公司风险事项库
国有企业风险管理与内部控制办法
XX集团有限公司风险管理与内部监控方法第一章总则第一条为全面提升公司风险管控能力，加快构建以法律管控为主的大风控体系，健全风险信息的收集、分析、应用机制，牢牢守住不发生重大风险的底线，把风险管理、内部监控、法律合规与公司中心工作、业务工作深度融合，遵循"实事求是、守正创新、行稳致远”工作方针，依据《中华人民共和国公司法》《中心企业全面风险管理指引》《企业内部监控基本规范》及配套指引、《中心企业合规管理指弓1（试行）》等相关政策、法律法规，结合公司实际，制定本方法。
第二条本方法适用于XX集团有限公司、XX有限公司（以下简称公司）及所属各单位，包括公司控股和具有实际监控权的单位。
第三条风险是指将来的不确定性对公司实现战略及经营管理目标的影响。
风险管理应围绕战略及经营管理目标，明确风险管理要求,提升风险意识，确定风险偏好和承受度，规范管理流程，健全工作协同和信息共享机制，突出重大风险全方位管控，削减各类风险损失和威胁。
第四条内部监控是指公司董事会、监事会、经理层和全体职工或员工实施的、旨在实现监控目标的过程。
内部监控旨在合理保证公司经营管理依法合规、资产平安、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司战略目标的实现。
第五条大风控体系与运行应突出集团管控，强调全员、全面、全过程，覆盖所有单位、部门和职工或员工，包括各业务领域、环节及各类风险，坚持事前防范、事中监控为主，事后救济为辅，始终将重大风险防控作为重中之重，做到提前预见、提前发觉、提前管控，推动资源整合、信息共享、同防共治、不断提升，以实现公司高质量量稳健进展。
第六条工作原则：（一）健全组织、明确责任。
贯彻"横向到边、纵向究竟”的工作要求，各单位健全并连续完善风险内控组织体系，明确细化风险管控责任。
（二）统一领导、分级负责。
公司总部负责风险内控工作的统筹规划，各单位结合自身实际，分类别、分阶段、分层级推动落实。
（三）全面覆盖、突出重点。
公司全面风险管理办法
公司全面风险管理办法第一章总则第一条为加强公司全面风险管理工作，建立健全完整有效的风险管理体系，防范和化解各类风险，促进公司持续、健康、稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中央企业全面风险管理指引》、《集团全面风险管理办法》等规定，结合公司实际，制定本办法。
第二条本办法适用于公司及下属控股公司的全面风险管理工作，下属控股公司可根据自身实际制定相应的管理办法。
第三条本办法所称全面风险管理，指公司围绕总体经营目标，通过在公司经营管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，建立健全全面风险管理体系，防范和化解公司内外部的重大风险，从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。
第四条本办法所称企业风险，指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。
企业风险一般可分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等。
第二章组织与职责- 1 -第五条公司各职能部门负责各专业具体风险的管理，接受公司审计监察部的组织、协调、指导和监督。
各部门负责人为本部门风险管理负责人，各部门可确定一名人员兼任风险管理岗位。
其主要职责包括：（一）贯彻执行公司《全面风险管理办法》及相关制度，配合公司审计监察部开展风险管理工作；（二）完成日常风险信息报送、年度风险辨识和评估；（三）确定年度重大风险应对策略及具体应对措施；（四）严格根据风险应对计划，实施应对措施，并持续监控应对计划的执行效率和效果，及时提请修正；（五）开展本部门风险管理自查工作；（六）办理风险管理其他有关工作。
第六条下属控股公司可根据自身实际情况设立风险管理职能机构或明确风险管理的主管部门，负责与公司审计监察部的对口工作，并报公司审计监察部备案。
下属控股公司风险管理职能机构（或主管部门）负责本企业风险管理工作的协调和推进，其主要职责包括：（一）协调推进本企业内部的风险管理活动；（二）针对本企业管理职责内的重大风险，组织拟订应对方案；（三）根据公司统一要求，汇总整理并上报本企业风险相关信息，完成日常风险信息报送、年度风险辨识和评估；- 2 -（四）编制本企业年度风险评估报告、年度重大风险应对策略报告和年度重大风险监控自我评估报告；（五）监控风险事件的变化状态，适时制定和启动应急预案，并及时向公司审计监察部报告或备案；（六）按照本企业风险管理制度的要求，履行风险管理工作的其他职责，完成本企业负责人授权的有关全面风险管理的其他事项。
内部控制风险提示清单
内部控制风险提示清单一、信息安全风险1. 不要轻易泄露公司的敏感信息，如客户数据、财务数据等。
2. 避免使用弱密码，定期更新密码，并确保密码的保密性。
3. 不要随意下载来历不明的软件或文件，以防感染病毒或恶意软件。
4. 注意保护个人电脑和移动设备的安全，避免被黑客入侵或物理丢失。
二、人员管理风险1. 严格执行员工招聘流程，确保招聘的人员具备相关资质和背景。
2. 建立健全的培训和发展体系，提高员工的专业素质和职业道德。
