公司风险事项库模板
工业企业风险报告清单范本
工业企业风险报告清单范本摘要本报告旨在对工业企业可能面临的风险进行全面的梳理和分析，以便企业管理层能够及时采取有效的措施来降低和应对这些风险。
报告根据实际情况和国内外相关数据进行编制，共包括以下几个方面的风险内容：市场风险、技术风险、供应链风险、环境风险、法律合规风险等。
希望本报告能够为工业企业的决策提供有价值的参考。
1. 市场风险1.1 市场竞争风险- 与竞争对手的价格战：价格竞争可能会降低企业的盈利能力。
- 新入市竞争者的威胁：新进入市场的竞争者可能带来新的产品和服务，对企业市场份额构成威胁。
- 消费者需求的变化：市场需求的变化可能导致产品销售下滑，影响企业盈利能力。
1.2 政治经济风险- 贸易政策的变化：贸易政策的调整可能会增加企业的运营成本，降低产品的出口竞争力。
- 汇率波动风险：外汇市场的波动可能会对企业的进出口业务造成不利影响。
- 政策风险：政府政策的调整可能会对企业的生产和销售产生直接或间接的影响。
2. 技术风险2.1 技术更新速度风险- 技术变革的速度：技术更新速度过快，企业如果无法及时跟进，可能会导致产品落后、竞争力下降。
- 技术投资效果风险：技术投资的效果不如预期，可能会浪费企业的资源和资金。
2.2 知识产权风险- 技术窃取风险：企业技术和专利的披露可能导致技术窃取风险，导致企业技术优势的流失。
- 侵权风险：企业可能侵犯他人的知识产权，面临法律诉讼和赔偿风险。
3. 供应链风险3.1 原材料供应风险- 供应商破产风险：供应商的经营困难或破产可能导致企业无法稳定获得所需的原材料。
3.2 供应链中断风险- 自然灾害风险：自然灾害可能导致供应链中断，影响企业的生产和销售。
- 战争和地缘政治风险：战争和地缘政治的紧张局势可能导致供应链中断。
4. 环境风险4.1 环境污染风险- 生产过程中的排放风险：企业生产过程中产生的排放物可能导致环境污染，面临环境监管和处罚风险。
4.2 资源匮乏风险- 能源和原材料匮乏风险：能源和原材料的匮乏可能会导致企业无法正常生产和提供服务。
应急预案提醒函模板
应急预案提醒函尊敬的各位同事：为确保公司安全生产，提高应对突发事件的能力，保障员工生命财产安全，现将公司应急预案的相关事项提醒如下，请各位同事高度重视并严格遵守：一、预案背景随着公司业务的不断发展和市场竞争的加剧，各类突发事件的风险因素逐渐增多。
为有效预防和应对各类突发事件，降低事故损失，公司制定了详细的应急预案。
本提醒函旨在提高全体员工对应急预案的认识，确保在紧急情况下能够迅速、有序地采取应对措施。
二、预案内容1. 突发事件分类：根据公司实际情况，将突发事件分为自然灾害、事故灾难、公共卫生事件和社会安全事件四大类。
2. 应急组织机构：成立公司应急指挥部，负责组织、协调、指挥各类突发事件的应对工作。
下设应急办公室，负责日常应急管理、培训和演练。
3. 应急响应流程：根据突发事件性质，分为一级响应、二级响应、三级响应和四级响应四个等级。
各级响应的具体措施如下：（1）一级响应：公司应急指挥部立即启动，各部门负责人到位，全体员工按照应急预案要求迅速行动。
（2）二级响应：应急指挥部启动，相关部门负责人到位，部分员工按照应急预案要求行动。
（3）三级响应：应急办公室启动，相关部门负责人到位，部分员工按照应急预案要求行动。
（4）四级响应：应急办公室启动，相关部门负责人到位，员工按照应急预案要求行动。
4. 应急物资储备：公司设立应急物资储备库，储备必要的应急物资，确保在突发事件发生时能够迅速投入使用。
5. 应急培训与演练：定期组织员工进行应急培训，提高员工应对突发事件的能力。
每年至少组织一次应急演练，检验应急预案的有效性。
三、注意事项1. 各部门负责人要高度重视应急预案的落实，确保预案措施得到有效执行。
