外部性
10第十章 外部性
第十章外部性一、名词解释1.外部性（externality）（北师大2004试；北航2004试；东南大学2003试）：也称为外溢性、相邻效应。
是指一个人的行为对旁观者福利的无补偿的影响。
如果对旁观者的影响是不利的，就称为负外部性（Negative Externalities）；如果这种影响是有利的，就称为正外部性（Positive Externalities）。
外部性的影响会造成私人成本和社会成本之间，或私人收益和社会收益之间的不一致，这种成本和收益差别虽然会相互影响，却没有得到相应的补偿，因此容易造成市场失灵。
外部性的影响方向和作用结果具有两面性，可以分为外部经济（？正外部性）和外部不经济（负外部性？）。
那些能为社会和其他个人带来收益或能使社会和个人降低成本支出的外部性称为外部经济，它是对个人或社会有利的外部性；那些能够引起社会和其他个人成本增加或导致收益减少的外部性称为外部不经济，它是对个人或社会不利的。
福利经济学认为，除非社会上的外部经济效果与外部不经济效果正好相互抵消，否则外部性的存在使得帕累托最优状态不可能达到，从而也不能达到个人和社会的最大福利。
外部性理论可以为经济政策提供某些建议，它为政府对经济的干预提供了一种强有力的依据，政府可以根据外部性的影响方向与影响程度的不同制定相应的经济政策，并利用相应的经济手段，以消除外部性对成本和收益差别的影响，实现资源的最优配置和收入分配的公平合理。
纠正的办法：（1）使用税收和津贴；（2）使用企业合并的方法；（3）规定财产权。
2.⑴负外部性：⑵正外部性结论：负外部性导致市场产量大于社会最优产量。
正的外部性导致市场产量小于社会最优产量。
为了解决这些问题，政府可采用外部性内部化方法：对于造成负的外部性的商品征税，而对具有正的外部性的商品给予补贴。
3.外部性内在化（internalizing the externality）：改变激励，以使人们考虑到自己行为的外部效应。
外部性名词解释
外部性名词解释外部性是指经济活动带来的效益或成本，这些效益或成本不仅仅影响到从事这些活动的个人或团体，还会间接地影响到其他个人或团体，并且这些效益或成本无法通过市场机制充分内部化。
外部性可以分为正面外部性和负面外部性两种。
正面外部性是指经济活动给非直接参与活动的个体带来的好处。
例如，一个人在公共场所播放音乐，虽然他自己享受到了音乐带来的愉悦，但其他人也可以免费听到这些音乐，这样就产生了正面外部性。
正面外部性可以促进社会的福利增加，例如技术创新带来的技术溢出，能够提高整个社会的生产力。
负面外部性是指经济活动给非直接参与活动的个体带来的成本。
例如，工厂排放废气污染空气，虽然工厂本身在生产过程中获得了经济利益，但周围居民的健康受到了危害，这样就产生了负面外部性。
负面外部性会给社会带来各种问题，例如环境污染、健康问题等，需要通过政府或其他机构进行干预和管理。
外部性的存在常常导致市场的失效，因为市场机制无法充分反映外部性产生的效益或成本。
如果外部性是正面的，市场价格往往低于社会的边际效益，从而导致资源配置不足；如果外部性是负面的，市场价格往往低于社会的边际成本，从而导致资源过度使用。
为了解决外部性问题，政府可以采取不同的措施。
一种常见的措施是通过征税或者补贴来内部化外部性。
比如对于排放污染的工厂征收污染税，或者对于使用清洁能源的企业给予补贴，这样可以使企业的成本或收益与外部性相匹配。
另一种措施是通过法律法规来限制或者规范外部性的产生和影响，例如制定环境保护法律、城市规划政策等。
总之，外部性是指经济活动带来的不直接影响个体或团体的效益或成本，这些效益或成本无法通过市场机制内部化。
外部性的存在常常导致市场失效，需要通过政府干预或其他措施来解决。
解决外部性问题有助于提高社会的效益和福利。
外 部 性
谢 谢
观 看
当私人成本小于社会成本或私人收益大于社会 收益时，意味着生产成本中的一部分是由其他人承 担的，
这样会使产品生产的产量高于社会合意的水平。 同理，当私人收益小于社会收益或私人成本大 于社会成本时，意味着生产或消费活动中产生的收 益是被其他人获得的，这样会使产品的生产和消费 小于社会合意的水平。
三、 外部性的对策
外部性
项目
一、 外部性的含义及类型
外部性也称为外部效应，是指某人或某个组织在生 产或消费过程中，对无关的第三方产生了有益的影响 或有害的影响，对于所产生的有益影响，施加影响方 无法获得报酬；对于所产生的有害影响，施加影响方 也不需要进行补偿。
从外部性带来的结果来看，外部性可以分为负外部 性和正外部性。
