私募基金管理人登记高管人员信息调查标准表格.doc
【模板】股东高级管理人员员工调查表
【】基金管理有限公司股东/高级管理人员/员工调查表先生/女士：因【】基金管理有限公司申请私募基金管理人登记工作的需要，公司委托北京德恒（西安）律师事务所向您核查以下情况，请如实填写本调查表，并请签名确认。
建议先行填写本电子版的调查表，待最后统一打印并签署。
1、请填写以下基本信息，并提供现行有效的身份证件（包括居民身份证、护照等）。
2、是否与公司签订劳动合同? （请在括号内打“√”表示）是（）否（）3、是否与公司签订技术保密协议？（请在括号内打“√”表示）是（）否（）4、目前，是否直接或间接持有公司的股份？（请在括号内打“√”表示）是（）否（）若是，目前持有的股份为:股，占公司现有股本总额股的比例为%。
若否，则无需填写本调查表第5、6、7、8条内容。
5、是否存在影响您成为公司股东资格的以下情形？（1）国家公务员，党政机关的干部或职工；（2）国家公务员处级以上干部的配偶、子女；（3）县以上党和国家机关退（离）休干部；（4）法律法规规定的其他不得成为公司股东的情形（请在括号内打“√”表示）是（）否（）若是，请如实说明具体情况，并提供相关材料。
6、目前，您直接或间接持有的公司股份是否存在权属纠纷或潜在纠纷？（请在括号内打“√”表示）是（）否（）若是，请如实说明有关股份权属纠纷或潜在纠纷的具体情况，并提供相关资料。
7、目前，您持有的公司的股份是否存在质押、抵押、担保、冻结或其他权利限制等情形？（请在括号内打“√”表示）是（）否（）若是，请如实说明具体情况，并提供股份质押合同及其担保的主债务合同、股份质押登记证明及其他相关材料。
8、您目前持有的公司股份是否为自有股份？（请在括号内打“√”表示）是（）否（）若否，请如实说明具体情况（包括但不限于：受何人委托、以何种方式代他人持有公司股份的股份，委托、信托持股期限，有无办理委托、信托持股登记手续等），并提供委托人的身份证件或营业执照、委托持股合同、信托合同及其他相关材料。
私募基金高级管理人员基金从业资格认定个人基本情况登记表
私募基金高级管理人员基金从业资格认定
个人基本情况登记表
姓名性别出生日期年月日
照片
(1寸) 曾用名民族籍贯
国籍户籍
所在地
出生地
政治面貌最高学历
及学位
职称/职业
资格证书
身份证
明号
码婚姻
状况
健康
状况
联系电话手机电子信箱
地址
办公电话
持有的各种护照（通行证）、号码、颁发国
家（地区）
现任职（或拟任职）私募基金管理机构名称
机构管理投资基金类型□私募股权□创业投资□私募证券□其他
现任（或拟任）职务
学习简历（从大学开始填写）
起止时间学习院校学历及学位证明人及联系电话
工作履历（从首次工作开始填写）
起止时间工作单位职务证明人及联系电话
个人主
要工作
业绩/
研究成
果
个人承诺
本人承诺登记表中填写的所有内容及提供的其他证明材料真实、准确、完整，在近三年内未发生违法违规、被行政处罚、被采取监管措施等情形。
申请人签字：
年月日
申请人所在机构意见
本单位已对申请材料的全部内容进行了审查核实，材料内容真实可靠，不存在虚假、隐瞒或遗漏等事项。
申请人所在机构盖章
年月日。
私募基金管理人尽职调查报告(模版)
私募基金管理人尽职调查报告(模版) 私募基金管理人尽职调查报告（模板）一、管理人基本情况：1、概况：公司名称：成立日期：注册资本：实缴资本：员工人数：协会登记编号：实缴比例：协会登记日期：登记管理类型：私募证券投资基金/私募股权投资基金/其他（）。
联系人及职务：注册地址：办公地址：2、股权结构：股东名称：股东简介：3、高管情况：姓名：姓别：职务：有无基金从业资格：出资金额（万元）：出资比例（%）：出资方式：货币。
联系高管简历：二、管理能力：1、高管股权或证券投资经验：请尽可能详细描述，比如其参与的历史项目名称、规模、退出情况（如有尚未退出或退出失败的请说明原因）、回报率等。
2、投资和内控相关制度：名称列示，正文附后）3、市场地位或同业认可情况（如排名、获奖等）：三、法律意见书：1、如没有委托律所办理过，则写“无法律意见书”；2、已委托律所承办但协会报备未通过，则填写“上报协会未通过，协会反馈意见为：”1、出具时间：2、报备协会时间：3、出具机构：4、法律意见摘要（全文附后）：四、财务状况：1、财务数据：类别资产总额负债总额净资产营业收入净利润2、审计报告：详见附件*《*******审计报告》五、业务情况：1、股权类产品列表产品简称是否备案成立规模存续时间年*月-**年*月年*月-今托管人（简称）2016年度最近一期2015年2014年2、股权类产品投资情况（包括投资标的、投资过程、投资结果等）：六、其他事项：事项：办公地址是否属实：是否足额缴纳注册资本：股东是否有国有、外资背景：是否涉嫌出资不实情况：管理人、实际控制人、高管最近两年有无无重大诉讼、财务纠纷和不良信用记录及重大违法违规行为。
基金业协议网站无负面诚信信息（如失联或异常、虚假填报、重大遗漏、违反八条底线、相应主体存在不良诚信记录等）：七、尽调结果及意见：1、尽调过程（包括什么时间、在什么地点、会见什么人、谈过什么话、查过什么资料等）：2、尽调结果及意见：应包括对公司整体印象、高管评介、产品管理能力、股权投资能力，以及一并上报的产品的意见）尽调人（签名）：复核人（签名）：。
