风险事件库
风险事件库
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风险事件库
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风险事件库
填报单位：财务部填报时间：2009年月日
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填报单位：总工办填报时间：2009年月日
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填报单位：销售部填报时间：2009年月日
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填报单位：供应部填报时间：2009年月日
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填报单位：工程部填报时间：2009年月日
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填报单位：人力资源部填报时间：2009年月日
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风险事件库
填报单位：办公室填报时间：2009年月日
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3风险事件库
3风险事件库风险事件库40风险事件库序一级二级三级风险编风险填写相关部风险事件描述(风险可能的具体表现) 号风险风险风险号等级部门门重大企划政府对土地供给严格控制或政府提高了土地出让保证金比率，导致购地成本上升或土地获取难度1 A5.1.1 企划部风险部加大产业产业国家大力规范房地产市场，通过改变土地供应量和供应结构、加大首付比例、调整各类型住房比重大企划结构布局2 A5.1.2 企划部例、严格信贷政策、提高税费等措施对房地产行业进行规范和控制，可能影响公司房地产板块的风险部风险风险发展部署和盈利能力重大企划 3 A5.1.3 企划部受国家宏观调整政策影响，社会固定投资减少，建筑行业整体需求下降风险部中等企划公司重大事项的内部审批流程复杂、时间较长(特别是需要股东董事会审批的事项)，可能导致4 A3.2.1 企划部风险部战机延误，影响决策的实效性企业内部未能依据法律法规政策或外部监管要求，及时更新、修订公司管理制度，影响公司管理中等企划5 A3.2.2 企划部战略风险部的合规性和规范性，或对利益相关方的利益诉求造成影响制度风险保障公司治理文件的制定和修改没有及时征求和采纳法律意见，可能导致相关文件或决议失效，或规中等企划 6A3.2.3 企划部风险风险部则可操作性不强公司一般企划治理 7 A3.2.4 企划部体系文件未及时修订，导致贯标实施偏差。
风险部风险一般企划8 A3.2.5 企划部公司管理制度的修订滞后，各部门之间内控制度衔接不上，导致公司管理不顺畅。
风险部各部门间的协调沟通机制不足，对于相互的工作配合、意见交流不充分，影响企业管理效率的提一般企划9 A3.1.1 企划部组织风险部高架构设置企业部门职责划分不明确，存在职能重叠或监管盲点(如对外信息发布和媒体沟通在部门间存在一般企划10 A3.1.2 企划部风险风险部职能重叠，短期投资的归口部门不明确等)，可能影响企业经营管理的效率效果4111 重大企划公司对境外项目的实施过程监控力度不足，不能及时发现境外项目的实施进度、成本控制、质量企划部 A4.1.1 风险部安全等方面的问题，影响项目预期收益和企业品牌建设公司缺乏完善的派驻制度和监督机制，对派往子公司的董事、监事、经营层的履职要求不明确，中等企划 12 A4.1.2 企划部风险部可能导致出资人利益得不到保障，甚至导致公司财产损失集团管控管控手段公司对母子公司管理界面和权限界定(如资金审批权限设置、人事任免权限)不够清晰，或管理中等企划 13A4.1.3 企划部风险风险风险部要求不够明确，影响公司管控效果和效率重大企划总部对下级公司各项管理要求执行情况的监督机制不完善，影响公司各项管理要求及政策的执行14 A4.1.4 企划部风险部效果和效率宏观政策未能充分论证外部环境的发展及变化趋势，如宏观经济走势、上下游产业链发展、行业发展规律一般企划15 环境法规A1.1.1 企划部风险部等，影响战略规划、战略目标设定等的准确性风险风险对公司各业务板块的现状和潜能分析研究不足，如公司相关业务板块的管理资源、技术水平或技重大企划16 企划部 A2.1.1 风险部术创新能力、市场占有率等，可能导致战略实施规划出现偏差战略战略重大企划战略发展目标及实施规划的制定未充分考虑企业的管理现状，如资金财务、人力资源、物资供应、战略17 A2.1.2 企划部管理规划风险部风险组织管理、后勤保障等实际管理情况，可能影响战略规划的实施落地和战略目标的最终实现风险风险18 下属子公司生产经营情况上报不及时、不准确、不完整，可能导致公司对内部发展情况把握不准中等企划A2.1.3 企划部风险部确，影响战略目标的决策判断安全中等安全监19 B9.2.1 监察对伤亡事故没有进行统计分析和总结，指导做好防范措施，导致同类事故再次发生。
