内部审计岗位职责 doc
内部审计人员岗位职责(共3篇)
内部审计人员岗位职责〔共3篇〕第1篇：审计部、内部审计人员岗位职责审计部部门职责1、审计国家法律、法规和单位规章制度的执行情况；2、审计分公司、相关单位经营目的责任的履行情况；3、分公司、部室及相关单位主要负责人的离任审计；4、审计分公司、部室及相关单位内部控制制度的建立、健全和执行情况；5、审计有关合同、协议的合法和履行情况；6、审计财务收支方案的执行和会计核算、会计决算情况；7、其他需要审计的事项。
审计部审计人员岗位职责1、全面负责审计部的工作，严格遵守国家审计法律法规、公司内部审计制度，依法施行内部审计工作。
2、制定并完善内部审计管理制度。
3、负责制定年度审计方案，并报公司领导批准后施行，定期检查年度审计方案的执行情况。
4、选派审计工程负责人并对其进展有效的受权。
5、审批工程审计方案、审计方案。
6、对审计工程、审计方案的施行进展督导。
审计部部长岗位职责 7、审定并签发审计报告。
8、负责定期对内、外部审计的协调工作进展评估，并根据评估结果及时调整。
9、负责内部审计人员的业务培训、后续教育工作。
10、完成公司领导交办的其他工作。
审计部副部长岗位职责1、严格遵守国家审计法律法规、公司内部审计制度，协助部长依法施行内部审计工作。
2、制定工程审计方案，确定审计范围、内容、进度和人员安排。
3、制定审计方案。
4、组织审计方案的施行，编制内部审计通知书，复核审计证据、审计工作底稿。
5、对工程审计工作进展现场指导。
6、编制审计报告，并报审计部部长审核。
7、根据被审计单位的反应意见，确定后续审计时间和人员安排，编制后续审计方案，经部长审核后，组织后续审计的施行。
8、协助部长完本钱部门的其他工作。
审计员岗位职责１、严格遵守国家审计法律法规、公司内部审计制度，依法施行审计业务。
２、承受审计任务后，协助审计工程负责人及时作好审计前的各项准备工作，草拟审计施行方案。
３、审计过程中，做好审计记录、审计证据的搜集与调查取证工作。
内位内部审计岗位职责(共7篇)
内位内部审计岗位职责〔共7篇〕第1篇：内部审计岗位职责一、审计监察中心职那么1、在公司董事会和总经理的直接领导下，负责公司及控股子公司企业的审计工作。
有权要求公司及子公司报送财务收支方案、资金方案、财务预算、财务决算、账目、凭证、账簿、报表等有关文件资料，检查资金、资产管理及使用等情况。
2、负责企业常规年度财务审计管理工作和根据公司董事会和总经理要求，开展过程审计或专项审计，向董事会和总经理提交审计工作方案和审计报告，对审计报告的正确性、可靠性、合理性负责，按时完成审计工作任务。
3、评审企业内部控制制度的健全性和有效性以及风险管理，检查企业内部控制制度的执行情况，并对其有效性、合理性、经济性进展评价，为企业优化管理提出审计意见和建议。
4、跟踪企业的经营活动情况，防错纠弊。
对企业的建立工程和重大技术改造、大修检修等的立项、工程招标、概〔预〕算、决算和开工交付使用、物资〔劳务〕采购、产品销售、对外投资及内部控制等经济活动和重要的经济合同等进展审计监视。
5、对审计中有关事项及审计中发现的问题召开调查会，并索取证明材料，并提出制止、纠正违背企业制度规定等事项的意见，及提出改良的工作建议。
6、对阻挠、回绝审计和弄虚作假、破坏审计工作的被审计对象，提请公司有关领导批准后，采取必要的临时措施，提出追究被审计对象的责任的建议。
7、协助监事会工作。
负责组织、联络、协调、外引审计资效劳等管理工作。
8、制订审计管理制度，经董事会审批后执行。
9、完成公司布置的其它工作。
二、审计监察中心经理岗位职责1、组织内审人员的业务培训,支持审计人员按照国家的相关法律、法规及公司的规章制度行使其审计监视权。
2、全面负责审计部工作，组织制定审计规章制度、方法、审计部门文件、编制审计年度方案、工作方案并贯彻落实。
3、负责审计报告和审计调查报告的审核，参加审计工程施行，掌握集团经营管理中存在的倾向性、普遍性问题，为领导决策提供参考信息。
4、负责督办经公司领导批准的审计结论和处理意见的执行情况。