3. 建立明确的岗位职责和权限制度，防止职权滥用和内部欺诈行为。
4. 定期开展员工背景调查和内部审计，发现并解决违规问题。
三、业务运营风险1. 确保业务流程的合规性，遵守相关法律法规和公司政策规定。
2. 建立完善的内部审批流程，加强对关键环节的监控和控制。
3. 加强对供应商和合作伙伴的管理，确保合作关系的合规和稳定性。
4. 建立风险预警机制，及时发现和应对业务风险的变化。
四、财务管理风险1. 建立健全的财务制度和内部控制制度，确保财务数据的准确性和完整性。
2. 加强对财务流程的监控和审计，防范财务舞弊和内部盗窃行为。
3. 定期进行财务分析和风险评估，及时发现和解决财务风险。
4. 加强对资金流动的管理，确保资金的安全和稳定运营。
五、市场竞争风险1. 加强市场情报的收集和分析，及时了解市场竞争的动态和趋势。
2. 制定合理的营销战略，提高产品和服务的竞争力。
3. 加强品牌建设和声誉管理，树立良好的企业形象。
4. 不搞不正当竞争行为，遵守市场规则和行业规范。
六、灾难事故风险1. 建立健全的安全管理体系，加强对生产设备和办公环境的安全监控。
2. 制定灾难应急预案，提前做好灾难事故的防范和应对准备工作。
3. 定期组织安全培训和演练，提高员工的安全意识和应急能力。
4. 加强与相关部门和社会力量的合作，共同防范和应对灾难事故。
以上是内部控制风险提示清单，希望能对您有所帮助，避免潜在的风险，保障企业的安全稳定运营。
风险管理题库含参考答案
风险管理题库含参考答案一、单选题（共60题，每题1分，共60分）1、我行实施新会计准则后，使用（）模型方法测算、计提减值准备。
A、折现法B、预期信用损失C、按统一比例计提法D、成本法正确答案：B2、对于自然人配码，金融机构用户可输入姓名、证件类型、证件号码，查询其（）。
A、贷款卡状态B、中征码C、贷款卡号D、贷款卡正确答案：B3、核心环境下，下列哪种情况，放款主管可以正常提交放款？A、扣款账户为冻结账户B、扣款账户为久悬结算账户C、扣款账户为借款人账户D、扣款账户为保证人账户正确答案：C4、担保变更的流程是下列哪项？A、客户经理-客户经理主管-放款中心主管B、客户经理-客户经理主管-放款审核员C、客户经理1-客户经理2-客户经理主管-信贷审查人-专职审批人D、客户经理1-客户经理2-客户经理主管-行长-信贷审查人-专职审批人-信贷审批委员会正确答案：B5、评级所使用的年度财务数据应优先选取（）的数据。
A、未审计报告B、审计报告C、合并报表D、本部报表正确答案：B6、下面哪项不是五级分类原则（）。
A、逐月统计B、实时调整C、按季认定D、按月认定正确答案：D7、经办信贷人员或档案管理人员如进行工作调动，须在（）监督之下办理交接手续。
A、副行长B、首席风险官C、行长D、各自所属部门负责人正确答案：D8、我行专业贷款评级采用（）。
A、监管映射法B、内评法C、权重法D、标准法正确答案：A9、以下不属于放款前档案权证类的是（）。
A、抵（质）押物评估报告B、抵（质）押物所有权或使用权的证明文件C、抵质押物清单D、抵（质）押人有权决策机构同意抵（质）押的证明文件正确答案：D10、企业征信异议经核实，确属我行数据上报有误的，分行异议处理员应填写（），加盖公章后传真至总行异议处理员，由总行完成数据修改。
A、《异议调整申请表》B、《企业征信系统异议处理申请表》C、《征信系统异议调整申请表》D、《企业征信系统异议调整申请表》正确答案：D11、以下不属于银监会保障性安居工程报表统计范畴的是（）。
风险评估工作方案
竭诚为您提供优质文档/双击可除风险评估工作方案篇一：公司20XX年度风险评估实施方案公司20XX年度风险评估实施方案为开展年度风险评估，及时发现影响公司年度工作目标和经营目标实现的主要风险事项，制定针对性的风险管理策略和应对方案，是公司防范重大风险事件发生，顺利实现年度目标，促进持续健康发展的重要措施之一。
为高效、有序地开展公司20XX年度风险评估工作，特制订本实施方案。
一、20XX年度风险评估目标以公司主体，总结分析20XX年度主要风险事项管理情况及效果，辨识影响公司20XX年度工作目标和经营目标实现的风险事项，重点评估需优先管理的主要风险，提出风险应对方案建议，为20XX年防范重大风险事件的发生提供工作依据。
二、风险评估工作思路针对20XX年公司主要风险事项的管理情况，由相关部门进行风险管理总结及效果评价，并对所负责的业务领域内的仍可能存在的风险事项进行深化评估；根据公司战略规划目标和20XX年工作目标，以公司主业为核心，紧密结合本单位实际情况，选择主要业务管理领域及关键业务活动开展风险评估，辨识关键风险事项，进行风险信息调查，建立两级风险事项信息库；通过讨论分析，识别公司主要风险，提出风险应对方案建议，完成公司年度风险管理报告。
三、风险评估工作内容及分工公司20XX年风险评估工作主要包括以下三个方面：一是各部门辨识20XX年风险事项，完成风险信息调查；二是通过讨论分析，建立公司和部门两级风险事项信息库，识别20XX年度主要风险，提出风险应对方案建议；三是完成单位年度风险管理报告。
（一）查找风险事项，完成风险信息调查1.纪检监察部纪检监察部组织开展公司20XX年度风险评估；确定访谈提纲，对公司相关业务部门负责人进行访谈，并将访谈到的风险信息纳入公司风险事项库。