仓库库风险分析
仓库库风险分析引言概述：仓库库风险是指在仓库运营过程中可能发生的各种潜在危（wei）险和风险事件。
对仓库库风险进行准确分析和评估，有助于提前预防和控制风险，确保仓库运营的安全性和高效性。
本文将从仓库库存管理、设备和设施、人员安全、环境因素和自然灾害等五个方面进行详细分析。
一、仓库库存管理1.1 库存过量风险：仓库库存过量可能导致资金占用过多、库存积压、产品过期等问题，增加了仓储成本和库存管理的难度。
1.2 库存不足风险：仓库库存不足可能导致定单无法及时满足、客户满意度下降等问题，影响供应链的正常运转。
1.3 库存损失风险：仓库库存损失包括盗窃、货物损坏、货物丢失等，可能导致经济损失和信誉受损。
二、设备和设施2.1 设备故障风险：仓库设备故障可能导致生产中断、定单延迟等问题，影响仓库运营的正常进行。
2.2 设施安全风险：仓库设施安全包括消防安全、电气安全等方面的风险，如火灾、电气故障等可能导致人员伤亡和财产损失。
2.3 设备维护风险：仓库设备维护不及时可能导致设备故障率增加、生产效率下降等问题，增加了仓库运营的风险。
三、人员安全3.1 人员伤害风险：仓库作业人员可能面临的伤害风险包括物体打击、摔倒、扭伤等，需要加强人员安全培训和防护设施的设置。
3.2 人为错误风险：人员操作不当可能导致货物损坏、设备故障等问题，需要建立规范的作业流程和监控机制。
3.3 偷盗风险：仓库内部人员的偷盗行为可能导致库存损失和经济损失，需要建立健全的监控和审计机制。
四、环境因素4.1 温湿度变化风险：仓库内温湿度的变化可能对某些货物造成伤害，需要采取相应的控制措施，如空调、除湿设备等。
4.2 灰尘和污染风险：仓库环境中的灰尘和污染物可能对货物造成污染和损坏，需要加强清洁和消毒工作。
4.3 化学品泄漏风险：仓库内储存的化学品可能发生泄漏，对人员和环境造成危害，需要建立化学品储存和处理的安全措施。
五、自然灾害5.1 地震风险：地震可能导致仓库建造物崩塌、货物损坏等问题，需要进行地震安全评估和建造物加固。
公司运营风险(风控管理体系风险)
风险管理考核未得到实施或未得到有效实施，如考核指标、实施部门及具体人员、实施工作流程等设计不合理，导致考核工作开展效果不理想，无法有效落实风险管理工作。
14
运营风险
企业在运营过程中，由于外部环境的复杂性和变动性以及主体对环境的认知能力和适应能力的有限性，而导致的运营失败或使运营活动达不到预期的目标的可能性及其损失。
风控管理体系风险
风险管理体系设计不合理，导致无法有效开展风险管理与内控工作，影响公司正常运营。
内控有效性风险
内控管理机制不健全，设计及执行的有效性缺失，缺陷整改不到位，造成内控执行失效。
风控管理体系风险
风险管理体系设计不合理，导致无法有效开展风险管理与内控工作，影响公司正常运营。
风险识别风险
风险识别的标准、风险框架的设计不合理，导致搭建的风险事件库不全面、不准确。
风险识别标准风险
未对风险进行全面、综合的分析及评估，导致风险识别标准设计不合理、不科学，致使潜在风险或其他风险的发生，不利于公司正常化运作。
7
运营风险
企业在运营过程中，由于外部环境的复杂性和变动性以及主体对环境的认知能力和适应能力的有限性，而导致的运营失败或使运营活动达不到预期的目标的可能性及其损失。
风控管理体系风险
风险管理体系设计不合理，导致无法有效开展风险管理与内控工作，影响公司正常运营。
风险评估风险
由于风险评估机制不健全、方法与工具选取不当、工作程序不规范、评估结果不准确，导致风险评估实施效果不理想。
风控管理体系风险
风险管理体系设计不合理，导致无法有效开展风险管理与内控工作，影响公司正常运营。
风险管理与内控考核风险
风险管理与内控考核机制缺失，导致无法有效落实风险管理与内控工作，执行效果不理想。
风险事件数据库(模板)
序 风险事件所属企
号
业
事件名称
事件发生过程
事件发生的影响或损 失
事件发生的原因
事件的处理
预防措施
是否是重 大事件
1 **分公司
ABCD火灾事故
2008年4月28日夜，**分公司ABCD营地136号宿舍 造成一人死亡，1人轻伤
起火，整栋宿舍烧毁。
暴露风险。2、做好重要节日节点
的安全防范工作。3、落实安全设
2
**分公司****项目部
遭遇恐怖袭 击事件
2010年8月25日上午10:30左右，******项目 人员乘坐的SUV被炸
部外输管线承包商巴基斯坦Techno公司的5 毁，车上5人全部死亡
名雇员去邻近城市kut市采购工程材料，当 （包括2名巴基斯坦人
所乘坐的起亚SUV驶经市中心时遭遇汽车炸 、2名当地保安和1名当
弹。
地司机）。
据调查，此次袭击的主要目标是警 察局。爆炸发生后，**的武装组织 伊斯兰国声称对8月25目部立即 按照程序进行了 上报，并协助理 业主为Techno公 司提供力所能及 的帮助。事件的 善后处理由 Techno公司独立 操作。
