第二章第四节厄威克系统化管理原则

• 对厄威克系统化管理原则的批 评和评价
• 厄威克在行政管理学上的主要贡献在于他对西方古典 管理原则进行了系统化。但在二战以后，即受到猛烈 的批评与攻击。1946年，赫伯特· 西蒙就首比攻击这 些原则只是一些谚语，够不上“原则”这个荣衔。他 列出了古典行政学的四条行政原则，即专业化分工、 统一命令原则、控制幅度原则、集团化原则逐条加以 分析批判，这其中包括厄威克提出的统一命令（即单 头指挥原则）和控制幅度原则。
• 1、目标原则； • 2、人员与组织结构相适应原则 • 3、单头领导原则； • 4、 “ 专业参谋与一般参谋” 共存原则
• 5、授权原则 • 6、责权相符原则 • 7、明确性原则 • 8、控制性原则
• 1．目标原则 • 组织目标是组织活动的方向和标准，组织有了目标， 其成员才能有所适从，明确清晰的目标既是组织存 在的前提又是其群体凝聚力的基础，所以厄威克早 在其1938年出版的《科学的组织原则》一书中就将 目标原则作为行政组织管理的重要原则之一提出来， 并认为所有的组织都应当确定出一个明确的目标。
• 总之：厄威克对“科学管理”和古典组 织理论的综合与归纳，反映了古典管理 理论的实质，即“所有的管理原则相配 合于一个相互平衡和相互关联的总体之 中”。
二、行政管理普遍原则的系统化概括
• 厄威尔一直都致力于使范围广泛的行政管理原 则获得公认并进而建立起专门的行政管理学的 知识体系。厄威克在他于1933年发表的《明 日的管理》中首先提出了所谓“组织的纯理论” 这一概念。在1938年发表的《组织的科学原 则》一书中，又将这一概念概括为可以应用于 所有组织的八条原则。在他看来，下列原则对 于一般行政组织的管理都具有普遍适用性：
• 为了改进行政领导者的工作，厄威克认为，除了“专 业参谋”以外，还必须增加一种“一般参谋”，以便 帮助行政领导者承担指挥、控制和协调这些中心职责。 他认为，这种一般参谋不同于专业参谋，其职能不限 于提供建议，而是拟订和传达命令、追踪下级工作的 进展情况并协助对专业参谋的工作进行协调，而他们 本身并不从事任何专业的工作。
• 2 、正确看待其提出的管理原则 • （1 ）原则的普适性； • （2 ）原则的相对性
• 对一般参谋，他特别强调的一点就是要记住，他们不 是以自己的身份，而只是作为上级的代表来进行指挥 的，而且他们指挥的内容只限于上级决定的范围之内。 厄威克强调指出，这种一般参谋的工作宗旨只是在于 使行政领导者免除某些事务的负担，使他能够扩大控 制幅度并集中精力于最重要的问题。
• 5．“授权原则” • 即行政领导者要能够把某些职权授予下级人员。厄 威克在其《行政的要素》一书中曾指出，缺乏恰当 授权的勇气和如何进行授权的知识，是组织失败的 最常见原因之一。他认为，尽可能地授权是行政领 导人员进行有效工作的最重要条件。他强调指出， 高级主管人员在行使职能时，要依据泰勒的“例外 原则”，即只从事那些与已订立标准相距甚远的例 外事项的工作，例行的事务的都要授权给下级去做。
• 对于单头领导或“一人管理”的原则，西蒙则认为， 命令是以权威为基础的，而权威既有源于层级地位 的，也有源于专长知识技术的。但是，单头领导的 原则规定下级人员只接受其直属领导人员的命令， 而源于专长的权威者的命令则必须通过层级上的最 高行政领导才能生效，这又增加了沟通的历程，在 很大程度上也会妨碍组织的工作效率。所以，西蒙 认为，该项原则必须修改为：当两种权威的命令发 生冲突时，只应有一个人作最后决定。
厄威克的系统化行政管理原则
林德尔· 厄威克简介
• 林德尔· 福恩斯· 厄威克（Lyndall Fownes Urwick）（1891—— 1983年） ，是英国著名的管理史学家、 教育学家，在英国牛津大学受过教育。 由于他在一战和二战期间曾出色地在英 国皇家军队中服役，并得到中校军衔， 所以素有“厄威克中校”的美称。
• 厄威克关于一般管理理论的言论和著述，是根据法约 尔的管理五要素即计划、组织、指挥、协调和控制来 展开的。在讨论这些要素的过程中，厄威克多年以来 一直在收集和整理构成一个完美组织所需的各种原则 。厄威克认为，管理过程由三个职能组成：计划、组 织和控制。这三个职能的指导原则是预测、协调和指 挥。他认为，进行控制必然要运用指挥原则，即指导 和监督下级的活动。在这里，法约尔仅把指挥看作是 一个单独的要素，而厄威克则把这个概念提高成一项 原则了。
• 最后，厄威克在对管理理论的综合中总结了管理的间 接目标，即秩序、稳定、主动性和集体精神。他认为 ，如果管理人员在履行他们的职能时多少注意到一些 适当的原则，那么这四个目标是可以达到的。
• 上图中的内容是以厄威克的分析为基础的，同时也反 映了后人对厄威克思想的理解，它不仅概括了泰罗、 法约尔、穆尼等人的主张，也包含着厄威克本人对控 制职能的理解。图中可明显看出，厄威克从泰罗那里 吸取了管理要以科学调查为指导原则的思想，强调了 对工作的管理可以通过对工作场所本身收集的客观资 料的分析来进行，他认为这是指导所有管理职能的基 本原则。