2.各部门各部门总结20XX年主要风险的管理情况并进行效果自评，对20XX年主要风险涉及的业务领域内仍可能存在的风险进行深化评估；结合单位发展战略和年度经营目标，对20XX年度的关键风险事项进行辨识，重点关注与本单位发展紧密相关、对本单位20XX年度工作目标或经营目标实现可能造成直接影响的主要风险。
《内部控制管理办法》
《内部控制管理办法》第一章总则第一条目的为了加强和规范集团内部控制规范建设，提高集团经营管理水平和风险防范能力，促进集团可持续发展，同时规范内部控制评价程序，依据国家有关法律法规、《企业内部控制基本规范》及其配套指引和集团《内部审计管理办法》等相关制度要求制定本办法。
第二条适应范围本办法适应于奥凯煤业集团及纳入合并报表范围内的子公司。
第三条术语本管理办法所称内部控制，是由集团及其各单位、董事会、监事会、管理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。
内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。
第四条基本原则内部控制建设应当围绕内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等五个要素进行。
并且遵循全面性、重要性、原则制、制衡性、适应性及成本效益原则进行具体实施。
第二章实施步骤第五条集团应当根据国家有关法律法规和公司章程，建立规范的公司治理结构和议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。
第六条集团须建立内部控制组织架构并明确汇报机制；根据集团发展战略规划，按照战略目标确定集团内部控制规范建设整体目标。
第七条集团经营管理中心下属审计组织负责内部控制规范建设推进工作，并按规定向董事长及相关领导汇报建设进度。
内部控制规范建设包括设计、运行和评价，经营管理中心负责《内部控制管理手册》和《内部控制评价手册》的编制，且协助各职能中心、分公司负责《内部控制制度手册》的编制。
第八条董事会（董事长）负责决策公司内部控制管理工作的重大方针和政策，保证内部控制的建立健全和有效实施，在出现重大内部控制缺陷时，及时决策内部控制缺陷解决方案。
具体包括：1、批准内部控制建设与实施的工作计划；2、批准年度内部控制自我评价的工作方案；3、批准集团内部控制的重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制；4、审阅和批准集团内部控制自我评价报告；5、批准内部控制重要、重大缺陷认定报告（含缺陷整改方案）；6、批准内部控制与风险管理的重要文档及重大、重要报告；7、批准内部控制组织架构设计及职责方案；8、督导集团内部控制与风险管理文化的培育；9、批准按照公司章程规定由董事会（董事长）批准的内部控制管理相关制度以及其他事项。
国企风控!XX公司全面风险管理办法......
国企风控!XX公司全面风险管理办法......XX有限公司全面风险管理办法第一章总则第一条为加强和规范XX有限公司（以下简称公司）全面风险管理，促进公司战略目标的实现，根据《中华人民共和国民法典》等法律法规和国务院国资委《中央企业全面风险管理指引》（国资发〔2006〕108 号）、《关于印发〔关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见〕的通知》（国资发监督规〔2019〕101 号）及上级单位有关规定，结合公司实际，特制定本办法。
第二条本规定所称风险，是指未来的不确定性可能对企业实现战略规划和经营管理目标产生的潜在不利影响。
本规定所称全面风险管理，是指企业改革发展和经营管理中所面临的各种风险，坚持全面、全员、全过程、全体系的风险防控机制，经过风险识别评估后采取相应对策措施，以规避或减少损失，为实现企业战略规划和经营管理目标提供有效保证的能力和实践。
第三条公司风险管理工作以公司发展战略为指导，围绕“创建世界一流水平电力公司”总体目标，统筹安全，充分发挥信息技术在全面风险管理工作中的基础性、支撑性作用。
第四条公司风险管理应遵循以下原则：（一）全面管理与重点防控相结合。
企业风险管理应覆盖改革发展和经营管理过程中所面临的各种风险，并对其中关键风险实施重点管理。
（二）分级分类管理。
公司本部以管理系统性、组合性重大风险为主，并根据不同种类的风险特点实施分类管理，由相应职能部门负责具体管理。
各单位分别负责管理本单位面临的风险。
（三）领导主抓与全员参与相结合。
公司本部及各单位各级管理人员、全体员工都要把风险管理融入岗位职责，把防控风险贯彻落实到分管业务各领域和岗位工作全过程。
（四）可知、可控、可承受。
公司应对风险进行事前预测，做到风险可知，通过分析、评估并制定切实可行的风险管理策略和措施加以防范控制，将风险降至可承受范围之内。
（五）管业务必须管风险。
公司本部各职能部门和各单位是风险管理的责任主体，对具体业务风险的管理情况负直接责任。
企业全面风险管理知识题库答案附后