是
机等特殊人群的培训。8、加大当
地雇员的培训力度，迅速提高当地
雇员的业务能力，使其能胜任现场
3
**分公司/合同控制部
先施工后签 合同
2010年,部分同志因工程建设时间紧张和工 目前还没有造成不利影 作范围小,在边签订合同,边要求分包商施 响,但属于潜在风险.容 部分同志合同管理意识不强 工,以后补签或未出具工程变更单就施工. 易造成合同法律风险
工作，减少中方人员的暴露几率。
安全生产风险事件库
安全生产风险事件库安全生产风险事件库是指根据企业实际情况和实施标准，对可能发生的安全生产风险事件进行梳理和归纳的信息库，主要用于风险评估、应急响应和预防措施的制定。
下面将列举一些常见的安全生产风险事件。
1. 火灾事故：包括火源、可燃物、氧气三要素，可能导致火灾的发生。
如明火、电气设备故障、违规操作等。
2. 高处坠落事故：主要指在施工、维修、保养过程中因高处坠落而导致的伤亡事故，如不正确使用安全带、工作平台无护栏等。
3. 化学品泄露事故：主要指在生产过程中由于不正确的存储、使用和处理化学品导致的泄露事故，如液体泄漏、气体泄漏等。
4. 机械伤害事故：包括传动装置、运输机械、起重设备、压力容器等可能导致人员伤害的机械设备，如缺乏防护装置、设备操作不当等。
5. 中毒事故：主要指在生产过程中由于接触或吸入有毒物质导致中毒事故，如化学品接触、气溶胶喷雾等。
6. 交通事故：主要指在企业内部或外部道路上发生的交通事故，如行人与车辆碰撞、车辆相撞等。
7. 打击刺伤事故：主要指在生产过程中，由于操作人员使用不当或物体飞溅导致的人员打击刺伤事故，如钢筋钳、砂轮切割、爆破施工等。
8. 电气事故：主要指企业生产过程中电气设备故障、违规操作引起的事故，如电击事故、电线短路等。
9. 环境污染事故：主要指企业生产过程中排放污染物或误操作导致的环境污染事故，如水体污染、土壤污染等。
10. 建筑物倒塌事故：主要指在建筑施工过程中由于建筑结构不牢固或违规操作导致的建筑物倒塌事故。
以上列举的安全生产风险事件只是一部分，企业还应根据自身特点和风险特征进行分析和补充。
安全生产风险事件库的建立有助于提高企业对潜在风险的认识，避免安全事故的发生，保障员工的生命财产安全。
企业风险管理技术---课后测试及答案
企业风险管理技术课后测试单选题1、运用“专家调查法”进行风险识别的优点是（）（10分）A有助于明确各种风险因素之间的关系B能够将情景特征与风险建立联系C简单易行，能够较全面地识别风险因素D能够将财务数据与风险建立联系正确答案:C多选题1、企业如果希望从根本上提升内控体系建设的针对性、有效性，就必须清晰地回答下列哪些关键问题（）（10分）A企业面临哪些风险？如何有效识别这些风险？B这些风险对企业可能造成怎样的影响？其影响程度如何？C对于这些风险，企业应该持怎样的态度，制定何种应对策略？D企业如何将应对策略落地执行？正确答案:ABCD2、风险监测的目标是（）（10分）A努力及早识别风险B努力避免风险事件的发生C积极消除风险事件的消极后果D充分吸取风险管理中的经验与教训正确答案:ABCD3、下列关于“风险事件库”的表述正确的是（）（10分）A依据企业最佳实践，以及以往的项目经验，定义风险并找出风险地图中所列风险的风险事件，形成风险事件库B每个职能部门可能会有多个管理活动，因此也相应地可能有多个风险和多个风险事件C由于各个项目的独特性，每个项目具体风险事件库的内容可能会与这个风险事件库有较大差异，而且在每个项目具体的风险事件库可能各不相同D风险事件库中所列风险事件都是结果导向，即该风险事件的结果属于此类风险，而该风险事件的动因可能多种多样，不一定属于该风险正确答案:ABCD4、风险应急预案的制定需要考虑到哪些方面（）（10分）A员工纠纷B安全生产C产品质量D重大灾害E监管处罚F重大人事事件正确答案:ABCDEF5、风险事件库的作用有哪些（）（10分）A用于公司项目人员使用，使其在项目开始之前、或进场之前对于企业全面风险有基本了解B能够帮助项目人员在辨识风险之前就能做到心里有数，增强在客户面前的自信心C在项目进行时，风险事件库可以做为企业辨识风险的工作底稿的参考资料，使项目人员能够比较全面地辨识企业风险D有助于项目组的各个成员对风险和风险事件的层次达成统一认识正确答案:ABCD6、针对已识别的风险，应该如何制定风险监测流程（）（10分）A做风险应对计划并执行风险应对计划B当前风险已发生负面影响，则采取权变措施C如采取了积极的接受，则执行应急计划或风险储备D如风险尚未发生，则更新识别、分析、应对规划正确答案:AC7、风险识别与评价工作的实施包括哪些步骤（）（10分）A利用风险调查问卷识别风险B开展访谈了解风险管控情况C利用经营情况检查及抽凭深入了解风险管控现状D风险问卷调查初步统计分析，评价风险正确答案:ABCD判断题1、在开展风险评估工作之前，首先需要收集风险和风险管理相关的内部、外部初始信息，包括历史数据和未来预测，作为风险识别的前期准备。
风险事件库模板
风险类别与风险事件
序 一级 二级 三级 风险事 号 风险 风险 风险 件编号
风险事件描述
