公共经济学课程大纲1

“公共经济学”课程大纲

教材和教辅：

Hindriks, J. and Myles, G. D. 2006. Intermediate Public Economics. The MIT Press.

Gruber, J. 2011. Public Finance and Public Policy. Worth Publishers.

Hyman, D. N. 2011. Public Finance, 10th ed. South-Western Cengage Learning.

Rosen, H. S. and Gayer, T. 2010. Public Finance, 9th ed. The McGraw Hill Companies.

Leach, J. 2004. A Course in Public Economics. Cambridge University Press.

参考文献：

Auerbach, A. J. and Feldstein, M. ed. 1985. Handbook of Public Economics, vol.1. Elsevier Science Publishers B.V. Auerbach, A. J. and Feldstein, M. ed. 1985. Handbook of Public Economics, vol.2. Elsevier Science Publishers B.V Auerbach, A. J. and Feldstein, M. ed. 2002. Handbook of Public Economics, vol.3. Elsevier Science Publishers B.V Auerbach, A. J. and Feldstein, M. ed. 2002. Handbook of Public Economics, vol.4. Elsevier Science Publishers B.V

Buchanan, J. M. and Tullock, G. 1962. The Calculus of Consent: Logical Foundations of Constitutional Democracy. University of Chicago Press. （中译本：[美]詹姆斯·M·布坎南、戈登·塔洛克著，陈光金译：《同意的计算——立宪民主的逻辑基础》，中国社会科学出版社2000年9月第1版。）

[美]戈登·塔洛克著，李政军、杨蕾译，孙宽平审校：《论投票——一个公共选择的分析》，西南财经大学出版社2007年8月第1版。

[澳]黄有光（Y.-K. Ng）著，张清津译：《福祉经济学：一个趋于更全面分析的尝试》，东北财经大学出版社2005年10月第1版。

[美]肯尼思·约瑟夫·阿罗著，钱晓敏、孟岳良译：《社会选择：个性与多准则》，首都经济贸易大学出版社2000年3月第1版。

Mueller, Dennis C. 2003. Public Choice III. Cambridge University Press.

詹姆斯·M·布坎南、理查德·A·马斯格雷夫著，楼承曜译：《公共财政与公共选择：两种截然不同的国家观》，中国财政经济出版社2000年10月第1版。

Stiglitz, J. E. 2001. Information and the change in the paradigm in economics. Prize Lecture.

