第三章 特殊贸易政策理论
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四、美国的反倾销法
• 1、美国反倾销的法律规范
• Tariff Act of 1930, Title 7
• 2、执行机构
• 美国商务部（USDOC, US Department of Commerce） • 美国国际贸易委员会（USITC, International Trade Commission）
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• 2002年03月20日，美国对进口钢铁启动全球保障措施调查(即"201"调
查 )。
• 2017年5月17日，USITC对进口晶体硅太阳能电池及组件启动“201”
调查。
• 2017年5月31日，USITC对进口家用大型洗衣机启动"201"调查。
• 2017年9月22日，USITC就光伏电池及组件全球保障措施调查作出损害
公平价格
2
• 1、国际价格歧视 • 条件：各国市场相互分割，商品不能完全自由流动，进口 国市场的需求弹性更高
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• 2、价格低于平均成本 • π=（P-AC）Q • 市场需求不确定 条件 • 生产能力必须在市场需求实现之前就建立起来
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• 中美双方于1992年1月17日签署了《中华人民共和国政府与 美利坚合众国政府关于保护知识产权的谅解备忘录》。 • 1994年，美国再度将中国列入重点观察国名单。
• 1995年，美国贸易代表办公室两次对中国采取报复措施。
• 2010年，美国政府对中国清洁能源有关政策和措施启动301 调查。
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三、反倾销的条件和措施
• 1、条件 • 外国出口企业对本国实施倾销 • 外国出口企业的倾销对本国企业造成了可度量的实质性损 害（material injury） • 二者之间存在因果关系 • 2、前提 • 本国企业向政府提出申诉 • 民法，“民不告，官不办” • 3、措施 • 征收反倾销税
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一般301条款 • USTR确认外国某项 政策违反贸易协定， 或被美国单方面认定 为不公平、不公正或 不合理。 • USTR有权采取单边 性、强制性的报复措 施。
超级301条款 • USTR在提交年度报 告后的30天，向国会 提交报告，确定贸易 自由化重点国家黑名 单。 • USTR立即对有关重 点国家发起调查，要 求对方在发起调查后 的3年内消除重点做 法，或者作出赔偿， 否则USTR将采取报 复行动。
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2014
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六、反补贴措施
• 2004年以前，我国因入世议定书承诺的15年“非市场经济”
，导致该行业的国内企业受到了实质性损害，该国政府可 以采取临时性的贸易保护措施，来保护国内产业的发展。 • 2、与反倾销、反补贴对比 • 不要求不公平贸易的存在，门槛更低，条件更宽松； • 从造成实质性损害的因果关系角度看，门槛更高。
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源自文库
• 二、贸易救济措施的特点 • 1、措施的实行是选择性的 • 2、强度以遏制进口增长势头为限，不能过高 • 3、使用时间最长不得超过5年 • 4、必须满足最惠国待遇原则
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•
“超级301条款”是广义的“301条款”的一种，核心是“
贸易自由化重点的确定”，涉及出口奖励措施、出口实绩 要求、劳工保护法令、进口关税及非关税壁垒等。
• 《1988年综合贸易与竞争力法》（The Omnibus Trade & Competitiveness Act of 1988）进一步发展出了针对知识 产权问题的“特别301条款”（Special 301 Clause）。
第三章
特殊贸易政策理论
第一节
反倾销与反补贴
• 一、倾销的概念和成因
• 外国出口企业在进口国市场上的销售价格低于公平价格
• 外国出口企业在其本土市场上的销售价格 • 外国出口企业在第三国市场的销售价格 • 外国出口企业的平均成本 • 倾销幅度：外国出口企业在进口国市场上的售价与公平价 格之间的差额
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Thank you!