运营 风险
健康 安全 环保 风险
安全 生产 风险
86
运营 健康 职业
风险 安全 健康
87
环保 风险
风险
运营 健康 节能
风险 安全 减排/
环保 环境
风险 保护
风险
88
运营 风险 128
运营 风险 131
运营 132 风险
工程 项目 管理 风险 工程 项目 管理 风险 工程 项目 管理 风险 信息 管理 风险
信息 管理 风险
信息 管理 风险
承包 项目 安全 风险
承包 项目 竣工 风险
承包 项目 总结 风险
信息 收集 与管 理风 险
信息 收集 与管 理风 险
信息 披露 风险
项目部未按照规定对农民工工资 支付过程实施监管，分包队伍不 履行优先支付农民工工资承诺， 分包队伍支付农民工工资不及时 或恶意拖欠，将导致发生农民工 群体上访事件的发生 使用无公司核发准入证的分包队 伍，分包队伍持有的法人资质手 续不齐全，甚至不合法，违规使 用分包队伍及违法分包 对分包队伍持证上岗情况为严格 实施监管，导致部分分包队伍特 种作业人员无证上岗 分包队伍与其作业人员签订劳动 合同的较少，项目部不能较好地 落实分包队伍农民工实名制管理 制度，分包队伍违规使用农民工 给企业造成风险 分包队伍履约过程综合评价工作 不落实，不能真实反映和掌握每 支分包队伍履约过程的实际情况
相关部门
风险事件评估结果
风险事件可能 性评估
1 of 4
风险类别与风险事件
序 一级 二级 三级 风险事 号 风险 风险 风险 件编号
项目部风险事件库
鄂州项目部风险事件库
等级部门
78废气材料堆放导致环境污染事故
施工安全部79对节能减排培训和教育工作不力，导致员工节能减排意识薄弱
施工安全部80节能减排组织机构不健全、节能减排措施采取不力，造成能源浪费，污染物排放超标。
施工安全部
81项目部未按规定对农民工工资支付过程实施监管，分包队伍不履行优先支付农民工工资承
诺，分包队伍支付农民工工资不及时或恶意拖，将导致发生农民工群体上访事件的发生。
人力资源部
82对分包队伍持证上岗情况未严格实施监管，导致部分分包队伍特种作业人员无证上岗。
人力资源部
83分包队伍与其作业人员签订劳动合同的较少，项目部不能较好的落实分包队伍农民工实名制
管理制度，分包队伍违规使用农民工给企业造成风险。
人力资源部
84分包队伍履约过程综合评价工作不落实，不能真实反映和掌握每支分包队伍履约过程的实际
情况。
人力资源部
85劳务用工因其流动性较大，未为其办理保险，一旦发生伤亡事故，公司将承担全部的经济损
失。
人力资源部
86施工队伍不稳定，人员难以管理，安全措施易落空，工作中酿成事故的概率增大。
人力资源部
87岗位职责设置不清，岗位分析、岗位评价不到位，影响员工工作效率，施工和管理工作的不
能有效开展
人力资源部
88没有及时办理各类管理人员岗位证书的取证、复检工作人力资源部
89招投标文件、中标通知书、合同等存档资料收集不全，导致出现纠纷时公司利益得不到有效
保障。
计划经营部
90材料价格、人工工资波动预判不准，造成中标工程项目利益空间减小或亏损。
计划经营部。
风险事件库示例
请购需求的执行与审核、审批部门不分 1、组织机构职责未考虑岗位职责分离
离
2、受限人手不足，无法满足岗位职责分离
1、审批制度设计不合理：审批流程制度不够透明；
准1、、在到组货织时机间构等职责设计时考虑岗位职责分
离
2、明确必须满足的岗位职责分离要求 1、建立采购申请制度，依据购置商品或服
相关部门和岗位的职责、权限不明确；办理采购业务 务的类型，明确请购部门，授予相应的请购
审阶段由执行董事 批示
阶段
流程环节/步骤
招标采购风险事件梳理 可能的风险事件
可能的风险源
可能的风险应对措施（填写）
编制招标文件
1、因申请部门提交资料招标需求调研不充分
2、招标文件缺乏专业模板，或文件编制人员的经验
招标文件中的条款内容不明确、不合理 不足，缺乏专业知识，对招标需求理解不到位
、不完整
3、招标文件未经适当会签或审批，或缺少审批流程
供应商评价不科学、未得到合理应用
1、 供应商的评审和选择受个别人和少数人控制 2、供应商评价内容不完善，未涵盖质量、交货、价
2.根据考核评价结果，提出供应商淘汰和更 换名单，经审批后对供应商进行合理选择和 调整，并在供应商管理系统中作出相应记录
格、技术、服务、投标响应、信誉、入库评审、采购 。
3.供应商评审由评审委员会成
供应商管理
阶段
流程环节/步骤
招标采购风险事件梳理 可能的风险事件
可能的风险源
可能的风险应对措施（填写）
供应商管理 供应商维护
1、供应商信息资料的录入、审核、审批、变更、发
布、查询管理不规范
2、未安排相关人员及时对供应商信息库进行检查和
维护
安全生产风险事件库
安全生产风险事件库安全生产风险事件库是指对企业或组织可能发生的各类安全生产风险事件进行分类整理和记录的数据库，其目的是为了更好地预防和应对各类安全生产风险事件，提高企业的安全生产管理水平和能力。
安全生产风险事件库包含了多个方面的安全事件，例如火灾、爆炸、事故伤亡等。
它涵盖了不同行业和领域，包括工业、建筑、矿山、交通运输、化工、电力等。