2. 全体员工要认真学习应急预案，熟悉应急处置流程，提高应急处置能力。
3. 在突发事件发生时，要保持冷静，按照应急预案要求迅速行动，确保自身和他人的安全。
4. 各部门要定期检查应急物资储备情况，确保应急物资充足、完好。
风险管理题库含参考答案
风险管理题库含参考答案一、单选题（共60题，每题1分，共60分）1、我行实施新会计准则后，使用（）模型方法测算、计提减值准备。
A、折现法B、预期信用损失C、按统一比例计提法D、成本法正确答案：B2、对于自然人配码，金融机构用户可输入姓名、证件类型、证件号码，查询其（）。
A、贷款卡状态B、中征码C、贷款卡号D、贷款卡正确答案：B3、核心环境下，下列哪种情况，放款主管可以正常提交放款？A、扣款账户为冻结账户B、扣款账户为久悬结算账户C、扣款账户为借款人账户D、扣款账户为保证人账户正确答案：C4、担保变更的流程是下列哪项？A、客户经理-客户经理主管-放款中心主管B、客户经理-客户经理主管-放款审核员C、客户经理1-客户经理2-客户经理主管-信贷审查人-专职审批人D、客户经理1-客户经理2-客户经理主管-行长-信贷审查人-专职审批人-信贷审批委员会正确答案：B5、评级所使用的年度财务数据应优先选取（）的数据。
A、未审计报告B、审计报告C、合并报表D、本部报表正确答案：B6、下面哪项不是五级分类原则（）。
A、逐月统计B、实时调整C、按季认定D、按月认定正确答案：D7、经办信贷人员或档案管理人员如进行工作调动，须在（）监督之下办理交接手续。
A、副行长B、首席风险官C、行长D、各自所属部门负责人正确答案：D8、我行专业贷款评级采用（）。
A、监管映射法B、内评法C、权重法D、标准法正确答案：A9、以下不属于放款前档案权证类的是（）。
A、抵（质）押物评估报告B、抵（质）押物所有权或使用权的证明文件C、抵质押物清单D、抵（质）押人有权决策机构同意抵（质）押的证明文件正确答案：D10、企业征信异议经核实，确属我行数据上报有误的，分行异议处理员应填写（），加盖公章后传真至总行异议处理员，由总行完成数据修改。
A、《异议调整申请表》B、《企业征信系统异议处理申请表》C、《征信系统异议调整申请表》D、《企业征信系统异议调整申请表》正确答案：D11、以下不属于银监会保障性安居工程报表统计范畴的是（）。
化工企业安全生产风险告知范本
化工企业安全生产风险告知范本尊敬的各位员工和客户：为了加强化工企业的安全生产工作，保障人民群众的生命财产安全，特向大家告知我公司的安全生产风险。
请大家务必认真阅读并严格执行以下内容，以确保公司的安全生产。
一、生产原料风险1.1 储存危险化学品：我公司生产过程中使用的化学原料属于危险品，如不正确储存和处理，可能引发火灾、爆炸等严重安全事故。
1.2 定期检查：公司将设立专门的安全检查小组，定期对化学品储存仓库进行检查，确保储存条件符合标准，并及时更新相关消防设备和安全设施。
1.3 严禁违规操作：请各位员工务必按照操作规程正确使用化学原料，严禁进行违规操作，以防止发生事故。
二、生产设备风险2.1 设备维护和保养：公司将定期进行设备的维护和保养工作，确保设备运行稳定，减少事故发生的可能性。
2.2 设备操作规程：请各位员工严格按照设备操作规程操作，禁止擅自更改设备参数或进行未经授权的设备操作，以防止设备故障导致的事故发生。
2.3 使用设备保护装置：为了最大程度地降低事故的损失，公司会配备相应的设备保护装置，请各位员工正确使用，确保设备运行的安全可靠。
三、工艺流程风险3.1 工艺参数控制：公司会严格控制工艺参数，确保各个生产环节的稳定性，以最大程度地避免因工艺参数异常而引发的事故。
3.2 工艺操作规范：请各位员工严格按照工艺操作规范进行操作，不得擅自调整、更改工艺流程，确保操作的安全有效。