私募基金管理人登记法人或其他组织股东信息调查表
私募基金管理人登记法人或其他组织股东信息调查表要点本文本是法人或股东信息调查表，在尽职调查中可借鉴使用。
私募基金管理人登记法人或其他组织股东信息调查表郑重承诺：本机构（名称），为私募基金管理人（名称）的法人股东，现私募基金管理人机构向中国证券投资基金业协会申请私募基金管理人登记。
本机构是该私募基金管理人的法人股东。
在本调查冋卷中所填写的所有内容及提供的其他证明材料真实、准确、完整。
本机构知晓提供虚假或误导性材料是一种违规行为，并愿意承担全部的法律责任。
承诺人（填报人）：（本机构的法定代表人或执行事务合伙人（委派代表）签字）年月日填表须知：1、填报人需亲自填写纸质版调查表；2、请认真核实机构证件类型、证件号码等信息，请确保证件号码真实、准确；3、认真阅读以下表格内容，一旦签字/签章，则表明完全认可信息表中填写的所有信息，并对表中所有信息的真实性、有效性负责。
法人及其他组织股东信息表名称近三年曾用名成立时间办公地址*经营范围证件□ 营业执照□ 组织机构代码证□ 行政机关□ 社体团队类型□ 军队□ 武警□ 基金会□ 下属机构*□ 其他证件号码机构□内资企业□中外合资企业□中外合作企业□外商独资企业性质□境外机构□政府机构是否从事基金□是□否相关业务注册国家组织□股份有限公司□有限责任公司□普通合伙企业□有限合伙企业形式*□其他企业控股□国有控股□社团集体控股□自然人及其所控制民营企业控股类型□外商控股□其他（控股主体性质不明或控股主体）出资资金是否□是□否为境外资是否为控为股控股□是□否3、本机构明白中国证券投资基金业协会可以根 据有关规定，对作出虚假或误导性陈述的人给予联系 联系 人职人* 务*联系 联系人电 人邮话*箱*出资资金 是否是否 为控 □是为境 股股外资东*金*合法合规及诚信信息 *1 最近三年是否受到刑事处罚□是 □否 2 是否被市场禁入□是□否 3 最近三年是否受证监会的行政处罚□是 □否 4 最近三年是否被证监会采取行政监管措施□是□否 5 最近三年是否受到其他部门的行政处罚□是 □否 6 最近三年是否被基金业协会采取自律措施□是□否 7 最近三年是否被其他自律组织采取自律措施□是□否8 最近三年是否涉及诉讼或仲裁□是 □否□否认缴 出资 额* 万元实缴 出资 额* 万元1、本机构在信息表中填写的所有内容及提供的 其他证明材料真实、准确、完整；2、本机构明白为取得私募基金管理人登记资格 而提供虚假或误导性材料是一种违规行为；请填表人（法定代表人 / 执行事务合伙人 （委派代表））手写左侧相关承诺：纪律处分或移交中国证监会给予行政处罚;4、如信息表中的任何内容发生改变，本机构将按照规定程序在中国证券投资基金业协会进行更新；5、同意中国证券投资基金业协会根据本机构提供的信息建立档案，并可向证券监管部门提供本机构的有关信息。
1.私募基金管理人尽职调查清单
尽职调查清单致各基金管理公司：结合中国基金业协会于上海、北京的重要培训会内容，根据法律意见书指引，为确保本所快速、规范严格出具相关法律意见书，请贵司尽快按如下清单准备相关材料：1.关于申请机构是否依法成立的主体1.1申请机构的全套工商登记档案，并加盖工商部门公章。
1.2申请人的企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（或三证合一的提供社会信用代码营业执照），批准证书（如有），外汇登记证，银行开户许可证，社保登记证，公积金开户证明，国有资产产权登记证（如有）等。
1.3申请机构成立至今获得的主要荣誉和奖励。
2.申请机构的经营范围2.1申请人的企业法人营业执照或三证合一的营业执照。
特别注意：1）应含基金管理、投资管理、资产管理、股权投资、创业投资等。
不含的应特别提示，同时建议申请机构变更经营范围。
2）其他业务是否与私募投资基金业务存在冲突。
比如：民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的。
对于可能存在冲突的，应特别提示。
3）投资咨询概念有一定的重叠之处，暂行办法中的投资咨询概念是典型的卖方业务，这类投资咨询本身就是一个牌照，需要证监会的许可。
广义上的投资咨询本身在性质上就涉及到卖方业务，比如你是做股权的、做创投的，同时做投资咨询，给所投资的企业提供一些建议，我认为这个是合理的。
如果律师认为存在风险，就在法律意见书中提出来。
倾向于去掉投资咨询经营范围。
经营范围本身就是一个参考性的内容，去掉投资咨询，更有利于专业化运营的明晰。
去掉投资咨询经营范围，并不影响证券基金的运行。
3.申请机构是否符合专业化经营原则3.1最近一年及一期经审计的财务报告和财务报表。
（看主营和兼营业务收入）3.2公司近12个月重大经营合同。
3.3公司纳税申报表、完税凭证等。
4.申请机构的股权结构以及实际控制人情况4.1公司目前股权结构图。