内部审计的岗位职责范文(三篇)
内部审计的岗位职责范文岗位职责范本-内部审计一、编制内部审计计划1. 研究企业的组织结构、业务流程以及内部控制制度，了解企业的经营情况和风险特征；2. 根据企业的经营策略和风险特征，制定年度、季度和特殊项目的内部审计计划；3. 审查并调整内部审计计划，保证内部审计工作与企业的风险管理和内部控制要求相一致。
二、执行内部审计计划1. 确定内部审计的范围和侧重点，进行内部审计工作的合理安排；2. 制定内部审计程序和方法，开展内部审计工作；3. 收集、整理和分析企业的相关经营数据和内部控制文件，提取审计证据；4. 根据审计计划，对企业的风险点、内控缺陷和经营问题进行调查和分析；5. 提出合理的内部审计意见和建议，为企业提供优化风险管理和内部控制的方案。
三、评价内部控制体系1. 对企业的风险管理和内部控制体系进行评价，发现并解决潜在的控制问题；2. 根据企业的业务活动和风险特征，制定评价内部控制体系的标准和方法；3. 进行内部控制自评，对内部控制的整体效果进行评价；4. 分析和评估企业的内部控制缺陷和风险点，提出相应的改进建议；5. 跟踪和监督内部控制整改措施的执行情况，确保问题的解决和改进的有效性。
四、发现违规行为和经济犯罪1. 对企业的经济活动和业务过程进行抽样检查，发现可能存在的违规行为；2. 跟踪调查发现的异常情况和涉嫌经济犯罪的线索；3. 收集相关证据，提交给企业管理层或相关部门进行处理；4. 提出预防和防范违规行为和经济犯罪的建议和方案；5. 协助企业的法务部门和安全部门进行相关调查和处理工作。
五、内部审计报告和沟通1. 编制内部审计报告，对内部审计结果进行总结和归纳；2. 清晰明确地陈述内部审计的发现、结论和建议，及时向企业管理层报告；3. 向企业管理层解释和说明内部审计结果，提供专业意见和建议；4. 协助企业管理层就内部审计事项进行决策和改进；5. 追踪和监督内部审计报告中所提出的问题和建议的解决情况。
内部审计岗位职责与工作内容
内部审计岗位职责与工作内容《内部审计岗位职责与工作内容》内部审计是公司内部的一个重要职能部门，主要负责对公司的财务、运营和管理等方面进行监督和评估，以确保公司的合规经营和风险管理。
以下是内部审计岗位的职责与工作内容：一、岗位职责1. 制定和执行内部审计计划：根据公司的战略目标和风险管理要求，制定年度内部审计计划，并按照计划进行审计工作。
2. 监督公司财务活动：审查公司的财务报表、会计记录和财务流程，确保财务信息的真实性、准确性和合规性。
3. 评估内部控制系统：对公司的内部控制制度进行评估，包括风险评估、控制测试和实质性测试，以确定其有效性和适当性。
4. 检测和防范舞弊行为：通过审计工作，发现和调查公司内部的舞弊行为，预防和减少公司的损失。
5. 提供咨询和建议：根据审计结果，为公司管理层提供有关内部控制、风险管理和业务流程改进等方面的建议和意见。
6. 维护审计档案：妥善保存审计工作的相关文件、记录和报告，以备查阅和检查。
二、工作内容1. 制定审计计划和方案：根据公司的业务特点和风险状况，制定具体的审计计划和方案，明确审计范围、重点和方法。
2. 执行审计程序：按照审计计划和方案，运用适当的审计方法和技术，对公司的财务、运营和管理活动进行审查和评估。
3. 编写审计报告：根据审计结果，编写详细的审计报告，包括审计发现、建议和整改要求，并向公司管理层和董事会汇报。
4. 跟踪整改情况：监督公司对审计发现的整改情况，确保整改措施得到有效执行。
5. 参与公司项目和业务：根据需要，参与公司的项目审计、业务审计和专项审计等工作。
6. 培训和指导：对公司内部的相关部门和人员进行审计知识和技能的培训，提高内部控制意识和风险管理水平。
以上是内部审计岗位的职责与工作内容的大致介绍。
内部审计岗位需要具备丰富的财务、审计和管理知识，以及较强的分析、沟通和协调能力。
内部审计的工作对于公司的稳健经营和长期发展具有重要意义。
希望以上内容对你有所帮助！如果你有任何其他问题，欢迎随时提问。
内审部岗位职责
