产业结构优化升级研究理论综述

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　产业结构优化升级研究理论综述

杨国庚1　杨奇2

(1.浙江广播电视大学长兴学院,浙江长兴313100; 2.浙江工业大学之江学院,浙江杭州310024)

摘要:产业结构优化升级是实现资源有效配置的有效途径,是促进地方经济发展的关键,是加快工业化进程的战略举措。产业结构优化升级理论始于日本经济学家筱原三代平的研究,目前,在世界金融危机蔓延之时,产业结构优化升级研究缺乏动态性研究、优化升级基准与指标体系不相匹配等问题凸显出来,进行基础理论再研究、开展优化升级,进行资源配置效率评价和培育支持体系研究,将是产业结构优化升级理论研究的方向和重点。关键词:产业结构;优化升级;理论综述

产业结构优化升级是指在工业化进程中,地方政府根据产业结构的特征,结合经济发展的约束因素,优化升级出最佳产业,从而带动其他产业发展的积极、主动、有效的战略行为。中国已进入工业化加速发展时期,各地区在“十一五”规划中,都纷纷提出要加大产业结构调整力度,发展各自的龙头产业。尤其在当今世界金融危机之时,产业结构优化升级再度成为人们关注的焦点与重点研究课题,很有必要对产业结构优化升级研究的回顾,查找出存在的问题,通过系统分析,从而促进对产业结构优化升级作进一步研究。

一、国外产业结构优化升级理论发展回顾

国外产业结构优化升级研究主要是以国家层面的产业结构为研究对象,在产业结构理论研究基础上逐步发展起来的。

早在20世纪60年代,美籍奥地利经济学家华尔特・特曼・罗斯托(Walt Whit man Bristow ,1916—2003)曾经出版过《经济成长的阶段》。他在分析经济史料的基础上,将经济社会的发展过程分为六个阶段,并通过考查,进行了深入的研究,得出了世界经济和历史普遍的经济成长与发展的一般模式,即人们所说的经济成长阶段论。他通过研究各国经济发展效率之中存在的差异,发现了经济增长过程中存在着某种行业部门,在每个阶段,甚至在一个比较成熟并继续成长的发展阶段中,都存在一些能够带动其他产业结构发展的部门,并称这些部门为行业领头羊,从而描绘出经济成长阶段的依次更替与部门依次变化之间的关系。经济学家罗斯托同时认为,经济之所以能够发展,正是这些在产业部门中占主导地位的行业迅速扩大的结果。这种扩大作用是通过主导行业部门的扩散效应,包括前项效应、旁侧效应和回顾效应来实现的。主导行业部门正是通过所表现出的这三种效应的产业结构关联作用,使其带动的作用远远超过其本身发展的作用,并能在整体上带动一个国家和地区经济的全面增长。罗斯托对产业结构优化升级的系统性总结研究,奠定了产业结构优化升级的坚实理论基础。

美国人赫希曼(A.O.Hirschman )是位著名的经济学家,他在《经济发展战略》一书中也对产业结构进行了深入的研究,认为资源的稀缺性、企业家缺乏和平衡增长的不可行性等原因,从而提出发展中国家和地区在资本与资源有限的情况下,应集中有限的资本和资源,重点发展一部分拳头品牌产业,并以此逐步扩大其他产业结构的投资,带动其他产业的发展。各级地方政府部门应在投资上不均衡,使得供给与需求上也不均衡,从而对重点产业行业部门进行重点性投资,并带动关联产业结构的调整与发展,进而促使产业结构优化升级,从而达到整体发展。

美籍奥地利经济学家华尔特・特曼・罗斯托在对发达国家与政府的各个经济成长阶段进行研究时,发现产业结构的存在,并对产业结构的特征和作用进行了论述,指出了优化升级产业结构的必要性,实质上是一种总结。美国人赫希曼对产业结构研究的贡献在于他对产业结构关联效应的研究。他们都没有明确提出怎么样优化升级产业结构。但正是他们对产业结构的研究成果,即产业结构优化升级能够带动其他产业结构发展,进而带动经济快速发展的作用引起了各国政府的高度注意,并吸引了专家学者们的眼球,引起各级地方政府领导重视,从而要求专家学者对产业结构优化升级理论的再深入研究。

上世纪50年代,日本为实现赶超战略梦想,经济学家筱原三代平在产业结构方面进行了大量的研究,编撰了《产业结构论》一书,首次对产业结构如何优化升级进行了研究,明确提出了二个基准条件,“收入弹性基准”和“生产率上升率基准”。他认为,产业结构优化升级应率先在生产率上升快的主导产业中优化升级。同时又他认为,在人们收入水平的不断提高的过程中,应优化升级需求增长快的产业作为龙头产业或主导产业。此理论是以非均衡发展理论作为经济增长的理论基础,这对20世纪60年代日本政府制定的产业结构规划提供了重要的理论依据。

日本政府政策研究部门在筱原三代平的产业结构理论

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的基础上,增加了劳动内容基准与环境基准。环境基准是优化升级产业结构的进程中,要防止布局过密而造成环境污染和人口过于密集而影响社会发展,在不影响环境与社会的同时让拳头产业优先发展。劳动内容基准是产业优化升级后,可以为社会提供更多就业岗位的产业优先发展。这不仅考虑了就业还考虑了环境二个问题,对长江中下游人口稠密地区及东南沿海的经济发展,在优化升级产业结构上,对我国借鉴与启示作用非常大,也体现了经济、人类与自然的协调发展观。