1. 税收和补贴 2. 企业合并 3.ห้องสมุดไป่ตู้规定财产权
四、 科斯定理
20世纪60年代，美国经济学家科斯对外部性的问题提出 了新的见解。与依靠政府的介入来解决外部性的观点不同， 科斯认为，政府通过税收或补贴解决生产和消费的外部性会 导致成本增加、社会福利减少，而由私人解决外部性问题与 政府介入的征税和补贴相比同样有效。其理论核心被称为科 斯定理。
科斯定理是指当市场交易费用为零时，无论权利如何界 定，都可以通过市场的交易活动及当事人的契约行为而达到 资源的最佳配置。这里的交易费用是指为实现市场交易而支 付的费用。它包括为搜寻买者和卖者、谈判、签订和履行合 同等行为所做的努力及花费的时间和精力。
科斯认为，人们不能或不愿通过市场交易来解决问题的 原因无非有两点：一是产权没有准确界定，二是交易费用过 高。如果产权是明确的，而且不存在交易费用或交易费用很 低，就完全可以通过市场交易来解决外部性问题，即把外部 性问题内部化。
10章 外部性Externalities
C hapter TenExternalities一、名词解释（SOLUTIONS TO Key Concepts):1. externality外部性主要用来衡量单个消费者或者生产者的行为对社会上其他人福利的影响。
经济外部性是经济主体（包括厂商或个人）的经济活动对他人和社会造成的非市场化的影响。
分为正外部性和负外部性。
正外部性是某个经济行为个体的活动使他人或社会受益，而受益者无须花费代价，负外部性是某个经济行为个体的活动使他人或社会受损，而造成外部不经济的人却没有为此承担成本。
从定义中可以得到以下理解：1.外部性是一种人为的活动2.外部性应该是在某项活动的主要目的以外派生出来的影响 3.外部性包括对生态环境等与社会福利有关的一切生物或非生物影响。
所以，外部性的存在造成社会脱离最有效的成产状态，使市场经济体制不能很好的实现其优化资源配置的基本功能。
2. internalizing an externality外部性的内在化：通过改变激励，从而使得生产者或者消费者考虑到自己行为的外部效应。
即通过制度安排经济主体经济活动所产生的社会收益或社会成本，转为私人收益或私人成本，是技术上的外部性转为金钱上的外部性，在某种程度上强制实现原来并不存在的货币转让。
典型的办法有：1.征税与补贴；对负的外部性征收税负，正的外部性给予补贴。
征税可以抑制产生负的外部性的经济活动；补贴可以激励产生正的外部性的经济活动。
2.企业合并，这样原来别的企业产生的外部性现在就可以转化为新的公司的内部问题来处理，合并的新的公司必然会实行使得公司利润最大化的行为，从而解决原来的外部性问题。
3. Coase theorem科斯定理：如果私人各方可以无成本地就资源配置进行协商，则私人市场自身就能解决外部性问题，从而有效地进行资源配置。
这是以经济学家罗纳德、科斯的名字命名的，因为他最早提出了这个理论。
更通俗地讲，我们可以将其理解为：如果交易费用为零，不管产权初始如何安排，当事人之间的谈判都会导致那些财富最大化的安排，即市场机制会自动达到帕雷托最优。
第三章 外部性理论
政府确定排放总量，企业可以对排放权进行交
易。 2.可交易许可证的优势：总量控制、激励效应 3.可交易许可证的劣势：制度设计的公平问题
2 ．外部性的类别 （1）货币外部性和技术外部性
考虑如下两个例子： （1）汽油价格高于3美元1加仑时，你决定买一辆小点的、省油的
汽车。不幸的是，数以百万的人也跟你有同样的想法，结果是， 小车的价格平均提高了好几百美元。其他人决定买一个小车导致 你受到损害，因为他们的行为提高了你打算买的车的价格；
（4）机会主义行为 由于主观信息的不对称，可能会造成机会主义行为。 这种双方可能存在的机会主义行为将会导致谈判破裂， 无法达成有效的结果。
（5）个人不愿意创建市场
（6）集体行动的困境
五、外部性的政府解决办法
1．“庀古税”与财政补贴 ①“庀古税”是一种矫正性税收。通过征税调整私人 边际成本，达到市场效率水平。其操作方法：对带有 负外部性的物品、劳务或行为，征收相当于其外部边 际成本大小的税收，从而将私人边际成本提高到与社 会边际成本相等，实现负外部性的内部化。 ②财政补贴是一种矫正性补贴。通过征税调整私人边 际收益，达到市场效率水平。其操作方法是：对带有 正外部性的物品、劳务或行为的主体，按外部边际收 益的大小发放补贴，从而将私人边际收益提高到与社 会边际收益相等的水平，实现正外部性的内部化。
