某企业风险管理表格

如何使用Excel进行风险评估和管理

如何使用Excel进行风险评估和管理在各种商业活动和项目中，风险评估和管理是一个至关重要的过程。

它可以帮助企业识别潜在的风险，并制定相应的措施来降低或避免这些风险对业务造成的不利影响。

Excel是一个功能强大且广泛应用的电子表格软件，它提供了丰富的工具和功能，可以有效地进行风险评估和管理。

本文将介绍如何使用Excel进行风险评估和管理的方法和步骤。

一、建立风险评估表格1.1 风险分类和评分方法在使用Excel进行风险评估之前，我们首先需要确定一套风险分类和评分方法。

常用的风险分类包括技术风险、市场风险、财务风险等。

评分方法可以使用1-5等级制度，或者根据具体情况制定一套适合的评分标准。

1.2 建立评估指标和评分项根据不同的风险分类，我们需要确定一些评估指标和评分项。

评估指标可以是影响因素、控制因素或者影响程度等相关指标，评分项可以是某项指标的具体数值或程度。

例如，在市场风险中，评估指标可以包括市场需求、市场竞争等，评分项可以是市场需求的增长率，或者市场竞争的强度等。

1.3 建立风险评估表格在Excel中，可以使用表格的形式来建立风险评估模板。

在表格中，我们可以设定相应的列和行来记录风险分类、评估指标、评分项以及评分结果。

通过Excel的数据验证和公式功能，可以实现对评分结果的自动计算和统计。

二、进行风险评估2.1 收集风险信息在风险评估之前，我们需要收集和整理相关的风险信息。

这些信息可以来自于项目团队成员、市场调研、领域专家等渠道。

将这些信息整理成表格的形式，可以更加便于后续的评估和分析。

2.2 进行评分和计算根据建立的风险评估表格，我们可以对每个评估指标和评分项进行评分。

可以根据实际情况，分配给不同的团队成员或专家来评估不同的风险项。

通过Excel的公式功能，可以实现评分结果的自动计算和统计。

2.3 分析评估结果在评估完成后，我们可以对评估结果进行分析。

可以通过Excel的排序、筛选和图表功能，对风险进行排序和分类，找出潜在的高风险项，并针对性地制定相应的风险控制和应对策略。

风险分级管控记录表

设备设施清单
工作危害分析（JHA+LEC）评价记录表
作业
步骤
危险源或潜
在事件（人、
主要
后果
现有控制措施
L
E
C
D
评
管
建议新增（改进）措施
备注
填表人：填表时间：年月日审核人：审核日期：年月日
（填表说明：1.设备十大类别：炉类、塔类、反应器类、储罐及容器类、冷换设备类、通用机械类、动力类、化工机械类、起重运输类、其他设备类。2.参照设备设施台账，按照十大类别归类，按照单元或装置进行划分，同一单元或装置内介质、型号相同的设备设施可合并，并备注内写明数量。3.厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出。）
号步骤
物、作业环
后果
程
理训
体
急
级
级
境、管理）
技
措教
防
处
术
施育
护
置
别
别
填表人：审核人：审核日期：年月日
（此表是初步划分风险点是的记录表格。可能导致事故类型：参照GB6441《企业职工伤亡事
故分类标准》填写）
作业活动清单
（记录受控号）单位：NO：
序号
作业活动名称
作业活动内容
岗位/地点
实施单位
活动频率
备注
填表人：填表时间：年月日审核人：审核日期：年
月日
（活动频率：频繁进行、特定时间进行、定期进行）
填表说明：1.审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。2.评价级别是指运用风险评价
方法，确定
的风险等级。
3.管
控级别是按照附录
A.
71风缶等乡及F肾表规定的对应原则，划分的重大风险

生产车间管理岗位风险管理表格

生产车间管理岗位风险管理部门风险类别序号工作岗位岗位职责岗位风险等级风险点及风险迹象风险点等级防控措施车间岗位职责风险1主任岗1、在厂行政的领导下，负责技术员、班组长选拔任用制。

中1、按照制度要求资格审查---------①未按照厂部管理制度执行；②资格审查不严密或有倾向性2、汇总材料，上报审批------评选资料不完整，造成无迹可查，责任无法追溯。

