从事期货交易活动应当遵循的原则

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2023年社会工作者之初级社会工作实务考试题库

2023年社会工作者之初级社会工作实务考试题库单选题（共30题）1、社会工作者何乐请来职业机电学校的老师，为正在监狱内服刑的人员进行机床修理知识讲座。

社会工作者提供的服务属于（）。

A.公民教育B.职业技能训练C.心理、情绪辅导D.义务教育【答案】 B2、（2019年真题）社会工作者小英了解到，某企业部分员工对如何与青春期的子女沟通感到束手无策。

为此，小英设计了以学习亲子沟通知识为主要内容的培训课程，回应员工的需要。

在此培训中，小英担任的角色是（）。

A.促进者B.联络者C.教育者D.倡导者【答案】 C3、(2018年) 某妇女发展机构发动村里的妇女成立了“巧娘草编合作社”。

近期，镇政府将举办手工艺大赛，妇女们的参与积极性很高，社会工作者小王运用增能的方法，协助妇女们为大赛做准备，其适宜的做法是（）。

A.让“巧娘”们自己商量制作参赛作品B.由村里的能人帮助改进“巧娘”们的作品C.请工艺美术大师设计产品，由“巧娘”们制作D.由小王从以往“巧娘”们的作品中挑选有特色的去参赛4、（2018年真题）初中一年级的孙同学怀疑李同学偷走了自己的课外书，放学后，二话不说就将其暴打一顿，还当众辱骂其是“三只手”，致使李同学第二天不敢到学校上课。

学校社会工作者得知此事后，首先应做的是（）。

A.为初一学生开办社交技巧训练小组B.帮助孙同学认识到暴力行为的后果C.通过个案工作.为李同学提供心理支持D.与学校领导共同制定学校暴力的惩罚制度【答案】 C5、老年社会工作者在面对老年人时，要时刻警惕一种意识，即认为老年人是没有贡献和价值的，是没有能力而只能接受别人帮助的人。

这是老年社会工作应注意的事项的( )。

A.价值观问题B.移情C.反移情D.工作怠倦【答案】 A6、将社区矫正的政策法规变成具体的针对矫正对象的社会服务，又将服务经验上升到理论层面以影响政策法规的修订，是（）在社区矫正中的运用。

A.社会工作研究B.社会工作行政C.社区工作方法D.小组工作方法7、由于残疾人自身难以克服的身心障碍，需要特殊的就业保护政策。

期货交易管理制度范本

第一章总则第一条为规范期货交易行为，防范和控制风险，保障公司资产安全，维护公司及股东利益，根据《中华人民共和国公司法》、《期货交易管理条例》等法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于公司及控股子公司（以下简称“公司”）的期货交易活动。

第三条公司期货交易遵循以下原则：（一）合法原则：遵守国家法律法规，遵循市场规则，诚信经营。

（二）审慎原则：充分评估风险，合理确定交易规模，谨慎操作。

（三）安全原则：确保资金安全，防范交易风险，维护公司利益。

（四）有效原则：提高风险管理能力，优化资源配置，提升公司竞争力。

第二章期货交易管理第四条期货交易范围：（一）套期保值业务：为规避现货价格波动风险，对已持有的现货库存进行卖出套期保值，对已签订的固定价格的购销合同进行套期保值等。

（二）不以套期保值为目的的期货和衍生品交易。

第五条期货交易审批：（一）公司进行期货交易前，需编制可行性分析报告，提交董事会审议。

（二）预计动用的交易保证金和权利金上限、预计任一交易日持有的最高合约价值等需在董事会审议通过。

第六条期货交易资金管理：（一）公司不得使用募集资金从事期货交易。

（二）根据公司的风险承受能力，确定交易品种、规模及期限。

（三）期货交易资金应专户管理，确保资金安全。

第七条期货交易风险管理：（一）公司应建立健全期货交易风险管理体系，包括风险识别、评估、监控、应对等措施。

（二）定期对期货交易风险进行评估，及时调整风险控制措施。

（三）对期货交易风险较大的业务，实行审批制度。

第八章信息披露第九条公司应按照法律法规和监管机构的要求，及时、准确、完整地披露期货交易信息。

第十章附则第十一条本制度由公司董事会负责解释。

第十二条本制度自发布之日起施行。

期货交易管理条例(2017修订)

