风险和机遇评估分析表(分部门)

1.对技术人员签定技术保密协议。 研发中心 已按照要求实施 2.对生产现场及技术开发场所实行门禁制度。 工程部
措施有效
17 设计开发风 险 18
技术开发失败
5
2
10
/
已建立设计开发管理程序、 研发中心 产品开发立项管理办法等并 措施有效 工程部 按照要求执行
知识产权被盗 公司现有的工艺、设备比较落后，造 成产品的成本较高，缺少市场竞争力 引进新的设备，制定新的工艺，提高 设计开发机 了公司的工艺水平，降低产品成本， 遇 提高公司的市场竞争力 人文 环境 不同时间、不同地区、不同民族的人 消费习惯不同。 国家宏观经济政策、经济环境的变 动，以及个地方的相关政策的变动会 间接的影响到企业资金融入以及企业 运营的必要条件。
2
间接质量风险：产品使用过程，损坏 了顾客的其它财产权或人身权，应负 民事赔偿责任。
3
2
6
1.特定或客户有相关要求产品打样时做好功能、 性能检测及模拟使用环境检测。 1.营销中心定期做好客户调查，了解客户所 1.样品做好相关测试； 品质部 2.特定产品在公司宣传画册及网站上对性能进行 需，对客户提出的意见第一时间报告工程研讨 2.网站上说明； 营销中心 说明。 产品改善对策。并及时更新宣传资料。 3.做好订单评审。 3.营销中心接单后客户有特定要求需做好订单评 审。 严格按照需求购置仪器、设备，做好仪器、设备 制定设备管理制度，明确资源配备及仪器验收 验收，确保与需求相匹配 要求 依据标准体系要求建立完善的管理制度，日常工 不定期稽核各部门体系执行情况，并将问题点 作严格按照管理制度执行，并形成相应的记录， 及时通报给责任部门整改 做好保管 制定管理制度，严格按照要求执行检测和放行 / 品质部
总经理 财务部 总经理 财务部 总经理 财务部
已做好年度预算
措施有效
13
5
2
10
已做好年度预算
措施有效
14
5
2
10
已做好年度预算，作好预 措施有效 算，避免出现违约风险 措施有效
15
/
/
/
各相关部门 按照要求执行
16
技术资料损坏、丢失、泄密
4
3
12
1.备份，分类保管，专人保管； 2.资料使用建立领用登记制度。 1.制订技术开发立项制度，通过可行性分析后才 能立项； 2.设立技术开发考核激励制度； 3.技术开发项目管理办法。 1.技术工程师签定保密协议； 2.制订相应管理办法防止知识产权被盗用。
人政部
垃圾桶进行了分类标识
措施有效
3
1
3
对员工进行废弃物管理的培训
人政部 品保部
员工有相应的培训
wk.baidu.com
措施有效
30 31 32 33
资源管理 水电浪费，增加公司经营成本 没有建立消防、化学品应急预案，没 环境应急情 有进行消防和化学品演练 况 应急设施不健全（如消防应急设施， 化学品泄露应急设施） 扩产后没有重新进行环境评价和报批 环评与批复 没有进行建设项目环保设施验收 人员能力 人员培训不充分，对环境因素管控和 法规要求不清楚 未及时收集和更新合规性义务清单， 导致没掌握最新的法规要求
28 废弃物 29
废弃物没有建立分类标准，危险废物 和生活垃圾混放，没有合法转移 废弃物管理培训不充分，员工对废弃 物的投放要求不清楚
5
2
10
建立废弃物分类标准，定期进行处理。
在可能产生危废的岗位、部门对垃圾桶做分类 标识 1.在入职、岗前培训以及平时的周例会对员工 进行培训； 2.品保部定期对现场稽核 人政部通过张贴节约用水、电、纸的标语，使 员工自觉节约资源 1.对员工进行消防、化学品应急预案的培训 2.每半年进行一次消防演习
1. 各部门严格按照公司的规章制度开展相关工 作； / 2.职能部门加大公司内部制度执行情况的检查；
人政部
按照要求执行
措施有效
40
/
/
/
人政部 按照要求执行 各职能部门
措施有效
41
设施：生产设备出现意外的故障 、设备损坏及因设备不能满足产 品生产要求造成生产中断 设备选型风险：所选设备与生产 经营风险 工艺不符，造成资源浪费，费用 增加 批量产品质量不达标，被职能部 门检查出，严重的发货到客户， 被客户退货或给客户造成损失 因生产操作管理、设备管理方面 出现漏洞，导致员工人身安全受 到威胁、发生事故、造成财产损 环境风险 失和人身伤亡
措施有效
24
3
2
6