[美]约瑟夫·斯蒂格利茨著，纪沫、严焱、陈工文译：《公共财政》，中国金融出版社2009年9月第1版。

汪丁丁：《行为经济学讲义：演化论的视角》，世纪出版集团·上海人民出版社2011年9月第1版。

汪丁丁：《经济学思想史讲义》，世纪出版集团·上海人民出版社2012年8月第2版。

汪丁丁：《新政治经济学讲义：在中国思索正义、效率与公共选择》，世纪出版集团·上海人民出版社2013年9月第1版。

赵新树：《选举的困境——民选制度及宪政改革批判》（增订版），四川出版集团·四川人民出版社2008年1月第2版。

关于F·A·哈耶克（Friedrich August von Hayek）：

【美】艾伯斯坦著，秋风译：《哈耶克传》，中信出版社2014年4月第1版。

邓正来选译哈耶克论文集（共三辑），首都经济贸易大学出版社2014年1月第1版。

《通往奴役之路》

《自由秩序原理》（又译《自由宪章》）

《法律、立法与自由》

《致命的自负》

【美】罗斯巴德著，张凤林等译：《亚当·斯密以前的经济思想（奥地利学派视角下的经济思想史的·第一卷）》，商务印书馆2012年9月第1版。

【美】罗斯巴德著，张凤林等译：《古典经济学（奥地利学派视角下的经济思想史的·第二卷）》，商务印书馆2012年10月第1版。

公共经济学（Public Economics）与财政学（Public Finance）是一脉相承的。以亚当·斯密1776年出版《国富论》为标志，经济学进入古典时代，财政问题和财政学就始终是研究国民财富如何增长和分配的古典经济学的重要内容。但自20世纪50年代末以来，著名财政学家们就更愿意把财政学这门学科称为公共经济学。这不仅仅是一个学科的更名问题，它反映了对这一学科研究范围、考察重点和分析方法的扩大、发展与更新。财政学主要研究财政收支、特别是财政收入问题，它不足以解释、分析和解决范围广泛的与政府和公共问题有关的许多经济现象和问题，而公共经济学不仅研究财政收支本身的问题，更重要的是研究财政收支和政府的其它政策和活动对经济的影响，诸如关于公共产品、外部性、不完全竞争、非对称信息的问题和理论等，构成了政府经济活动范围和如何实施经济政策的理论基础，诸如福利经济学、公共选择理论、宪法理论、官僚政治理论、公共资产定价、成本-收益分析、社会保障制度、宏观经济稳定等问题和理论，都直接或间接地进入公共经济学的研究视野之内，开拓了经济学与伦理学、政治学、社会学等许多学科之间的边缘学科。现代经济分析的多种概念和方法，如模型方法、博弈论、跨代分析和经济计量等方法和技术，特别是对个人理性的精确定义，都在公共经济学的研究中被有效地运用，大大深化了人们对公共经济问题的理解。总之，因为财政学所处的经济环境已经发生了广泛而深刻的变化，人们关心更广泛、更多层次的政府经济行为，本学科所依据的理论基础和分析方法也改变了，所以导致公共财政向公共经济学的转变成为必然。按照马斯格雷夫（Richard A. Musgrave）的概括，公共经济决策或者国家财政的基本职能有三大块：公共产品的供应、实现分配的正义和实施宏观经济政策。本课程就是在这样的基本背景下，教授学生对这门学科的基本问题、基本概念、基本方法的一个全景式的、理论性的学习和掌握，使得同学们通过这门课程的学习，为本专业其它课程

的学习打下坚实的基础。

本课程的主要内容包括：

公共经济学导言；均衡与效率：福利经济学定理；公共部门统计；关于公共部门的理论；公共产品；俱乐部产品和地方公共产品；外部性；不完全竞争；非对称信息；投票和公共选择理论；寻租；最优性和可比性；不平等与贫穷；商品税；所得税；税收逃避；财政联邦主义；财政竞争；跨时有效性；社会保障；经济增长。

公共经济学的核心是，探讨从个人理性选择出发，到社会的或集体的决策的诸多理论课题，同时也是对政府的政策的经济效果进行分析和评价的学问。

第一部分公共经济学和经济效率

第一章公共经济学导论

对公共经济学的说明

公共经济学的研究有很长的历史。David Ricardo，John Stuart Mill，见《手册》第一章。从政治经济学出发，经由税收分析的公共财政传统到公共经济学，现在又回到了它的根，新的政治经济学的发展。

从经济学成为科学的一个学科开始，公共经济学就一直是经济学的核心分支之一。之所以如此，是因为它总是为实际的政策分析提供基础，尽管所面对的问题和采用的方法都是随着岁月的流逝而演变的。本课程的目的在于，我们所讨论的一个个理论和模型，是为我们所关心和所寻找的经济政策提供有组织的和连贯一致的结构。

从最宽的意义上来理解，公共经济学是研究经济效率、分配和政府经济政策的学问。

有广泛而分散的课题，以回应诸如由于存在外部性而导致的市场失灵、逃税的动机，以及解释官僚的决策等。

为了进入这些领域，公共经济学从最初只关注政府收入的征集和支出这种相对狭窄的范围，到今天关注所有的政府与经济相互作用的所有方面。

公共经济学试图理解政府是如何决策的，以及什么样的决策是它应该做的。

政府内决策者的动机、决策者是怎样被挑选的以及他们是怎样受到外部党派团体的影响的，这些都是我们为了理解政府决策所必须研究的。

什么决策会被做出，涉及的研究可能的不同政策选项的效果和评估它们导致的结果。

方法

经济模型，一种必不可少的工具，使得分析是在严格地符合逻辑的基础上进行。因为实验（实验经济学正在发展中

但还只是一个新兴的方法）和过去的经验都不够用于为新政策的结果提供指导。每个模型都是对现实的抽象和简化。参与模型的主体是为个人目标所激励的，他们不是机械地、而是采取策略性的行为。

模型建立之后，它的经济涵义必须给以解释和说明。由此便可能得出一些政策建议，但我们要认识到它们总是受到该模型局限性的影响。

私人决策和政府决策的混合经济。通常的假设是政府是非自私地关心社会的总体福利水平的，这为对政府的最优政策分析构成了基础。但更现实的是，政府（包括它的所有部门）都是由个人的集合所组成，他们每个人每天都在追求他自己的自私的目标。有时候这是一个更令人信服的观点。这种观点将对政府的行为提出一种完全不同的解释，并且常常为理解政府是如何实际选择政策的提供了基础。