第八条期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

期货交易所可以实行会员分级结算制度。

实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。

第九条有《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；（二）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。

第十条期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。

期货交易所履行下列职责：（一）提供交易的场所、设施和服务；（二）设计合约，安排合约上市；（三）组织并监督交易、结算和交割；（四）为期货交易提供集中履约担保；（五）按照章程和交易规则对会员进行监督管理；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他职责。

期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。

未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。

第十一条期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：（一）保证金制度；（二）当日无负债结算制度；（三）涨跌停板制度；（四）持仓限额和大户持仓报告制度；（五）风险准备金制度；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。

实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。

第十二条当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：（一）提高保证金；（二）调整涨跌停板幅度；（三）限制会员或者客户的最大持仓量；（四）暂时停止交易；（五）采取其他紧急措施。

期货从业人员资格职业道德与法律法规知识点梳理

期货从业人员资格职业道德与法律法规知识点梳理期货从业人员扮演着金融市场中不可或缺的角色，其职业道德和法律法规素养的提升是保障金融市场稳定运行的关键因素。

本文将对期货从业人员资格职业道德和法律法规知识点进行梳理，以期为相关从业者提供参考和学习。

一、期货从业人员的职业道德要求职业道德是期货从业人员必须具备的基本品质和行为准则，涉及到诚信、责任、敬业和保密等方面。

1. 诚信期货从业人员应当秉持诚实守信的原则，保持良好的商业道德。

不得进行虚假宣传、误导性宣传或者散布谣言。

对客户提供准确的信息和专业的建议，不得故意隐瞒或歪曲真相。

2. 责任期货从业人员应当肩负起自己的责任，不得推卸或转嫁责任。

对于投资建议或交易策略，应当充分评估风险并向客户进行详细解释。

当出现错误时，应当及时纠正并承担相应的责任。

3. 敬业期货从业人员应当尽职尽责、勤勉工作，随时掌握市场动态和政策变化，及时向客户提供相关信息和建议。

同时，也应不断提升自身的专业素养，保持学习和研究的态度。

4. 保密期货从业人员应当严守客户的隐私，不得泄露客户的交易信息和个人隐私。

在未经客户同意的情况下，不得以任何形式利用客户的信息谋取私利。

二、期货从业人员的法律法规知识点整理除了职业道德要求外，期货从业人员还需要熟悉和遵守相关的法律法规，以确保自身行为的合法性和合规性。

以下是一些主要的法律法规知识点：1. 期货交易相关法律法规包括《中华人民共和国期货法》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》等。

这些法规规定了期货市场的组织形式、交易规则、市场监管等内容，期货从业人员在从事期货交易时需要遵守这些规定。

2. 证券法律法规虽然期货和证券是两个不同的市场，但是二者存在一定的关联。

期货从业人员需要了解《中华人民共和国证券法》等证券市场的法律法规，以便在必要时能够为客户提供相关咨询和建议。

3. 内幕交易和市场操纵的规定期货从业人员需要了解《中华人民共和国证券法》对内幕交易和市场操纵的规定，以避免违法行为的发生。

中国期货市场法律体系

行政法
行政法是我国法律体系中的一个部门，包括：
行政许可法；行政复议法；行政处罚法；行政诉讼法。
二、行政法规
《宪法》规定，国务院有权根据《宪法》和法律，制定行政法规。我国期货市场现行的行政法规只有《期货交易管理条例》。 1999年6月2日，中华人民共和国国务院令第 267号发布《期货交易管理暂行条例》，自 1999年9月1日起施行。 2007年3月6日，中华人民共和国国务院令第 489号发布《期货交易管理条例》，自2007年 4月15日施行。
集资诈骗罪
是指以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的行为。行为人具有下列情形之一的，应认定其行为属于使用诈骗方法非法集资：
集资后携带集资款潜逃的；未将集资款按约定用途使用，而是擅自挥霍、滥用，致使集资款无法返还的；使用集资款进行违法犯罪活动，致使集资款无法返还的；其他欺诈行为，如远高于银行同期最高浮动利率。
平等原则自愿原则等价有偿原则诚实信用原则保护公民、法人的合法财产原则遵守法律和国家政策原则
合同法
《合同法》总则规定了合同订立、履行和终止以及违约责任的一般原则。
《合同法》分则第二十三章专述居间合同。表代理：行为人没有代理权、超越代理权或者代理权终止后以被代理人名义订立合同，相对人有理由相信行为人有代理权的，该代理行为有效。
期货从业人员管理办法之一
期货从业人员的范畴：
（一）期货公司的管理人员和专业人员；（二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；（三）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；（五）中国证监会规定的其他人员。