结构图应披露至各个股东的最终权益持有人（实际控制人），即披露至自然人或国有资产管理机构（采用竖状结构图）。
私募基金管理人登记法律调查清单
关于XXXX公司私募基金管理人登记的法律尽职调查清单XXXX公司：作为XXXX公司（以下简称“公司”或“基金管理人”）本次私募基金管理人登记的特聘专项法律顾问，本所现根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》等相关法律、法规和中国证券投资基金业协会的自律规则的规定对公司相关事项进行法律尽职调查，敬请公司予以协助配合。
说明：（1）除非另外说明，本清单所要求提供的文件资料是指提供该等资料的复印件或电子扫描文件，复印件请以A4纸张复印；文件有正、副本的，请各提供一份。
（2）回复本调查清单时，针对不同调查内容提供的文件可能为同一份文件，遇此情况，只须注明相关题号，不必重复提供。
如清单列出的某项文件不适用，请在问题后回复标明“不适用”；如清单列出的某项文件适用但无法提供该项文件，请在问题后回复标明“无”，并说明无法提供的原因；如尚未查明清单列出的某项文件是否能够提供，请在问题后回复标明“待查”或“待提供”；对于清单中的有些要求，如果公司没有现成的文件，可提供叙述性的书面说明材料。
（3）公司向本所提供的文件、资料或材料，或者对有关问题做出的说明、确认，均将被本所依赖，并构成本所出具尽职调查报告、法律意见书等法律文件的依据。
公司应确认所提供的文件及信息是真实的、准确的、完整的和有效的，并无隐瞒、虚假或重大遗漏之处，并保证正本与副本、原件与复印件一致。
（4）本所律师将恪守职业道德和保密约定，对接收的商业信息予以保密。
1基金管理人及其子（分）公司的基本情况：1.1基金管理人的基本情况：1.1.1请提供基金管理人现行有效的营业执照以及公司章程。
回复：1.1.2请提供从工商行政管理机关打印的列明基金管理人目前基本情况的基本信息查询单（盖有工商行政管理部门的查询章）。
回复：1.1.3请提供基金管理人自设立以来的全套工商登记资料（盖有工商行政管理部门的查询章）。
私募基金管理人尽职调查清单样本
附件2私募基金管理人尽职调查清单编制指引1、本尽职调查清单是为贵公司（筹）入驻贺胜金融小镇私募梦工场准备，重要目是理解拟新设私募基金管理公司（私募基金）及其股东基本状况，贵司在回答问题和提供材料时应保证真实、精确并力求完整。
2、需要撰写内容，由贵司组织熟悉状况业务骨干编写；需填报数据表格，请按清单提供数据表样式提供相应数据；需要提供已有材料作为附件且非原件，请在复印件上加盖公章或者签字确认与原件一致。
3、贵司据此清单提供材料，除身份证等仅须本人签字材料和可以公开查询信息外，均应有全体股东或合伙人签章。
4、在提供书面材料同步，请提供一份电子版材料，且需保证提供电子版与书面内容完全一致。
一、私募基金管理人基本状况：1、概况（1）请填写下表：（2）请提供公司筹建方案，（全体股东（合伙人）订立）（3）请提供组织构造图2、股权构造：（1）请填写下表（2）请提供股东身份证明文献；（3）控股股东、实际控制人状况：如为自然人，请提供自然人股东基本如为法人，请提供该公司简介，加盖公章。
（如有，请提供该公司成立至今所有工商底档）。
（4）请提供实缴资本验资报告（如尚不能提供，请阐明提供时间）。
3、高管状况：（1）请填写下表（2）请提供各高管简历、身份证明及从业资格证明（3）请提供公司别的员工简历or劳动合同（除高管外）。
二、管理能力：1、请阐明高管股权或证券投资经验，并提供必要证明文献，如公开信息截图等。
（请尽量详细描述，例如其参加历史项目名称、规模、退出状况（如有尚未退出或退出失败请阐明因素）、回报率等。
）2、请提供公司投资和内控有关制度（涉及公司内部控制制度、风控制度、交易管理制度、投资管理制度、投资者审核制度、信息披露制度、募集制度等）三、法律意见书（如有，请提供）：四、财务状况（如有，请提供）：1、请填写财务数据：2、请提供审计报告：五、业务状况：1、产品列表①如股东为私募基金管理人，请阐明其过往产品发行状况；②如该拟入园私募管理人已经成立并存续，本次系迁入，请阐明其过往产品发行状况；③如无，请阐明产品发行筹划。
私募管理人登记高管人员调查表
私募基金管理人登记高管人员调查表一、基本情况二、工作和学习经历调查三、在其他单位任职情况调查目前是否在其他公司任职？（打√）是（）否（√），如是，请填写如下任职单位情况表：注：请提供在其他单位任职证明文件复印件（如有）。
四、任职资格调查是否存在下列情形（打√）（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；是（）否（√）（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；是（）否（√）如是，请详细说明：（三）担任破产清算的公司、企业的董事、监事、高级管理人员或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；是（）否（√）如是，请详细说明：（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；是（）否（√）如是，请详细说明：（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；是（）否（√）如是，请详细说明：（六）是否曾违反《证券法》等证券法律、行政法规受到行政处罚？是（）否（√）如是，请详细说明：（七）是否曾违反其他法律、行政法规受到刑事处罚或行政处罚？是（）否（√）如是，请详细说明：（八）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见。