四、应急预防风险4.1 灭火设施和防护装备：公司会配备相应的灭火设施和防护装备，以应对突发事故。
请各位员工熟悉使用方法，并参与应急演练。
4.2 应急预案：公司会制定详细的应急预案，明确各部门的职责分工和处置流程。
请各位员工熟悉应急预案，并在事故发生时迅速采取有效措施。
五、培训与教育风险5.1 安全培训和教育：公司将定期组织安全培训和教育活动，提高员工的安全意识和应对紧急情况的能力。
5.2 安全知识学习：请各位员工积极学习相关的安全知识，了解安全生产的基本要求，减少事故的发生。
尾矿库的安全应该注意事项模版（三篇）
尾矿库的安全应该注意事项模版一、尾矿库基本情况尾矿库名称：所在地区：建设单位：设计单位：施工单位：运营单位：二、尾矿库的运行管理1. 尾矿库管理机构负责人及相关人员的背景和资质a. 尾矿库管理机构负责人：- 姓名：- 学历及专业背景：- 工作经历：b. 尾矿库管理相关人员：- 姓名：- 学历及专业背景：- 工作经历：2. 尾矿库的日常运行管理a. 尾矿库的运行管理制度及相关规章制度b. 尾矿库的运行管理计划c. 尾矿库的巡视、检查及记录制度d. 尾矿库的事故应急预案三、尾矿库的安全管理1. 尾矿库安全管理机构负责人及相关人员的背景和资质a. 尾矿库安全管理机构负责人：- 姓名：- 学历及专业背景：- 工作经历：b. 尾矿库安全管理相关人员：- 姓名：- 学历及专业背景：- 工作经历：2. 尾矿库的安全管理制度及安全责任制a. 尾矿库的安全管理制度b. 尾矿库的安全责任制3. 尾矿库的安全监测与预警a. 尾矿库安全监测系统b. 尾矿库安全预警机制4. 尾矿库的安全培训与演练a. 尾矿库安全培训计划和内容b. 尾矿库安全演练计划和内容四、尾矿库的环境保护管理1. 尾矿库环境保护管理机构负责人及相关人员的背景和资质a. 尾矿库环境保护管理机构负责人：- 姓名：- 学历及专业背景：- 工作经历：b. 尾矿库环境保护管理相关人员：- 姓名：- 学历及专业背景：- 工作经历：2. 尾矿库的环境保护管理制度及措施a. 尾矿库的环境监测计划b. 尾矿库的环境保护设施及处理措施3. 尾矿库的环境保护培训与演练a. 尾矿库的环境保护培训计划和内容b. 尾矿库的环境保护演练计划和内容五、其他安全注意事项1. 尾矿库合法经营证照及相关资格证书2. 尾矿库的安全隐患排查及整改情况3. 尾矿库的安全事故情况汇报4. 尾矿库的定期安全评估和报告5. 尾矿库相关的法律法规和政策文件的梳理和归档请根据以上模板，逐一完善尾矿库的安全应该注意事项，形成较为完整的文件，以保障尾矿库的运行安全。
建筑施工企业风险责任清单参考模板
建筑施工企业风险责任清单参考模板
1. 概述
本清单旨在为建筑施工企业提供风险责任管理参考。
建筑施工过程中存在多种潜在风险和责任，因此建立风险责任清单有助于管理和规避可能的问题。
2. 工程风险责任清单
2.1. 建筑施工前期风险
- 确保项目可行性研究的准确性
- 获取必要的建筑许可证和审批文件
- 确保土地使用权和房屋产权的法律合规性
- 评估施工前的地质和环境风险
- 确定并解决施工前的隐患和问题
2.2. 施工期风险
- 确保合同约定的施工质量和工期
- 保持工地安全和劳动保护
- 监督施工过程中的分包商和供应商的责任
- 处理施工现场的事故和突发事件
- 管理材料和设备的采购和使用
2.3. 竣工及投入使用后风险
- 确保工程符合要求的建筑标准和验收标准
- 提供完整的施工文件和工程档案
- 处理工程质量问题和维修保修事宜
- 遵守建筑质量监督和安全监管要求
- 处理与工程相关的法律纠纷和索赔
3. 风险责任管理措施
建筑施工企业应采取以下措施来管理风险责任：
- 制定全面的风险评估和管理计划