期货从业：期货交易管理条例考试答案五

期货从业：期货交易管理条例考试答案五1、多选国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，有如下()行为的，依法给予行政处分或者纪律处分。

A．泄露知（江南博哥）悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密B．玩忽职守C．徇私舞弊、滥用职权D．收受贿赂正确答案：A, B, C, D2、单选申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。

A．20％B．45％C．70％D．85％正确答案：D参考解析：根据《期货交易管理条例》第l6条第2款规定，申请设立期货公司，其注册资本应当是实缴资本。

股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85％。

3、单选国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间原则上不得超过()个交易日。

[2009年9月真题]A．8B．5C．15D．10正确答案：C参考解析：根据《期货交易管理条例》第五十一条第（七）项的规定，在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日。

4、单选蝴货公司甲经营期货经纪业务，脱期又想同时经营其他期货业务，依据《期货交易管理条例》规定，甲应当严格执行()制度。

A．业务混合和资金分离B．业务分离和资金分离C．业务分离和资金混合D．业务混合和资金混合正确答案：B参考解析：根据《期货交易管理条例》第三十一条规定，期货公司经营期货经纪业务义同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资盒分离制度，不得混合操作。

5、单选在期货业务中，当客户的保证金不足，低于交易所规定的合约保证金标准，又未能在期货公司规定的时间内及时追加时，期货公司应当采取的措施是（）。

公司期货管理制度

公司期货管理制度第一章总则第一条为规范公司期货交易行为，确保公司期货交易活动的合法、规范和有效开展，保护公司及相关利益相关方的利益，制定本制度。

第二条公司期货管理制度是公司期货交易活动的基本管理准则，适用于公司及其下属单位从事期货交易活动的全过程。

第三条公司所有从事期货交易活动的员工和相关人员都必须遵守本制度。

第四条公司期货交易活动应当遵循法律法规以及公司规章制度的要求。

第五条公司期货管理部门是公司期货交易管理的专责部门，负责指导、监督和检查公司期货交易活动的执行情况。

第六条公司期货管理部门应当设置专职人员负责日常监督管理，及时发现并解决问题。

第七条公司期货管理部门应当配备专业人员，定期组织员工进行期货交易相关培训。

第八条公司期货管理部门应当建立健全公司期货风险管理制度，包括风险识别、评估和控制等内容。

第二章公司期货交易活动的管理第九条公司期货管理部门应当委托专业机构为公司制定期货交易策略，确保期货交易活动的风险控制和效益最大化。

第十条公司期货交易活动应当遵循公司财务管理制度，维护公司资金安全。

第十一条公司期货交易活动应当遵循市场规律，提高交易效率和盈利能力。

第十二条公司期货交易活动应当符合公司的经营方针和战略规划。

第十三条公司期货交易活动应当做到明晰风险控制机制，及时预警和处理风险。

第十四条公司期货交易活动应当保密，不得泄露公司的商业机密。

第十五条公司期货交易活动应当遵循国家法律法规，不得从事违法活动。

第十六条公司期货交易活动应当与公司其他经营活动相互协调，以保障公司整体利益。

第17条公司期货交易活动应当建立健全公司期货风险管理制度，包括风险识别、评估和控制等内容。

第18条公司期货管理部门应当建立健全公司期货风险管理制度，包括风险识别、评估和控制等内容。

第19条公司期货管理部门应当建立健全公司期货风险管理制度，包括风险识别、评估和控制等内容。

第20条公司期货管理部门应当建立健全公司期货风险管理制度，包括风险识别、评估和控制等内容。

2023年期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷A卷附答案

2023年期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷A卷附答案单选题（共30题）1、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当( )公告。

A.在期货交易所指定的报刊或者媒体上B.不需要发布C.在中国证监会指定的媒体上D.在任意的媒体上【答案】 C2、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。

A.总经理指定的副总经理B.第一副总经理C.总经理指定的人员D.理事长【答案】 A3、普通投资者风险承受能力最低及最高类别分别是（）A.C1. C5B.C5. C1C.C2. C3D.C3. C2【答案】 A4、期货公司营业部负责人的任职资格应由（）核准。