中1、明确资格要求，严格落实责任追究制度。

2、各个环节资料签字存档，严格落实责任追究制度。

2、在厂行政及党委的领导下，负责违纪事件处理工作。

低1、立即进行调查处理-------对发现的员工违纪行为，因人情关系不予处理。

2、确定员工有违纪行为的-------取证不全，不认真；对违纪行为隐情不报或者避重就轻。

低1、落实责任制，加强监督管理。

2、较大违纪情况，分管副主任参与调查；落实责任制3、在厂行政的领导下，负责工资结算制。

中人力资源根据厂考核指标下达考核工资基数-------对工资测算过程中的人数未核对准确，导致工资基数错误。

中主任审核，严格落实责任追究制度。

4、在厂行政的领导下，负责车间办公用品、劳保物资购买业务制。

低虚报购买计划与物品种类--------虚报购买计划与物品种类。

低按标准明确罗列物资数量与用途，严格落实责任追究制。

5、在厂行政的领导下，负责车间办公用品、劳保物资购买业务廉洁制低承办人提出购买计划-----------虚报购买计划与物品种类。

低按标准明确罗列物资数量与用途，严格落实责任追究制2党支1、在厂党委领导下，做好车间发展共产党员廉洁风险工作。

低1、党支部推荐培养人--------①没有按规定推荐思想进步、工作成绩优秀的人员。

②故意制定过于苛刻或有倾向性条件，徇私舞弊。

低明确资格要求，严格落实责任追究制度。

部书记岗2、党支部召开支委会确定入党积极分子--------①没有按规定确定工作成绩优秀的人员为入党积极分子。

②故意制定过于苛刻或有倾向性条件。

安全风险隐患排查治理表格

（3）根据安全生产目标制定量化的安全生产工作指标。
1.应将年度安全生产目标分解到各级组织（包括各个管理
部门、车间、班组），逐级签订安全生产目标责任书；《国家安全监管总局关于印发危险化学品从业单位
2 2.企业及各个管理部门、车间应制定切实可行的年度安全安全生产标准化评审标准的通知》（安监总管三〔
生产工作计划；
3
企业应当建立健全从业人员安全生产教育和培训档案，详细、准确记录培训的时间、内容、参加人员以及考核结果等情况。
《生产经营单位安全培训规定》（国家安全监管总局令第3 号）第二十二条
4 企业应对培训教育效果进行评估和改进。
《国家安全监管总局关于印发危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准的通知》（安监总管三〔 2011〕93 号）评审标准5.1
一、安全基础管理安全风险隐患排查表
序号
检查内容
排查依据 (一)安全领导能力
检查情况
1.主要负责人应组织制定符合本企业实际的安全生产方针
和年度安全生产目标；
1
2.安全生产目标应满足：（1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施；
（2）符合或严于相关法律法规的要求；
《国家安全监管总局关于印发危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准的通知》（安监总管三〔 2011〕93 号）中评审标准2.1
全生产信息。
总管三〔2013〕88 号）第二条
1.利用信息系统实现对安全生产信息的自动保存，实现可
4
查可用，并便于检索、查阅，相关人员可及时、方便的获取相关信息； 2.安全生产信息可为单独的文件，也可以包含在其他文件
《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号）第二条

汽车客运企业风险分级管控表格

公交驾驶员/公交车辆
10
行车作业中自燃
公交驾驶员/公交车辆
11
行车作业中车辆安全技术状况
公交驾驶员/公交车辆
12
行车作业中堵车
公交驾驶员/公交车辆
13
行车作业中恶劣天气
公交驾驶员/公交车辆
14
行车作业中
未落实安全生产管理制度，未做好安全检查、安全隐患排查治理等工作
公交驾驶员/公交车辆
15
收车作业后未做到“一圈一检”及收车后检查
C1：作业活动清单
记录受控号）单位:
№：1
序号作业活动名称
作业
2
行车作业前隔夜酒及酒后驾驶
岗位/地点公交驾驶员/公交车辆公交驾驶员/公交车辆
活动频率工作时间工作时间
3
行车作业前新调入、新定车、跨线驾驶人员
公交驾驶员/公交车辆
工作时间
4
行车作业前车辆安全技术状况
审核日期： 2017年5月3日
备注
公交驾驶员/公交车辆
5
行车作业前车队场站施工
公交驾驶员/公交车辆
6
行车作业前
未落实安全生产管理制度，未做好出车前安全叮嘱、安全检查等工作
公交驾驶员/公交车辆
7
行车作业中行车中注意力不集中，驾驶时不在状态公交驾驶员/公交车辆
8
行车作业中出现路怒等情绪波动
公交驾驶员/公交车辆
9
行车作业中
主观上安全遵章守法意识薄弱，出现违章驾驶行为
公交驾驶员/公交车辆
16
收车作业后 CNG车辆应防止漏气现象
公交驾驶员/公交车辆
17 非常规作业活动应对突发应急事件

