PM-06-24 惠州炼化二期项目组HSE文件和记录管理办法

体系名称：工程项目管理

版本：2014-2

惠州炼化二期项目组

HSE文件和记录管理办法

公司名称：中海石油炼化有限责任公司惠州炼化二期项目组

批准人：总经理

批准依据：《中海石油炼化有限责任公司内控制度体系文件管理办法》（CG-20-01）发布文号：

发布日期：2014年月日

生效日期：2014年月日

起草部门：健康安全环保部

目录

1目的．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．1 2适用范围．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．1 3编制依据．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．1 4释义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．1 5管理职责．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．1 6管理内容．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．1 7附则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9附件1：H S E文件清单．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10附件2：外来文件清单．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11附件3：文件发放与回收登记表．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12附件4：H S E文件资料收（发）登记表．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13附件5：H S E管理体系记录清单．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14

附件6：H S E记录清单．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17

惠州炼化二期项目组HSE文件和记录管理办法

1目的

加强对建设项目业主单位HSE内控管理制度体系文件和相关资料(以下简称HSE 文件)进行控制和HSE管理体系所要求的参建相关各方的HSE文件和HSE记录进行控制，防止文件和资料丢失、误用，确保其及时性和准确性，并在使用时获得有效版本，以满足对管理体系文件进行有效控制的要求。

2 适用范围

适用于惠州炼化二期项目组。

3 编制依据

《惠州炼化二期项目组HSE管理制度》，PM-06，2013，惠州炼化二期。

4 释义

4.1 HSE文件

是指惠州炼化二期项目HSE内控管理制度体系文件和相关资料。

4.2 HSE记录文件

是指所取得的结果或提供所完成活动的证据文件。

5 管理职责

5.1 总经理办公会

负责建设项目HSE基本制度的批准发布；项目组总经理负责建设项目HSE管理体系管理办法的批准、发布；主管HSE工作副总经理(管理者代表)负责HSE管理体系文件的审核及相关HSE支持性文件的批准。

5.2 HSE部

负责HSE文件的编写、修改、发放、收回等控制工作；负责建立公司建设项目P2P 易合贷

的HSE《文件清单》和《记录清单》，对HSE记录的实施情况进行监督管理；负责HSE 外来文件的控制。

5.3 工程建设项目管理部门

负责本部门职责范围内HSE文件和HSE记录的编制、修改等工作，并负责所使用HSE文件的管理和本部门专业性记录在使用中的管理；根据总的《文件清单》和《记录清单》识别使用。

6 管理内容

6.1 文件

6.1.1 文件的分类

HSE管理体系文件的形式有文本、图表等，载体可用纸张、电子媒体等。主要包括：

6.1.1.1 体系文件

确保HSE管理体系过程的有效策划、运行和控制所需的HSE文件以及与HSE管理体系运行有关的记录等。内容包括但不限于：

a)HSE管理体系文件、管理制度和规定；

b)HSE管理体系内部审核报告和管理评审报告；

c)事故报告、案例分析、事故调查处理报告；

d)应急管理预案、专项应急预案；

e)设备设施操作规程、安全规程；

f)HSE执行计划、施工方案、专项HSE方案；

g)各种检查监督活动形成的检查报告、监测报告、不符合整改通知单等。

6.1.1.2 行政性管理文件

公司与HSE体系文件有关的行政性管理文件。

6.1.1.3 外来文件

公司以外的文件。包括法律、法规文件、标准类文件、图纸类文件、上级下发的与HSE管理体系有关的文件等。

P2P 易合贷

6.1.1.4 资料

HSE相关的资料包括但不限于：

a） HSE分析/评价/统计数据（如OSHA统计分析数据）；

b）特种设备（如锅炉、压力容器、电梯等）及其附件的安全技术监察（检测）资料；

c）建设项目HSE评价报告、专篇、竣工验收报告及相关审查结论和批复文件；

d）安全检查、教育培训、演习及其他活动记录；

e）安全、职业卫生、环保设施的设计资料；

f）供应商和承包商档案；

g）隐患整改通知单和HSE罚款通知单；

h）安全生产许可证、排污许可证、作业许可证等；

i）其他的HSE相关资料。

6.1.2 HSE文件的管理

6.1.2.1 体系文件的编制、审核、批准、修订

6.1.2.1.1 HSE部负责组织编制HSE体系文件，征求相关部门意见后修改形成送审稿，报审计监察部审核并组织宣贯，在制度宣贯修改后，提交E化平台进行发布。其中HSE管理制度由总经理办公会批准发布、各管理办法由总经理审核批准发布、管理细则（现场使用的作业文件），由主管领导批准后发布。

6.1.2.1.2 HSE部每年组织人员对HSE体系文件进行修订，并按《中海石油炼化有限责任公司内控制度体系文件管理办法》进行修订审核发布。对之前版本制度文件的废止，由HSE部提出，报经批准后，由行政管理部发布废止通知。已宣布废止的制度文件电子文档和修订记录进行存档，存放位置为已销毁制度文件及目录，保存期为5年。保存目的为作项目后评价时使用。

6.1.2.1.3 与HSE相关的行政性管理文件编制、审核、批准

各职能部门（PMT）编写本部门与HSE管理有关的文件，经本部门负责人审核，行政管理部核稿，相关职能部门会签后，报主管领导批准、发布。

6.1.2.2 HSE外来文件的控制

P2P 易合贷