A.期货公司住所地的期货业协会B.中国期货业协会C.营业部所在地的中国证监会派出机构D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】 C5、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）。

A.期货交易所应当承担赔偿责任B.期货公司应当承担赔偿责任C.期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任D.期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任【答案】 A6、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（）。

A.客户B.期货公司C.中国期货保证金监控中心D.中国期货业协会【答案】 C7、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

A.风险管理B.技术风险C.协助开户D.全权开户【答案】 C8、派出机构因营业部管理问题对营业部采取限期整改、暂停业务等监管措施的，应当将采取监管措施的（）期货公司及公司住所地派出机构。

A.相关文件抄送B.相关处罚资金报送C.相关审计报告抄送D.相关处罚人员移交【答案】 A9、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。

2015年期货从业资格证考试期货法律法规重点打印版

2015年期货从业资格证考试期货法律法规重点整理打印版PS：红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点总结内容，黑色下划线表示次重点记忆内容或较难理解内容。

期货交易管理条例（2012/12/1施行）：•分级结算制度的期货交易所，应建立、健全结算担保金制度。

•经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。

•3个月未开始营业，停业连续3个月以上；注销手续•操纵期货交易价格、内幕交易：不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日；•未达到持续性经营规则要求：验收完毕之日起3日内解除；有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。

•涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保：5日内报告•期货交易所的行为：下列事项交易所先决定，后报告证监会：（先决定）•提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施•期货交易所的行为：下列事项先报证监会批准后执行：（先批）•章程变动、交易品种变动、合同变动、住所或场所变动、合并分立解散申请设立期货公司：（一）注册资本最低限额为人民币3000万元；（二）货币出资比例不得低于85%。

（三）受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

国务院期货监督管理机构批准：合并、分立、停业、解散或者破产；新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；变更业务范围；2个月；（三）变更注册资本且调整股权结构；20日国务院期货监督管理机构派出机构批准：变更法定代表人；变更境内分支机构的经营范围；国务院期货监督管理机构规定的其他事项；变更住所或者营业场所；20日（三）设立或者终止境内分支机构；2个月期货交易所/非期货公司结算会员/交割仓库/国企不规范行为：责令改正，给与警告，没收违法所得：情节严重的，责令停业整顿：1-5倍罚款；不满10万，10-50万，1-10万负责人（国企为降级直至开除）期货公司不规范行为：责令改正，给与警告，没收违法所得：责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：1-3倍罚款；不满10万，10-30万，1-5万负责人期货公司欺诈客户：同上：1-5倍罚款；不满10万，10-50万，1-10万负责人内幕信息：1-5倍罚款；不满10万，10-50万，3-30万负责人操纵价格/违法境外期货交易/非法期货交易活动：1-5倍罚款；不满20万，20-100万，1-10万负责人软件供应商不配合调查违规操作：3-10万；负责人警告：1-5万会计事务所：1-5倍;负责人警告3-10万。

期货从业：期货交易管理条例题库知识点

期货从业：期货交易管理条例题库知识点1、单选某期货公司在经营过程中违反了持续性经营规则，下列选项中属于国务院期货监督管理机构可以对该期货公司的高级管理人员采取的监管措施的是()。

A．记入信用记录B．（江南博哥）罚款C．提起诉讼D．免职正确答案：A参考解析：根据《期货交易管理条例》第五十九条第一款规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记人信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。

2、单选甲在某期货公司开户进行红枣期货交易。

近日来，红枣行情不稳，期货公司认为行情将转向多头行情，百般劝甲下达指令买入。

甲信以为真，买入红枣期货合约60手，其实期货公司并不十分看多。

期货公司违犯了()规定。

A．禁止泄露内幕信息B．隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令C．未经委托擅自交易D．禁止内幕交易正确答案：B参考解析：根据《期货交易管理条例》第二十七条第二款规定，期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。

3、单选任何单位或者个人擅自从事期货业务韵，()，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

A．勒令停业整顿B．撤销期货业务许可C．予以取缔D．予以祷告正确答案：C参考解析：根据《期货交易管理条例》第七十八条规定，任何单位或者个人非法设立或者变翎设立期货交易所、期货公列及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者组织变相期货交易括动的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。