在制定公司规章制度时，广泛征求员工的意见； 增加部门间交流；对员工申诉及时协调处理。 向各部门公布公司制度，方便员工了解； 1.关注天气预报； 2.台风、暴雨来临之际，做好预防措施。 1.做好流行病/传染病宣传； 2.做好流行病/传染病预防。 定期清理生化处理池 台风、暴雨来临之际，告知全体员工做好预防 措施 流行病/传染病发生后，第一时间采取应对措 施，对染病员工进行治疗 与园区相关部门沟通定期清理生化池
5
1
5
建立备份策略，对关键数据每日备份并作恢 日常做好硬件维护，防止数据存储问题发 人政部 按照要求执行 各相关部门 复性测试 生 监控服务器运行状况，并形成相应记录 确定专人对服务器运行状况进行维护
人政部 有进行监控并形成记录
措施有效
4
2
8
措施有效
39
/
/
/
做好人员储备工作，及时关注社会信息，为 / 公司创造一个良性的稳定发展环境
/
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11
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/
开拓新市场，评估成熟市场的趋势，及时为 / 公司提供新的市场
营销中心 研发技术
措施有效
12 财务 风险
融资/筹资过程中的风险：比如风险 筹资的费用很高，而且受到政策限制 较多，加大了筹资的不确定性 资金偿还过程中的风险：主要受到利 率的影响，有极大的不稳定性，增加 偿还风险 资金使用过程中的风险：主要表现为 短期资金风险和长期资金投资风险 财务 机遇 资金回笼快，流动资金充足
实施 进度跟进 风险规避措施 部门 备注
1 质量 风险
直接质量风险：产品质量不良造成客 户流失。
3
3
9
1.业务、质量或者工程不定期拜访客户，沟通 产品标准，确保生产的产品能不断的满足客户 1. 验收标准，与客户双方检 要求。 验标准一致； 品质部 2.了解客户的检验规范，本公司的检验规范不 2. 落实产品首 / 尾三检，并 营销中心 措施有效 能比客户的检验规范要求低。 做好记录； 工程部 3.定制产品的样品需要交客户确认签样，品管 3.实施出货检验； 部负责保存。 4.做好来料检验。 4.与外协产品厂家签订质量保证协议。
5
2
10
选择多渠道融资，银行、多股东合作等方式融 资；控制公司现金流。 根据银行贷款或者其它借款金额提前准备好现 金，作好预算，避免出现违约风险 根据银行贷款或者其它借款金额提前准备好现 金，作好预算，避免出现违约风险 利用机会，开发新的产品，进军新的市场
每年年底做好财务预算，定期根据实际支出做 调整 每年年底做好财务预算，定期根据实际支出做 调整 每年年底做好财务预算，定期根据实际支出做 调整 /
5
2
10
建立知识产权保护办法，防止知识产权被 研发中心 已按照要求实施 工程部 盗用
研发中心 按照要求执行 工程部 研发中心 工程部 按照要求执行 营销中心 人政部 员工手册包含该内容
措施有效
19
4
2
8
关注行业生产水准，根据公司目前的技术水平， / 制定技术攻关和设备改造计划
措施有效
20
/
/
/
利用机会，积极的开拓新的市场，提高市场占有 / 率 建立公司员工手册，依据国家及国际标准规范： 建立员工意见信箱，及时收集员工的心声。 如建立反对歧视、反骚扰、强迫劳动等文件 人政部需及时收集并了解国家宏观经济政策、经 对影响公司发展的政策，人政部及时通知相关 济环境的变动，以及地方的相关政策的变动相关 单位人员会议检讨，制定相关对策。 资料提供给公司高层。 1.各部门主管定期做好对所辖部门人员专业考评 及专业培训。 2.人政部要做好资源储备，确保关键岗位不因人 员短缺而影响生产。 1.公司每年年底做好人力资源规划，并招聘适 当的人员满足相关需求； 2.定期对公司内部人员进行培训，提升员工能 力，满足生产要求。
人政部
制定《员工纠纷预防管理办 法》并按照要求执行
措施有效
25 灾害风险 26 27 废水
台风、暴雨造成的各种危害
5
2
10
人政部
有相应的应对措施
措施有效
集体流行病/传染病 生活污水没有经过生化处理后排入城 市污水管网
5 5
1 1
5 5
人政部 人政部
有相应的应对措施 生化池有定期清理
措施有效 措施有效
3 3
3 2
9 6
对客户分级管理
对客户分级考评
营销中心 对客户分级管理 客服部
措施有效
经营 风险
8
产品严格执行公司制定的标准，产品依据产 建立客服部，解释产品责任 品法，实行三包政策。