- 建立合适的质量控制和监督机制
- 培训和教育员工关于安全和法律责任
- 建立健全的合同管理体系
- 与相关保险公司合作购买合适的保险保障
4. 免责声明
本清单仅为参考，建议建筑施工企业根据实际情况进行风险责任管理，并咨询合格的法律和风险专家进行必要的指导和建议。
此外，在编制清单时，请确保遵守适用法律和法规。
风险事件汇总报告模板
风险事件汇总报告模板
尊敬的各位领导：
以下是我们对最近的风险事件进行的综合评估和汇总报告，内容如下：
1. 网络安全风险事件：
最近，公司的网络系统遭受了一系列的网络攻击。
攻击者利用漏洞入侵了我们的服务器，并获取了一些敏感信息。
我们立即采取了措施来修复漏洞并加强网络安全防护。
同时，我们正与IT团队合作，对系统进行全面的安全检查和升级，以确保类似事件不再发生。
2. 自然灾害风险事件：
近期，我们遭受了一场自然灾害，导致公司位于某地的工厂受损严重。
我们已经启动了应急预案，确保员工安全撤离，并且开始进行设备修复和设施重建的工作。
我们还将与相关部门合作，加强公司的风险防范和保险覆盖，以应对未来可能发生的类似灾害。
3. 供应链风险事件：
最近，我们的主要供应商遇到了财务困境，导致他们无法按时交付关键物资。
这给我们的生产计划和业务运营带来了严重影响。
我们立即进行了协商，与供应商寻求解决方案，同时也在寻找备用供应商以确保正常的物资供应。
4. 人力资源风险事件：
一个重要部门的核心员工突然辞职，给部门运营和项目进展带来了不小的压力。
我们立即展开紧急人才招聘计划，并利用内部资源进行临时替代，以最大程度地减少业务中断。
以上是我们最近所遇到的一些重要风险事件，我们已经采取了相应的措施来应对并减轻风险对公司运营的影响。
我们将持续关注并加强风险管理和预防措施，确保公司的稳定运营和长期发展。
如果您需要进一步了解任何风险事件的详细情况或要求更多信息，请随时与我们联系。
企业全面风险管理知识题库答案附后
全面风险管理知识题库一、单项选择1、国资委发布的《全面风险管理指引》中所定义的"风险"是：（ ）A 、不能实现的业务目标B 、指企业经营过程中对未来事项预期的不确定性C 、未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响D 、对企业业务目标具有关键性影响的因素以及自身的不确定性答案：C P22、以下哪项不属于企业开展全面风险管理工作应建立的三道防线？（ ）A 、各有关职能部门和业务单位-第一道防线P38B 、风险管理职能部门和董事会下设的风险管理委员会C 、内部审计部门和董事会下设的审计委员会D 、外部中介机构答案：D P463、现阶段,全面风险管理的特征是:( )A 、以"安全与保险"为特征B 、以"内部控制和控制纯粹风险"为特征全面风险管理知识题库答案附后【最新资料，WORD 文档，可编辑修改】C、以"风险管理战略与企业总体发展战略紧密结合"为特征D、以"管理机会风险"为特征答案：C P13-154、根据财政部下发的《企业内部控制基本规范》，以下哪项不是企业建立和实施内部控制应该遵循的基本原则？（）A、全面性原则B、重要性原则C、持续性原则D、制衡性原则答案：C P97-995、下面哪项是对资金管理风险的描述？（）A、由于所在国家政局不稳定，海外投资项目产生巨额亏损B、由于资金的分散管理，导致企业本年度财务费用增加8000万元C、由于会计准则使用不当导致企业本年度账面利润低估5000万元D、由于工资计算错误导致员工工资错误发放答案：B P126、哪项不属于企业应对资金管理风险的控制措施？