风险控制程序(含表格).

风险控制程序（ISO9001/14001-215）1目的为建立风险的应对措施，从而减少工作失误和损失，提高工作效率，确保公司战略方向和质量/环境目标的实现。

2范围适用于本公司质量/环境管理体系各过程的风险识别评价及应对。

3职责3.1公司质量负责人：3.1.1组织风险的识别活动；3.1.2批准风险应对方案；3.1.3监督风险应对措施的实施。

3.2品质部负责风险的分析评价。

3.3各部门负责风险的识别，风险应对措施的提出。

3.4总经理3.4.1倡导风险思维，支持风险管理活动；3.4.2管理评审时对风险应对措施有效性进行评审。

4定义4.1风险：不确定性对目标的影响。

风险通常以潜在事件和后果，或它们的组合来描述。

风险通常以事件后果和发生可能性的组合来表达。

5工作内容5.1分析公司所处的内外部环境以及相关方的要求每年度由公司质量负责人组织人事行政部相关人员对公司所处环境进行分析，编写分析报告，为确定和修订公司风险提供参考数据。

所分析的内容包括：a)外部环境，如社会、文化、政治、法律法规、金融、技术、经济、竞争对手等（国际、国内、区域、本地）；b)内部环境，如组织结构、职责、方针、战略、技术、与员工关系、价值观、文化等；c)与相关方沟通的情况，如政府各相关部门对公司的要求，顾客或目标市场的潜在需求，外部供方的潜在需求，股东的期望，社会团体的要求等。

d)正面或负面的影响。

5.2识别风险即发现、认识、描述风险的过程。

在对公司所处环境和相关方需求分析的基础上，每年度由公司质量负责人组织各部门开展风险识别活动，填写《风险识别及应对措施方案表》。

填写《风险识别及应对措施方案表》时要清晰表述风险名称及风险带来的后果。

风险识别先从回顾历史数据信息开始，回顾本公司、本部门有史以来曾经发生过的蒙受损失的事件，同时收集外部企业由于风险管理失控造成损失的案例作为参考。

5.2.1风险识别的范围：a)部门或岗位（包括管理层）；b)工作流程；c)工作任务。

企业安全风险隐患检查表

企业安全风险隐患检查表一、基本信息- 公司名称：- 检查日期：- 检查人员：二、现场环境- 企业地址：- 建筑结构：- 周边环境：三、安全管理1. 安全制度及管理措施- 是否建立了完善的安全制度和管理流程？- 是否每年对员工进行安全培训？- 是否定期组织安全演练和应急演练？2. 安全责任制- 是否明确安全责任人及其职责？- 是否建立了安全责任追究制度？- 是否对安全责任人进行考核和奖惩？3. 安全检查和记录- 是否定期开展安全检查工作？- 是否建立了安全检查记录档案？- 是否及时整改存在的安全问题？四、消防安全1. 灭火器材- 是否配备了适量、规范的灭火器材？- 是否定期检查灭火器材的有效性？- 是否进行灭火器材的定期维护保养？2. 火灾隐患排查- 是否存在易燃易爆物品的存放？- 是否存在电源线路老化、短路等潜在危险？- 是否存在堆积杂物或违规使用明火等情况？3. 疏散通道和应急照明- 是否设置了明显的疏散通道标识？- 是否保持疏散通道畅通无阻？- 是否安装了应急照明设备并保持正常运行？五、安全设施1. 监控系统- 是否安装了完善的监控系统？- 是否定期检查监控设备的工作状态？- 是否保持监控记录的保存和管理？2. 防盗报警系统- 是否安装了可靠的防盗报警系统？- 是否定期检查报警器和控制设备的工作状态？- 是否建立了应急响应机制？3. 出入口通道- 是否设置了合理的出入口通道？- 是否配备了有效的门禁设备？- 是否进行安全出入口的定期检查和维护？六、人员安全1. 安全培训- 是否针对不同岗位的员工进行安全培训？- 是否定期开展安全知识宣传教育？- 是否建立了相关的安全培训档案？2. 人员管理- 是否进行员工背景调查和安全风险评估？- 是否建立了员工安全行为规范？- 是否对违反安全规定的员工进行处理？3. 人身安全- 是否设置了安全防范措施，如紧急按钮等？- 是否明示员工如何应对突发事件？- 是否建立了人身安全紧急处置预案？七、其他请在此栏目列出其他可能存在的安全风险隐患：1.2.3.以上是企业安全风险隐患检查表，希望能够对贵公司的安全管理工作有所帮助。