理解政府是如何行为的并且可以预测政府将如何行为。

政策分析

公共经济学中政策分析的方法是先建立有关经济的模型并找到均衡，通过追寻政策相对现状（status quo）而改变均衡的效果，还可以通过对照达到的不同的均衡，对不同的政策进行比较。

我们要强调实证（positive）分析和规范（normative）分析的区别。

比如，对政府的实证分析包括，为什么存在公共部门，政府的目标体现在哪里，政府的政策是如何进行选择的，理解政府政策到底对经济所起的作用是什么等。

而对政府的规范分析则包括，什么是最好的政策，目标是为政府成为好政府提供指导。

二者并不完全是互相切割开的。

政府政策选择也总是受约束的，比如信息采集的约束等。

既然政府的目标是关心经济中社会福利的某种总水平，那么就提出了一个重要问题，即如何度量社会福利。不同个人之间福利水平的可比较性。

预览

从竞争均衡的模型入手，一来可以看到政府是从哪里开始介入的，二来展示了统一的经济分析方法，三是导向福利经济学的基本结论，它们是公共经济学理论的重要基础。

公共部门的历史的和统计的实况，讨论关于公共部门的理论，它们的存在和增长。

市场失灵的后果。公共品，它的私人提供配置和最优配置的比较，改进配置的机制和偏好显示。俱乐部公共品和地方公共品。外部性。垄断。非对称信息。

投票（公共选择理论）。阿罗不可能性定理，深刻地揭示了不存在完美的社会决策方法。

公平。福利经济学中几种关于人际间福利可比较程度不同的理论的发展。经济不平等和贫困的度量。

税收。商品税，所得税，逃税。

财政联邦主义和财政竞争。

公共经济学中的时际（intertemporal）问题。迭代（overlapping generations）经济，黄金尺度（Godden Rule），社会保障政策和社会保障项目，税收和公共支出对经济增长的影响，其中针对了不同的经济增长模型。

第二章均衡与效率

竞争与效率的关系可追溯到十八世纪亚当·斯密对所谓“看不见的手”的描述。

经济中理性的独立决策者，我们通常所说的消费者和厂商，价格调节需求和供给使其相等达到均衡。

非凡之处在于，每个家庭和企业都追求他们自己独立的目标，而不必关心除自己福利之外的事，通过价格就可以达成有效率的状态。

使用模型分析的要点：从事实验的限制；经济系统的庞大和复杂；保证论证与前提性假设保持逻辑的一致性；简化是不可避免的；局部均衡（partial equilibrium）分析和一般均衡（general equilibrium）分析；“特定”和“一般”之间的权衡。

竞争的经济

几点假设：第一点，个别消费者和厂商都不能影响价格，因为每个主体占有的市场份额极小到可以忽略不计的地步，尽管我们以下是用一、两个消费者或厂商在模型中，他们依然符合这个性质，价格对他们来说是外生变量或者参数。第二点，大家所获得的信息是一样的，用正式的术语表达即是信息是对称的，即使是有不确定性也是大家同样所面对的，也就是说没有人有信息优势。

本章讨论两种竞争模型：不存在生产的纯交换经济和引入生产的经济。

交换经济

消费者持有初始存量的商品，大家可以进行交换以互利。

尽管简单，该模型也为税收问题提供了令人惊奇的基本洞见。以下用两人两种商品模型，但涵义不失一般性。（可以将两人两种商品模型视为 n人m种商品模型的特例。）

the endowment of consumer ?，ω?=(ω1?,ω2?)，ωi?≥0，?= 1, 2. 因为无生产，所以各商品的总量保持不变。

当(p1,p2)是价格向量，消费者?满足预算约束：

p1x1?+p2x2?=p1ω1?+p2ω2?

那么，a consumption plan for consumer ?，x?=(x1?,x2?)是可提供的。

The preferences of each consumer are described by their utility function.

for consumer ?

U?=U?(x1?,x2?)

满足这组方程的消费方案是可行的：

x i1+x i2=ωi1+ωi2， i= 1, 2.