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一、什么是301条款？
• 美国《1974年贸易改革法》（Trade Reform Act of 1974）第301条
• 当美国贸易代表办公室（USTR）确认某贸易伙伴的某项
政策违反贸易协定，或被美国单方认定为不公平、不公正 或不合理时，即可启动单边性、强制性的报复措施。 • 终止原贸易协定的适用； 对该国商品施加关税或实施其他进口限制； 迫使该国订立有约束力的条约。
裁决，认定进口产品对美国内产业造成了严重损害。
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第三节 其他特殊贸易政策
• 新闻链接：
• 当地时间14日，美国总统特朗普签署行政备忘录，授权美
国贸易代表莱特希泽审查所谓的“中国不公平贸易行为”
，尤其针对中国在技术转让等知识产权领域的做法。这一 授权意味着莱特希泽可能援引“301条款”对中国发起调 查，并可在调查结束后建议美国总统实施单边制裁。 • ——2017-08-16，http://wemedia.ifeng.com/26191428/wemedia.shtml
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出口价格低于平均成本
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二、倾销的经济效应
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长期倾销是垄断企业实行差别待 遇追求利润最大化的结果。
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出口补贴与反补贴税的经济效应
对出口国的经济效应 P (1+s)Px Px Px’ a b c e d S 生产效应 消费效应 财政效应 收入效应 国际收支效应
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• 3、美国反倾销法中的相关规定
• 反倾销关税必须等于倾销幅度
• 反倾销关税的征收采用“先征后返”原则
• 反倾销关税适用于反倾销对象国中向美国出口该产品的所 有企业 • 外国出口企业提高实际售价以规避
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五、反倾销税的经济效应
• 各国普遍实行反倾销，主要是考虑以下因素： • 1、倾销导致进口国经济的不稳定，而且可能成为垄断工具。 • 2、进口国政府一般更关心生产者利益而非消费者利益。 • 3、导致不公平。
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美国201调查
• 美国1974年贸易法201-204节规定，美国国际贸易委员会 (USITC)对进口至美国的产品进行全球保障措施调查，对 产品进口增加是否对美国国内产业造成严重损害或严重损 害威胁作出裁定。USITC完成调查后向总统提交报告并提 出措施建议，由美国总统做出最终措施决定 。
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出口补贴的外部效应
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第二节
• 一、概念 • 1、概念
贸易保障措施
• 指一个国家的某一行业在某段时间内由于进口大幅度增加
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产品层级的研究：
• 反倾销对发起国的影响： • 贸易破坏效应（trade destruction effect） • 贸易转移效应（trade diversion effect） • 反倾销对保护国内市场的作用是有限的，贸易转移效应有
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三、美国为什么要发起对华301调查？
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• 1、美国对华巨额贸易逆差
• 2、打压中国科技企业 • 3、缓解国内压力 • 4、对中国“彻底”制裁朝鲜施压
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• 2017年10月10日，中国贸促会组团在美国首都华盛顿参加了美国对华
301调查公开听证会，并代表中国工商界发表立场意见。中国工商界 对美国贸易代表办公室发起针对中国的301调查深感忧虑，担心美方
过渡期，从未遭遇过反补贴调查。
• 2004年4月，加拿大修改国内反补贴法，使该法能够适用 于“非市场经济国家”。 • 美加对非市场经济国家适用反补贴法并不违反GATT/WTO反 补贴法。 • 美国反补贴法对非市场经济国家采取的是“市场导向产业 标准” 。
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主要国家遭遇的反补贴调查指控
可能替代贸易破坏效应
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• 反倾销对目标国的影响： • 贸易偏转效应（trade deflection effect）
• 贸易紧缩效应（trade depression effect）
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主要国家遭遇的反倾销调查指控
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在调查后凭借依据不实指控作出错误认定，并对中国采取涉嫌违反世
贸组织义务的单边行动，其后果必将引发两国贸易战，给两国工商界 乃至消费者造成严重损失。此次听证会由美国贸易代表办公室举办。
在听证会前，中国国际商会已代表中国工商界向美国国际贸易代表办
公室提交了超过700页的评论意见和证据材料。
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二、美国对华发起的301调查
• 1989年美国对中国动用“特别301条款”，1991年4月进一 步升级至“重点国家”。 • 1991年5月美国开始动手调查中国知识产权保护问题。
• 1992年1月,美国列出了对自中国进口的106种价值达15亿
美元的商品加征100%关税的报复清单，中国随即提出了价 值达12亿美元的反报复清单。
特殊301条款 • USTR在提交年度报 告后的30天内，应认 定对知识产权拒绝充 分有效保护的国家， 并确定重点国家名单。 • USTR立即发起为期 6个月的特殊301调 查，调查结束后， USTR决定是否采取 报复性措施。决定一 经作出，30天内必须 执行，无需征得总统 的同意。