可以通过外部性各方的自愿谈判，将外部性内部化， 从而达到有效率的结果；有效结果的达成，与谁拥有 初始权利无关。
4．科斯定理失效 （1）存在收入效应 法定权利的分配决定了谁付费谁受益，因此它会影 响人们的收入。由付费带来的显著收入效应会影响均 衡的位置。 （2）法定权利难以界定 （3）外部性的主观性 当需要主观信息才能进行谈判时，交易成本可能相 当高昂。
微观经济学 外部性
• 私人结果：Dick支付给Jane $600，并继续 养狗
• 私人结果 = 有效率的结果
1000个居民觉得能在蓝湖中游泳的价值近似为 $100,000，一个附近的工厂污染了湖水，购买 可以无污染的设备的成本是$50,000。
A. 描述科斯定理的私人解决办法
商品的社会价值低于私人价值（私人价值高）
酒的数量
消费的负外部性
消费的负外部性，商品的社会价值低于 商品的私人价值
• 市场产出量高于社会希望的数量。
消费的负外部性的内在化： • 政府征税（如征收烟、酒税）
消费的正外部性
教育培训的正外部性
教育的 价格
外部利益
供给
私人成本
均衡
社会价值（私 人价值加外部 利益）
• 科斯定理—— 认为如果私人各方可以无成本（即协商
无成本）地就资源配置进行协商，那么，他 们就自己可以解决外部性问题。
• 交易成本 ：交易各方在达成协议和遵守协 议时所发生的成本。
科斯定理：一个例子
Dick 有一条名为Spot的狗
负外部性： Spot的狂吠干扰了Dick的邻居Jane
社会有效率的结果：
最大化Dick与Jane的福利
瞧瞧Spot的狂 吠
• 如果Dick对Spot的评价比Jane对平静
与安宁的评价要高，那Dick应该养狗
科斯定理：私人市场可以自己达到有效率的 结果……
科斯定理：一个例子
• 例1： Dick有养Spot的权利 Dick养Spot的利益 = $500 Jane承受Spot狂吠的成本= $800
B. 你认为在现实世界中这种解决办法不起作用的 原因是什么？
为什么私人解决方法并不总是有效
第3章 外部性及其矫正
概要
外部性的定义及特点； 外部性的分类； 外部性的经济影响； 外部性的矫正。
2
一、外部性的含义及特点
（一）外部性的含义 外部性（Externality），又译为外溢 性、外在性，是指某些个人或厂商的行为
影响了其他人或厂商，却没有为之承担应 有的成本费用或没有获得应有报酬的现象。
3
（二）外部性的特点 1、外部性的产生独立于市场机制之外。 2、外部性具有明显的伴随性。 3、外部性与受损者之间具有某种关联性。 4、外部性具有某种强制性。 5、外部性不可能完全消除。
三、外部性的经济影响：效率损失
（一）正外部性与供给不足
社会收益MSB=MPB+MEB 资源配置效率要求：
MSB=MPB+MEB=MC
7
价格
MC
a
b a' b' O
MSB=MPB+MEB MPB MEB 每年研究开发的数量
R1
R*
正外部性导致的效率损失
8
（二）负外部性与供给过剩 社会成本 MSC=MPC+MEC 资源配置效率要求：
可能存在的问题
• 现有企业购买超过其实现成本最小化要求的污染 许可证，以阻止其他企业进入市场。
20
（五）法律手段 对于权益界限不明确而造成的外部性问题， 可以通过立法明确生产者和消费者权益的方 法解决。例如，制定知识产权保护法规，确 认专利权、著作权、商标权的归属 。
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（六）实行一体化 当存在外部性时，初始的交易双方表现为 一方受益，而另一方受害，一体化的做法是 通过扩大实体规模，组织一个足够大的经济 实体将外部成本或收益内部化，从而纠正外 部性带来的效率损失。
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外部性
外部性分为正外部性与负外部性。正外部性是指一 种经济活动给其外部造成积极影响,引起他人效用增 加或成本减少。诸如城市中的教育、公安、给排水、 消防等公共物品均能产生积极的外部效应,它们在消 费上具有非排他性与非竞争性,使人们可以通过搭便 车来共同分享其利益。负外部性是经济人的行为对 外界具有一定的侵害性或损伤,引起他人效用降低或 成本增加。诸如工业生产过程中排放的废水废气使 周围环境受损 , 某人吸烟造成公共场所空气污染等 , 这些均对外部环境产生不良影响。
案例1