对直接负货的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处l万元以上10万元以下的罚款。

4、单选期货交易所一般实行会员制，即由会员共同出资联合组建，每个会员享有同等的权利与义务，交易所会员有权在交易所交易大厅内直接参加交易，同时必须遵守交易所的规则，交纳会费，履行应尽的义务，会员应当是()或者其他经济组织。

期货从业考试《期货交易管理条例》习题及答案

期货从业考试《期货交易管理条例》习题及答案期货从业考试《期货交易管理条例》习题及答案
单选
1.从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。

A.公开、公平、公正
B.公开、公平、诚实守信c.公平、公正、诚实守信D.公开、公平、公正和诚实信⽤
2.期货交易应当在依法设⽴的（）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进⾏。

A.期货交易所
B.期货公司
C.证券交易所
D.证券公司
3.（）对期货市场实⾏集中统⼀的监督管理。

A.中国期货业协会
B.中国银监会
C.国务院期货监督管理机构
D.期货交易所
4.设⽴期货交易所，由（）审批。

A.中国期货业协会
B.中国银监会
C.国务院
D.国务院期货监督管理机构
5.期货交易所不以营利为⽬的，按照其章程的规定实⾏（）管理。

A.集中统⼀
B.⾃律
C.统⼀
D.集中
6.期货交易所以其全部财产承担（）责任。

A.法律
B.刑事
C.民事
D.经济
7.期货交易所的负责⼈由（）任免。

A.国务院
B.国务院期货监督管理机构
C.中国期货业协会
D.。

股指期货汇编管理制度

第一章总则第一条为规范股指期货市场秩序，防范和化解市场风险，保障投资者合法权益，促进股指期货市场的健康发展，根据《中华人民共和国证券法》、《期货交易管理条例》等相关法律法规，制定本制度。