每批出货须有检验合格才 措施有效 出库
5
2
10
1.根据市场占有率不定期调整销售预案， 1.每年年底总经理做好市场分析，根据分析 积极寻找目标客户。 总经理 做好销售预案； 开发新客户持续进行中 2.为客户提供优质、优价的产品羸取更多 营销中心 2.根据销售预案，开发新客户。 客户。 1.加强市场开发力度，扩展市场的销售份额 1.指定业务专人负责市场开发。 （如参加国际、国内展会）等。 2.优化产品生产流程、品质管控，做好设施 2.导入ISO9001：2015质量管理体系。 维护保养。 积极开拓新产品市场，储备新的产品，提高 / 市场容量
3 5 5 5 5 3
2 1 2 1 1 2
6 5 10 5 5 6
水电节约宣传，每月统计发现异常及时检讨 建立消防、化学品应急预案
人政部 人政部 人政部 人政部 人政部 人政部
已有相应的标识，员工有节 措施有效 约的意识 按照要求执行 已按照要求点检 按照要求执行 按照要求执行 制定《保千里培训管理办法 》并按照要求执行 按照要求执行 措施有效 措施有效 措施有效 措施有效 措施有效
措施有效
3
检测资源配 设备、仪器、试验原辅材料购置、资 置风险 源配备不足 体系审核风 因ISO9001/ISO14001体系审核未通 险 过，造成证书不能使用 质量 机遇 质量管控严格，提升了产品合格率， 降低了材料的浪费
4
2
8
已制定检测设备管理制度及 措施有效 实验室管理制度 按照要求不定期对各部门稽 措施有效 核，体系运行良好 二三阶文件制度已完善，目 前执行良好
配备消防应急设施（如灭火器、消防带和枪）配 定期对消防等应急设施进行点检、保养 备化学品泄露应急设施（防泄露托盘） 扩产后重新进行环境评价和报批 进行建设项目环保设施验收 对员工进行培训 人政部按照要求进行环境评价和报批 进行建设项目环保设施验收 明确员工入职、上岗和在岗培训需求，特别是 重大环境因素岗位的培训需求，并实施培训 每季度人政部通过上网、和专业机构联系确认 是否有新的法规颁布，并更新法规清单
措施有效
9
环境 机遇
/
/
/
1.依据年度销售计划展开 。 营销中心 措施有效 2.机器设备实施一二三级 保养。 营销中心 研发技术 根据市场需求及发展，开 发新的项目 措施有效
10
通过梳理公司产品，需找好的新 的项目，同时促进公司的管理水 平，保持质量领先，提高公司的 市场机遇 竞争优势 市场不稳定，带来的发展机遇
风险和机遇评估分析表
部门：
序号 类别 风险/机遇描述 严重度 频度 风险系 数
分析人：
风险/机遇应对措施 控制措施
1.每款产品打样时工程、质量、业务需与客户沟 通好产品的验收标准，并制定出检验规范，确保 公司与客户双方检验标准一致； 2.生产过程中落实产品首/尾三检，并做好记录 。 3.所有产品依据公司成品检验规范进行检验，合 格后方可出货。 4.外购成品需做好来料检验、功能测试及成品检 验。
4
5
1
5
品质部
5
/
/
/
品质部 制造部
措施有效
6 7
销售风险：主要包括客户违约， 以销售渠道不畅通等风险 法律纠纷：消费者投诉等潜在的 法律纠纷 市场容量：对市场容量的调查所 采用的方法不合适，没有准确的 弄清市场对象对产品的用量，使 得产品的产量大于实际需求，而 增加公司的投资风险 工厂硬件：场地、设备满足现有 客户要求还有很大的拓展空间。
措施有效
21
3
3
9
措施有效
22
政策环境
5
2
10
人政部
持续进行中
措施有效
23
员工风险：采购人员、业务人员，技 术人员和其他生产管理人员，由于他 们的疏忽或能力导致的风险，以及各 经营管理 岗位主要人员的离职等风险 规章制度与实际执行不符，或者管理 过于严苛，造成员工有抵触情绪
4
3
12
人政部
1.定期考评本部门。 2.做好人员储备
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36
法规管理
3
2
6
定期收集相关的法律法规
人政部
措施有效
37 信息风险 38
数据存储安全性问题 系统运行稳定性问题
公司所在地社会形势比较稳定，失业 率较低，人员安全感较高，同时人员 教育水平和素质较好，公共假日和工 管理机遇 作时间安排合理 监管部门监督力度加大，使行业生产 环境发生变化，给公司带来新的发展 机遇