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四、美国的反倾销法
• 1、美国反倾销的法律规范
• Tariff Act of 1930, Title 7
• 2、执行机构
• 美国商务部（USDOC, US Department of Commerce） • 美国国际贸易委员会（USITC, International Trade Commission）
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• 2002年03月20日，美国对进口钢铁启动全球保障措施调查(即"201"调
查 )。
• 2017年5月17日，USITC对进口晶体硅太阳能电池及组件启动“201”
调查。
• 2017年5月31日，USITC对进口家用大型洗衣机启动"201"调查。
• 2017年9月22日，USITC就光伏电池及组件全球保障措施调查作出损害
公平价格
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• 1、国际价格歧视 • 条件：各国市场相互分割，商品不能完全自由流动，进口 国市场的需求弹性更高
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• 中美双方于1992年1月17日签署了《中华人民共和国政府与 美利坚合众国政府关于保护知识产权的谅解备忘录》。 • 1994年，美国再度将中国列入重点观察国名单。
• 1995年，美国贸易代表办公室两次对中国采取报复措施。
• 2010年，美国政府对中国清洁能源有关政策和措施启动301 调查。
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三、反倾销的条件和措施
• 1、条件 • 外国出口企业对本国实施倾销 • 外国出口企业的倾销对本国企业造成了可度量的实质性损 害（material injury） • 二者之间存在因果关系 • 2、前提 • 本国企业向政府提出申诉 • 民法，“民不告，官不办” • 3、措施 • 征收反倾销税
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一般301条款 • USTR确认外国某项 政策违反贸易协定， 或被美国单方面认定 为不公平、不公正或 不合理。 • USTR有权采取单边 性、强制性的报复措 施。
超级301条款 • USTR在提交年度报 告后的30天，向国会 提交报告，确定贸易 自由化重点国家黑名 单。 • USTR立即对有关重 点国家发起调查，要 求对方在发起调查后 的3年内消除重点做 法，或者作出赔偿， 否则USTR将采取报 复行动。
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六、反补贴措施
• 2004年以前，我国因入世议定书承诺的15年“非市场经济”
，导致该行业的国内企业受到了实质性损害，该国政府可 以采取临时性的贸易保护措施，来保护国内产业的发展。 • 2、与反倾销、反补贴对比 • 不要求不公平贸易的存在，门槛更低，条件更宽松； • 从造成实质性损害的因果关系角度看，门槛更高。
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源自文库
• 二、贸易救济措施的特点 • 1、措施的实行是选择性的 • 2、强度以遏制进口增长势头为限，不能过高 • 3、使用时间最长不得超过5年 • 4、必须满足最惠国待遇原则
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•
“超级301条款”是广义的“301条款”的一种，核心是“
贸易自由化重点的确定”，涉及出口奖励措施、出口实绩 要求、劳工保护法令、进口关税及非关税壁垒等。
• 《1988年综合贸易与竞争力法》（The Omnibus Trade & Competitiveness Act of 1988）进一步发展出了针对知识 产权问题的“特别301条款”（Special 301 Clause）。
第三章
特殊贸易政策理论
第一节
反倾销与反补贴
• 一、倾销的概念和成因
• 外国出口企业在进口国市场上的销售价格低于公平价格
• 外国出口企业在其本土市场上的销售价格 • 外国出口企业在第三国市场的销售价格 • 外国出口企业的平均成本 • 倾销幅度：外国出口企业在进口国市场上的售价与公平价 格之间的差额
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一、什么是301条款？
• 美国《1974年贸易改革法》（Trade Reform Act of 1974）第301条
• 当美国贸易代表办公室（USTR）确认某贸易伙伴的某项
政策违反贸易协定，或被美国单方认定为不公平、不公正 或不合理时，即可启动单边性、强制性的报复措施。 • 终止原贸易协定的适用； 对该国商品施加关税或实施其他进口限制； 迫使该国订立有约束力的条约。
裁决，认定进口产品对美国内产业造成了严重损害。
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第三节 其他特殊贸易政策
• 新闻链接：
• 当地时间14日，美国总统特朗普签署行政备忘录，授权美
国贸易代表莱特希泽审查所谓的“中国不公平贸易行为”
，尤其针对中国在技术转让等知识产权领域的做法。这一 授权意味着莱特希泽可能援引“301条款”对中国发起调 查，并可在调查结束后建议美国总统实施单边制裁。 • ——2017-08-16，http://wemedia.ifeng.com/26191428/wemedia.shtml
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出口补贴与反补贴税的经济效应
对出口国的经济效应 P (1+s)Px Px Px’ a b c e d S 生产效应 消费效应 财政效应 收入效应 国际收支效应
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• 3、美国反倾销法中的相关规定
• 反倾销关税必须等于倾销幅度
• 反倾销关税的征收采用“先征后返”原则
• 反倾销关税适用于反倾销对象国中向美国出口该产品的所 有企业 • 外国出口企业提高实际售价以规避
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五、反倾销税的经济效应
• 各国普遍实行反倾销，主要是考虑以下因素： • 1、倾销导致进口国经济的不稳定，而且可能成为垄断工具。 • 2、进口国政府一般更关心生产者利益而非消费者利益。 • 3、导致不公平。
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美国201调查