是（）否（√）如是，请详细说明：（九）被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期；是（）否（√）如是，请详细说明：（十）是否存在尚未了结的或者可以预见到的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件？是（）否（√）如是，请详细说明：（十一）最近三年内是否受到中国证监会的行政处罚，或是否曾违反证券交易所、证券投资基金业协会的相关规定受到证券交易所、证券投资基金业协会的处罚或纪律处分？是（）否（√）如是，请详细说明：（十二）最近三年是否有重大失信记录是（）否（√）如是，请详细说明：（十三）是否取得基金从业资格是（√）否（）如是，请详细说明取得过程及适用情形于2016年3月19日通过《基金法律法规、职业道德与业务规范》和《证券投资基金基础知识》考试合格，取得基金从业资格。
(完整)企业高管人员调查表.doc
调查表_____（男士 / 女士）：鉴于 *********股份有限公司拟于全国中小企业股份转让系统挂牌，律、法规及规范性文件之规定，现特向阁下核查截至本调查表签署日的以下情况，请阁下如实填写并提供有关材料。
至挂牌前如有情况变动请及时书面告知我们新填写此表。
本调查表仅供本次挂牌目的之使用。
根据相关法，重如填写内容超出本表格（如有多个兄弟姐妹、多个子女等情况），请自行附页于后。
1、请阁下填写以下基本信息，并提供阁下现行有效的身份证件（包括居民身份证、护照等）阁下姓名曾用名性别国籍民族出生日期拥有哪些国家或地区的长期居留权身份证上登记的住所现住址身份证 / 护照号码工作履历工作期间工作单位或兼职单位职务与阁下的关系配偶关系密切的家庭成员基本信息子女子女的配偶姓名身份证号码工作单位职务持有公司股份数量与阁下的关系夫亲母亲姓名身份证号码工作单位职务持有公司，股份数量与阁下的关系配偶的父亲配偶的母亲子女配偶的父亲子女配偶的母亲姓名身份证号码工作单位职务持有公司，股份数量与阁下的关系兄弟前者配偶前者子女前者父亲前者母亲姓名身份证号码工作单位职务持有公司，股份数量与阁下的关系姐妹前者配偶前者子女前者父亲前者母亲姓名身份证号码工作单位职务持有公司，股份数量与阁下的关系配偶姐妹前者配偶前者子女前者父亲前者母亲姓名身份证号码工作单位职务持有公司股份数量与阁下的关系配偶兄弟前者配偶前者子女前者父亲前者母亲姓名身份证号码工作单位职务持有公司，股份数量2、阁下是否持有公司的股份？（请在括号内打“√”表示）是（）否（）若是，请填写阁下持有股份的数量：万股，占公司现有总股本的比例：若否，则阁下无需填写本调查表第3、 4、 5 条内容。
3、阁下所持有的公司股份是否存在权属纠纷或潜在纠纷？（请在括号内打“√”表示）是（）否（）若是，请说明有关股权权属纠纷或潜在纠纷的具体情况，并提供相关材料。
4、阁下所持有的公司股份是否存在质押、抵押、担保、冻结或其他权利限制等情形？（请在括号内打“√”表示）是（）否（）若是，请说明具体情况，并提供股份质押合同及其担保的主债务合同、股份质押登记证明及其他相关材料。
2020年私募基金管理人登记高管人员信息调查表
私募基金管理人登记高管人员信息调查表要点本文本是私募基金管理人登记高管人员信息调查表，在尽职调查中可借鉴使用。
私募基金管理人登记高管人员信息调查表郑重承诺：本人（姓名）在机构（名称）向中国证券投资基金业协会申请私募基金管理人登记。
本人现任或拟任该机构高级管理人员。
高管具体职位/申请从事的高管类型：□法定代表人□执行董事□董事□董事长□监事□监事会主席□执行事务合伙人（委派代表）□合伙人□总经理□副总经理□董事总经理□合规/风控负责人□实际控制人□控股股东在本调查问卷中所填写的所有内容及提供的其他证明材料真实、准确、完整。
本人知晓提供虚假或误导性材料是一种违规行为，并愿意承担全部的法律责任。
承诺人（填报人）：年月日填表须知：1、填报人需亲自填写纸质版调查表；2、请认真核实个人证件类型、证件号码等信息，请确保证件号码与基金从业资格考试保持一致；3、请认真阅读以下表格内容，一旦签字，则表明完全认可信息表中填写的所有信息，并对表中所有信息的真实性、有效性负责。