埃奇沃斯盒（Edgeworth box）

其中ω点是初始禀赋点。将消费者的偏好和预算约束加入，就完成了埃奇沃斯盒的图形。

的线即为两个消费者的预算约束线。

过禀赋点有梯度（斜率）为?p1

p2

在经济处于均衡时，供给等于需求（即市场出清）。使供给等于需求的价格被称为均衡价格。

消费者?对商品i的需求表示为x i?=x i?(p1,p2)。当价格使得

x i1(p1,p2)+x i2(p1,p2)=ωi1+ωi2， i= 1, 2

成立，我们说这个经济中需求等于供给。

问题是，均衡保证存在吗？两个未知数（p1和p2）、两个方程，实际是一个未知数（价格之比）和一个独立方程（两个均衡条件是相关的，见下面的Walras’s law。因此，该模型中均衡值存在并唯一。

相对价格，与价格水平无关，因为任何价格水平的变化只是改变消费者所有禀赋的名义收入，而实际收入不变。

x i?(p1,p2)=x i?(λp1,λp2)

for λ>0，这说的是需求函数具有零阶齐次的性质。

numéraire，unit of account, 计量单位

对商品i 的过度需求（excess demand）：Z i=x i1+x i2?ωi1?ωi2， i= 1, 2.

以这个定义，过度需求的价值计算为

p1Z1+p2Z2=∑p i[x i1+x i2?ωi1?ωi2]

2

i=1=∑[p1x1?+p2x2??p1ω1??p2ω2?] 2

?=1

=0

这就是著名的Walras’s law，对任何价格组合都是成立的。

Walras’s law 就意味着这些均衡方程是互相依赖的。

（这个图从最低点往右是有问题的，商品2怎么价格越上升，过度需求不降反升了呢？除非是非正常商品，但其它向下倾斜的两段又说明它是正常商品。）

生产和交换

企业拥有生产技术，投入产出，并向股东分配利润。

y j=(y1j,…,y n j)，n种产品（包括投入品和产出品，由它们的正负号决定）。

例如选择生产计划(y 1j ,y 2j

)=(?2,3)，当价格向量是(p 1,p 2)=(2,2)时，企业j 的利润是

πj =p 1y 1j +p 2y 2j =2×[?2]+2×3=2

构造等利润曲线（isoprofit curve ）。在几何上，等利润线与价格向量垂直。 现在来考虑有n 种商品的经济，商品i 的价格计为p i ，一共有m 个企业和H 个消费者。

企业j 选择生产计划y j =(y 1j ,…,y n j

)以在其生产集约束下最大化其利润。由企业j 最大化利润的选择对商品i 提供的供

给是y i j =y i j (p )，这里p =(p 1,…,p n )是价格向量。利润水平是 πj =∑p i y i j (p )n

i=1

=πj (p )

对商品i 的总供给：

Y i (p )=∑y i j (p )m j=1

因为一些商品是投入品，另一些商品是产出品，总供给可能为正（产出大于投入，为净产出），也可能为负（产出

小于投入，为净投入）。 以下是第?个消费者的预算约束： ∑p i x i ?n i=1=∑p i ωi ?n i=1+∑θj ?πj m

j=1

?=1,…,H ，其中∑θj ?H ?=1=1。

消费者?对商品i 的最优选择（需求）记为：x i ?=x i ?(p )。

总需求：

X i (p )=∑x i ?(p )H

?=1

H 个消费者。

因此，对商品i 的过度需求Z i (p )可以定义为：

Z i (p )=X i (p )?Y i (p )?∑ωi ?H ?=1， i =1,…,n .

注意：这里的Y i (p )总供给是生产性供给，而∑ωj ?H ?=1是消费者初始拥有，也构成了供给。

对所有商品i =1,…,n ，Z i (p )=0，市场均衡成立。

注意，商品i 的过度需求也是对价格零阶齐次的。均衡价格是那些使得所有过度需求为零的价格。当n ?1个市场达到均衡时，第n 个市场也达到均衡。

竞争的效率

经济学常被设定为是研究稀缺性的学问。这种观点反映出对资源使用的效率的关心始终位于这个主题的核心。对于个人决策者来说，当他面对约束选择了使他的效用水平最大化的配置时，我们就说他达到了最有效使用资源的情况。 当考虑多于一个决策者的时候，问题就产生了。为了使效率是明确清楚的，有必要解决不同决策者们的潜在竞争要求。这就要求效率被定义为是针对加总偏好的集合。