• 美国1974年贸易法201-204节规定，美国国际贸易委员会 (USITC)对进口至美国的产品进行全球保障措施调查，对 产品进口增加是否对美国国内产业造成严重损害或严重损 害威胁作出裁定。USITC完成调查后向总统提交报告并提 出措施建议，由美国总统做出最终措施决定 。
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• 一、概念 • 1、概念
贸易保障措施
• 指一个国家的某一行业在某段时间内由于进口大幅度增加
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产品层级的研究：
• 反倾销对发起国的影响： • 贸易破坏效应（trade destruction effect） • 贸易转移效应（trade diversion effect） • 反倾销对保护国内市场的作用是有限的，贸易转移效应有
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三、美国为什么要发起对华301调查？
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• 1、美国对华巨额贸易逆差
• 2、打压中国科技企业 • 3、缓解国内压力 • 4、对中国“彻底”制裁朝鲜施压
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• 2017年10月10日，中国贸促会组团在美国首都华盛顿参加了美国对华
301调查公开听证会，并代表中国工商界发表立场意见。中国工商界 对美国贸易代表办公室发起针对中国的301调查深感忧虑，担心美方
过渡期，从未遭遇过反补贴调查。
• 2004年4月，加拿大修改国内反补贴法，使该法能够适用 于“非市场经济国家”。 • 美加对非市场经济国家适用反补贴法并不违反GATT/WTO反 补贴法。 • 美国反补贴法对非市场经济国家采取的是“市场导向产业 标准” 。
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主要国家遭遇的反补贴调查指控
可能替代贸易破坏效应
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• 反倾销对目标国的影响： • 贸易偏转效应（trade deflection effect）
• 贸易紧缩效应（trade depression effect）
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主要国家遭遇的反倾销调查指控
30.06.16
中 国 欧 盟
20
43
33
27
43
在调查后凭借依据不实指控作出错误认定，并对中国采取涉嫌违反世
贸组织义务的单边行动，其后果必将引发两国贸易战，给两国工商界 乃至消费者造成严重损失。此次听证会由美国贸易代表办公室举办。
在听证会前，中国国际商会已代表中国工商界向美国国际贸易代表办
公室提交了超过700页的评论意见和证据材料。
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中 国 欧 盟
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6
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10
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14
9
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119
3
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1
1
1
1
2
1
1
1
1
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巴 西
印 度 韩 国 美 国
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1
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2
1
2
1
10
1
3
6
5
7
8
2
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1
1
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1
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1
1
5
2
6
4
6
3
74
5
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1
1
2
1
1
1
1
1
1
1
4
3
1
28
1
1
1
1
1
2
4
1
1
2
1
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合计 10
7
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9
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6
8
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28
9
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23
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二、美国对华发起的301调查
• 1989年美国对中国动用“特别301条款”，1991年4月进一 步升级至“重点国家”。 • 1991年5月美国开始动手调查中国知识产权保护问题。
• 1992年1月,美国列出了对自中国进口的106种价值达15亿
美元的商品加征100%关税的报复清单，中国随即提出了价 值达12亿美元的反报复清单。
特殊301条款 • USTR在提交年度报 告后的30天内，应认 定对知识产权拒绝充 分有效保护的国家， 并确定重点国家名单。 • USTR立即发起为期 6个月的特殊301调 查，调查结束后， USTR决定是否采取 报复性措施。决定一 经作出，30天内必须 执行，无需征得总统 的同意。
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384
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19
10
9
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11
5
2
273
合计 157 226 246 264 359 296 372 311 234 221 199 203 165 218 217 173 165 208 287 236 230 145