1978年我国实行改革开放，整个开放过程 中是以沿海向内地不断推进的过程。但在 开放过程中我们可以看到，与全国其他地 区相比，受益最大的是沿海地区。 全国各地区都会自主教育和培养各类人才， 但因为改革开放这一政策的影响，沿海地 区有更多的机会和更好的待遇，所以各地 区的人才都会向沿海地区靠拢，这也就造 成了人力资源的区域化差异，最终结果是 各地区培养的人才为沿海地区创造了更多 的社会财富，而培养人才的地区却得不偿 失。
分析
此案例体现了改革开放 的正外部性。内陆顶尖 人才有能力去沿海，他 们中百分之八十会选择 定居沿海，潜在的环境 优越和工资待遇吸引了 内陆好多人才过去，这 样优秀的人就一直向沿 海流失。即沿海受益， 内陆得不到补偿。
解决措施
加强社会人员流
动的管制，提高 社会人员跨地区
各地政府鼓励本
地区人才的自主 创业，以减免税
解决措施
政府应该采取积极 的措施，直接进行 管制，进一步完善 食品安全的法律法 规、理顺食品安全 监管体系，加强监 管力度，加强对厂 家食品生产流程的 监控，并对不良厂 家的非法行为进行 严肃处理，以杜绝 不法行为的发生。
企业合并。如果外并是 解决外部性的一种手段 ，如某家小型的食品生 产厂家的不正规生产行 为导致了负面的外部效 应，政府可以出面，促 成其小型的厂家与较大 型的厂家进行合并，通 过合并，使外部成本内 部化。
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外部性
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矫正性税收与补贴
• 其他税收与补贴会扭曲激励，并使经济远离社会最 优数量 • 矫正性税收与补贴 • 使私人激励与社会的利益结合在一起 • 使私人决策者做决策时考虑到他们行为的外部 利益与外部成本 • 使经济向一个资源配置更有效率的方向移动
外部性
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矫正性税收与管制 • 不同企业削减污染的成本不同
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介绍 • 第一章的经济学十大原理之一：
市场通常是一种组织经济活动的好方法 如果没有市场失灵，竞争市场的结果是有效率的，并 最大化了总剩余 • 一种市场失灵： 外部性：一个人的行为对旁观者福利的无补偿的影响 • 外部性有负外部性或正外部性之分，这取决于对旁观 者福利的影响是有利的还是不利的
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• 外部性内在化：改变激励，以使人们考虑到自己行为的外部效应 • 在我们的例子中，对卖者征税$1/每加仑使卖者的成本 = 社会成本 • 当市场参与者必须支付社会成本时， 市场均衡= 社会均衡 (对买者征税也能达到相同的结果；市场均衡量等于社会最优量）
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正外部性的例子 • 接种预防传染病的疫苗不仅保
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主动学习 2
B. 参考答案
• 目标：实现60 吨/每月的排放目标 • 减少排放的成本：Acme公司$100/每吨，美国电气公司
$200/每吨 美国电气公司： • 从Acme公司购买10吨的排放许可证，花费$1500 • 使用购买的10吨许可证和最初的30吨许可证，排放 40吨的SO2 • 没有花钱在减排上 • 美国电气公司的净成本 = $1500 完成目标的总成本 = $500 + $1500 = $2000
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经济学原理
N.格里高利.曼昆 著
外部性
本教学PPT双语版由 浙江工商大学经济学院
陈宇峰 编译
外部性
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2
本章我们将探索这些问题的答案：
• 什么是外部性？ • 为什么外部性的存在使市场结果无效率? • 什么公共政策能够解决外部性问题？ • 人们有时如何自己来解决外部性问题？为什么私人解 决方法并不总是有效？
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主动学习 2
B. 可交易的污染许可证
• 最初，Acme公司与美国电气公司每个月分别排放40吨的