全面风险管理知识题库一、单项选择1、国资委发布的《全面风险管理指引》中所定义的"风险"是：（ ）A 、不能实现的业务目标B 、指企业经营过程中对未来事项预期的不确定性C 、未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响D 、对企业业务目标具有关键性影响的因素以及自身的不确定性答案：C P22、以下哪项不属于企业开展全面风险管理工作应建立的三道防线？（ ）A 、各有关职能部门和业务单位-第一道防线P38B 、风险管理职能部门和董事会下设的风险管理委员会C 、内部审计部门和董事会下设的审计委员会D 、外部中介机构答案：D P463、现阶段,全面风险管理的特征是:( )A 、以"安全与保险"为特征B 、以"内部控制和控制纯粹风险"为特征全面风险管理知识题库答案附后【最新资料，WORD 文档，可编辑修改】C、以"风险管理战略与企业总体发展战略紧密结合"为特征D、以"管理机会风险"为特征答案：C P13-154、根据财政部下发的《企业内部控制基本规范》，以下哪项不是企业建立和实施内部控制应该遵循的基本原则？（）A、全面性原则B、重要性原则C、持续性原则D、制衡性原则答案：C P97-995、下面哪项是对资金管理风险的描述？（）A、由于所在国家政局不稳定，海外投资项目产生巨额亏损B、由于资金的分散管理，导致企业本年度财务费用增加8000万元C、由于会计准则使用不当导致企业本年度账面利润低估5000万元D、由于工资计算错误导致员工工资错误发放答案：B P126、哪项不属于企业应对资金管理风险的控制措施？（）A、财务部门对未来资金使用需求进行预测分析B、财务部门每月组织固定资产盘点C、企业通过股权融资将资产负债率从80%降低到65%D、财务部门实时监控企业现金存量是否处于安全水平答案 B7、下面哪项不是全面风险管理的总体目标? （）A、确保将风险控制在与企业总体目标相适应并可承受的范围内B、确保企业抓住可能存在的机会C、确保企业资产安全D、确保企业建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划,保证企业不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失答案C P428、下面哪项对风险管理策略的理解是错误的？（）A、企业实施风险管理策略就是为将企业风险降到最低B、风险管理策略是根据企业的风险偏好或风险容忍度来制定的C、风险管理策略可以单独使用也可以组合使用D、制定风险管理策略要确定风险管理所需人力、财力资源的配置原则答案A P639、谁是企业风险的最终承担者？（）A、股东B、董事会C、监事会D、总经理答案A P4610、哪一项不属于宏观经济环境风险给企业带来的不利影响？（）A、全球金融危机带来汇率的剧烈波动给企业造成汇兑损失B、全球经济衰退造成部分业主支付能力下降，增加企业资金回收的难度C、全球性的通货膨胀导致原材料价格上涨，企业经营成本增加D、客户拖欠货款，导致企业资金链出现紧张答案D11、下列哪一个关于有效的控制系统的陈述是错误的？（）A、过度的控制既浪费时间又浪费金钱B、过时的信息将导致内部控制失效C、控制应该针对所有领域的工作情况D、控制应该尽量简单及便于操作答案C12、控制可以根据它们能实现的功能进行分类。
内控建设三步走
企业内控建设三步走
第一步：梳理公司的风险管理事项
基于公司所处的行业梳理出企业的价值链，基于公司价值链，基于战略层、业务层、职能层切分出管理过程中存在的管理事项。
筛选公司的风险信息并对其风险进行评估，形成风险识别的框架体系根据公司的愿景、经营目标找到公司的风险领域，再通过类别细分，最终找到公司的具体风险事件。
1、收集风险信息。
具体的方式有资料阅读法、问卷调查法、面谈采访法、历史事件分析法。
2、根据收集的风险信息，形成关于企业的风险事件库。
3、对风险可能性、影响程度进行评估。
4、对风险重要性进行高中低评价，形成风险坐标图。
根据风险发生可能性评级与风险影响程度评级示意最后，风险识别与评估后，形成风险数据库
第二步：根据风险管理事项优化流程，标注风险点和控制点
通过对企业管理事项的分类，找到企业具体管理事项可能存在的风险点，并进行标注，从而形成企业的风险点以及相应的控制点。
第三步：结合流程和风险数据库，编制风险控制矩阵
1、RCM主要包括：控制风险、关键控制活动和相关制度和文档。
2、RCM高度概括了关键控制区、关键控制点和控制措施。
3、管理人员利用RCM对实际业务过程进行控制，以确保流程的执行和风险控制。
4、管理人员利用RCM对实际业务涉及制度进行评估，确认是否能够达到应有的控制效果。
安全风险代码查询
安全风险代码查询1. 简介安全风险代码查询是指通过查询安全风险代码数据库，获取特定公司或组织在安全领域的相关信息。
这些信息可以帮助企业或个人了解特定公司在安全方面的表现和风险情况，以便做出相应的决策和措施。
2. 安全风险代码数据库安全风险代码数据库是一个集成了各种公司或组织的安全信息的存储库。
它包含了大量的数据，包括但不限于以下内容：•公司或组织名称•安全评级•安全事件历史•违规记录•漏洞披露情况•安全措施和实践这些数据通常由专业的安全机构、第三方评级机构或政府部门进行收集、整理和管理。
3. 查询过程要进行安全风险代码查询，可以按照以下步骤进行：步骤一：选择合适的查询平台目前市场上有多种提供安全风险代码查询服务的平台，如国内外知名的金融机构、专业评级机构等。
根据自身需求和可信度要求选择合适的平台进行查询。
步骤二：输入查询条件在查询平台上，通常需要提供公司或组织的名称、注册号等信息作为查询条件。
输入准确的信息可以提高查询结果的准确性和可信度。
步骤三：获取查询结果根据输入的查询条件，系统将从安全风险代码数据库中检索相关信息，并将其以列表或报告的形式呈现给用户。