高管人员信息表曾性别**用国籍*姓名名聘用年月日民族* 所任职务* 日期*婚姻□已婚□未婚□丧偶□离异□其日 *年月出生日期状他况*□基金经理□高级管理人员□人力资源管理□产品开发□投资经理□基金会计（估值）□营销策划□信息技术□财务管理从业岗位□行政综合□渠道管理□客户经理□客户服务□风*险控制□注册登记与清算□电子商务□研究分析□交易与交易支持□监察稽核□评级评价□咨询□其他□身份证□护照（适用外籍人士）□台胞证□军官证□港澳地区来往内地通行证□士兵证 * 证件类型□文职证□警官证□其他* 证件号码□党员□团员□民革□民盟□民建□民进□农工* 政治面貌党□致公党□九三学社□台盟□群众□博士研究生□硕士研究生□本科□大专□中专□高中*最高学历私募基金□是□是□是□否□否 * 法定代表人经理高* □否管*所 *工作部门任职务家庭家庭邮编* 电话移动 * 办公电话电* 话电子办公传真* 邮* 箱出生地址** 家庭地址办公地址*办公地邮编*□通过从业考试* 基金从业取得方式□通过《科目一》+资格认定□资格认定条件的其他方式成绩成绩科目通过日期资格证明年月日1、基金法律法规、职业道德与业务日月、私募股权投资基金基础知识基金从业资格 2 年日年 3、证券投资基金基础知识月日 1、证券市场基础年月、证券投资基金年月日2 日证券从业资格3、证券交易年月日年 4、证券发行与承销月日月年、证券投资分析5资格取得日□律师月年期：日资格取得日其他资格 CIIA □注册国际投资分析师年期：日月资格取得日CFA□注册金融分析师．期：年月日资格取得日CFP □国际金融理财师期：年月日资格取得日□注册税务师期：年月日资格取得日CPA □注册会计师期：年月日资格取得日FRM□风险控制师期：年月日资格取得日ACCA □国际特许注册会计师期：年月日资格取得日□其他资格名称期：年月日*学习经历（请在第一行填写您最近的教育经历，以下按照由近及远的顺序依次填写含高中及以上教育经历，请不要填写未结束的教育经历，工作经历与学习经历之间不得超过个月的时间间隔。
私募基金管理人登记备案尽职调查清单（详细版）
私募基金管理人登记备案尽职调查清单（详细版）私募基金管理人登记备案尽职调查清单（详细版）特别提醒【适用于全文，下文不重复说明】1、营业执照、身份证、学历和学位证书等均须提供复印件（纸质版）、扫描件（电子版）各一份，要求与原件信息一致；2、身份证扫描件可用照片替代，要求从身份证正上方拍摄，无斜角、无阴影、无反光，保证所有信息清晰可见，不被覆盖；3、营业执照复印件均须写上日期，并在日期上加盖公章；4、所有需签字的文本信息，均须确认文本信息的真实性、准确性后再进行盖章、签字，禁止乱签、代签，后续有律师当面确认签字信息。
5、所有申请机构提供的文件均需盖公章，超过一页需盖骑缝章。
001机构基本信息1、申请机构工商登记信息的内档和外档一份，首页盖上工商局档案查询章，所有资料盖上工商局的骑缝章（包括申请机构营业执照、组织机构代码、税务登记证及全部的存于工商局的档案，即公司章程、股东协议、出资人信息表等全部资料）。
注：①公司章程要求全体股东盖章或签字，并加盖公司红色公章；②股东（出资人）信息表需要加盖工商局章。
2、申请机构最新营业执照；若公司发生变更，提供历次营业执照；3、公司年检报告（公司成立1年以上需要）4、公司成立前签署的出资协议、合作协议等（如有）5、公司股权结构图，即实际控制人关系图，结构应披露至各个股东的最终权益持有人。
6、公司组织结构图（包括股东会、监事会/监事、董事会/执行董事、投资决策委员会（如有）、合规/风控负责人、风险管理委员会（如有）、总经理、副总经理（如有）、各部门），人员安排和组织结构图（包括所有部门及下属控股和参股公司）及各部门职责7、公司设立以来发生的股权转让相关协议及价款支付证明（例如银行流水、收据凭证等）8、公司最近1年的前十大合同（如有，以合同大小标的为依据）9、公司主营业务及业务流程图和相关说明（公司成立较久需要提供）10、公司签章样式（公章、法人章、合同章；员工、股东签名）002制度文件1、提供申请机构的风险管理制度、内部控制制度、投资管理制度、员工个人交易制度、信息披露制度等制度；2、股权类需增《项目估值尽调制度》；3、填写制度执行和落实表格，与申请机构的人员相匹配。
私募基金管理人登记备案资料表(批注版)
私募基金管理人登记备案资料表（一）机构基本情况表
注：
1、员工是指与私募投资基金管理公司签订劳动合同的职员，如果同一员工在不同基金管理
机构担任基金管理职责的，应按其主要服务的某个机构填报，且仅填报一次。
（二）实际控制人
注：实际控制人是指控股股东或能够实际支配企业行为的自然人、法人或其他组织。
认定实际控制人应一直追溯到最后的自然人、国资控股企业或集体企业、受国外金融监管部门监管的境外机构。
最近三年合法合规及诚信情况
注：如选择“是“，请填写处罚日期和详情描诉（三）财务信息情况
注：1、“营业收入”和“营业支出”，如果管理机构以集团形式（下设管理子公司）运作，母公司和子公司应按照各自财务报表（即合并财务报表前）的数据分别填写。
如果管理机构还从事除作为基金管理人的其他业务，如投资顾问业务，应报送整个机构的“营业收入”和
“营业支出”。
（四）股东/合伙人信息表
（五）主要人员信息
注：
1、信息填报人，是指具体负责填报本表的人。
是对信息填报人所填报信息的真实性、准确性、完整性进行把关的公司层面的负责人。