企业风险分析表格

IT部
9
辅助资源风险管理
1、停电、停水；2、自然灾害；
低
做停電停水的應急預案和自然災害的應急處理措施。
行政部
3投资筹资风险
4抵押担保风险
5成本与费用控制风险
6预算执行风险
7财务审计风险
髙
建立健全企业内部資金控制制度；
建立健全内部审计监督；
建立健全预算管理；
建立健全成本费用控制制度；
建立健全投融资管理制度；
财务部
5
品質風險
重大質量事故評估風險
髙
按客訴報怨處理流程處理
品保部
6
采购与付款风险管理
1供应商管理风险
4.财务定期对帐，编制帐目清单等；
5.加大采购监管：1.签署《阳光协议》、《自律协议》；人员定期轮岗；价格委员会确保价格的公开；
6.供应商评审及绩效考评透明化、公开化，多部门参加《供应商管理控制程序》；通过ERP中数据的保存来实现。按《供应商质量管理办法》实施按《样品认证流程及管理规范》实施
采购部
7
5.嚴格按勞動法實施發放員工工資。
6.員工按公司的員工培訓機制進行培訓並考核。
7.員工嚴格按公司的規章制度執行，定期開展企業文化學習。
行政部
8
IT信息系统风险管理
1.管理有害信息、非法联络、违规行为；
2.不设防的网络空间（国家安全、企业利益、个人隐私）；
3.法律约束脆弱（黑客犯罪、知识侵权、避税）；4.跨国协调困难（过境信息控制、跨国黑客打击、关税）；
建立应收账款KPI严格控制坏账核销
市场部
2
信用与收款风险
1销售合同中的赊销风险
2应收帐款的拖欠风险
3应收账款的报告风险