第二条本制度适用于在我国境内从事股指期货交易、结算、交割等活动的机构和个人。

第三条股指期货市场参与各方应遵守诚实信用原则，公平、公正、公开地参与市场交易。

第四条中国证监会及其派出机构依法对股指期货市场实施监督管理。

第二章市场准入与退出第五条股指期货市场参与主体包括：（一）期货公司：从事股指期货经纪业务的机构。

（二）投资者：从事股指期货交易的机构和个人。

第六条期货公司从事股指期货经纪业务，应当具备下列条件：（一）注册资本不低于人民币1亿元。

（二）具有健全的组织机构、内部控制制度和风险管理制度。

（三）具有符合期货交易规定的交易、结算、交割设施。

（四）具备从事股指期货经纪业务的专业人员。

第七条投资者参与股指期货交易，应当具备下列条件：（一）具有完全民事行为能力。

（二）具有风险识别和承担能力。

（三）符合中国证监会规定的其他条件。

第八条期货公司应当建立健全市场准入与退出制度，对投资者进行风险评估和分类管理。

第九条期货公司应当对投资者的交易行为进行实时监控，发现异常情况及时报告中国证监会。

第十条期货公司不得为投资者提供虚假交易、操纵市场等违法违规行为提供便利。

第十一条期货公司因经营不善、违规经营等原因，经中国证监会批准，可以退出股指期货市场。

第三章风险管理制度第十二条期货公司应当建立健全风险管理制度，包括：（一）流动性风险管理：确保市场交易量充足，满足投资者交易需求。

（二）资金量风险管理：确保投资者保证金充足，防范资金链断裂风险。

（三）操作风险管理：加强系统控制，防止因系统故障或操作失误导致损失。

（四）法律风险管理：确保合同内容符合法律法规，防范法律风险。

（五）市场风险管理：对市场风险进行监测、预警和应对。

第十三条期货公司应当设立风险控制部门，负责风险管理工作。

期货从业人员资格中的伦理与法律知识要点

期货从业人员资格中的伦理与法律知识要点期货市场是金融市场中的一种重要形式，为实现风险管理和投资增值提供了便利。

作为从业人员，在资格认证过程中，除了需要掌握行业相关的技术知识外，还要具备一定的伦理道德观念和法律知识。

本文将重点探讨期货从业人员资格认证中的伦理与法律知识要点，以期为相关从业人员提供参考。

一、伦理知识要点1.1 诚实守信：期货市场是依赖交易者之间的互信来推动的，从业人员必须以诚实守信的原则，坚守职业操守，保证信息的真实和准确性。

1.2 避免不当行为：期货从业人员应该遵守诚实守信、公正公平、谨慎勤勉的原则，不得从事内幕交易、操纵市场等不当行为，避免损害投资者的利益。

1.3 保护客户权益：作为从业人员，应该始终将客户的利益放在首位，秉持着客户至上的原则，保护客户的合法权益，并及时、准确地向客户提供相关信息。

1.4 公平竞争：期货市场是一个公开、公正、公平的竞争市场，从业人员应当严格遵守相关规定，避免不正当的竞争行为，确保市场的公正和透明。

二、法律知识要点2.1 期货市场法律法规：从业人员应该熟悉期货市场的相关法律法规，包括《期货交易管理条例》、《期货交易所规则》等，确保自己的行为符合法律法规的规定。

2.2 内幕交易防范：内幕交易是一种违法行为，从业人员必须了解内幕交易的概念、特征和法律责任，并加强与内幕信息的防范和识别。

2.3 操纵市场规避：操纵市场是一种干扰正常市场秩序的不法行为，从业人员应当明确相关规定，严禁参与任何操纵市场的活动。

2.4 投资者权益保护：从业人员需要了解《证券法》等法律法规，了解投资者的权益保护规定，并积极履行保护投资者权益的职责。

2.5 违规风险防范：从业人员要了解市场监管机构的职能和相关规定，防范自己的违规风险，避免因为违反法律法规而受到惩罚。

三、伦理与法律的关系伦理和法律是相辅相成的，从业人员在期货市场中不仅需要遵守法律法规规定，更要秉持着高尚的道德伦理观念，使自己的行为符合伦理与法律的要求。

期货法规测试题

《期货法规》模拟测试题（3）一、单选：（60题，每题0.5分）1. 下列关于期货交易的场所说法正确的是( )。

A．期货交易可以任意选择交易所B．期货交易必须在依法设立的期货交易所进行C．期货交易必须在国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行D．期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行参考答案：D2. 在我国，由( )对期货市场实行集中统一的监督管理。

A．期货交易所B．期货业协会C．中国银监会D．国务院期货监督管理机构参考答案：D3. 期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行( )管理。

A．统一B．集中C．自律D．集体参考答案：C4. 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾( )的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

A．2年B．3年C．5年D．10年参考答案：C5. 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序决定采取紧急措施，并应当立即报告( )。

A．中国银监会B．中国证监会C．国家发展和改革委员会D．中国期货业协会参考答案：B6. 在我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币( )元。

A．500万B．1000万C．3000万D．5000万参考答案：C7. 期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由( )承担。

A．客户B．期货公司C．期货交易所D．期货公司和客户共同参考答案：A答题思路：《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。

8. 期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当( )。

A．继续营业活动B．暂停营业活动C．终止营业活动D．中止营业活动参考答案：C答题思路：《期货交易管理条例》第二十一条规定，期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。

中华人民共和国期货和衍生品法

中华人民共和国期货和衍生品法文章属性•【制定机关】全国人大常委会•【公布日期】2022.04.20•【文号】中华人民共和国主席令第一一一号•【施行日期】2022.08.01•【效力等级】法律•【时效性】现行有效•【主题分类】期货正文中华人民共和国主席令第一一一号《中华人民共和国期货和衍生品法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第三十四次会议于2022年4月20日通过，现予公布，自2022年8月1日起施行。

中华人民共和国主席习近平2022年4月20日中华人民共和国期货和衍生品法（2022年4月20日第十三届全国人民代表大会常务委员会第三十四次会议通过）目录第一章总则第二章期货交易和衍生品交易第一节一般规定第二节期货交易第三节衍生品交易第三章期货结算与交割第四章期货交易者第五章期货经营机构第六章期货交易场所第七章期货结算机构第八章期货服务机构第九章期货业协会第十章监督管理第十一章跨境交易与监管协作第十二章法律责任第十三章附则第一章总则第一条为了规范期货交易和衍生品交易行为，保障各方合法权益，维护市场秩序和社会公共利益，促进期货市场和衍生品市场服务国民经济，防范化解金融风险，维护国家经济安全，制定本法。