2.私募管理人登记尽调详细清单
私募基金管理人登记
尽职调查清单
机构名称（盖章）：整理日期：年月日
说明：
1.请打印本清单后按顺序排列材料
2.工商档案材料请去所辖工商局查询打印；银行存款凭证请去开户银行打印；征信报告请去征信中心或征信网站打印；完税凭证请去税务机关打印；社保凭证请去社保中心打印；学历证明在学信网查询
3.个人提供的资料，须由本人签字注明提供日期，提供的复印件应注明：复印件与原件一致；单位对提供的全部资料盖章并注明提供日期，复印件应注明：复印件与原件一致。
自然人股东、董事、监事、高级管理人员调查表
1
被调查人（签名）：
任职期间
工作单位
职务
关系密切的近亲属基本信息
包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18周岁的子女及其配
偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母，如果去世，请填写基本信息，备注已去世。
称谓
姓名
公民身份号码
工作单位
职务
具体情况为：
12、您是否存在任职单位规定不得担任股东的情形？
是（）否（）
若是，则具体情况为：
13、您是否具有完全民事行为能力？
是（）否（）
若否，则具体情况为：
14、您是否存在《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国公务员
法》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《中共中央纪委教育
监察部关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》等法律、法规、规章及规
对此承担法律责任。
被调查人签名：
6
被调查人（签名）：
湖南纲维律师事务所尽职调查
人持有漓铁隧道的股权，委托、信托持股期限，有无办理委托、信托持股
登记手续等），并提供委托人的身份证件或营业执照、委托持股合同、信托
合同及其他相关材料。
6、您是否存在以委托持股、信托或其他方式通过他人直接或间接持有
漓铁隧道的股权的情形？
是（）否（）
若是，请说明具体情况，并提供委托持股合同、信托合同及其他相关材
民事诉讼、行政诉讼）、仲裁或行政处罚案件？
是（）否（）
若是，请说明具体情况（包括但不限于：受理案件的法院或仲裁机构的
名称、提起诉讼或仲裁的日期、案件当事人和代理人、案由、诉讼或仲裁请
求、可能出现的处理结果或已生效法律文书的主要内容、正在进行行政调
私募基金管理人登记尽职调查清单与表格模板
大成律师事务所关于[]申请私募基金管理人登记的尽职调查清单致：【】（以下简称“贵司”）大成律师事务所（以下简称本所）受托担任贵司申请私募基金管理人登记项目的专项法律顾问，根据《中华人民国公司法》、《中华人民国证券法》及其他相关法律、法规、规性文件的规定，本所律师需要对贵司进行尽职调查。
向贵司查证所有与本次申请登记有关的重要情况是本所律师进行有效工作的基础，故请贵司组织相关人员按照本问卷清单及其所附表格填写回复相关容并收集、提供相关文件资料。
贵司对本问卷清单所涉问题的答复和提供的文件资料应确保无虚假记载、误导性述和重大遗漏。
提供的证照、批文、合同等文件资料可以是复印件，但应在复印件上加盖贵司印章，并提供原件供本所律师核对。
随着尽职调查工作的开展，本所律师将根据工作进展程度和情况向贵司出具补充备忘录,提交需要贵司进一步补充提供的文件清单、反馈相关情况，并就工作中发现的相关问题同贵司和其他有关机构共同协商解决。
请贵司予以支持，！特别提示：1、请贵司指定专人负责就本调查问卷项下全部问题按问卷所列顺序以书面形式作出答复，并提供所需文件的完整、齐全的复印件。
2、在贵司提交上述答复和相关文件资料后，如果在本项目进行期间，有任何涉及该等答复和文件资料的变动情况出现或任何信息或数据发生变动，并对贵司已提交之答复和文件资料有任何影响，或解释、补充、修正贵司已提交的答复和相关文件资料的，请务必及时以书面形式告知本所律师并提交相关文件资料。
3、涉及到附件中表格容的，请按照表格填写。
4、所有上述书面答复和相关文件资料，敬请按下列调查问卷所列问题之标题序号和顺序装订成一个或几个文件夹，并在总册首页附上目录。
顺颂商祺！大成律师事务所2016年7月日关于公司私募基金管理人登记项目的法律尽职调查文件清单注：请根据实际情况以“√”选择“有”或“无”；选择“有”的请提供相关文件。
填表人：填报日期：2016年月日一、贵司的基础资料二、贵司的历史沿革文件资料三、贵司的专业化经营五、贵司的关联方六、贵公司的从业条件九、贵司的高管人员及高管岗位设置十、贵司的合法运营及诚信情况十一、诉讼、仲裁十二、申请登记报送材料审查。
最全私募基金尽调清单【范本模板】
一、基金管理人及其子（分>公司的基本情况
(一)基金管理人的基本情况
1。
请提供基金管理人现行有效的营业执照、组织机构代码证、银行账户幵户许可证、税务登记证、公司章程、国有资产产权登记证（如有），国有控股的基金管理人提供国有资产管理机构的批准文件或有决策权权限的董事会、股东会决议文件。
2.