引入两个概念：

最优结果（first-best outcome ）；当仅有生产技术和有限的禀赋构成对决策者的选择的约束，所能达到的结果为最优

结果。

次优结果（second-best outcome）：构成对决策者的选择约束的除技术和禀赋之外还有其它约束，这时能达成的结果。这些其它的约束包括对收入再分配的限制、垄断力量无法排除、或者缺乏信息等等。

这个次优概念是非常重要的，因为在人类社会的现实中，最优往往只存在于理论上，可以作为某种用于比较的基准，但要记住的是，在现实中，我们试图对市场、对政府政策的改进有所贡献的话，基本上也是在次优的范围内。人类社会充满了不完善。追求理想，往往会南辕北辙，并且被动听的言辞所迷惑。

单一消费者

这时一个人也就是整个社会（当然这是抽象意义上的）：Robinson Crusoe economy，他个人的偏好就代表了社会偏好。

在市场的一面他是最大化利润的企业（所有者），在另一面他又是最大化效用的消费者，生产的产品（供给）满足他本人的消费（需求）。对于有两种商品的预算约束为：

p1x1+p2x2=p1ω1+p2ω2+π

x1和x2分别是他对产品1和产品2的消费量，或者

p1[x1?ω1]+p2[x2?ω2]=π

或者

p1x?1+p2x?2=π

x?i是对商品i的净消费，或者生产出来的部分（正的），用于投入的数量（负的），例如若ω1=5，x1=2，x?1=x1?ω1= 2?5=?3，表示禀赋有5单位，消费了2单位，3单位作为生产过程的投入品，所以净消费为?3单位。

Fig. 2.8和Fig. 2.9中横坐标是x?1，纵坐标是x?2。

均衡时，来自消费者的净消费方案与来自企业的供给必须相匹配。从图上可以看出，消费者从企业分配的股利（全

部利润）正好是他的收入，（这是他一个人的企业，100%的股份，因此这个企业的利润全归他，而现在只有一个企业，他的收入有且只有这个企业的全部利润。）因此，预算约束线与等利润线合二为一。

市场均衡要求市场出清，即消费者的净消费等于生产者的净产出，x??=y?。

该消费者的实际消费量是(x1?=x?1?+ω1,x2?=x?2?+ω2)。

最大利润也是使他能够产生效用最大的收入约束。

均衡正是两条曲线的相切点这个事实给出了最优配置的基本特征。

，无差异曲线的梯度（斜率）等于两个商品边际效用的比，被称为边际替代率。

MRS1,2=U1

U2

MRT1,2，边际转换率，是生产可能性集（曲线）的梯度，表示在极限（边际）情况下，增加产品2（收益）必须放弃产品1（成本）的比率。

在以上两个梯度的相切点，

MRS1,2=MRT1,2

MRS是消费者的商品1的边际价值相对于商品2的边际价值，而MRT度量的是商品1的边际成本相对于商品2的边际成本。当边际价值与边际成本相等时，最优配置也就达到了。

MRS1,2=p1

p2

=MRT1,2

这个条件证明了竞争均衡满足最优结果的相同条件并揭示了价格的基本作用。在竞争的假设下，消费者和生产者都是由相同的价格比率来指导他们的决策的。每一个都相对于这个价格最优化，因此，他们的决策是相互有效率的。

在只有一个消费者的情况下，达到市场均衡是最好的情况。但当引入更多消费者的时候，这个说法就无法这么肯定地得出，因为分配的问题出现了。然而，可以保留下来的结果是，竞争市场保证生产在生产边界上和由消费需求相应的均衡价格所选定的点进行是有效率的。

“效率”的概念深究起来并不清晰，以下引述一下Wikipedia的经济效率的解说：

In economics, the term economic efficiency refers to the use of resources so as to maximize the production of goods and services. An economic system is said to be more efficient than another (in relative terms) if it can provide more goods and services for society without using more resources. In absolute terms, a situation can be called economically efficient if:

?No one can be made better off without making someone else worse off (commonly referred to as Pareto efficiency). ?No additional output can be obtained without increasing the amount of inputs.

?Production proceeds at the lowest possible per-unit cost.

These definitions of efficiency are not exactly equivalent, but they are all encompassed by the idea that a system is efficient if nothing more can be achieved given the resources available.