第二条在中华人民共和国境内，期货交易和衍生品交易及相关活动，适用本法。

在中华人民共和国境外的期货交易和衍生品交易及相关活动，扰乱中华人民共和国境内市场秩序，损害境内交易者合法权益的，依照本法有关规定处理并追究法律责任。

第三条本法所称期货交易，是指以期货合约或者标准化期权合约为交易标的的交易活动。

本法所称衍生品交易，是指期货交易以外的，以互换合约、远期合约和非标准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。

本法所称期货合约，是指期货交易场所统一制定的、约定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。

本法所称期权合约，是指约定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物（包括期货合约）的标准化或非标准化合约。

期货交易管理条例(全文)

期货交易管理条例(全文)第一章总则第一条为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥发展，制定本。

第二条任何单位和个人从事期货交易，包括商品和金融期货合约、期权合约交易及其相关活动，应当遵守本条例。

第三条从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。

禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。

第四条期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。

禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。

第五条国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。

国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。

第二章期货交易所第六条设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。

未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。

第七条期货交易所不以营利为目的，按照其的规定实行自律管理。

期货交易所以其全部财产承担民事责任。

期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

期货交易所的管理由国务院期货监督管理机构制定。

第八条期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

期货交易所可以实行会员分级结算。

实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。

结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。

国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或者不批准的。

第九条有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年;(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。

期货交易的交易规则

期货交易的交易规则期货交易是一种金融交易方式，其交易规则主要由市场监管机构和交易所制定并执行。

期货交易规则的主要目的是保障市场的公平、公正和透明，确保交易双方的利益得到保护，同时维护市场的稳定运行。

下面将介绍期货交易中常见的一些交易规则。

保证金交易在期货交易中，投资者需要支付一定比例的保证金来进行交易。

保证金是投资者作为交易风险的一种担保，交易所会根据合约的风险系数要求投资者交纳相应的保证金。

保证金的支付可以有效控制投资者的风险敞口，降低因价格波动而带来的损失。

交易时段期货交易具有明确的交易时段，一般分为日市和夜市。

日市交易时段通常在正常的交易日内进行，而夜市则是在日市闭市后的相应时段内开展。

投资者需要了解并遵守交易时段，以确保能够及时参与到交易中。

交易禁止交易所会规定某些期货品种在特定时间段内禁止进行交易，这通常是为了维护市场秩序，防止异常波动或操纵行为的发生。

投资者需要遵守交易所的相关规定，在禁止交易的期间内避免进行交易操作。

交易限制为了规范市场行为和控制风险，交易所通常会设定一些交易限制。

比如，对于单个交易账户的持仓量、交易频率、交易总额等进行限制，以防止某些投资者过度交易或者操纵市场。

投资者应当遵守这些交易限制，并避免因违规行为而遭受相应的处罚。

交易费用在期货交易中，除了交易本金外，投资者还需要支付一定的交易费用，包括手续费和结算费等。

这些交易费用是交易所对于投资者提供交易服务所需的费用，投资者需要根据相关规定及时支付这些费用。

风险披露在进行期货交易前，投资者应该充分了解和评估交易的风险，并向交易所提供相应的风险承受能力和投资经验信息。

根据相关规定，交易所可能会要求投资者签署风险披露书，以确保投资者已经了解相关风险并愿意承担相应责任。

结算制度期货交易的结算制度对于交易的完成和履约至关重要。

通常情况下，期货合约的结算方式分为实物交割和现金结算两种。

不同的期货品种可能采用不同的结算制度，投资者需要在交易前了解清楚并遵守相关规定。

2016年期货法律法规样卷整理

2016年期货法律法规样卷整理1. 期货交易的交割由期货交易所统一组织进行。

2. 任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。

3. 期货交易所上市交易品种，应当经国务院期货监督管理机构批准。

4. 中国期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。

5. 股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，出资比例不得低于85%。

6. 在调查操纵期货交易价格、内部交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日。

7. 期货公司（而不是期货交易所）向客户收取保证金，属于客户所有，可以为客户缴存保证金，支付手续费、税款等。

8. 设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。

9. 期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

期货保证金安全存管监控机构不必提取风险准备金。

10. (1)在期货交易所进行交易的，应当是交易所会员(2)客户可以通过电话向期货公司下达交易指令(3)客户的交易指令应当全面(4)期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令11. 期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属期货投资者保障基金。

12. 动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，期货投资者保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

13. 期货投资者保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。

14. 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。

15. 结算会员对非结算会员结算，结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。