内部审计部门岗位职责一、审计主管职责1、根据公司整体战略规划，拟定并完善内部审计制度和流程，制定审计计划；2、根据年度审计工作计划，组织进行公司各项审计；3、拟定审计方案，起草审计报告和管理建议书等审计文书；4、及时发现公司潜在问题和风险，提出改进意见；5、出具内部审计报告，将审计结果上报公司领导；6、检查公司财务及相关部门审计意见的执行情况；7、负责审计过程中与相关部门的协调和沟通；8、配合公司聘请的外部审计机构，全面负责公司内、外部财务审计工作；9、跟踪监控公司的财产和资金使用情况、流程运行状况，分析资产报表，判断企业运行效率，及时发现风险并提出改进建议；10、熟练使用各种财务软件，各种办公软件；二、审计专员职责1、在部长领导下，按照国家审计法规、公司财会审计制度的有关规定，负责拟订公司具体审计实施细则，在上级批准后组织执行。
监督公司各部门及下属单位对各项财经规章制度的执行。
2、控制、考核、纠正下属单位偏离公司整体财务目标计划的行为。
3、负责或会同其他部门查处公司内滥用职权、有章不循、违反财务制度、贪污挪用财物、泄密、贿赂等行为和经济犯罪的情况。
4、协助政府审计部门和会计师事务所对公司的独立审计活动。
5、定期或不定期地进行必要的专项审计、专案审计和财务收支审计。
6、负责或参与对公司重大经营活动、重大项目、重大经济合同的审计活动。
7、负责对所有涉及的审计事项，编写内部审计报告，提出处理意见和建议。
8、负责做好有关审计资料的原始调查的收集、整理、建档工作，按规定保守秘密和保护当事人合法权益。
9、完成总经理和财务部部长临时交办的其他任务。
三、审计助理职责1、负责公司月度例行审计工作、对常规业务实施具体稽核，分析运营环节财务数据，跟进及反馈异常事项的处理结果；2、按照年度项目审计计划，开展以经济业务为主的内部控制制度审计、各运营环节的成本管理审计等，寻求薄弱点，提出改善建议；3、协助完成审计报告的撰写及发现问题的整改落实；4、完成上级领导交办的其他事项。
内审部岗位职责
内审部岗位职责内审部岗位职责篇一:内审部门岗位职责内部审计部门岗位职责一、审计主管职责1、根据公司整体战略规划，拟定并完善内部审计制度和流程，制定审计计划;2、根据年度审计工作计划，组织进行公司各项审计;3、拟定审计方案，起草审计报告和管理建议书等审计文书;4、及时发现公司潜在问题和风险，提出改进意见;5、出具内部审计报告，将审计结果上报公司领导;6、检查公司财务及相关部门审计意见的执行情况;7、负责审计过程中与相关部门的协调和沟通;8、配合公司聘请的外部审计机构，全面负责公司内、外部财务审计工作;9、跟踪监控公司的财产和资金使用情况、流程运行状况，分析资产报表，判断企业运行效率，及时发现风险并提出改进建议; 10、熟练使用各种财务软件，各种办公软件;二、审计专员职责1、在部长领导下，按照国家审计法规、公司财会审计制度的有关规定，负责拟订公司具体审计实施细则，在上级批准后组织执行。
监督公司各部门及下属单位对各项财经规章制度的执行。
2、控制、考核、纠正下属单位偏离公司整体财务目标计划的行为。
3、负责或会同其他部门查处公司内滥用职权、有章不循、违反财务制度、贪污挪用财物、泄密、贿赂等行为和经济犯罪的情况。
4、协助政府审计部门和会计师事务所对公司的独立审计活动。
5、定期或不定期地进行必要的专项审计、专案审计和财务收支审计。
6、负责或参与对公司重大经营活动、重大项目、重大经济合同的审计活动。
7、负责对所有涉及的审计事项，编写内部审计报告，提出处理意见和建议。
8、负责做好有关审计资料的原始调查的收集、整理、建档工作，按规定保守秘密和保护当事人合法权益。
9、完成总经理和财务部部长临时交办的其他任务。
三、审计助理职责1、负责公司月度例行审计工作、对常规业务实施具体稽核，分析运营环节财务数据，跟进及反馈异常事项的处理结果;2、按照年度项目审计计划，开展以经济业务为主的内部控制制度审计、各运营环节的成本管理审计等，寻求薄弱点，提出改善建议;3、协助完成审计报告的撰写及发现问题的整改落实;4、完成上级领导交办的其他事项。
内部审计岗位职责说明书