SO2 • 目标：减少SO2的排放，实现60 吨/每月的排放目标 政策选项 2：可交易的污染许可证 • 发放总共60吨的污染许可证，每个企业分别发放30吨。建 立可交易的污染许可证市场 • 每个企业既可以用光它的许可证，排放30吨;也可以排放小 于30吨的SO2，然后出售剩余的许可证；或者购买许可证， 排放大于30吨的SO2 你的工作：如果Acme公司排放20吨SO2，然后以$150/每吨的 价格出售10吨的许可证给美国电气公司。计算在这种情况 下完成排放目标的成本
1
0 0
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20 25 30 Q (加仑)
9
负外部性的分析
P $5
4 S
汽油市场
社会成 本
社会最优数量是 20 加仑
3
2 D
任意 Q < 20,增加汽油 的价值大于社会成本 任意Q > 20, 最后一 单位汽油的社会成本 大于它的社会价值
1
0 0
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20 25 30 Q (加仑)
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外部性内在化
画出社会价值曲线
找出社会最优数量
Q
应该用什么政策来
使外部性内在化？
D
Q
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主动学习 1
参考答案
P 流感疫苗市场
$50 40 30 20 10 0 0 10 20 25 30 外部利 益 S
社会最优数量 Q = 25 支
为使外部性内在化， 需要补贴= $10/每 支疫苗
社会价值 = 私人价值 + $10外部利益
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主动学习 2
B. 参考答案 • 目标：减少排放量，实现60 吨/每月的排放目标 • 减少排放的成本：Acme公司$100/每吨，美国电气
公司$200/每吨 计算完成目标的成本： Acme公司 • 以$150/每吨的价格出售10吨的许可证给美国电 气公司，得到$1500 • 使用20吨的许可证，排放20吨的SO2 • 花费$2000减少20吨的排放 • Acme公司的净成本：$2000 - $1500 = $500
外部性
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科斯定理：一个例子
• 例3： Jane拥有平静与安宁的权利 Dick养Spot的利益 = $800 Jane承受Spot狂吠的成本= $500
• 社会有效率的结果：Dick继续养Spot • 私人结果：Dick支付给Jane $600，并继续养狗
• 如果清洁技术可用，税收给企业去采用这种技术的 激励 • 作为对比，管制并没有给已经减少一定数量污染的 企业继续减排的激励
外部性
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矫正性税收的例子：汽油税
汽油税的目标在于消除三种负外部性：
• 拥挤 你驾车越多，你对拥挤的贡献便越大 • 车祸 一辆更大的车在车祸中造成的损害也更大 • 污染 燃烧矿物燃料会排放出温室气体
介绍
• 由于自利的买者与卖者忽略了他们行为的的外部 成本或收益，因此市场结果没有效率
• 经济学十大原理之一： 政府行为有时可以改善市场结果
• 在存在外部性的情况下，公共政策能提高效率
外部性
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负外部性的例子 • 工厂对空气的污染
• 邻居的狗叫声 • 深夜里邻居吵闹的立体声 • 建设工地的噪声污染 • 二手烟对健康的危害 • 驾车时打电话使路人更不安全
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对关于污染的经济分析的批评
• 一些政客以及许多环保主义者宣称:没有人拥有 “购买”污染的权利，也不能对环境标价 • 然而，人们面临权衡取舍。清新的空气与清洁的 水的价值必须与它们的成本进行比较
• 以市场为基础的方法降低了保护环境的成本，因 此能增加公众对于清洁环境的需求
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外部性的私人解决方法