（）A、财务部门对未来资金使用需求进行预测分析B、财务部门每月组织固定资产盘点C、企业通过股权融资将资产负债率从80%降低到65%D、财务部门实时监控企业现金存量是否处于安全水平答案 B7、下面哪项不是全面风险管理的总体目标? （）A、确保将风险控制在与企业总体目标相适应并可承受的范围内B、确保企业抓住可能存在的机会C、确保企业资产安全D、确保企业建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划,保证企业不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失答案C P428、下面哪项对风险管理策略的理解是错误的？（）A、企业实施风险管理策略就是为将企业风险降到最低B、风险管理策略是根据企业的风险偏好或风险容忍度来制定的C、风险管理策略可以单独使用也可以组合使用D、制定风险管理策略要确定风险管理所需人力、财力资源的配置原则答案A P639、谁是企业风险的最终承担者？（）A、股东B、董事会C、监事会D、总经理答案A P4610、哪一项不属于宏观经济环境风险给企业带来的不利影响？（）A、全球金融危机带来汇率的剧烈波动给企业造成汇兑损失B、全球经济衰退造成部分业主支付能力下降，增加企业资金回收的难度C、全球性的通货膨胀导致原材料价格上涨，企业经营成本增加D、客户拖欠货款，导致企业资金链出现紧张答案D11、下列哪一个关于有效的控制系统的陈述是错误的？（）A、过度的控制既浪费时间又浪费金钱B、过时的信息将导致内部控制失效C、控制应该针对所有领域的工作情况D、控制应该尽量简单及便于操作答案C12、控制可以根据它们能实现的功能进行分类。
风险报告说明格式
风险报告说明格式
自查报告。
日期，2023年10月15日。
自查单位，ABC 公司。
自查人员，XXX。
一、风险识别。
1. 人员安全风险，公司员工在工作中可能面临意外伤害风险，
如机械设备操作不当、高空作业等。
2. 数据安全风险，公司的客户数据、财务数据等可能面临泄露、丢失等风险。
3. 环境安全风险，公司生产过程中可能产生的污染、废气排放
等环境风险。
1. 人员安全风险，根据公司的安全管理制度和员工培训情况，人员安全风险评估为中等。
2. 数据安全风险，公司已经建立了完善的信息安全管理制度和技术防护措施，数据安全风险评估为低。
3. 环境安全风险，公司已经进行了环境影响评估，并采取了相应的环保措施，环境安全风险评估为低。
三、风险控制。
1. 人员安全风险，加强员工安全培训，规范作业流程，提高员工安全意识。
2. 数据安全风险，加强信息安全意识培训，定期进行数据备份和加密，加强对外部网络攻击的防范。
3. 环境安全风险，加强环境监测，定期进行环境治理，严格遵守环保法规。
1. 人员安全风险，建立安全事故报告制度，定期进行安全隐患
排查，加强安全管理。
2. 数据安全风险，定期进行数据安全漏洞扫描和修复，加强对
数据安全的监控。
3. 环境安全风险，定期进行环境监测，建立环境安全管理档案，加强环境安全监控。
五、总结。
通过自查，我们发现了公司存在的风险，并且已经采取了相应
的控制和监控措施。
我们将继续加强对风险的管理和监控，确保公
司的安全生产和可持续发展。
安全生产风险评估报告模版(完整)
安全生产风险评估提纲一、企业基本情况；企业名称、具体地址（所在县区、乡镇）、行业、法人及电话、安全科负责人及电话、产品、职工人数。
二、生产工艺、（用图示方法表示）原材料（其中，危险有害原材料要说明危害、储存量及危害程度）三、主要危险因素主要危险因素要说明所在具体位置（具体车间、具体设备），要说明具体危害是什么及危害程度四、应急救援组织机构、人员、电话。
