专题十一中国证券文化自测题答案

专题十一自测题答案

一、判断题

1.我国近代证券业最早出现在深圳。………………（）

2.近代中国出现的第一部证券法律为《证券交易法》。（）

3.《论语.里仁》中孔子认为“君子喻于义，小人喻于利”，体现了我国传统文化中的诚信文化。……………………（）

4.近代中国第一家证券交易所出现在上海。………（）

5.证券委员会和中国证券监督管理委员会，标志着我国证券市场进入了监管的规范化阶段。…………………………（）

6.合规文化最早出现在证券行业。…………………（）

7.《中华人民共和国证券法》自1998年实施以来经历了两次修订。…………………………………………………（）

8.上海证券交易所建立了全国最大的卫星证券通信网。…………………………………………………………（）

二、单选题

1. 2000多年前《左传.昭公六年》记载子产曾将法律条文铸于鼎上。这属于（）文化。

A.创新文化

B.合规文化

C.制度文化

D.诚信文化

2. 在早期证券公司内部设有的岗位以下除了（）

A. 董事

B. 正副执事

C. 帐房

D. 经纪人

3.中国现代意义上第一支股票的发行时间（）。

A.1980

B.1982

C.1984

D.1986

4.以下哪种金融凭证不属于证券（）。

A.股票

B.存单

C.债券

D.收据

5.证券营业部交易为投资者提供证券代理交易之外还提供（）服务。

A.企业融资

B. 证券信息

C.证券发行

D.企业上市

三、多选题

1.韩非子作为法家的代表，主要提出了（）对法家思想进行了集成。

A.抱法

B.处势

C.变法

D.用术

2.民国时期上海证券交易对交易人员有（）不同的称谓。

A.经纪人

B.操盘手

C.掮客

D. 中人

3.现代证券交易所组织结构有哪些（）？

A.直线制

B.职能制

C.虚拟制

D.事业部制

4.我国证券业初创期，证券文化有哪些特征（）？

A.制度文化

B.资本主义贪婪特性

C.正义责任文化

D.创新性

5.目前香港证券交易所与内地交易所分别开通了（）。

A.沪港通

B.沪股通

C.港股通

D.深港通

6.中国近代的证券文化的两面性是（）。

A.功利性

B. 社会责任

C.创新性

D.贪婪性

四、简答题

1.《巴塞尔协议Ⅲ》主要内容有哪些？

2.简述我国的证券业经历的交易模式。

3.简述证券机构的组织结构与岗位设置。

4.证券公司有哪些经营文化？

参考答案

一、判断题

1、×

2、√

3、√

4、×

5、√

6、×

7、×

8、√

二、单选题

1、C

2、D

3、C

4、D

5、B

三、多选题

1、ABD

2、ACD

3、ABD

4、D

5、ABCD

6、ABD

四、简答题

1.《巴塞尔协议Ⅲ》主要内容有哪些？

（1）最低资本要求；（2）监管当局对资本充足率的监督检查；（3）银行业必须满足的信息披露要求。协议还是强化了对金融机构内部风险的评估、外部尤其是市场对金融机构的约束和监管，进一步强化了金融机构对信息披露的要求。

2.简述我国的证券业经历的交易模式

我国证券交易模式分为四类。

（1）股票经纪人交易。民国时期的上海证券交易是通过股票经纪人来完成的，又称中人，也称掮客。经纪人资格必须由政府核准注册，获得营业执照之后才可以进行证券交易。

（2）早期证券交易。随着旧时上海洋行逐渐增多，股份制公司出现，促成了上海各种股票公司的出现。

（3）证券营业部交易。随着我国证券市场的发展，在网络化交易出现前，证券营业部交易作为其主要交易形式。证券营业部承担了：1、证券代理交易的功能；2、提供证券信息的功能。

（4）网络平台交易。20世纪90年代开始，我国证券交易所逐渐开始建立以卫星通讯为基础的证券信息发布平台。例如上海证券交易所到1997年建成全国最大的卫星证券通信网。2000年以后各种证券交易平台出现，例如竞价撮合交易系统、上市公司信息服务平台等。

3.简述证券机构的组织结构与岗位设置

目前我国证券交易所普遍采用的是直线制和职能制混合的组织结构形式，随着我国证券市场的发展尤其是沪港通、深港通的开通，也设置事业部制等组织结构形式。

从我国证券交易所的直线制组织机构形式看，依据权力大小从上到下分别设置了：会员大会、理事会、总经理室。

从职能制组织机构设置看，可以把职能部门分三个类：第一类职能部门：主

要负责证券交易所的一般日常事务管理主要有办公室、人事部、财务部；第二类职能部门：主要负责风险控制包括了监察部、审核或者风控部等；第三类职能部门：主要市场扩展与研发包括了证券上市部、技术部等。

4.证券公司有哪些经营文化？

（1）证券制度文化。证券的制度文化其实包含了证券市场的制度文化和证券企业的制度文化。国务院先后颁布了多项制度。例如1993年颁布了《股票发行与交易管理暂行条例》和《企业债券管理条例》。

（2）证券创新文化。主要包含了证券公司创新管理理念和证券行业创新发展模式等。证券发展的新时期，证券公司纷纷将创新作为企业发展的精神文化。

（3）证券合规文化。金融机构内部形成的合规理论、合规原则、合规价值等价值观念和行为规范的总和。把《巴塞尔协议Ⅲ》引入证券公司管理规范形成了合规文化。合规文化的建设表现为：1、证券公司合规部门的不断建立；2、证券公司从事合规工作的人员不断增加；3、证券行业合规制度不断完善。