重庆省证券从业资格考试证券与证券市场考试试卷

重庆省证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、证券登记结算公司的业务原则是__。

A．安全、快速、低成本

B．安全、高效、低成本

C．准确、快速、低成本

D．准确、便利、低成本

2、__适合于证券数目较小的情况。

A．分层抽样法

B．优化法

C．方差最小化法

D．方差最大化法

3、通过电子化交易系统，进行实时、自动买卖的程序交易，以调整仓位，这种做法叫__。

A．静态套期保值策略

B．动态套期保值策略

C．主动套期保值策略

D．被动套期保值策略

4、预期理论暗含的假定之一是__。

A．不同期限的债券是可以互相替代的

B．长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券利率C．利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的

D．长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态

5、上市公司并购重组中，因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过（）的，收购人可免于聘请财务顾问。

A．10%

B．20%

C．25%

D．30%

6、根据相关规定，证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的__。

A．百分之五十

B．百分之百

C．百分之三百

D．百分之五百

7、__负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。

A．董事会

B．业务决策机构

C．业务执行部门

D．分支机构

8、客户维持担保比例不得低于__。

A．120%

B．130%

C．140%

D．150%

9、根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业对外开放的内容不包括__。A．加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/4 B．外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员

C．外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易

D．允许外国机构设立合营公司，从事我国国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49%

10、世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是__，在法律上统称为“经纪人—交易商”。

A．投资公司

B．投资银行

C．商业银行

D．商人银行

11、目前，我国货币市场基金按照__的比例计提基金管理费。

A．%

B．%

C．%

D．%

12、下列各项可以视为公司控制权发生变更的是__。

A．发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人存在重大不确定性

B．发行人的股权及控制结构不影响公司治理有效性

C．发行人及其保荐人和律师能够提供证据充分证明

D．发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化13、某有限责任公司注册资本为人民币8000万元，净资产为人民币1亿元。该公司经批准变更为股份有限公司，法律允许其折合的股份总额应为人民币（）。A．8000万元

B．5200万元

C．1亿元

D．6500万元

14、证券公司应按上一年营业费用总额的__计算营运风险的风险准备。

A．5%

B．10%

C．15%

D．20%

15、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记

变更的过程称之为__。

A．交易性过户

B．证券账户转让

C．集中交易过户

D．集中证券账户变更

16、国债买断式回购到期购回结算的交收时点为__。

A．R日(R为到期日)14:00

B．R+1日(R为到期日)14:00

C．R日(R为到期日)17:00

D．R+1日(R为到期日)17:00

17、外国公司股票在美国上市通常采用__形式。

A．股票

B．存托凭证

C．认股凭证

D．股票期权

18、下列不属于无权或越权代理而造成的风险的是__。

A．由于委托人的欺诈行为，工作人员没有识破而错买错卖

B．申报过程中工作人员输错证券代码，证券价格等给投资者带来的损失C．由于工作人员的过失在委托单有效期已过的情况下的错买错卖

D．由于工作人员的疏忽报错了股票代码，将他人的证券错买错卖

19、下列关于无记名股票阐述，不正确的是__。

A．无记名股票转让相对简便

B．无记名股票安全性较差

C．无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资

D．无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资

20、假设在20个季度内，股票市场出现上扬的季度数有12个，其余8个季度则出现下跌。在股票市场上扬的季度中，择时损益为正值的季度数有10个；在股票市场出现下跌的季度中，择时损益为正值的季度数为6个，该基金的成功概率为__。

A．%

B．%

C．75%

D．%

21、根据货币时间价值概念，货币终值的大小不取决于__。

A．计息的方法

B．现值的大小

C．利率

D．市场价格

22、下列基金类别中，__的管理费率最高。

A．证券衍生工具基金

B．货币市场基金

C．股票基金

D．债券基金

23、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是__。