通过详细描述每一起风险事件的原因、过程和教训，安全生产风险事件库为企业提供了宝贵的经验和教训。
安全生产风险事件库的建立和维护需要进行系统的数据收集和分类整理工作。
首先，需要对各类风险事件进行全面、准确的登记和记录。
其次，在记录时需要注重细节，包括风险事件的时间、地点、责任方以及导致事故发生的原因等。
同时，还需要对事件的损失和后果进行评估和分析，以便于后续的风险控制和管理。
最后，还需要定期对事件库进行动态更新和修订，以保证其中的信息的准确性和时效性。
安全生产风险事件库的作用主要体现在以下几个方面：首先，通过对风险事件的整理和记录，可以更好地总结和吸取经验教训，避免重复发生类似的事故。
企业可以通过查阅事件库中的案例，了解到相似事件的警示和风险点，从而采取相应的防范措施。
其次，使用事件库可以提高企业的风险管理水平。
企业可以根据事件库中的信息，制定和完善相应的安全生产管理制度和流程，加强对各类风险的识别和控制，在事前预防和事中应急方面更加得心应手。
此外，安全生产风险事件库还可以用于培训和教育用途。
通过向员工展示风险事件库中的案例和事故，在员工中培养安全意识和安全管理能力，提高全员的安全素质和责任感。
总之，安全生产风险事件库是企业安全生产管理的重要工具和参考资料。
它能够帮助企业了解和掌握各类风险事件的情况，提前做出预防和应对措施，从而确保企业的安全生产和员工的生命安全。
全面风险管理系统功能介绍V1.0
创建风险事件
识别控制
集
风险事件库
团
总
部
标记标准风险 事件
标准风险事件 库
控制矩阵 标记标准控制
标准控制库
风险事件库
创建自有风险 事件
规定风险事件 库
选取标准风险 事件
控制矩阵
识别自有控制
分
公
司
规定控制库
选取标准控制
以流程为切入点识别风险事件、内控措施
以流程为切入点，细化流程步骤，识别流程步骤的控制活动，以及控制活动可以规避或降低的 风险点，以风险为导向、以制度为基础、以流程为纽带、以系统为抓手
流程管理
流程开始
流程节点1
控制点 1.1.1.1
流程节点2
风险编号 2.1.1.1 2.1.1.2 2.1.1.3
控制点编号 1.1.1.1 1.1.1.2 1.1.1.3
风险管理
风险名称 ××××××××× ××××××××× ×××××××××
风险等级 ××× ××× ×××
所在流程
××× ××× ×××
风险评价
计划要求完成时间、风险事件信息、测试点信息、测试步骤及 结果、测试样本、测试结论
2、风险分析-多样化的统计，一切尽在掌控(5/10)
风险分析及评价过程
风险分析开始
控制评价
5
统计测试结果
系统提供各类测试进度统计，测试结 果统计
测试进度统计
符合 测试
穿行 测试
风险分析 提取控制效果
定量 分析
半定量 分析
授权管理 高级查询 快速检索 字段自定义 导入导出
咨询成果物， 可与系统无缝
衔接
制度管理功能
AD.BC法.关规联制风实度险际库控检管制索理
财务类风险事件库
第 3 页
资金管理 202 风险
额度-帐期 客户额度，帐期调整周期过长，可能导致赊销政策不 20401006 所有业务关联公司 管理风险 能适应业务发展的需要 20401007 20401008 20402006 存在超额度和超账期发货情况，可能导致应收账款回 所有业务关联公司 收困难 帐期额度设置未考虑不同产品的利润与信用成本，可 所有业务关联公司 能导致赊销亏损
20200007 资金不按规定用途使用，造成体外循环，监控困难 202 资金管理 风险 20200008
资金周转速度慢于预算或行业平均，造成资金使用效 所有业务关联公司 率低，成本增加 所有业务关联公司
20200009 资产负债率过高，导致公司长期偿债能力较弱 20200010 20200011 20200012 20401004 20401005 20401 财 务 类 风 险
应收账款 204 风险
20402
收款管理 风险
资金平台业务缺乏抵押、担保等风险规避措施，可能 所有业务关联公司 导致发生坏账损失 20402007 缺少对应收款的全程控制,可能导致资金周转缓慢 所有业务关联公司
第款 风险
中邮器材集团风险事业库汇总表
银行政策变化及受企业所在行业的评价影响，造成企 所有业务关联公司 业授信低、筹资困难 银行授信的取得滞后于业务发展的需要，影响业务发 所有业务关联公司 展 国际贸易项目执行过程中，实际使用费用与预估费用 外贸业务 有差异，影响公司资金统一调配，增加资金使用成本 缺乏对客户的实地了解，可能导致对于客户帐期，额 所有业务关联公司 度设置不合理 对于客户额度的设置缺乏合理计算依据，可能导致应 所有业务关联公司 收账款回收困难
预算管理流程 资金集中管理流程 资金管理流程 资金管理流程、进销存 业务流程 资金管理流程 融资管理流程 融资管理流程 费用管理流程 帐期，额度管理流程 帐期，额度管理流程 帐期，额度管理流程 超帐期，额度管理流程 帐期，额度管理流程 收款管理流程 收款管理流程
华北电网有限公司全面风险管理的实施
一
、
引 言