内部审计岗位职责说明书第一部分：概述内部审计岗位是企业内部的一个关键职位，专门负责对企业的各项经营活动进行监督和评估，以保证企业的运营和决策符合法律法规，并提供有效的风险管理和内部控制建议。
本篇职责说明书旨在详细描述内部审计岗位的职责和工作内容，以帮助招聘方了解该岗位的重要性和各项职责。
第二部分：职责描述1. 进行审计计划策划内部审计员负责制定和实施全面审计计划，确保对企业各个部门和关键业务领域的审计工作全面覆盖。
通过与各部门合作，收集并分析相关数据和信息，确定审计重点，制定可行的审计策略和方法，并确保计划的执行和完成。
2. 进行内部控制评估内部审计员需要评估并提供对企业内部控制体系的专业建议。
他们需要了解并分析企业的内部控制政策和程序，检查其有效性和完整性，并提出相关改进建议，以提高企业的内部控制水平，降低潜在的风险和错误发生的可能性。
3. 进行财务审计内部审计员需要对企业的财务账目进行审计，以确保其准确性、合规性和及时性。
他们需要检查财务记录和报表，验证其真实性和准确性，并与各个部门合作，核实关键数据和信息来源，识别和解决存在的问题，并提出改进意见。
4. 进行风险评估和管理内部审计员需要通过收集和分析企业的相关信息和数据，识别并评估潜在的风险和不确定性因素，并制定有效的风险管理策略和措施。
他们还需要及时报告和提醒，以帮助企业管理层对潜在风险有清晰的认识，并制定相应的风险应对方案。
5. 提供管理咨询服务内部审计员作为企业内部的专业顾问，向管理层提供有关运营和决策的专业建议和咨询，以帮助优化业务流程和内部控制，并提高企业运营效率和盈利能力。
他们需要对企业的业务和行业有全面的了解，并根据自身专业知识和经验，提供切实可行的建议。
第三部分：技能要求1. 掌握审计和内部控制相关知识：了解审计和内部控制的基本原理和方法，熟悉相关法律法规和行业规范，具备相关证书和资质。
2. 专业知识和经验：具备相关领域的专业知识和经验，如财务、风险管理等，并能够熟练运用相关工具和技术。
内部审计岗位职责说明书
内部审计岗位职责说明书一、岗位职责概述内部审计是企业内部的重要职能部门，主要负责对企业的内部控制机制、管理程序以及资源利用情况进行全面审计和评估。
内部审计岗位承担着确保企业运作的透明度、合规性和高效性的重要责任。
本文将详细说明内部审计岗位的职责。
二、内部审计岗位职责1. 制定内部审计计划：根据企业的战略目标和业务需求，制定年度、季度和特定项目的内部审计计划。
确保内部审计工作的全面覆盖，并与公司高层进行沟通和确认。
2. 进行内部审计工作：按照制定的内部审计计划，对公司的财务、运营、风险管理等各个方面进行审计。
包括收集和分析数据，评估内部控制措施的有效性，发现潜在的风险和问题，并提出改进措施和建议。
3. 评估内部控制体系：审查和评估公司的内部控制体系，包括财务报告的准确性和可靠性，信息系统和技术的安全性以及公司政策和流程的遵守情况。
并提出改进建议，帮助管理层提高运营效率。
4. 跟进审计结果和建议：与相关部门和业务负责人合作，跟进内部审计的结果和建议的执行情况。
确保改进措施得到及时落实，并追踪效果，保证问题的解决和风险的控制。
5. 提供风险和合规咨询：作为企业的内部顾问，向公司管理层提供风险和合规的咨询服务。
包括对新业务、新项目和其他战略决策的风险评估，以及为合规性问题提供解决方案和建议。
6. 维护内部审计标准：负责制定和维护内部审计的标准和程序，确保审计工作的准确性、可靠性和一致性。
参与行业内部审计的知识交流和培训，不断提高内部审计团队的专业水平。
7. 监督外部审计工作：与公司外部审计师密切合作，监督和审查其工作过程和结果。
确保外部审计的独立性和准确性，以及对外部审计师的合理配合和支持。
8. 报告撰写和沟通：准备内部审计报告和相关文件，将审计结论和建议向管理层进行汇报。
积极推动内部审计的改进和优化，提供决策支持和价值创造。