这个对效率的解读基本上是偏向于生产方面的，而缺少对消费和人们福利方面的界定。

帕累托效率（Pareto-efficiency）

当有不止一个消费者时，Robinson Crusoe economy 的简单分析就不适用了。因为消费者对一个配置的结果有不同的评价，并不存在唯一的对效率的简单度量。

经济学家应用帕累托效率这个概念，这个概念背后的原理是，把效率解释为必须不存在未被利用的所得。它是一种

检验标准，检查一种配置是否有效率是说，还有没有可能的所得存在。

给定初始禀赋ω，如果有生产计划y，那么，消费配置x满足

x=y+ω

然后，帕累托效率就使用该消费配置来检验。

定义1一个可行的消费配置x?是帕累托效率的，如果不存在另一个可行的配置x?使得：

1. 配置x?给予所有消费者的效用至少与配置x?的一样大；

2. 配置x?给予至少一个消费者的效用比配置x?所给予的更大。

注意这个定义的架构是从否定的方面来定义，而不是从肯定的方面来定义。（数学定理、科学定律和法律条款常常使用这样的语言结构。）

帕累托效率也回避而非正视分配问题。

进一步地说明：帕累托效率是一个非常弱的规范概念，用一个极端的例子来说明，即便某个主体（agent）拥有一切（假设他是非饱和的），而别人什么也没有，这也是帕累托效率的。但同时也说明，这是最弱的效率的条件，即如果不是帕累托效率的配置，在经济上就是无效率的，有改进的余地。帕累托效率作为一条规范准则，它只关心效率，而对福利的分配则什么都没说。

交换经济的效率

概括在福利经济学的两个定理中的经济的福利性质，成为主张竞争的结果具有合意性的基础。简单来说，第一定理是说竞争的均衡是帕累托效率的，第二定理是说任何帕累托效率的配置都可以分散为一个竞争的均衡。

我们说，在这个图中，b点是帕累托偏好于（Pareto-preferred）a点的，也就是说a点不是帕累托效率的。尽管b点是对a点的改进，但b点也不是帕累托效率的配置，因为它还可以继续被（比如说）c点改进。

而对于c点，任何对这个配置的改变都至少会降低一个消费者的效用水平，

MRS 1,21=MRS 1,22 这时不存在未加利用的所得，所以说c 点是帕累托效率的。

帕累托效率的配置不是唯一的。contract curve 。

竞争的均衡可证是帕累托效率，在两个消费者的Edgeworth box 图中，预算约束线过初始禀赋点ω与两人的无差异曲线相切于同一点。正如Fig. 2.12中的点e 。

MRS 1,21=p 1p 2

=MRS 1,22 该式再次证明了价格在调整独立的决策者以确保效率中的作用。

定理1（福利经济学第一定理） 达到竞争均衡（即Walrasian equilibrium ）时的商品配置是帕累托效率的。

反证法：假设竞争的均衡x ?不是一个帕累托效率的配置，那么意味着有另一个可行的配置x?使所有消费者至少一样好和至少一个消费者严格地更好。现在看这个严格地更好的人，为什么他们在竞争的均衡时不取这个x?？答案是因为x?比这个竞争的均衡x ?更贵以至于它是他的预算约束无法提供的。同样道理，这个新配置x?对其他所有人来说必定至少与竞争的均衡一样贵。（如果x?更便宜，他们就能得到一个比竞争均衡严格更好的消费计划。）加总所有消费者，x?严格地贵于竞争均衡x ?。而竞争均衡时消费的价值必定等于禀赋的价值。因此，新配置x?的价值必定大于禀赋的价值，这意味着它是不可行的。这是矛盾的（从假设它可行到推导出它不可行）。这也就证明了该竞争的均衡必定是帕累托效率配置。

这个定律证明了竞争的均衡是帕累托效率的，但并没有说它就是唯一的一个帕累托效率配置。

第二定理关心的是，是否任选的帕累托效率配置都可以通过挑选一个适当的初始禀赋的配置，被一个竞争的均衡所制成。换一种不同的表述是，一个竞争经济能够为具有一个被选定的帕累托效率配置作为竞争的均衡（的经济）来构造吗？

每个消费者的无差异曲线是凸的，共同的切点是帕累托效率配置，过该点提供了各消费者面对的预算约束，就保证了在这一点（帕累托效率点）上各消费者所选择是最优点。在这条预算约束线上选一个初始禀赋点。这样一个由所选定的帕累托效率配置来构造一个竞争的经济的过程被称之为去中心化（decentralization ，非集中的、权力分散的）。