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矫正性税收与可交易的污染许可证
• 像大多数需求曲线一样，企业对污染的需求也是 污染价格的减函数
• 矫正税税收增加了污染的价格，因此也减少了 企业污染需求的数量
• 可交易的污染许可证制度限制了供给污染的权 利，与税收也同样的效果 • 当政策制定者不知道需求曲线的位置时，这种许 可证制度能更好的达到减少污染的目标
例如： • 限制排放的污染数量 • 强制企业采取某种技术来减少排放量 • 以市场为基础的政策：向私人决策者提供由他们自 己来解决问题的激励。 例如： • 矫正性税收与补贴 • 可交易的污染许可证
外部性 17
矫正性税收与补贴
• 矫正税：旨在引导私人决策者考虑负外部性引起的 社会成本的税收 • 这种税也被称为庇古税，它是以最早主张采用这种 税收的经济学家阿瑟· 庇古（Arthur Pigou，18771959）的名字命名的 • 理想的矫正税= 外部成本 • 对于有正外部性的活动，理想的矫正补贴=外部利 益
你的工作：计算每个企业的成本和使用管制政策完 成目标的总成本
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主动学习 2
A. 参考答案
• 每个企业必须减少10吨SO2的排放 • 减少排放的成本：Acme公司$100/每吨，美国电气公
司$200/每吨
• 计算每个企业的成本和使用管制政策完成目标的总成
本： Acme公司的成本：(10 吨) x ($100/每吨) = $1000 美国电气公司的成本： (10 吨) x ($200/每吨) = $2000 完成目标的总成本 = $3000
• 有效率的结果：减排成本最低的企业减少最多的 污染
• 污染税是有效率的： • 减排成本低的企业会减少污染，进而降低税收 负担 • 减排成本高的企业更愿意支付税收.
• 管制需要所有企业都减少一定数量的污染，这是 没有效率的
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矫正性税收与管制
矫正性税收对环境更有利：
• 矫正性税收给企业以激励，使他们减少污染，只要 减少污染的成本低于税收
外部性
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主动学习 2
A. 降低SO2 的排放量
• Acme公司与美国电气公司都用煤做燃料，每家公
司每个月排放40吨的SO2，总排放量=80吨/每月 目标
• 目标：减少25%的SO2排放，实现60 吨/每月的排放
• 减少排放的成本：Acme公司$100/每吨，美国电气
公司$200/每吨
政策选项 1：管制 每个企业必须减少25%的排放（10吨）
护你自己，而且也保护在你之 后到沙拉吧或者生产部门的人. • 研究与发展创造出了别人也可 以使用的知识 • 人们上大学提高了教育水平， 并减少了犯罪和改善了政府
感谢你没有污染水 果的供应！
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正外部性 • 在存在正外部性的情况下，一种物品的社会价值
包括：
• 私人价值– 对于买者的直接价值 • 外部利益–正外部性对于旁观者的价值
私人解决方法的类型： • 道德规范和社会约束 比如：“金科玉律” • 慈善行为，比如：西拉俱乐部 • 市场的参与者与受影响的旁观者之间签订合约
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外部性的私人解决方法
• 科斯定理： 如果私人各方可以无成本地就资源配置进行协商，那么，他们就 可以自己解决外部性问题
外部性
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科斯定理：一个例子
Dick 有一条名为Spot的狗 负外部性： Spot的狂吠干扰了Dick的邻居Jane 社会有效率的结果： 最大化Dick与Jane的福利 • 如果Dick对Spot的评价比Jane对平静 瞧瞧Spot的狂 吠 与安宁的评价要高，那Dick应该养狗 科斯定理：私人市场可以自己达到有效率的结果……
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福利经济学：回顾
P $5
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