企业风险分析表格

企业风险分析表格概述企业在经营中面临各种各样的风险，为了减少风险对企业运营的影响，需要对风险进行分析和预测。

本文将介绍企业风险分析表格的制作方法和使用。

制作方法步骤一：确定分析因素风险分析的第一步是确定分析因素，也就是可能对企业造成风险的各种因素。

这些因素通常包括市场因素、技术因素、人力资源因素、财务因素等。

在制作风险分析表格时，需要将这些因素列出来，并根据需要进行分类。

步骤二：评估风险概率和影响程度风险分析的第二步是评估风险概率和影响程度。

概率是指风险事件发生的频率或概率，影响程度是指风险事件发生后对企业的影响程度。

在制作风险分析表格时，需要为每个分析因素评估风险概率和影响程度，并将其纳入表格。

步骤三：计算风险等级风险等级是指风险事件的综合评估结果。

通常采用“概率×影响程度”来计算风险等级。

在制作风险分析表格时，需要将每个分析因素的概率、影响程度和风险等级计算结果填入表格。

步骤四：和建议风险分析的最后一步是和建议。

在制作风险分析表格时，需要每个分析因素的风险等级，并提出应对风险的建议和措施。

使用方法企业风险分析表格是企业风险管理的重要工具，也是企业决策的参考依据。

使用企业风险分析表格的方法包括以下几个步骤：步骤一：填写分析因素和评估结果首先需要将分析因素和评估结果填入表格中。

根据实际情况，可以增减分析因素和评估维度。

步骤二：计算风险等级根据填写的概率和影响程度，计算出每个分析因素的风险等级，并填入表格中。

步骤三：分析和建议根据表格中的风险等级，进行风险分析和决策分析，提出相应的建议和措施。

同时，可以参考表格中的数据和趋势，进行效果评估和改进。

示例分析因素风险概率影响程度风险等级建议和措施市场因素高高高风险加强市场调研，增加产品研发力度技术因素中中中风险继续推进技术研发，提高产品质量人力资源因素低高中风险关注员工满意度，建立员工培训体系财务因素高中高风险加强资金管理，增加投资收益率企业风险分析表格是企业管理的重要工具之一，通过对风险概率和影响程度的评估，可以全面、客观地了解企业的风险情况，并提出相应的措施和建议。

生产过程危险源识别及风险评价应对措施表(食品生产企业)

生产过程危险源识别及风险评价应对措施表(食品生产企业)食品企业应对危险源的识别和风险评价是必要的。

以下是一份表格，列出了在不同区域和作业活动中可能出现的危险源，以及对应的风险等级和应对措施。

序号区域/作业活动危险源描述伤害对象风险等级应对措施1 机动车行驶区域内移动作业机动车辆人、财物 6 严格执行场内机动车管理制度2 机动车行驶区域内危险源描述空中电力线路人3 定期进行巡检，及时填平坑洼；施工期间悬挂明显的警示标识3 机动车行驶区域内危险源描述物品坠落人、财物 3 严格执行场内机动车管理制度4 机动车行驶区域内危险源描述道路坑、沟坠落人 1 定期进行巡检，及时填平坑洼；施工期间悬挂明显的警示标识5 机动车行驶区域内危险源描述施工作业人 3 施工无作业隔离防护警示标识多伤害人6 厂区危险源描述未逐级设置漏电保护装置人 3 严格按照电工安全操作规程作业，执行触电伤害应急预案7 厂区危险源描述保护接地、保护接零混乱人 3 对电箱进行检查维修时必须拉闸断电8 厂区危险源描述接地装置的接地电阻大于规定值人 1 定期进行检测和修复9 厂区危险源描述电箱安装位置不当，周围杂物多人 3 清理电箱内的杂物，保持整洁10 厂区危险源描述配电线路老化，破皮未包扎人、财物1 定期进行检测和维修11 厂区危险源描述电缆过路无保护措施人、财物 2 安装保护措施12 厂区危险源描述架空线路不符合要求人、财物 1 安装符合要求的架空线路13 厂区危险源描述配电室危险源描述人、财物 354 定期进行检查和维修14 厂区危险源描述配电室危险源描述人、财物 16 安装明显的警示标识15 厂区危险源描述配电室危险源描述人、财物 39 安装明显的警示标识16 厂区危险源描述配电室危险源描述人 354 严格按照国家标准布置电器线路17 厂区危险源描述配电室危险源描述人、财物 6318 定期进行检查和维修18 厂区危险源描述配电室危险源描述人、财物 6742 定期进行检查和维修19 厂区危险源描述配电室危险源描述人、财物 2714 定期进行检查和维修20 厂区危险源描述配电室危险源描述人 1 定期进行检查和维修21 厂区危险源描述配电室危险源描述人 3 定期进行检查和维修22 厂区危险源描述配电室危险源描述人 2 定期进行检查和维修23 厂区危险源描述配电室危险源描述人 1 定期进行检查和维修24 厂区危险源描述配电室危险源描述人 6 操作时严格按照规程进行25 厂区危险源描述配电室危险源描述人 6 操作时严格按照规程进行26 厂区危险源描述配电室危险源描述人 7 操作时严格按照规程进行27 厂区危险源描述配电室危险源描述人 7 操作时严格按照规程进行28 厂区危险源描述配电室危险源描述人 15 操作时严格按照规程进行29 厂区危险源描述配电室危险源描述人 7 操作时严格按照规程进行30 厂区危险源描述配电室危险源描述人 21 操作时严格按照规程进行31 厂区危险源描述配电室危险源描述人 42 操作时严格按照规程进行在机动车行驶区域内，应该严格执行场内机动车管理制度，以防止机动车辆伤害人和财物。

化工厂风险分级管控制度(含表格)