总 、制 订 、 上 报 企 业 年 度 风 险 管 理 工 作 报 告 ，督 促 风 险 防 范 方
２ 世 纪 竞 争 的 白热 化 ，使 得 风 险 无 处 不 在 ，从 而 风 险 管 理 案 的落 实 ，这 是 风 险 防范 的 第 三道 防线 。 行 ｆ棚ｌ ｌ Ｉ 层 炯 三 ‘
ｌ
』
网 的 关 键 程 度 ，对 整 个 变 电站 或 线 路 进 行 风 险 分 析 与 分 类 ， 使 得整个体系具有科学性和实用性。 （） ２ 以风 险 矩 阵 为 手 段 ， 有效 减 少 风 险 、 防控 优 化 风 险矩阵包括两 个维度 ：风险发生概率 、风险影响后果 。
也 成 为 企 业 管 理 的 重 要 组 成 部 分 ，这 期 间 发 生 的 一 系 列 的 财 务
司风 险 管 理 。
（） 行 层 包 括 公 司各 职 能 部 门 、直 属单 位 、子 公 司 。这 是 ２执 丑 闻 事 件 和 经 济 案 件 ，使 得 随 后 出现 的 法 律 、法 规 都 在 强 调 公 风 险 防 范 的 第二 道 防 线 ，其 主 要 职 责 是 在 办 公 室 的协 调 下 ，研 究 提 出 本 部 门和 单 位 重 大 风 险 的 评 估 报 告 和 防 范 策 略 ，制 定 、 二 十世 纪 七 八 十 年代 ，美 国 成立 了 “ 美 反舞 弊 性 财 务 报 告 监 督 内 控 制 度 ，协 助 业 务 部 门化 解 业 务 风 险 。 全 委 员会 （ ｏ ｏ ”， ０ ０于 ２０ 年 ７ 完成 了 《 业风 险 管理— — ｃ ｓ） ＣＳ ０３ 月 企 （） 务 层 主 要 指 公 司 各 职 能 部 门 、 直 属 单 位 、子 公 司 各 具 ３业
风险事件库模板
产生风险的原因
风险主责部门
风险发生的影响分析 主责部门 处室
运营 风险 173
运营 174 风险
工程 项目 管理 风险 工程 项目 管理 风险 工程 项目 管理 风险 信息 管理 风险
信息 管理 风险
信息 管理 风险
承包 项目 安全 风险
承包 项目 竣工 风险
承包 项目 总结 风险
信息 收集 与管 理风 险
信息 收集 与管 理风 险
信息 披露 风险
项目部未按照规定对农民工工资 支付过程实施监管，分包队伍不 履行优先支付农民工工资承诺， 分包队伍支付农民工工资不及时 或恶意拖欠，将导致发生农民工 群体上访事件的发生 使用无公司核发准入证的分包队 伍，分包队伍持有的法人资质手 续不齐全，甚至不合法，违规使 用分包队伍及违法分包 对分包队伍持证上岗情况为严格 实施监管，导致部分分包队伍特 种作业人员无证上岗 分包队伍与其作业人员签订劳动 合同的较少，项目部不能较好地 落实分包队伍农民工实名制管理 制度，分包队伍违规使用农民工 给企业造成风险 分包队伍履约过程综合评价工作 不落实，不能真实反映和掌握每 支分包队伍履约过程的实际情况
相关部门
风险事件评估
结果
风险事 件可能 性评估
风险事 件综合 影响程
度
运营 风险
175
信息 管理 风险
信息 收集 与管 理风 险
运营 176 风险
运营 风险 177
风险事件库管理实施细则
风险事件库管理实施细那么第一章总那么第一条为了建立有效的全面风险管理体系，提高工厂风险管理水平，确保工厂的重大、重要风险切实受控，促进工厂持续、稳定、健康开展，制定本细那么。
第二条本方法适用于工厂各风险职责部门。
第三条本方法所称风险，指未来不确定性对工厂实现经营目标的影响，分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险。
或分为纯粹风险〔只有带来损失一种可能性〕和时机风险〔带来损失和盈利的可能性并存〕。
本方法所称风险事件，也称风险事故，指酿成事故和损失的直接原因和条件。
第二章风险事件管理第四条工厂各风险职责部门应设立风险事件库，开展方案部〔风险管理小组〕设立工厂及风险事件库，风险事件管理纳入工厂信息化管理范围。
第五条工厂各风险职责部门依照本部门风险管理职责，结合开展的初始信息收集工作，在信息数据汇总、提炼的根底上，对已发生的风险事件进行收集、整理。
风险事件的收集、整理应包含上两个工作年度的已发生风险事件。
第六条各风险职责部门对风险事件应从如下方面进行分析：1.结合年度工厂经营目标、各子战略及经营方案在管理层面开展，对内、外部各种影响战略目标实现的事件进行系统的分析；分析内容包括：人为因素、机械设备因素、物的因素、环境因素、管理因素等，纳入风险事件库管理。
执行层面加以确认、分析，即对各部门〔如采购、生产、营销、对外效劳、技术研发、财务等方面〕存在的各种相关事件进行确认、分析，各部门应结合业务职责范围，通过梳理已发生风险事件涉及的管理制度和流程，对本部门工作中存在的相关事件进行确认、分析，纳入风险事件库管理。
相互关联进行分析，因为风险事件并非孤立发生，一种事件的发生会触发其他事件，不同事件会同时发生。
在整理已发生风险事件过程中，注意与其相关事件的整理，对相互关联风险事件间的关联因素、传递关系、影响内容、作用时间及范围分别进行分析、整理，一并纳入风险事件库管理。