至此,产业结构优化升级理论基本形成。产业结构优化升级理论的形成是产业结构理论研究的深入和发展,特别是产业结构优化升级基准的提出使产业结构优化升级理论更具有应用性和可操作性。20世纪70年代的日本经济高速增长,实践证明了产业结构的带动作用,产业结构优化升级理论也就成为产业结构理论研究的价值取向。

二、国内产业结构优化升级研究回顾

上世纪80—90年代,国内当时主要是介绍、学习和评价国外产业结构优化升级理论和产业结构政策,笔者查阅到的最早相关论文,是1987年在《调研与信息》上发表的一篇文章。

产业结构优化升级在经济层面的研究是在1996年以后。为加快我国工业化进程,国家提出的“九五”计划乃至今后一段时期内要大力发展石化、汽车工业,振兴机电及建筑业这四大产业结构之后,各省、市、县在制定“九五”规划过程中,纷纷提出产业结构调整的各自产业结构优化升级目标,导致了产业结构优化升级理论研究的繁荣。从此,产业结构优化升级的研究表现出由国家层面向地方基层层面转移的趋势,产业结构优化升级研究成为理论界的研究重点。我国学者结合经济发展和产业结构调整等问题,对产业结构的优化升级进行了大量有益的探索。目前国内在产业结构优化升级研究上的成果主要体现在以下方面。

(一)优化升级实证研究

我国10多年有关产业结构优化升级的研究较为重视实证研究,反映在文献方面,就是对产业结构进行系统理论研究后,针对具体的省、市、县级层面的研究。例如《产业经济学》、《“十一五”时期江西工业主导产业选择初探》、《齐齐哈尔市工业产业结构的优化升级》、《产业结构的优化升级及其发展目标———以新和县为例》。也有针对具体产业结构的分析与论证,例如《大企业:21世纪经济的主导力量》、《第二产业结构产业结构优化升级与实证研究》、《产业结构优化升级:新阶段和新任务》、《论产业结构优化升级与农村剩余劳动力转移》等等。研究成果对于各地区产业结构优化升级提供了一定的科学决策依据,起到了理论性指导作用。

(二)优化升级基准研究

专家学者们对产业结构优化升级基准研究已比较成熟,如已经归纳出需求收入弹性、生产率、关联度、增长率、扩散

效应和生产率上升率等基准,以及日本的环境、劳动内容基准,形成了产业结构优化升级的经典基准体系。

自“九五”以后,我国对产业结构优化升级基准研究的最大进步,就是许多学者由过去片面强调采用国民经济产业结构的基准来指导产业结构优化升级,转向强调产业结构优化升级基准应有自己的特点。对产业结构优化升级基准理论,在借鉴国外的基础上,又归纳出了比较优势基准、要素禀赋差异基准;专家与学者根据国家的产业结构政策的调整,又有许多新的理论基准,如:可持续发展、技术进步等基准,至此,初步形成了比较完整的产业结构优化升级基准理论体系。

(三)优化升级指标体系研究

优化升级基准确立以后,许多专家学者根据自己研究确立的基准,并进行定性方面的分析,优化升级出本地的产业结构,但定性分析的主观性太强,优化升级结果的准确率不高,缺乏说服力。学者很快发展到运用定性与定量相结合进行优化升级分析。定量分析就必然要优化升级基准的指标化,从而运用数据化。根据产业结构的特征,专家学者们首先需要确立多项指标,还要根据系数,得出比率。随着影响优化升级因素增多,优化升级的指标体系构成也在不断充实和完善。

(四)优化升级评价方法研究

鉴于产业结构优化升级就是在产业结构按规律演进和协调化过程中,产业技术创新能力的市场化实现过程。因此,研究产业结构优化升级还应当把系统理论、技术创新理论和产业经济理论有机结合起来,对这一过程中的产业技术创新能力与经济效果进行系统分析和系统评价。同时,产业结构优化升级的过程就是对产业结构进行评价的过程。专家学者们分别采用主成分分析法和因子分析法、层次分析法、灰色系统分析法、数据包络分析法进行研究、钻石理论优化升级产业结构以及社会和谐程度综合评价法研究等,并将灰色理论、技术创新理论、系统理论与产业经济理论有机结合起来,使产业结构的优化升级更具有可操作性。

三、产业结构优化升级研究的创新与不足

国内外专家学者在运用产业结构经济学理论的基础上,紧密结合各国所处的经济发展阶段和经济发展中面临的实际问题,围绕产业结构的优化升级,进行了若干具有一定理论价值和实践意义的研究,为产业结构优化升级战略的实施做了大量的论证,为把产业结构的优化升级研究从国家角度转向基层做了开拓性工作。可以说产业结构优化升级理论研究已经比较成熟,具体的创新要点主要体现在以下几个方面:

(一)产业结构优化升级研究的创新

第一,采用系统理论的研究思路,设计了将多种理论有机结合研究产业结构优化升级的理论框架,提出了一种研究产业结构优化升级的新思路。