化工厂风险分级管控制度（ISO45001-2018）1.0目的为深入研究事故的规律特点，认真分析作业活动和设备设施可能存在的风险隐患，建立完善安全生产风险分级管控体系，构建安全生产长效机制，降低风险，杜绝或减少各种生产安全事故的发生，特制订本制度。

2.0适用范围本制度适用于化工厂所有的常规和非常规作业活动，及生产设备设施及公用辅助设施。

对存在的危险有害因素采用科学合理的评价方法进行辨识，确定安全风险等级，并针对不同的安全风险级别，提出和制订有针对性的安全管控措施或方案。

3.0编制依据《危险化学品生产单位安全标准化通用规范》；《安全生产风险分级管控体系通则》（DB37/T 2882-2016）；《化工企业安全生产风险分级管控体系细则》（DB37/T 2971-2017）等。

4.0内容4.1风险识别评价4.1.1风险点确定4.1.1.1风险点划分原则对生产装置风险点的划分，应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则，可按照生产装置、储存区、装卸区、作业场所等功能分区进行。

对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。

对于系统装置开、停车，检维修，特殊作业等操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应进行重点考虑。

4.1.2风险点排查各车间（部门）要组织员工对辖区内生产全过程进行风险点排查，形成包括风险点名称、区域位置、可能导致事故类型等内容的基本信息，并建立《风险点登记台账》，为下一步进行风险分析做好准备。

风险点排查应按生产（工作）流程的阶段、岗位、装置、设施、作业活动或上述几种方法的结合等进行。

4.2危险源辨识分析4.2.1危险源辨识危险源辨识应覆盖风险点内全部设备设施和作业活动，建立《作业活动清单》及《设备设施清单》。

宜采用以下几种辨识方法：4.2.1.1对于作业活动，宜采用工作危害分析法（简称JHA）进行辨识。

（1）方法概述通过对工作过程的逐步分析，找出具有危险的工作步骤，进行控制和预防，是辨识危害因素及其风险的方法之一。

单位廉政风险防控登记表

单位廉政风险防控登记表
填表时间：年月日
部门廉政风险防控登记表
填表时间：年月日
岗位廉政风险防控登记表
填表时间：年月日
宁波市国土资源局无过错预警通知书
甬土资廉警〔20XX〕XX号
：
根据《宁波市国土资源系统廉政风险防控工作暂行办法》规定，你单位（某事项或某人），存在以下问题：
1、
2、
……
你单位要做好以下事项：
1、
2、
……
请你单位在年月日前，将具体整改措施和整改情况以书面形式上报局廉政风险防控机制建设领导小组办公室。

（盖章）
年月日
抄送：
（各县（市）、区国土资源局（分局）的预警通知书参照本格式自行制作）
宁波市国土资源局廉政风险预警通知书
甬土资廉警〔20XX〕XX号
：
根据《宁波市国土资源系统廉政风险防控工作暂行办法》规定，你单位（某事项或某人），存在以下问题：
1、
2、
……
你单位要做好以下事项：
1、
2、
……
请你单位在年月日前，将具体整改措施和整改情况以书面形式上报局廉政风险防控机制建设领导小组办公室。

（盖章）
年月日
抄送：
（各县（市）、区国土资源局（分局）的预警通知书参照本格式自行制作）
宁波市国土资源局廉政问责决定书
甬土资廉责〔20XX〕XX号
关于XXXXXX的决定书
：
正文
请于年月日前将办理情况函告局廉政风险防控机制建设领导小组办公室。