第七条各风险职责部门对已确认风险事件入库工作应遵循以下原那么：1.客观原那么，即风险事件库中的风险事件是客观存在的、历史上发生的事件、主要是工厂内部曾经发生的事件。
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05组织 结构 风险 06战略 合作 伙伴 风险 07公共 关系 风险 08内部 改革 风险 09市场 需求 风险 10价格 波动 风险 11竞争 风险 12利汇 率风 险_ 利率 风险 13利汇 率风 险_ 汇率 风险 14资源 保障 风险 --油 气资 源风 险 15资源 保障 风险 --资 源供 应风 险 16物资 采购 风险
17工程 项目 管理 风险 18技术 与工 艺风 险 19生产 中断 与产 能不 匹配 风险 20产品 和服 务质 量风 险 21运营 监控 风险 22信用 风险 23销售 风险 24健康 安全 环保 风险 25信息 风险 --信 息系 统安 全风 险 26信息 风险 --信 息管 理风 险 27人力 资源 风险
1086 -北 京油 气调 控中 心 1087 -管 道建 设项 目经 理部 1088 -管 道分 公司 1089 -西 气东 输管 道分 公司 1090 -北 京天 然气 管道 有限 公司 1091 -西 部管 道分 公司 1092 -唐 山液 化天 然气 项目 经理 部 1093 -大 连液 化天 然气 有限 公司 1094 -江 苏液 化天 然气 有限 公司
附件2
企业名称：
1008-大港油田 分公司
部门名称：
序号
风险事件 所属企业
事件对应的公 司层面风险
事件名部）
填报人：
刘杰宇
日期（20141127）：
风险影响因素 （关键成因）
事件发生的原因
风险影 风险影响 响类型 程度
事件的处理
示例
直接原因：轿厢自
101办公 厅 102规划 计划 部 103财务 资产 部 104财务 部 105人事 部 106预算 办 107资本 运营 部
108法律 事务 部 109安全 环保 部 110质量 管理 与节 能部 111科技 管理 部 112信息 管理 部 113物资 采购 管理 部 114国际 事业 部 115监察 部 116审计 部 117内控 部 118勘探 与生 产分 公司 119炼油 与化 工分 公司 120销售 分公 司 121天然 气与 管道 分公 司
1010 -华 北油 田分 公司 1011 -吐 哈油 田分 公司 1012 -冀 东油 田分 公司 1013 -玉 门油 田分 公司 1014 -浙 江油 田分 公司 1015 -南 方石 油勘 探开 发有 限责 任公 司 1016 -中 石油 煤层 气有 限责 任公 司 1017 -中 油勘 探开 发有 限公 司 1018 -大 庆石 化分 公司 1019 -吉 林石 化分 公司
1042 -东 北化 工销 售分 公司 1043 -西 北化 工销 售分 公司 1044 -华 东化 工销 售分 公司 1045 -华 北化 工销 售分 公司 1046 -华 南化 工销 售分 公司 1047 -西 南化 工销 售分 公司 1048 -东 北销 售分 公司 1049 -西 北销 售分 公司 1050 -中 石油 燃料 油有 限责 任公 司 1051 -润 滑油 分公 司
1052 -辽 宁销 售分 公司 1053 -四 川销 售分 公司 1054 -广 东销 售分 公司 1055 -内 蒙古 销售 分公 司 1056 -北 京销 售分 公司 1057 -上 海销 售分 公司 1058 -黑 龙江 销售 分公 司 1059 -河 北销 售分 公司 1060 -新 疆销 售分 公司 1061 -山 东销 售分 公司 1062 -陕 西销 售分 公司
122海外 勘探 开发 分公 司 123中联 油 1001 -大 庆油 田有 限责 任公 司 1002 -辽 河油 田分 公司 1003 -长 庆油 田分 公司 1004 -塔 里木 油田 分公 司 1005 -新 疆油 田分 公司 1006 -西 南油 气田 分公 司 1007 -吉 林油 田分 公司 1008 -大 港油 田分 公司 1009 -青 海油 田分 公司
炸着火事故。
作业人员风险 意识淡薄，违
规作业。
直接原因：承包商
私自将承包项目转
事故造成2
包，项目管理部门 安全环 人死亡，1
监督管理不到位， 境 人重伤，4
作业人员风险意识
人轻伤。
淡薄，违规作业。
直接原因：现场监
护人刘某，进入余
3
乌鲁木齐 石化公司
24-健康安全环 高空坠落事
保风险
故
20140724
1140 -南 美公 司 1141 -尼 罗河 公司 1142 -哈 萨克 斯坦 公司 1143 -伊 拉克 公司 1144 -伊 朗公 司 1145 -中 俄合 作项 目部 1146 -中 亚天 然气 管道 有限 公司 9000 -外 部单 位
01投资 风险 02地缘 政治 经济 和安 全风 险 03国家 产业 政策 导向 风险 04业务 结构 风险