用户可以根据自身需求查看具体的安全评级、历史事件、违规记录等详细信息。
步骤四：分析和决策根据查询结果，用户可以对公司或组织在安全方面的表现和风险情况进行分析和评估。
这些信息可以帮助用户做出相应的决策，如是否与该公司合作、是否投资等。
4. 查询结果解读在获取到安全风险代码查询结果后，需要对结果进行解读和分析。
以下是一些常见的解读指标：安全评级安全评级是对公司或组织在安全领域表现的一个综合评价。
通常采用字母或数字表示，如A+、AA-、1级等。
较高的评级表示较低的风险水平。
历史事件历史事件记录了公司或组织过去发生的安全事件，如数据泄露、黑客攻击等。
通过分析历史事件可以了解其安全风险管理的能力和经验。
违规记录违规记录反映了公司或组织在安全方面是否存在违规行为，如未按照相关法律法规要求采取安全措施等。
岗位风险点和防控措施
提高风险管理能力
通过培训、学习等方式，提高员工和管理层的风险管理能力， 让他们能够更好地应对变化和挑战。
06
岗位风险点管理案例研究
案例一：某公司财务部门的资金管理风险
总结词：财务部门的 资金管理风险主要来 自于资金挪用、欺诈 和错误记账等方面。
• 收集相关资料：包括设备清单、工艺流程图、安全管理制度等。 • 现场调查：对生产现场进行实地考察，了解生产过程和设备运行情况。 • 危险源辨识：找出潜在的危险源及其产生的原因。 • 风险因素分析：对危险源产生的风险进行定性和定量评估。 • 风险评价：根据风险因素分析结果，对各岗位的风险进行综合评价。 • 制定防控措施建议：根据风险评价结果，提出针对性的防控措施建议。 • 形成评估报告：将评估过程和结果形成书面报告，报送相关部门和岗位人员。
风险点产生的原因
员工培训不足
员工缺乏必要的工作技能和安全意 识，容易产生操作不当或技能不足 的风险点。
工作流程不完善
工作流程设计不合理或不完善，可 能导致操作不当或失误的风险点。
组织文化不健康
组织文化中缺乏安全意识和责任心 ，可能导致员工对风险点认识不足 或忽视。
外部环境变化
外部环境的变化可能带来新的风险 点，如政策法规的变化或市场竞争 加剧。
风险点识别的工具与方法
01
头脑风暴
02
风险问卷调查
通过集思广益的方式，发动团队成员 对岗位风险点进行讨论和挖掘，激发 创新思维。
制定问卷，针对不同岗位的特点和要 求，让员工进行自我评估和排查，收 集风险点信息。
03
外部咨询
请教行业专家或第三方机构，获取更 为客观和专业的风险评估和建议。
仓库岗位安全风险告知卡
仓库岗位安全风险告知卡一、岗位安全风险概述仓库岗位涉及多种安全风险，员工在执行工作时需要特别注意以下事项：1. 物品堆放不规范可能导致摔伤或被物品砸伤。
2. 仓库设备操作不当可能导致意外触电。
3. 操作不当可能引发火灾或爆炸危险。
4. 仓库货架不稳定可能导致货物倾倒伤人。
二、防范措施为了保障仓库员工的安全，以下是一些预防措施和应急措施：1. 物品堆放规范- 确保货物稳固堆放，高度不超过规定范围。
- 使用支撑架或固定器具，确保货物安全放置。
2. 设备操作安全- 操作设备前，确保具备相关的安全培训和操作资质。
- 使用设备时，严格遵守操作规程和安全操作流程。
- 确保设备处于正常工作状态，检查设备故障及时报修。
3. 火灾与爆炸危险- 仓库应配备灭火器及消防设备，定期检查维护。
- 确保易燃易爆物品的储存和管理遵守相关规定。
- 发现火灾或爆炸迹象时，立即采取安全逃生措施，报警并通知相关人员。
4. 仓库货架稳定性- 货架安装前需经过专业人员评估和检测，确保稳定可靠。
- 定期检查货架结构，发现问题及时修复或更换。
三、员工责任和权益- 根据公司制定的安全规章制度，员工有责任遵守并执行，确保自身和他人的安全。
- 如发现安全隐患或有关安全方面的建议，应及时向管理层报告。
- 公司应提供员工必要的安全培训和个人防护装备，确保员工的安全权益。
四、安全风险告知鉴于仓库岗位存在上述安全风险，公司将向每位员工进行安全风险告知，并要求员工在入职时签署确认。
我已阅读并理解上述仓库岗位安全风险告知卡的内容，并承诺遵守公司的安全规章制度以确保自身和他人的安全。
签名：____________________日期：____________________。
全面风险管理办法
＊＊*公司全面风险管理办法（试行）第一章总则第一条为防范、控制、化解、处理发生或可能出现的风险,保证公司持续、稳定、健康发展,根据《中华人民共和国公司法》、《公司内部控制基本规范》和《公司章程》等规定，结合公司实际情况，特制订本办法。
第二条本办法中所称全面风险管理，是指为消除各种不确定性对公司实现战略及经营目标的影响，通过建立健全风险管理体系，在各个管理环节中执行风险管理流程，培育良好的风险管理文化，为实现风险管理的总体目标提供保证的过程和方法.第三条本办法所称风险管理责任单位是指公司各职能部门、分支机构及外派人员。
第四条公司风险管理的总体目标是规避和减少风险可能造成的损失，确保公司的持续健康发展。
第五条全面风险管理遵循以下原则：（一）全面性原则风险管理涵盖公司的所有部门和岗位，渗透到各项业务和环节中,贯穿于每项业务全过程。
通过不断提高员工对风险的识别和防范能力，树立全员风险意识.(二）有效性原则在全面风险管理的理念下,建设全面反映公司风险状况的风险控制体系，确保该体系能有效指导业务，并能有效防范和化解风险。