19。
如基金管理人存在实际控制人，请提供如下材料：1〉实际控制人身份证明文件；
2)主体资格证明文件;
3)实际控制人对外投资的情况说明.
20.
基金管理人股东（合伙人）直接是否签署相关协议安排，如有，请提供全部协议、附件及补充协议。
三、基金管理人的高管人员
21。
请提供基金管理人现任高管人员名单,包括法定代表人（执行事务合伙人委派代表）、总经理、副总经理（如有）和合规/风控负责人等，提供前述人员的身份证复印件,并就其目前的任职情况（包括在基金管理人及其他单位的咅项任职）填写本文件清单附件《高管人员的调查表》。
35。
基金管理人及其子公司、分支机构、实际控制人、高管人员目前如涉及任何政府机构调查程序，请说明有关情况并提供相关文件。
36.
基金管理人及其子公司、分支机构、实际控制人、高管人员是否受到过刑事处罚、金融监管机构部门行政处罚、被采取行政监管措施或受到行业协会的纪律处分，如有，请说明并提供相关处罚文件、处罚的
请提供从工商行政管理机关打印的列明基金管理人目前基本情况的基本信息查询单（盖有工商行政管理部门的查询章)◊
3。
请提供基金管理人自设立以来的全套工商登记资料（盖有工商行政管理部门的查
触)。
4。
请提供基金管理人经营场所，包括与基金管理人注册地一致的经营场所证明，若是自有产权,则提供产权证明；若是租赁，则须提供租赁合同及完税证明。
私募基金管理人登记高管人员信息调查表
私募基金管理人登记高管人员信息调查表
郑重承诺：
本人（姓名）在机构（名称）向中国证券投资基金业协会申请私募基金管理人登记。
本人现任或拟任该机构高级管理人员。
高管具体职位/申请从事的高管类型：
□法定代表人
□执行董事
□董事
□董事长
□监事
□监事会主席
□执行事务合伙人（委派代表）
□合伙人
□总经理
□副总经理
□董事总经理
□合规/风控负责人
□ 实际控制人
□ 控股股东
在本调查问卷中所填写的所有内容及提供的其他证明材料真实、准确、完整。
本人知晓提供虚假或误导性材料是一种违规行为，并愿意承担全部的法律责任。
承诺人（填报人）：
年月日
填表须知：
1.填报人需亲自填写纸质版调查表；
2.请认真核实个人证件类型、证件号码等信息，请确保证件号码与基金从业资格考试保持一致；
3.请认真阅读以下表格内容，一旦签字，则表明完全认可信息表中填写的所有信息，并对表中所有信息的真实性、有效性负责。
附：
请提供以下材料：
1.个人身份证件正反面复印件；
2.个人正装彩色照片：照片规格为3*4cm，不超过100KB，底色为蓝或红；
3.资格类文件的复印件；
4.请提供毕业证书、学位证书等证明材料的复印件。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
私募基金管理人登记高管人员信息调查表
要点
本文本是私募基金管理人登记高管人员信息调查表，在尽职调查中可借鉴使用。
私募基金管理人登记高管人员信息调查表
郑重承诺：
本人（姓名）在机构（名称）向中国证券投资基金业协会申请私募基金管理人登记。
本人现任或拟任该机构高级管理人员。
高管具体职位 / 申请从事的高管类型：
□法定代表人
□执行董事
□董事
□董事长
□监事
□监事会主席
□执行事务合伙人（委派代表）
□合伙人
□总经理
□副总经理
□董事总经理
□合规 / 风控负责人
□ 实际控制人
□ 控股股东
在本调查问卷中所填写的所有内容及提供的其他证明材料真实、准确、完整。
本人知晓提供虚假或误导性材料是一种违规行为，并愿意承担全部的法律责任。
承诺人（填报人）：
年月日
填表须知：
1、填报人需亲自填写纸质版调查表；
2、请认真核实个人证件类型、证件号码等信息，请确保证件号码与基金从业资格考试保持一致；
3、请认真阅读以下表格内容，一旦签字，则表明完全认可信息表中填写的所有信息，并对表中所有信息的真实性、有效性负责。
高管人员信息表
姓名 * 性别 * 曾
用
名
国籍 *
聘
用
所任职务 *年月日民族*
日
期 *
婚
姻□已婚□未婚□丧偶□离异□其出生日期 *年月日
状他
况 *
□基金经理□高级管理人员□人力资源管理□产品开发□
投资经理□基金会计（估值）□营销策划□信息技术□财务从业岗位 * 管理□行政综合□渠道管理□客户经理□客户服务□风险控制□注册登记与清算□电子商务□研究分析□交易
与交易支持□监察稽核□ 评级评价□咨询□ 其他
□ 身份证□ 护照（适用外籍人士）□ 台胞证□ 军官证□证件类型 * 港澳地区来往内地通行证□ 士兵证□ 文职证□ 警官证□
其他
证件号码 *
政治面貌 * □党员□团员□民革□民盟□民建□民进□农工党□致公党□九三学社□台盟□群众
最高学历 * □博士研究生□硕士研究生□本科□大专□中专□高中
私
法定代表人 * □是□否
募
□是□否
基金□是高经理 * □否管 *
