金业务管理制度和业务流程的执行情况，确保国家法律、法规和公司内部控制制度有效地执行；跟踪基金的实施情况，及时进行数据分析并做出风险提示，每半年提交每一基金产品项目的实施情况报告；（6）协助公司相关部门及各下属企业（如有）建立、完善各项规章、风控制度，对公司及各下属企业中容易出现漏洞和滋生腐败现象的部门加强管理，逐步建立完善的监督约束机制；（7）起草公司风险管理和内部控制的基本制度；（8）公司内部人员合规情况的稽查，核实公司内控制度的落实以及有无相关人员从事不正当交易、内部交易等违法行为；（9）在出现重大问题时及时向风险控制委员会报送相关专项报告。
投资部职责：（1）负责基金的设立工作，提出基金募集方案、基金解散及清算方案；负责基金具体事务的管理，并负有识别、评估基金运营过程中的风险隐患和风险问题的职责；（2）根据公司的战略和经营目标，实现基金产品的研究决策、营销和投资运作。
（3）负责联系平台与渠道进行战略合作，引进项目，对项目进行研究评估与后期制作。
（4）负责期货投资类项目的管理把控，引进新型人才，组建优秀的基金经理团队，负责公司交易记录的审核和分析，协助公司合规部门进行信息披露。
（5）投资总监作为投资项目风险管理的第一责任人，负责组织部门内部的风险控制执行工作，并负有及时报告、反馈项目投资过程中发现的风险隐患和风险问题的职责。
交易部职责：（1）执行投资总监下达的交易指令，保证交易顺利实施；（2）研究、评估期货品种及市场运行状态，根据交易执行及市场状况，提供可行性投资建议；（3）负责对期货产品交易记录的保存，并编制符合公司信息披露的各类书面报告。
第六条为建立健全内控机制，公司设立独立于项目组的后台管理。
行政部负责期货投资项目的文档管理、印章管理、人力资源管理、会议筹备，以及相关会议资料的管理等。
证券投资期货的估值、会计核算、资金管理、清算、信息技术等均由公司外包给有资质的外包服务机构和托管机构负责，由托管机构为期货分别设置账户、独立核算、分账管理，保证公司自有资产和基金资产、不同之间的基金资产的有效和永久隔离。
第三章风险识别与评估第七条期货投资业务面临政策风险、合规风险、法律风险、操作风险、市场风险等多种风险。
期货投资过程中，相关部门应当在职责范围内对各种风险进行必要的识别、评估及分析，履行相关的风险控制职责。
第八条政策风险政策风险是基金项目面临的主要风险，并且会影响期货投资的评估和退出方案的实施，从而转化为基金运营风险。
第九条合规风险基金运营的各项经营管理活动必须符合法律法规及监管要求，对法律法规等理解有误、故意违反则将出现合规风险。
第十条法律风险与期货投资持有人、合伙人（投资者）、被投资方、合作方、项目管理人之间的合同协议存在缺失，出现不利于公司的诉讼风险。
第十一条操作风险期货投资包括产品资金募集、产品管理、产品解散及清算等环节，在上述环节中均存在操作风险。
主要为违规宣传、管理人员欺诈、资金划拨差错等风险。
第十二条市场风险由于期货投资在买入时，受到政策、经济等市场行情影响较大，存在亏损、收益受到重大影响的风险。
其中，需与相关产品发行辅导机构联系共同商议解决此问题。
第四章风险控制流程和操作第十三条公司制定专门的投资管理制度，并将相关业务委托有资质的外包机构处理，对基金设立、退出、处置及清算的风险进行控制。
第十四条基金风险控制（一）在期货投资过程中，投资部发现产品募集、产品管理、产品解散及清算等环节的相关风险后，组织相关人员对风险进行评估并形成《基金风险报告》，提交至合规风控部；（二）合规风控部对《XX风险报告》中的风险事项进行评价，形成期货投资风险审核意见并提交合规风控总监，合规风控总监对风险事项进行评价并将评审意见提交总经理；（三）总经理对相关风险事项进行审议，形成审核及处理意见，并报送执行董事审核；对于超出期货投资管理权限的风险事项，还须报送相关期货投资的持有人大会决策；（四）总经理根据执行董事审核意见或相关基金的持有人大会决议，实施相关风险控制措施。
第十五条对财务与资金管理的风险控制公司建立独立的财务体系，制定规范的财务会计制度，配备专职的财务会计人员。
公司按照有关规定及要求使用资金、单独开立银行账户。
对于基金产品所涉资金，从募集、投资、运作到清算的全部阶段和过程，一律将资金托管到专门的托管机构并由其开设的专门资金账户，专门的外包机构提供估算、会计核算、清算、信息技术等服务，确保公司资产与私募基金资产、不同私募基金资产之间独立运作、分别核算及有效、永久分离。
第五章风险监控及责任追究第十六条公司投资部应定期对风险管理工作进行自查，及时发现缺陷并改进，其自查报告应及时报送公司总经理及合规风控部。
第十七条公司员工由于工作失职或违反本办法规定，给公司带来严重影响或损失的，公司将根据具体情况给予责任人批评、警告、降薪、赔偿、罚款、调职直至解除劳动合同等处分。
对于违反法律的，公司将追究相关责任人的法律责任。
第十八条公司应当遵循专业化运营原则，主营业务清晰，不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。
第十九条公司应当妥善保管本风险控制制度文件下的的所有相关文件资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。
第六章附则第二十条本制度由合规风控部制订、修订和解释，经执行董事批准后生效。
第二十一条本制度自公布之日起实施。
XXX有限公司2016年11月08日。