对问责决定不服的，可自收到本决定书之日起30日内向驻局纪检组申请复审。

（盖章）
年月日
抄送：
（各县（市）、区国土资源局（分局）的问责决定书参照本格式自行制作）。

内部审计风险管理汇总表格

10 Nhomakorabea4
6
240
一般
人力人力人力
RZ-5 公司机密泄露 RZ-6 薪资发放 RZ-7 薪酬设计
9 6 7
8 6 6
7 3 9
504 108 378
高等一般中等
人力
RZ-8 员工素质/培训
员工缺少必要的职业规范和素质或者道德水准，对事业、企业的忠诚度不高人力资源中心培训需求调查、培训中的实施和培训/训练后的管理跟踪等环节的失误,造成培训达不到预期效果. 因评估标准的合理性、未充分考虑客观因素、主观因素影响、评估反馈等环节失误，造成评估效果差人力资源中心
人员招聘中法律禁止性规范的适用风险、聘用外埠员工带来的资信风险、引进外埠高级人才和接收毕业生使企业徒劳无功的风险资金流转管理、大宗采购操作管理、财务报表管理等环节，因监控不到位，操作及监管人员利用职务的便利损害公司利益因管理失误或工作条件不当，造成人员死亡或重伤因管理缺失，人员的离职造成岗位空缺、工作停滞、重要机密或知识流失、或则直接的利益损失。因用工政策或管理措施不当，导致群体人员不满，外部竞争等因素等，产生的基层员工跳槽，或中层管理人员异动。因缺乏印章管理和使用权限制度依据，造成错用等风险因管理不善，造成公司机密外泄的，资料丢失因司机酒后驾驶、疲惫驾驶、违规行驶等原因，造成的交通事故和处罚日常接待中的工作失误，造成对公司整体形象的不良影响因特殊，公司机密外泄的风险固定资产闲臵或运转效率不高、配臵不合理固定资产没有明细账，没有明确的使用保管人，没有变动、交接记录。变动手续不完善，盘点对账少，监管不力。
XX集团以风险为导向的内部审计风险调查及管理列表
风险范围编号风险评估填写或适用风险风险的严风险产生风险侦别 RPN值等级单位重程度的概率的难易 =S*O*D （S）（O）（D）

企业风险分析表格

企业风险分析表格简介企业面临着各种各样的风险，包括市场风险、财务风险、技术风险等。

为了更好地识别、管理和应对这些风险，企业需要进行风险分析。

本文将介绍一种常用的企业风险分析表格，以帮助企业更好地识别和管理各种风险。

企业风险分析表格企业风险分析表格是一种常用的工具，用于识别和管理各种风险。

该表格通常包括以下内容：风险名称记录每种风险的名称，并为每种风险分配一个唯一的标识符。

这有助于在风险分析过程中对不同风险进行区分和标识。

风险描述对每种风险进行详细的描述，包括风险的来源、可能的影响以及风险发生的概率和频率等。

这有助于更好地了解每种风险的性质和特征，并为制定相应的应对措施提供参考。

风险类别将各种风险按照其性质和来源分类，如市场风险、财务风险、技术风险等。

这有助于更好地了解各种风险的整体分布情况，并为制定综合的风险管理策略提供参考。

风险评估对每种风险进行评估，包括风险的严重程度、可能的损失以及应对措施的可行性等。

这有助于更好地了解各种风险的重要性和优先级，并为制定相应的风险管理方案提供参考。

应对措施针对每种风险，制定相应的应对措施。

这有助于更好地应对各种风险，并在风险发生时能够快速、有效地采取相应的措施。

负责人对每种风险制定相应的负责人，并明确其职责和权限。

这有助于更好地分配风险管理工作，并保证相应的措施能够及时、有效地实施。

总结企业风险分析表格是一种常用的工具，用于识别、管理和应对各种风险。

通过对各种风险进行分类、描述、评估和制定相应的应对措施，企业可以更好地了解各种风险的性质和特征，并制定相应的风险管理策略。

因此，企业应该给予足够的重视，并将其纳入到企业风险管理的日常工作中。

风险应对措施管理程序(含表格)

风险应对措施管理程序（ISO9001：2015）1.0目的为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。

2.0范围本程序适用于在公司管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，3.0定义3.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。

3.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。

3.3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。

即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。

3.4风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。

风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。

一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。

3.5风险降低：通过采取措施以达到降低风险的效果。

一般情况下，若采取的措施能够有效的降低所遭受的风险，应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档，以便后期重复发生时作为改善的依据。