应急物料准备说明施救具体步骤，第一步----第二步----第三步--说明指挥人员、具体施救人员、安全生产专家说明用什么方法施救，施救具体步骤，用什么物料施救，物料存放地点五、日常防范措施：XXX酒业有限公司安全风险评估报告一、企业基本情况XXX酒业有限公司成立于XXXX年，属股份制民营企业，地址XX市XX区XX路XX号，法人XXX（手机号码），安全科长XXX（手机号码），产品名称XXX，注册资金XXX万元，占地面积XXX平方米，建筑面积XXX平方米，现有员工XXX 人，其中技术人员XX人，国家级酿酒专家X人，工程师XX名，企业总资产XXX万元，2011年销售收入XXX多万元，净利润XXX多万元。
二、工艺流程工艺流程图高粱稻皮粉碎清蒸配料母槽蒸粮出甑大曲扬冷粉碎大曲粉拌匀入池（45天）发酵出池蒸酒分级（6—12月）贮存摘酒酒丢槽勾兑灌装成品调味注：带为关键控制环节三、主要原料：高梁、大曲、稻皮为主要原料四、危险因素：白酒为无色透明具有特殊香味的液体。
引燃温度363℃，其闪点12℃，爆炸极限3.3—19.0﹪，蒸汽与空气可形成爆炸性混合物，遇明火、高热极易燃烧爆炸。
另成品酒包装采用纸质包装，属易燃物品，遇明火极易燃烧。
主要危险部位：储酒罐区、原酒库、成品库。
可能发生的主要危害种类：火灾、爆炸。
危害：酒罐一旦着火，具有爆炸后的燃烧可能，燃烧中又有爆炸的特点，并且伴有较强的震荡、冲击波和同时散发大量的热量。
对建筑物、设备有较大的破坏力。
一旦发生火灾或爆炸，人员会导致轻度烧伤、严重烧伤及生命危险。
风险控制矩阵模板
风险控制矩阵模板本模板旨在为企业或组织提供一个全面的风险控制框架，以便有效地识别、评估和管理各类风险。
以下是一个包含21个关键要素的风险控制矩阵模板：1. 风险识别：识别可能对组织战略、财务、运营和合规目标产生负面影响的事项。
2. 风险评估：评估已识别的风险，包括风险发生的概率、影响程度以及可能导致的潜在损失。
3. 风险应对计划：制定针对已评估的风险的应对措施，包括规避、转移、减轻或接受风险。
4. 风险监控：持续监控已实施的风险应对措施，确保其有效性和适应性。
5. 风险报告：向管理层和相关利益方提供有关风险状况和控制的报告，以确保透明度和沟通。
6. 风险评估与改进：定期对风险控制过程进行评估，并根据实际情况进行调整和改进。
7. 风险管理制度：制定明确的风险管理政策和程序，确保风险管理活动的规范化和标准化。
8. 风险管理培训：为员工提供风险管理培训，提高其对风险的意识和应对能力。
9. 风险管理文化：培养组织文化中的风险管理意识，确保各级员工都能积极参与风险管理活动。
10. 风险管理框架：建立一个全面的风险管理框架，明确各部门的职责和协作方式。
11. 风险管理流程：制定清晰的风险管理流程，包括风险识别、评估、应对到监控和报告的整个过程。
12. 风险管理指标：设定用于衡量风险状况的关键绩效指标（KPI），以便评估风险管理的效果。
13. 风险管理报告：定期生成风险管理报告，以展示风险状况、应对措施和绩效指标的最新数据。
14. 风险管理策略：制定针对不同风险的应对策略，包括预防性、减轻、转移和应对策略。
15. 风险管理团队：建立一个专门的风险管理团队，负责组织的风险管理活动。
16. 风险数据库：建立一个集中式风险数据库，以便存储和管理组织的风险信息。
17. 风险分类与定义：对识别的风险进行分类，并为每个类别提供明确的风险定义和属性。
18. 风险管理手册：编制一份详细的风险管理手册，包括风险管理流程、政策和最佳实践的指南。
岗位风险点和防控措施
提高风险管理能力
通过培训、学习等方式，提高员工和管理层的风险管理能力， 让他们能够更好地应对变化和挑战。
06
岗位风险点管理案例研究
案例一：某公司财务部门的资金管理风险
总结词：财务部门的 资金管理风险主要来 自于资金挪用、欺诈 和错误记账等方面。
