大连理工大学22春“金融学”《投资银行学》作业考核题库高频考点版(参考答案)试题号5

大连理工大学22春“金融学”《投资银行学》作业考核题库高频考点版

（参考答案）

一.综合考核(共50题)

1.

股票发行包销的特点是()。

A.包销的费用低于代销

B.包销的费用高于代销

C.发行人可以迅速可靠地获得资金

D.股票发行风险转移

参考答案：BCD

2.

下列哪一项不是债券发行者?()

A.政府

B.个人

C.企业

D.银行

参考答案：B

3.

场外交易市场不包括()

A.店头市场

B.店外市场

C.第三市场

D.第四市场

参考答案：C

4.

不属于我国投资银行主要利润来源的是()。

A.承销业务

B.经纪业务

C.自营业务

D.存款业务

5.

从融资功能和方式而言，投资银行以间接融资为主，而商业银行以直接融资为主。()

A.正确

B.错误

参考答案：B

6.

证券经纪业务风险的主要表现有()。

A.经营风险

B.拓展业务风险

C.发行定价风险

D.系统网络风险

参考答案：AD

7.

以下可以认定为证券市场内幕信息的是()。

A.发行人营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的10%

B.股票的二次发行

C.发行人章程、注册资本和注册地址的变更

D.发行人合并或者分立

参考答案：BCD

8.

不属于国债的形式的是()

A.凭证式国债

B.记账式国债

C.无记名国债

D.记名国债

参考答案：D

A.产业投资基金

B.养老基金和保险公司

C.证券投资基金

D.投资银行

参考答案：BCD

10.

并购企业的双方或多方原属同一产业，生产同类产品。并购方的主要目的是扩大市场规模或消灭竞争对手，这种并购方式称为()。

A.纵向并购

B.横向并购

C.新设合并

D.混合并购

参考答案：B

11.

企业上市的方式不包括()

A.发行上市

B.买壳上市

C.异地上市

D.两地上市

参考答案：C

12.

()又称信用风险，是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险，它通常是针对债券而言的。

A.财务风险

B.经营风险

C.利率风险

D.违约风险

参考答案：D

13.

B.焦土战略

C.回购股份

D.白衣骑士

参考答案：A

14.

注重资本长期增值，投资对象主要集中于成长性较好、有长期增值潜力的企业，这种风格的基金属于()。

A.收入型基金

B.股票型基金

C.平衡型基金

D.成长型基金

参考答案：D

15.

主要发达国家的投资银行经营发展趋势是()。

A.分业经营

B.混业经营

C.连锁经营

D.独立经营

参考答案：B

16.

开放式基金的申购与赎回价格主要取决于()。

A.基金市场的供求关系

B.基金的发行价格

C.基金的发行规模

D.基金的资产净值

参考答案：D

17.

不属于公司发行上市的好处的是()

A.有利于企业筹集资金

D.有利于分散控制权

参考答案：D

18.

可用作项目融资的模式有()。

A.BOT模式

B.PPP模式

C.PFI模式

D.上述三种均包括

参考答案：D

19.

资产证券化的核心是被证券化资产的现金流分析。()

A.正确

B.错误

参考答案：A

20.

以下哪一项不是我国证券公司的主要利润来源?()

A.承销业务

B.经纪业务

C.自营业务

D.存款业务

参考答案：D

21.

投资银行顾问业务的性质是以给项目理财或融资提供最优可行性方案为中心工作的咨询业务，此业务涉及券商资产负债。()

A.正确

B.错误

参考答案：B

22.

同一金融商品现货市场价格与期货市场价格间的差异称为()。

A.升水

B.贴水

C.对冲

D.基差

参考答案：D

23.

做市商制度的风险包括()。

A.存活价格风险

B.流动性风险

C.制度风险

D.信息不对称风险

参考答案：ABD

24.

清算是指公司解散时依法对公司财产进行清理、分配，公司合并或分立时同样需要进行清算。()

A.正确

B.错误

参考答案：B

25.

下列属于投资银行最基础、最本源的业务是()

A.证券承销

B.兼并与收购

C.不动产经纪

D.资产管理

参考答案：A

26.

我国对于证券公司的监管内容主要包括()。

A.证券公司市场准入制度