(三）防范和控制原则风险控制关口前移，努力在前期做好风险管理工作，加强风险的事前预防和统筹管理.并能在风险发生时及时识别和处理（四）独立性原则承担风险管理监督检查职能的部门独立于公司其他部门,确保监督检查工作的独立性.（五）成本效益原则风险管理充分考虑成本与效益的关系，公司保持足够的风险投入，以降低风险损失。
同时在保证风险可控的前提下,尽量减少冗余步骤，提高处理效率。
第二章风险分类及风险管理策略第一节风险分类第六条根据监管部门对＊*行业风险分类、＊＊行业的风险特性以及公司自身情况，公司所面临的风险分为管理风险、声誉风险、信用风险、合规风险、法律风险和市场风险七大类.第七条管理风险指因公司整体从负责满足监管要求、制定和实施业务战略、设计组织架构、到管理人力资源等各范畴处理不善所产生的风险。
第八条声誉风险指一些直接影响客户对公司信任的公司行为所引致的风险。
业务公司深刻吸取教训,严防风险事项的发生
业务公司深刻吸取教训,严防风险事项的发生
1. 咱业务公司可真得深刻吸取教训啊！就好比上次那事儿，明明可以避免的风险，结果就因为没重视，搞出一堆麻烦。
咱以后不能再这么马虎啦，每一个细节都得死死守住，绝不能让风险再有可乘之机！就像守护宝贝一样守护好咱公司的每一步！
2. 业务公司呀，咱得把教训刻在心里呀！想想之前那个项目，不就是因为没注意到一些小问题，最后变成大麻烦了吗？这就像是千里之堤毁于蚁穴啊！所以咱以后一定要严防死守风险事项，不能再让它们来捣乱啦！
3. 业务公司啊，可千万记住那些教训啊！你看其他公司因为不注意风险吃了大亏，难道咱们也要重蹈覆辙？那可不行！好比在海上航行，稍有不慎就会翻船，咱们得时刻保持警惕才行！
4. 哎呀，业务公司真的要深刻吸取教训啊！比如说那次因为疏忽导致的失误，多痛心啊！这就像人走路不小心掉进坑里，那得多疼啊！咱不能再掉进这样的“坑”啦，得把风险都远远甩开！
5. 业务公司呀，别再犯那些错啦！就像一个战士在战场上，稍有松懈就可能被敌人击中。
咱们要对风险事项发起猛烈攻击，绝不让它们有可乘之机！
6. 业务公司可得长点心啊！以前有过的那些风险教训不就是警钟吗？好比一场比赛，稍有不慎就会输掉，咱们得全力以赴去应对啊！
7. 业务公司的伙伴们，教训一定要铭记于心啊！想想那些因风险而遭受损失的案例，多可怕呀！这就如同在悬崖边走，一不小心就会掉下去。
咱们要稳稳地走好每一步，严防风险事项发生，让公司健康发展！
总之，业务公司的每一个人都要深知风险的严重性，把吸取教训和防范风险当作重中之重，只有这样，我们才能在激烈的市场竞争中立于不败之地。
从制作到落地：企业合规管理的三张清单
从制作到落地：企业合规管理的三张清单（风险识别、岗位职责、流程管控）引言：企业合规，谁是企业合规的直接受益人？无疑，企业合规的最直接受益人就是企业的法定代表人。
其次，是企业的股东，第三是企业的员工，特别是目前国资委要求的国企深化改革，推进企业法制化建设的要求，合规对受益人，更是能够有“立竿见影”的效果。
一、识别清单《中央企业合规管理办法》（以下简称《办法》）第十三条、十四条、十五条中，明确建立了三道防线，企业合规的第一责任人是企业的业务部门及职能部门，要对本部门的合规管理流程编制风险清单和岗位职责清单；第二道防线是合规管理部门，负责起草制定合规的基本制度和各种规章制度，展开合规管理的有效性评价和违规调查，建立起合规流程嵌入企业经营的防线；第三道防线，是纪检监察机构和审计、巡检、监督追责部门，负责对合规落实进行监督。
以上的合规管理办法对合规责任主体的各自责任进行了厘清。
然而，责任主体的各自职责如何做到依序履行，将合规落地，就需要制作以下三张合规关键清单：第一张“清单”是风险识别清单。
这是合规管理工作的基础，通过各个业务部门和管理部门逐项梳理自己的工作内容，结合各项必须遵循的法律法规和政策文件，确定工作中的合规风险点，把这些风险点按照风险程度和发生概率排列出来，形成风险识别清单。
第二张“清单”是岗位合规职责清单。
每个岗位都有清晰的岗位职责，对照这些岗位职责，将每个职责中的合规审核、合规管理合规动作都反映出来，对于本岗的合规职责就能凸显并汇总为合规职责清单。
第三张“清单”是流程管控清单。
是指所有企业的业务流程和管理流程中，通过识别合规风险，都要设置关键风控点，并增加合规审查环节，每个流程管控环A节依次确认，就形成流程管控清单。
合规风险识别清单、岗位职责清单、流程管控清单，是《中央企业合规管理办法》明确企业必须建立的关键清单，其内部逻辑是功能彼此衔接，工作顺序层层递进，直到形成完整闭环。
当然在此之中，配合这三张关键清单落地的还需要其他的内容配合，如法律法规清单，或者合规义务清单等。
国有企业全面风险管理实施办法(试行)模版
国有企业全面风险管理实施办法(试行)模版国有企业全面风险管理实施办法（试行）1.总则为提高企业风险防范能力，有效开展全面风险管理工作，促进企业持续、健康发展，根据中交《全面风险管理办法(试行)》、XXX《关于深入开展全面风险管理工作的通知》等文件的规定，结合公司实际，特制定本办法。
2.目标2.1本办法所称企业风险，指未来的不确定性对实现企业经营目标的影响。
根据XXX及局有关规定，以管理要素为标志，将公司的风险确定为战略风险、运营风险、财务风险、资金风险、投资风险、法律风险、海外风险七类。