• 收集相关资料：包括设备清单、工艺流程图、安全管理制度等。 • 现场调查：对生产现场进行实地考察，了解生产过程和设备运行情况。 • 危险源辨识：找出潜在的危险源及其产生的原因。 • 风险因素分析：对危险源产生的风险进行定性和定量评估。 • 风险评价：根据风险因素分析结果，对各岗位的风险进行综合评价。 • 制定防控措施建议：根据风险评价结果，提出针对性的防控措施建议。 • 形成评估报告：将评估过程和结果形成书面报告，报送相关部门和岗位人员。
风险点产生的原因
员工培训不足
员工缺乏必要的工作技能和安全意 识，容易产生操作不当或技能不足 的风险点。
工作流程不完善
工作流程设计不合理或不完善，可 能导致操作不当或失误的风险点。
组织文化不健康
组织文化中缺乏安全意识和责任心 ，可能导致员工对风险点认识不足 或忽视。
外部环境变化
外部环境的变化可能带来新的风险 点，如政策法规的变化或市场竞争 加剧。
风险点识别的工具与方法
01
头脑风暴
02
风险问卷调查
通过集思广益的方式，发动团队成员 对岗位风险点进行讨论和挖掘，激发 创新思维。
制定问卷，针对不同岗位的特点和要 求，让员工进行自我评估和排查，收 集风险点信息。
03
外部咨询
请教行业专家或第三方机构，获取更 为客观和专业的风险评估和建议。
风险告知XXX
风险告知XXX3、对事故现场实施隔离与警戒。
机械伤害、触电、摔倒等其它伤害主要事故类型警示标志风险等级：一般风险应急120、86……责任人：责任部门起重作业03主要危险因素为起重机超载、起重机失稳、起重机吊钩断裂、起重机起重绳断裂等。
1、严格执行公司各项安全管理制度及起重机安全操作规程。
2、起重机操作人员必须持证上岗，严格遵守操作规程，确保起重机稳定、安全。
管控措施3、定期检查起重机的各项安全装置是否完好，定期检查起重机的起重绳、吊钩、滑轮等零部件是否磨损、裂纹、变形等现象。
4、对于超载、失稳等情况，应立即停止作业，及时报告相关管理人员。
1、对受伤人员进行及时抢救，并拨打报警电话报警。
应急处置2、现场发现事故人员应立即按照公司制订的《事故应急救援预案》事故报告流程向公司相关管理人员报告。
3、对事故现场实施隔离与警戒。
风险等级：较大风险机械伤害、触电、烫伤、其它伤害主要事故类型警示标志应急120、86……责任人：注意安全，易造成误伤等其它伤害。
1、严格执行公司各项安全管理制度及扩孔锻打机安全操作规程。
2、定期检查传动部位防护罩，确保有效，禁止设备带病运行。
管控措施3、检修期间必须断电挂牌，定期检查电源线路及接地保护，确保完好有效。
4、加工件必须固定到位，防止物体打击伤害。
5、作业人员穿戴劳动防护用品如手套等。
1、对受伤人员进行及时抢救，并拨打报警电话报警。
应急处置2、现场发现事故人员应立即按照公司制订的《事故应急救援预案》事故报告流程向公司相关管理人员报告。
3、对事故现场实施隔离与警戒。
主要事故类型风险等级：一般风险机械伤害、物体打击、触电、误伤等其它伤害警示标志应急120、86……责任人：注意事项：5、保证地面清洁，定期清理地面油污；作业时必须戴防护眼镜，禁止戴手套操作。
1、在发生事故时，应立即进行急救并拨打报警电话。
应急处置2、按照公司的《事故应急救援预案》事故报告流程向相关管理人员报告。
主要事故类型3、对事故现场进行隔离和警戒。
饲料企业财务管理常见风险列示
序号
风险 等级
1高
2高
3高 4高
5高
6高
7高 8高 9高 10 中
11 中
12 中 13 中
事项描述