工作部门 * 所任职
家庭邮编 *
办公电话 *
办公传真 *
出生地址 *
家庭地址 *
办公地址 *
办公地邮编 *
□通过从业考试
基金从业取得方式 *□通过《科目一》+资格认定
□资格认定条件的其他方式
务
家庭电话
移动电话*
电子邮箱*
资格科目通过日期
成绩成绩
证明
1、基金法律法规、职业道德与业务年月日基金从业资格
2、私募股权投资基金基础知识年月日
3、证券投资基金基础知识年月日
1、证券市场基础年月日
2、证券投资基金年月日证券从业资格
3、证券交易年月日
4、证券发行与承销年月日
5、证券投资分析年月日
□律师资格取得日
期：年月日
其他资格
□注册国际投资分析师 CIIA 资格取得日
期：年月日
□注册金融分析师 CFA 资格取得日
期： 年 月 日
资格取得日 □国际金融理财师
CFP
期： 年 月 日
资格取得日 □注册税务师
期： 年 月 日
资格取得日 □注册会计师 CPA
期： 年 月 日
资格取得日 □风险控制师 FRM
期： 年 月 日
资格取得日
□国际特许注册会计师
ACCA
期： 年 月 日
资格取得日 □其他资格名称
期：
年
月
日
学习经历 *
（请在第一行填写您最近的教育经历，以下按照由近及远的顺序依次填写含高中及以上教育经 历，请不要填写未结束的教育经历，工作经历与学习经历之间不得超过 3 个月的时间间隔。
）
专
学历 学位
起止日期
所在院校
学历
证明 证书
毕业状态
业
文件 编号
年 月
日
□在读 □毕
至
业 □结业 □肄
年 月
日 业
年 月
日
□在读 □毕
至
业 □结业 □肄
年 月
日 业
年 月
日
□在读 □毕
至
业 □结业 □肄
年
月 日
业
工作经历 *
（请在第一行填写目前的工作单位，按照由近及远的顺序依次填写您参加工作之后完整的工作经历，包括所有全职、兼职、军队服役，也包括失业、脱产学习以及其它经历的情况。
）
年
月
日至 工
作 工作 起止日期
月
日
单 一
年
位
工作部门
岗
工作二
工作三
位 /
职
务
□公募基金□证券□银行□保险□私募基金□其他金融行业类别
机构□实业企业□科研和教学机构□政府部门□其他任职类型□
全职□兼职□无
工作内容
证
明
人
证明人移
动
电
话
年月日至
工
作
起止日期
年月日单
位
岗
工作部门
位 /
职
务
行业类别
□公募基金□证券□银行□保险□私募基金□其他金融
机构□实业企业□科研和教学机构□政府部门□其他
任职类型□全职□兼职□无
工作内容
证
明
人
证明人移
动
电
话
年月日至
工
起止日期
作
年月日单
位
岗
工作部门
位 /
职
务
工作四
工作五行业类别
□公募基金□证券□银行□保险□私募基金□其他金融
机构□实业企业□科研和教学机构□政府部门□其他
任职类型□全职□兼职□无
工作内容
证
明
人
证明人移
动
电
话
年月日至
工
作
起止日期
年月日单
位
岗
工作部门
位 /
职
务
行业类别
□公募基金□证券□银行□保险□私募基金□其他金融
机构□实业企业□科研和教学机构□政府部门□其他
任职类型□全职□兼职□无
工作内容
证
明
人
证明人移
动
电
话
年月日至
工
作
起止日期
年月日单
位
岗
工作部门
位 /
职
务
行业类别
□公募基金□证券□银行□保险□私募基金□其他金融
机构□实业企业□科研和教学机构□政府部门□其他
任职类型□全职□兼职□无
工作内容
证
明
人
证明人移
动
电
话
合法合规及诚信信息 *
□
1 最近三年是否受到刑事处罚是□
否
□
2 是否被市场禁入是□
否
□
3 最近三年是否受证监会的行政处罚是□
否
□
4 最近三年是否被证监会采取行政监管措施是□
否
□
5 最近三年是否受到其他部门的行政处罚是□
否
□
6 最近三年是否被基金业协会采取自律措施是□
否
□
7 最近三年是否被其他自律组织采取自律措施是□
否
□
8 最近三年是否涉及诉讼或仲裁是□
否
1、本人在信息表中填写的所有内容及提供的其他证明材料真实、准确、完整；
2、本人明白为取得私募基金管理人登记资格而提供虚假或误导性材料是一种违规行为；
3、本人明白中国证券投资基金业协会可以根据有关规定，对作出虚假或误导性陈述的人给予纪律处分或移交中国证监会给予行政处罚；
填表
人承4、如信息表中的任何内容发生改变，本人将按照规定程序在中国证券投诺资基
金业协会进行更新；
5、同意中国证券投资基金业协会根据本人提供的信息建立档案，并可
向证券监管部门及已聘用本人的机构提供本人的有关信息。
填表人（签字）：
其他需要说明的事项
附：
请提供以下材料：
1、个人身份证件正反面复印件；
2、个人正装彩色照片：照片规格为3*4cm ，不超过100KB，底色为蓝或红；
3、资格类文件的复印件；
4、请提供毕业证书、学位证书等证明材料的复印件。
请填表人手写左侧相关承诺：。