定理2（福利经济学第二定理）对于凸偏好，任何帕累托效率配置都可以为一个竞争的均衡来做成。

该定理只是对去中心化给出了一个结论，而不是对它的机制的描述。

我们现在已经充分看到，在第二定理背后，隐含着一个初始财富再分配的过程。

另一个值得注意的是，不同的帕累托效率配置点对应不同的价格集。

扩展到有生产

将这两个定理直接扩展到有生产的经济是不成问题的。生产的效果是供给变量由初始的禀赋加上企业的净产出。一个人的经济，只有一个帕累托效率配置点，所以第二定理的意义有限。多人经济的情况下，

MRS i,j?=p i

p j

=MRS i,j?′

对任两个追求效用最大化的消费者（?和?′）和两个商品对（i和j）都成立，这被称为消费的有效率（efficiency in consumption）。

MRT i,j m=p i

p j

=MRT i,j m′

对任两个追求利润最大化的企业（m和m′）和两个商品对（i和j）都成立，这被称为生产的有效率（efficiency in production）。价格也调节消费者与企业，

MRS i,j?=MRT i,j m

对任何消费者、任何厂商和对所有商品对都成立。正如在Robinson Crusoe经济中一样，这些条件可以理解为相对边际价值等于相对边际成本。因为这正是所需的效率条件，所以这也证明了第一定理扩展到有生产的经济。

W描述的是这个经济中可行的生产产出计划和初始禀赋之和的集合，即有w=y+ω。集合Z描述了对消费者1配置x?1和消费者2配置x?2的帕累托改进的集合。（注意，Fig. 2.14中有一簇Z的曲线，针对不同的两个消费者所取的各种配置，图中只画出了一条而已。其中的x?是整个经济的净产出，也是净消费。）

一次性总付税

我们已经注意到对第二定理的讨论，它并不是对怎样达到去中心化的机制的描述。

消费者要有足够的收入来购买形成某一个帕累托效率配置的消费计划。第二定理的实际价值要求政府能够配置所需要的收入水平。

消费者之间的一次性总付转移支付（lump-sum transfers）。

如果没有消费者的行为变化（比如降低工作的努力程度或者减少对某商品的消费）能够影响这个转移的规模，这种转移就被称为一次性总付的。一次性总付转移支付在公共经济学的理论分析中具有特别的作用，因为它是被视为理想化的再分配工具的。

尽管转移支付的价值不会被改变，但一次性总付转移支付的确会影响消费者的行为，因为有的人从转移支付中有所得，而另一些人则有所失。其实这里说的消费者的行为是指，一次性总付转移支付具有收入效应，而不导致商品之

间的替代效应。

消费者h达到新的预算约束所需要的转移的价值是，M??p?ω?=p?x???p?ω?，其中p?是在帕累托效率配置处（图中e点）的均衡价格。

因为对多数人初始禀赋只有劳动（能力和时间），而一个人的劳动是无法转移给另一个人的。为了克服这个困难，

T1=p?x?11

T2=?p?x?11=?T1

税收对(T1,T2)使得预算约束线的移动正好如同禀赋的一次性总付转移支付。

一次性总付税由于其在达到分配目标时的有效（率）性而居于公共经济学的核心地位：

?运用一次性总付税，经济的总禀赋没有减少；

?一个家庭不能通过改变他们的行为来影响税收的水平，一次性总付税不会导致对选择的扭曲；

?不会因征收一次性总付税而造成资源损失，因此如此达成的再分配没有效率成本。

也就是说，如果能够按照以上所描述的来实行，这应该是完美的税收。

在这个一次性总付税或者一次性转移支付方式下，第二定理实际上告诉我们，财富的再分配不会损害经济效率。

对前提性假设的讨论

竞争行为，瓦尔拉斯拍卖者（Walrasian auctioneer）。信息的对称性。均衡。

当任何支撑竞争经济的前提性假设不成立，结果是达不到有效率，我们就说存在市场失灵。公共经济学对市场失灵的情况至为关注，因为它导向了对社会决策的需求，并为运用政府政策以提升效率水平提供了潜在的可能。

但特别要指出的是，市场失灵并不意味着政府就可以做好，政府失灵也是十分严重的问题，市场失灵和政府失灵常常是并行不悖的。

对均衡的关切。偏离均衡之后回到均衡的自发力量的调节，还是需要借助外界力量（比如政府干预）才能做到。