1095 -华 北天 然气 销售 分公 司 1096 -昆 仑燃 气有 限公 司 1097 -东 南亚 管道 有限 公司 1098 -国 际事 业有 限公 司 1099 -西 部钻 探工 程有 限公 司 1100 -长 城钻 探工 程有 限公 司 1101 -渤 海钻 探工 程有 限公 司 1102 -川 庆钻 探工 程有 限公 司
1075 -大 连销 售分 公司 1076 -山 西销 售分 公司 1077 -天 津销 售分 公司 1078 -宁 夏销 售分 公司 1079 -贵 州销 售分 公司 1080 -青 海销 售分 公司 1081 -江 西销 售分 公司 1082 -西 藏销 售分 公司 1083 -海 南销 售分 公司 1084 -大 连海 运分 公司 1085 -中 铁油 品销 售有 限公 司
1020 -抚 顺石 化分 公司 1021 -辽 阳石 化分 公司 1022 -兰 州石 化分 公司 1023 -独 山子 石化 分公 司 1024 -乌 鲁木 齐石 化分 公司 1025 -宁 夏石 化分 公司 1026 -大 连石 化分 公司 1027 -锦 州石 化分 公司 1028 -锦 西石 化分 公司 1029 -大 庆炼 化分 公司 1030 -哈 尔滨 石化 分公 司
28资产 管理 风险 29舞弊 及诚 信风 险 30金融 业务 风险 31资金 流动 性风 险 32资本 结构 风险 33资源 权属 风险 34交易 管理 风险 35公司 设立 及运 作风 险 36劳动 关系 风险 37知识 产权 风险 38财税 风险 39内部 基础 管理 风险 40财务 报告 风险
1132 -中 国华 油集 团公 司 1133 -华 油北 京服 务总 公司 1134 -香 港公 司 （昆 仑能 源有 限公 司） 1135 -昆 仑银 行股 份有 限公 司 1136 -中 油资 产 （昆 仑信 托） 1137 -昆 仑金 融租 赁有 限责 任公 司 1138 -昆 仑保 险经 纪股 份有 限公 司 1139 -阿 姆河 天然 气公 司
1123 -石 油管 工程 技术 研究 院 1124 -北 京石 油管 理干 部学 院 1125 -石 油工 业出 版社 1126 -中 国石 油报 社 1127 -审 计服 务中 心 1128 -物 资采 购中 心 （物 资公 司） 1129 -广 州培 训中 心 1130 -中 国石 油天 然气 运输 公司 1131 -中 油财 务有 限责 任公 司
1031 -广 西石 化分 公司 1032 -四 川石 化有 限责 任公 司 1033 -广 东石 化分 公司 1034 -大 港石 化分 公司 1035 -华 北石 化分 公司 1036 -呼 和浩 特石 化分 公司 1037 -辽 河石 化分 公司 1038 -长 庆石 化分 公司 1039 -克 拉玛 依石 化分 公司 1040 -庆 阳石 化分 公司 1041 -炼 化工 程建 设项 目部
1063 -吉 林销 售分 公司 1064 -江 苏销 售分 公司 1065 -甘 肃销 售分 公司 1066 -河 南销 售分 公司 1067 -湖 北销 售分 公司 1068 -浙 江销 售分 公司 1069 -云 南销 售分 公司 1070 -重 庆销 售分 公司 1071 -湖 南销 售分 公司 1072 -安 徽销 售分 公司 1073 -广 西销 售分 公司 1074 -福 建销 售分 公司
1
1029-大庆 炼化分公
司
24-健康安全环 保风险
机械伤害事 故
20140729
2014年7月29日，大庆炼化公司聚 合物二厂聚合一车间发生一起货运 电梯机械伤害事故，造成关联交易 单位飞马有限公司服务分公司一名
员工死亡。
动下行时将陈某卡
轿厢自动下行 时将陈某卡死
。
死。 间接原因：陈某违 规进入货运电梯， 货运电梯因碰撞反
2014年7月24日，乌鲁木齐石化公 司设备安装分公司，在兰州石化公 司炼油厂催化二联合车间300万吨/ 年重油催化裂化装置烟气能量回收 系统余热锅炉烟道内的临界流速喷 嘴衬里的修复作业过程中，承担受 限空间作业监护任务的1名员工坠 入烟道与余热锅炉之间的水封罐
内，经抢救无效死亡。
热锅炉水封罐处的
烟道后，穿越防护
1103 -东 方地 球物 理勘 探有 限责 任公 司 1104 -测 井有 限公 司 1105 -海 洋工 程有 限公 司 1106 -管 道局 1107 -工 程建 设公 司 1108 -工 程设 计有 限责 任公 司 1109 -寰 球工 程公 司 1110 -昆 仑工 程公 司 1111 -东 北炼 化工 程有 限公 司 1112 -中 国石 油技 术开 发公 司
1113 -宝 鸡石 油机 械有 限责 任公 司 1114 -宝 鸡石 油钢 管厂 1115 -济 柴动 力总 厂 1116 -渤 海石 油装 备制 造有 限公 司 1117 -勘 探开 发研 究院 1118 -规 划总 院 1119 -石 油化 工研 究院 1120 -经 济技 术研 究院 1121 -钻 井工 程技 术研 究院 1122 -安 全环 保技 术研 究院