2.2全面风险管理是指围绕企业战略目标和经营目标，通过建立、健全全面风险管理体系，在战略管理、投资管理等企业管理的各个环节和经营过程中对风险事项进行识别与评估，并采取相应措施将其影响控制在可承受范围内，从而实现风险管理目标的过程。
2.3全面风险管理工作的目标是：以科学发展观为指导，以局有限公司的总体发展战略为目标，建立健全全面风险管理体系、信息系统和内部控制系统，通过在企业管理的各个环节和经营过程中执行风险管理策略和基本流程，培育良好的风险管理文化，为实现风险管理的总体目标提供合理的保证，确保将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内。
3.任务建立风险管理组织职能系统，制定风险管理战略、基本流程、制度和内部掌握措施，提出和实施风险管理解决方案，并进行持续的监督和改进；建立内部掌握系统，收集风险管理初始信息，进行风险评估，针对已辨认出的风险事项采取相应的应对措施（包括为提防风险制定内控措施和为重大风险制定专项风险应对方案等），开展风险管理检查和评价，提高企业风险提防本领。
4.组织系统4.1风险管理委员会：主任：x（总经理）副主任：x委员：经营部、工程部、技术质量部、财务部、设备部、纪监审计室、安全管理部、成本部、XXX、法律事务部、物资管理部、海外业务部、办公室、政工部、工会办部门负责人。
主要职责：4.1.1贯彻落实中交、局有限公司风险管理制度；4.1.2负责本公司风险管理体系的建立、维护及改进，建立健全风险管理组织、工作流程和规章制度；4.1.3建立重大风险监控预警机制；4.1.4对风险管理工作的开展情况及其有效性进行检查、评价和考核；4.1.5做好风险管理文化的培育工作；4.2全面风险管理事情归口管理部门：办公室主要职责：4.2.1贯彻落实国家有关法律、法规、行政规章；4.2.2组织分公司风险管理体系的建立、维护及改进，建立健全组织机构、职责、工作流程和规章制度；4.2.3组织收集风险信息，建立风险事件库；4.2.4辨识、阐发、评价风险，美满内部掌握系统；4.2.5组织建立本公司重大风险监控预警机制；4.2.6组织分公司系统性风险评估，提出风险阐发报告、风险管理战略和风险应对方案，并对方案的落实情况及效果进行跟踪；4.2.7指导、监督部属各单位建立健全风险管理系统，对全面风险管理事情的开展情况及其有效性进行检查、评价和考核，并督促改进不符合事项。
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营运影响
合规目标影响
健康、安全与环境影响
声誉影响
34
运营风险
人力资源风险
人力资源规划风险
人力资源战略规划缺失风险
1、理念上缺乏重视，等同于人事管理工作。
2、规划时未统筹考虑大政方针影响。
3、未及时根据政策、公司规划等作出调整。
1、影响公司持续发展。
2、对某阶段人才需求不明确引发盲目招聘，不利于公司发展。
XXXXXXXXXXX公司风险事项库
序号
一级风险
二级风险
三级风险
风险识别
风险影响程度
风险等级
风险名称
导致原因
影响描述
发生可能性
财务影响
营运影响
合规目标影响
健康、安全与环境影响
声誉影响
1
战
略
风
险
投资风险
投资决策风险
重大投资决策失误风险
1、研究论证程序不规范，据测前酝酿沟通不到位，大额度资金运作论证不到位。
与三级批发公司信用风险
因政策、应收账款等因素影响，与XXX公司缺少相互信任
造成企业销售量降低，销售款回收速度变慢。
17
市场风险
品牌与声誉风险
品牌推广及维护风险
品牌推广不当风险
品牌标识使用不当，对XX品牌造成损害
对XX品牌造成损害，使得公司形象受损。
18
财务风险
现金流风险
应收账款风险
应收账款未及时收回风险
XXXXXXXXXXX公司风险事项库
序号
一级风险
二级风险
三级风险
风险识别
风险影响程度
风险等级
风险名称
导致原因
影响描述
发生可能性
财务影响
营运影响
合规目标影响
健康、安全与环境影响
声誉影响
26
法律风险
重大决策法律风险
重大决策法律支持缺失风险
1、制度不完善。
2、需要经过法律审核的重大决策未经法律审核。
3、法律顾问未出示法律意见。
1、考核评价未能反映真实情况。
2、缺少对党员、干部廉洁自律、道德品质、社会交往等有效信息的收集，导致评价机制不能发挥真正作用
未起到监督效果
XXXXXXXXXXX公司风险事项库
序号
一级风险
二级风险
三级风险
风险识别
风险影响程度
风险等级
风险名称
导致原因
影响描述
发生可能性
财务影响
营运影响
合规目标影响
健康、安全与环境影响
审核人员因素质或工作态度未发现合同文本中不当的内容和条款，或发现后未提出恰当的修改意见；超越权限签订合同；合同印制管理不当；篡改签订好的合同；因手续不全导致合同无效；
影响公司合规经营，增加合同纠纷风险。
21
合同履行不当风险
本单位或合同对方当事人未恰当履行合同中约定的义务；合同生效后，对合同未约定的事项没有及时签订补充协议，导致合同无法正常履行；在合同履行时未能及时发现已经或可能导致公司利益受损情况，或未能采取有效措施；合同纠纷处理不当，导致公司遭受外部处罚、诉讼失败，损害公司利益、信誉、形象等；违法合同条款，未按合同规定期限、金额或方式付款；疏于管理，未能及时催收到期合同款项；在没有合同依据的情况下盲目付款等。
可能引发安全事故，或造成公司经济损失
52
工程安全风险