• 就控制幅度原则而言，西蒙不赞成厄威克关于控制幅 度宜小不宜大的观点。他认为，控制幅度与层级多少 有着密切的关联，在规模庞大、人员众多的机关，控 制幅度小，层级必然增多，而层级增多则必然会导致 上下级之间的沟通更加困难，进而会严重地妨碍组织 助工作效率。
• 尽管厄威克关于行政组织管理原则的一系列思想曾 遭到了批评，但是我们要看到，厄威克提出的行政 管理原则所受到的批评和攻击相对而言毕竟只是少 数，而且其所受到的批评，只是说不能对其提出的 某些原则作极端的解释和运用而已。在一般情况下， 行政组织的管理还是有原则可循的，而且要使组织 结构完整严密，运用灵活方便，也不能不遵循一定 的原则。
• 3．单头领导原则 • 此原则亦称“一人管理原则”，即在一个组织中应 该由一个领导者承担管理职责。厄威克提醒人们不 要用委员会来进行管理。在他看来，在一个组织中 运用委员会的形式进行管理，不可避免地会导致行 动迟缓、笨重累赘、铺张浪费、难以协调和效率低 下等不良后果，而单头领导则权力集中、责任明确、 指挥统一、行动迅速，有助于行政管理效率的提高。
• 厄威克一生中的著述颇多，尤其是撰写 和编辑过许多管理学方面的著作，其中 主要包括：《明日的管理》(1933年)、 《管理的职能》(1934年)、《行政科学 论文集》(1937年，与古利克合编)、 《行政的要素》(1944年)、《科学的组 织原则》（1938年)以及《管理备要》 (1956年)等。
• 现代行政管理的实践也表明，厄威克提出的组织管 理原则在很大程度上是具有可行性的，诸如多届美 国行政改革委员会就在很大程度上接受了他提出的 行政组织管理原则，而且他提出的许多管理原则和 理论观点已经成为研究正式组织所不可缺少的理论。
三、简评
• 1 、主要贡献： • • 对西方古典管理原则的系统化工 作—— 统一了古典管理理论。他的 研究工作促进了一个统一的古典管 理理论的形成，并综合提炼出一系 列具有普通适用性的行政管理原则。
• “我从那时起下定决心，如果我活下来了， 这就是我必须要做的事——进入商界， 不仅仅是为了赚更多的钱，而是因为它 本身就是一件有才智的、吸引人的职 业。”
一、对前人管理理论的归纳和总结
• 从基本因素——一个工人在某一时间 从事的生产过程——出发来考虑问题。 工商企业管理技巧的整个新态度正是由 此发展出来的。他自己把这种新态度叫 做“精神革命”。20世纪最好和最现代 的管理哲学正是由此得到启发的。 • ——林德尔.厄威克
厄威克的古典管理理论示意图管理 Nhomakorabea程包括的职能 1．计划 2．组织 甲．等级层次 乙．授权 丙．确定任务 3、控制 甲．配备人员 乙．选择和安置人员 丙．惩罚
受支配于
科学调查的原理
确定出的原则 1．预测 2．协调 甲．权力 乙．领导 丙．专业化 3．指挥 甲．集权 乙．报酬 丙．平等
结果是
1．秩序 2．稳定 3．主动性 4．集体精神
• 6．“责权相符原则” • 即有权必须有责，权责必须相符。厄威克在《行政的 要素》一书中指出，只把责任加在某些管理人员身上 是不够的，还必须授予他们履行这些责任所必将的权 力。他还进一步指出，被授予权力的人必须对下级的 所有工作承担个人责任；在各级管理人员中，责任和 权力都必须相称。
• 7．明确性原则 • 即是指各种职责都应当有明确清晰的界线，要使从 上到下的每一个组织成员都明确地了解并承认各自 的职责，而且每一职位的职、权、责以及各个职位 之间相互关系均应以书面的形式确定下来并传达给 组织的所有成员。
• 首先：关于管理的计划和组织职能，厄 威克完整地采纳了法约尔关于计划职能 的分析和穆尼关于组织职能的分析，即 仍认为组织职能有着等级原则、授权和 确定工作任务等三种派生职能.。
• 其次是关于管理的控制职能：厄威克从控制职能中推 论出了一些职能和原则，他认为控制的派生职能同组 织的人事因素有关，主要包括配备人员、控制的派生 职能同组织的人事因素有关，主要包括配备人员、挑 选人员、安置人员和惩罚。其中，配备人员的职能包 括安排管理人员担任一种职务，根据其能力确定他们 的权力与责任；挑选和安置管理人员和一般职工，不 仅要按照工作的要求，而且也要根据公平报酬原则来 决定；对下级的日常监督，包括惩罚活动，是为了保 证已达成的协议得到遵守，而平等或公平的原则是惩 罚职能的基础。
• 2．人员与组织结构相适应的原则
• 此原则亦称“为组织机构配备合适人员”原则。厄 威克把组织解释为“决定某种目的 ( 或“计划” ) 需 要一些什么活动，并把这些活动分成一些能分配给 各个人的小组”。厄威克提醒人们，必须以“一种 冷静的、超然的态度”来对待组织，如同绘制一份 工程设计图那样，不考虑到目前在组织中的任何个 人，没有任何倾向性地确定相应的组织机构，然后 再采取步骤“为组织机构配备合适的人员”，以便 人员适应于组织结构。
• 8．“控制幅度原则” • 所谓控制幅度，即是指每一个上级直接领导的下属的 人数。厄威克认为，一个行政领导人员直属的下级人 员数量应有一定的限度，宜小不宜大。他在《行政的 要素》一书中指出，每一个上级领导人员直接领导的 下级人员不应超过五人，至多不能超过六人。