3.6风险接受：是指企业承担风险造成的损失。

风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险、最适合于自留的风险事件。

3.7内部风险：企业内部形成的风险,例如战略决策风险、环境风险、财务风险、管理风险、经营风险等。

3.8外部风险：由外部影响因素导致的风险，例如政策风险、市场需求风险和业务风险等。

3.9风险严重度：风险发生后其所产生的影响的严重程度。

3.10风险发生频度：风险出现的频率或者概率。

3.11风险系数：风险系数用于评定是否对已识别的风险采取措施，风险系数=风险严重度x风险发生频度。

企业单位安全风险研判表

企业
单位
风险
分析
本月有新员工风险、危险作业风险。
最不
放心
部位
场景
新员工违章作业、违反劳动纪律；未经考核合格操作机械设备；新员工未经培训上岗作业；危险作业安全措施不到位；危险作业未经审批作业；危险作业人员作业时未佩戴劳保用品；危险作业时无人监护或监护人未坚守岗位。
针对
防范
整顿
措施
严格新员工准入制度，加强新员工安全培训，严格落实三级安全教育培训要求，禁止未经培训考核合格上岗作业，加强新员工安全管理，严禁新员工操作机械设备；加强危险作业管理，严格落实危险作业审批制度，加强现场管理，严格落实各项安全措施，作业人员正确穿戴劳保用品，加强现场巡查，制止违章作业，监护人员严格落实职责，坚守岗位，严禁擅自离岗，发现异常情况及时进行处置。
企业单位安全风险研判表
常见
安全
风险
分类
（1）市场波动风险；（2）复工复产风险；（3）项目建设或者工艺改造风险；（4）集中检修风险；（5）新人员、新工艺、新材料新设备、新模式风险；（6）重大危险作业风险；（7）重大危险源和重大隐患风险；（8）周边安全风险；（9）相关方风险；（10）同行业重大事故警示风险。

风险分级管控表格

风险分级管控表1 作业活动清单（记录受控号）：单位:热电车间№：（活动频率：频繁进行、特定时间进行、定期进行。

）表2-2 工作危害分析（JHA）评价表分析人员：白海滨分析日期：2016.10审核人：李伟刚审核日期： 2016.10 审定人：张海军审定日期： 2016.11（备注：审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。

）分析人员：白海滨分析日期：2016.10 审核人：李伟刚审核日期： 2016.10 审定人：张海军审定日期： 2016.11（备注：审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。

）记录受控号）单位：热电工作岗位：电气工作任务：低压开关柜巡检№：03分析人员：白海滨分析日期：2016.10 审核人：李伟刚审核日期：2016.10 审定人：张海军审定日期： 2016.11（备注：审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。

）记录受控号）单位：热电工作岗位：电气工作任务：高压开关柜巡检№：04分析人员：白海滨分析日期：2016.10审核人：李伟刚审核日期：2016.10 审定人：张海军审定日期： 2016.11（备注：审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。

）分析人员：白海滨分析日期：2016.10 审核人：李伟刚审核日期：2016.10 审定人：张海军审定日期：2016.11（备注：审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。

）张海军审定日期： 2016.11（备注：审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。

）（记录受控号）单位：热电工作岗位：电气工作任务：低压电动机检修№：07张海军审定日期： 2016.11（备注：审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。

）张海军审定日期： 2016.11（备注：审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。

）（记录受控号）单位：热电工作岗位整流工作任务：整流变压器巡检№：09分析人员：李克分析日期：2016.10 审核人：魏其虎审核日期：2016.10 审定人：张海军审定日期： 2016.11（备注：审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。

过程风险识别、评价及控制计划表模板-企业管理

54
工程部
料检验
检出
产
验
程序》
S6 过
后续无法生
55
不合格产品流
未按要求进行检
程及成工程部
产
到下工序
验
56 品检验
客户投诉
影响产品的不合格品标识不《不合格品控制
57 S 7 不
使用效果清
程序》
合格品工程部不合格品流出
质量成本增
《品质计划控制
58 管理
误测
加
程序》
59 S 8 仓
帐实不符
团销售之间确定。
C 1 合财务部
公司的战略集中
同及订 /营销
做好集团销售，只
单管理部
销售人员的不稳
为集团品牌产品
定无法对产品价
23
代工，体团有专业
报价低，低于造成经营亏格准确及变动情
销售团队，价格有
成本价
损
况把握市场行情
公司总经理和集
团销售之间确定。
5
总务部
识别评价程序》要识别评价程序》要
识别及
别齐全
对环境的影
求执行
求执行
评价
环境因素评价响
6
缺失
公司运营活动对
法律法规收集
严格按《环境法律
7
环境影响的理解
不全
法规识别及合规
M3 法
欠缺
违反法律法
性评价控制程序》
律法规
法律法规未及
8
规要求，被未及时检索
要求执行
识别及总务部时更新
追究法律责
合规性