1、没有明确安全生产责任。2、缺乏相应管理机构和管理制度。3、未对可能出现的安全风险制定预防措施。4、施工人员素质不高，施工单位安全管理薄弱。
造成安全隐患，引发安全生产事故。
53
工程竣工风险
未按照设计图纸施工，未按规定组成验收组，资料不全，未按规定履行合同或责任不明确。
8
廉政制度落实不到位风险
廉洁制度的约束性和可操作性不强，导致主体责任和监督责任无法有效落实
可能导致反腐倡廉工作不能按要求完成。
9
廉政惩处不到位风险
1、不能对领导干部廉洁从业方面的问题及时进行提醒、告诫和解决。
2、对严重问题没有进行严肃处理
对当事人起不到教育震慑；对其他人起不到教育警示。
10
廉政考核评价不到位风险
3
战略实施风险
战略实施未落地风险
1、公司综合计划不能实现战略落地。
2、公司统计分析不能充分反映公司经营情况。
战略目标不能实现。
4
社会责任风险
履行社会责任不到位风险
舆情处理机制不完善，服务质量偏低，一旦造成误解，容易导致负面效应。
影响企业社会形象。
5
企
业
文
化
风
险
廉
政
建
设
风
险
廉政责任落实不到位风险
1、廉政责任不明确、不具体，无法细化落实到具体干部岗位。
35
人才储备风险
人才储备匮乏风险
缺乏人力资源规划，对公司人才需求不明确，人员素质普遍偏低。
影响公司持续发展和市场竞争能力。
36
培训与发展风险
人力资源培训缺失风险
没有配合公司现阶段及长远发展需要的培训计划和具体培训措施
不利于提高公司现有员工的能力，进而影响公司整体竞争力、综合实力和可持续发展能力。
37
3、消防责任不明确。
造成重大安全事故，人员伤亡，财产损失，损害公司形象。
31
隐患排查治理不到位风险
未能及时发现安全隐患，或发现隐患未能及时整改，对暂时无法整改的安全隐患未能采取安全防护措施。
可能造成安全事故，人员伤亡，财产损失，损害公司形象
32
应急管理能力不足风险
1、应急预案编制不完善。2、未进行有效的演练。
12
公共关系风险
政府关系风险
与政府关系维护风险
因XX政策、XX管理等影响，与政府相关部门关系僵硬，缺乏互信；
导致企业运营、业务拓展、市场监管等方面很难获得政府支持，影响企业发展。
13
社会舆情风险
突发事件应对不当风险
突发事件新闻应急预案缺失或不科学。负面消息处理不当。
突发事件处理不当导致事件扩大，对公司形象产生负面影响。
律
风
险
合同管理风险
合同文本管管理不到位风险
选择不恰当的合同形式；合同文本与国家法律法规、行业产业政策、公司总体战略发生冲突；合同内容条款表述不完整、不准确，存在重大疏漏或欺诈；有意拆分合同规避合同管理规定；对于须报经国家有关主管部门审查或备案的合同，未履行相应程序。
增加公司合同纠纷风险。
20
合同审核不到位风险
劳动关系风险
劳动合同不规范风险
公司与员工的劳动合同签订、到期续签不规范或缺失
可能引起劳务纠纷，造成公司经济损失，影响公司声誉
38
产品风险
产品结构/规划风险
产品规划不清晰风险
市场调查未进行或不全面，产品规划缺少针对性
新产品竞争力差，销量不佳
39
产品结构重复立项风险
市场调查不全面，决策失误。
新产品竞争力差，造成公司较大经济损失
49
工程分包风险
1、对分包商资质审查不细致，准入制度不严格。
2、廉政风险。
3、施工安全风险
造成施工安全和工程质量问题
50
工程进度风险
未按工程设计施工进度进行施工，施工组织管理松散，材料、设备不到位，技术及工程设计变更。
延误工程进度，影响公司经济效益，可能影响正常工作
51
工程质量风险
承包商为达到利益最大化偷工减料，监管不到位，缺少质量管理风险人员。
合同监督检查不落实风险
合同监督与检查职责划分不清，具体监督检查工作没有落实，导致合同监督检查流于形式。
导致合同管理工作缺乏监督机制，加大公司经营风险。
25
法律纠纷风险
法律纠纷处理不当风险
1、法律环境趋于复杂。
2、职工法律意识有待加强。
3、法律纠纷案件处理不及时、不正确。
导致公司利益受损，可能影响公司形象。
3、应急队伍建设不完善。4、应急物资储备不足。
5、应急装备不足。
导致事故进一步扩大
33
职业健康风险
劳动保护监督不力风险
职业健康监管不力，导致职业Fra bibliotek发生引发劳动保护方面的法律纠纷
XXXXXXXXXXX公司风险事项库
序号
一级风险
二级风险
三级风险
风险识别
风险影响程度
风险等级
风险名称
导致原因
影响描述
发生可能性
造成较大的经济损失或安全事故。
XXXXXXXXXXX公司风险事项库
序号
一级风险
二级风险
三级风险
风险识别
风险影响程度
风险等级
风险名称
导致原因
影响描述
发生可能性
财务影响
营运影响
合规目标影响
健康、安全与环境影响
声誉影响
54
运营风险
资产管理风险
有形资产管理
市场波动引发价格变化，法律认知不足导致的契约风险，资产盘点不清、管理不当造成资产损失风险
给公司造成经济损失，导致国有资产流失
55
无形资产管理
保密措施不当造成核心技术流失、公司机密外泄；突发事件处理不当造成误解，影响公司品牌形象。
损害公司形象、品牌，降低整体影响力。
56
审计监察风险
审计执行风险
4、法律队伍有待加强
导致公司决策面临较大法律风险，对公司整体合法经营产生较大影响。
27
运营风险
健康安全环保风险
安全生产风险
安全生产制度不落实风险
因安全生产制度不健全、或其他原因没有得到有效执行。
可能导致出现安全生产事故。
28