三、要求与能力1. 具备会计、审计或相关专业的本科以上学历；2. 掌握国家相关法律法规和内部审计的政策和规范；3. 具备扎实的财务和审计知识，熟悉财务报告准则和内部控制要求；4. 具备较强的分析和问题解决能力，能够独立完成复杂的审计任务；5. 具备优秀的沟通和团队合作能力，能够与不同层级和部门的人员合作；6. 具备良好的时间管理和压力处理能力，能够在规定的时间内完成工作任务；7. 具备诚信、保密和专业的职业操守，能够独立行使审计权力。
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内部审计岗位职责 doc
一、审计监察中心职则 1、在公司董事会和总经理的直接领导下负责公司及控股子公司企业的审计工作。
有权要求公司及子公司报送财务收支计划、资金计划、财务预算、财务决算、账目、凭证、账簿、报表等有关文件资料检查资金、资产管理及使用等情况。
2、负责企业常规年度财务审计管理工作和根据公司董事会和总经理要求开展过程审计或专项审计向董事会和总经理提交审计工作计划和审计报告对审计报告的正确性、可靠性、合理性负责按时完成审计工作任务。
3、评审企业内部控制制度的健全性和有效性以及风险管理检查企业内部控制制度的执行情况并对其有效性、合理性、经济性进行评价为企业优化管理提出审计意见和建议。
4、跟踪企业的经营活动情况防错纠弊。
对企业的建设工程和重大技术改造、大修检修等的立项、工程招标、概预算、决算和竣工交付使用、物资劳务采购、产品销售、对外投资及内部控制等经济活动和重要的经济合同等进行审计监督。
5、对审计中有关事项及审计中发现的问题召开调查会并索取证明材料并提出制止、纠正违反企业制度规定等事项的意见及提出改进的工作建议。
6、对阻挠、拒绝审计和弄虚作假、破坏审计工作的被审计对象提请公司有关领导批准后采取必要的临时措施提出追究被审计对象的责任的建议。
7、协助监事会工作。
负责组织、联系、协调、外引审计资源服务等管理工作。
8、制订审计管理制度经董事会审批后执行。
9、完成公司布置的其它工作。
二、审计监察中心经理岗位职责 1、组织内审人员的业务培训支持审计人员依照国家的相关法律、法规及公司的规章制度行使其审计监督权。
2、全面负责审计部工作组织制定审计规章制度、办法、审计部门文件、编制审计年度计划、工作方案并贯彻落实。
3、负责审计报告和审计调查报告的审核参加审计项目实施掌握集团经营管理中存在的倾向性、普遍性问题为领导决策提供参考信息。
4、负责督办经公司领导批准的审计结论和处理意见的执行情况。
5??涸
鸩?斡牍局卮缶疃?卮笙钅俊?卮缶煤贤纳蠹苹疃、负责公司审计咨询工作为被审单位提供管理咨询服务。
7、对本部门内部档案资料的安全、完整、保密负责。
对被审单位提供的有关资料负保密责任。
8、对发现违反国家法律法规和公司内部管理制度的行为及时报告。
对发现的内部控制管理漏洞等问题及时提出改进建议。
9、组织协调部门内部工作定期召开部门工作会议沟通交流情况安排工作。
10、加强内部管理合理安排、配置各审计岗位人员负责部门员工的管理和考核。
11、负责组织完成上级安排的其他工作。
三、审计监察中心主管位职责 1、协助经理对本中心进行管理推动审计工作的顺利开展。
2、协助经理制定内部审计规章制度、办法、审计部门文件、编制审计年度计划、工作方案等并具体负责实施。
3、协助经理组织并参与公司重大经营活动、重大项目、重大经济合同的专题审计活动。
4、负责各项常规审计工作的实施负责审计工作底稿的复核审计报告和审计调查报告的编写工作。
5、负责审计结论和处理意见执行情况的检查、督办工作。
6、协助经理开展咨询工作和业务培训。
7、完成上级安排的其他工作。
四、审计监察中心审计员岗位职责 1、参与制定公司内部审计规章制度、办法、审计部门文件、编制审计年度计划、工作方案等工作。
2、参加各项常规审计工作的实施并具体负责所涉及审计事项审计工作底稿的编制。
3、参与对公司重大经营活动、重大项目、重大经济合同的审计活动。
4、负责对所涉及的审计事项编写内部审计报告提出处理意见和建议。
5、负责有关审计资料的原始调查、手机、整理、建档工作按规定保守秘密。
6、参与审计相关业务制度和业务知识的学习和培训不断提升审计业务水平。
7、做好审计管理信息系统的数据管理和安全运行维护工作。
8、完成上级安排的其
他工作。