公司公章与总经理个人章均由总经办秘书保管，财务专用章与财务总监个人章由财务经理保管。 （1）赊销未经审批，公司使用第三方资金垫付赊销货款并承担资金成本。 （2）公司使用自有资金替客户还贷。 （3）客户抵用折扣未按事业线规定执行。 （4）向兄弟公司销售的代乳宝包装及标签与实际不符，且定价明细偏低。 （5）客户卡暂存公司未取得划款委托书，若发生纠纷不利于保障公司利益。 （6）违反《资金监管协议》 将客户专项贷款转出用于偿还贷款或客户自用。 （1）散装料入库重量的预估差异以回机料的形式调整。 （（21） ）人原为料调运节输成商品的库选存择数未据遵。循比价审批流程，存在个别运输商未缴纳保证金的情况，影响公司利益 。 （公2司）部原分料货物款料收品取检存结在果不不足达之标处未。按约定扣款。 （1）业务员代收代垫货款违反集团规定； （2）发现他人多次代客户支付货款且未签订支付委托协议。 （3）客户卡暂存公司未取得划款委托书，若发生纠纷不利于保障公司利益。 （经4营）部客管户理在有公待司加留强存，的具银体行如卡下号：和密码未分开保管。 （1）消防管理不完善，如缺乏消防设施，库内存在烟头等。 （2）部分产品直接在地上码放。 （3）已销售的产品未及时提货。 （（41） ）存部货分盘绩点效差以异差较旅大费。形式发放。 公司在职业务员创立个人公司并销售公司产品。 系统中客户资料留存不全且不具体，仅提供 2%（新客户）书面档案。 费用报销及管理不规范，存在税务风险。 （1） 销售促销费用招待客户的业务旅游未计缴相应的个人所得税。 （（21） ）原发料票耗开用具后纳长税期单未位结与转系，统影验响证成单本位结不转对的应准，确涉性及。交通费、餐饮费、住宿费。 （2）盘点方法不完善，盘点结果差异较大。 （3）编织袋盘点差异较大，供应商赠送的编织袋未计入库存。 （（41） ）备原品料备贸件易库业部务分操物作资不闲规置范时，间存较在长资。产安全风及税务风险。 （2）销售给中方股东的饲料售价低于独立第三方较多。 （3）销售给蒙牛供奶方产品售价未执行备案价，存在违约风险。 （4）销售给集团内公司的饲料折扣未按规定执行。 （1）手工过磅未经审批。
注册公司的风险和注意事项
注册公司的风险和注意事项注册公司是一个重要的决策，但也伴随着一定的风险和注意事项。
以下是注册公司的风险和注意事项。
一、风险和风险应对措施2.财务风险：注册公司需要一定的资金投入，同时还要承担后续运营中的各类费用。
应该制定财务规划，确保公司的资金充足，并合理控制成本。
3.市场风险：经营市场的竞争激烈，注册公司需要考虑市场前景和竞争对手的影响。
应该做好市场调研，制定合适的市场策略，以提高市场份额。
4.人员风险：注册公司需要雇佣员工，但员工可能出现离职、违约等情况。
应该建立健全的人事管理制度，确保员工稳定和保护企业利益。
5.管理风险：注册公司需要规范的管理体系，否则可能出现管理混乱、决策失误等问题。
应该建立科学的管理体系，明确岗位职责和流程，提高运营效率。
二、注意事项1.选择合适的公司类型：注册公司可以选择有限责任公司、股份有限公司等不同的公司类型。
应根据具体情况选择最适合自己的公司类型，以满足未来的经营需求。
3.选择合适的经营范围：注册公司需要明确经营范围，以获得经营许可证。
应根据公司的发展战略和市场需求，选择合适的经营范围。
4.确保纳税合规：注册公司需要履行纳税义务，应确保按时缴纳各项税费，并严格遵守税法规定，避免税务风险。
5.合理规划人员结构：注册公司需要根据经营情况和发展规模，合理规划员工数量和岗位设置。
不宜过度招聘或缺乏核心人员，以免影响企业运营。
6.保护知识产权：注册公司应加强对商标、专利等知识产权的保护，以防止知识产权侵权和损失。
7.定期进行财务审计：注册公司应每年进行财务审计，确保财务报表的真实性和准确性，为公司的经营战略和规划提供依据。
8.建立合规制度：注册公司应建立合规制度，包括财务、人事、安全等方面的规章制度，以规范企业的日常经营管理。
总之，注册公司是一个复杂而且风险较高的过程，需要认真考虑和规划。
应根据公司的具体情况，制定相应的风险应对策略，并严格遵守相关法律法规，以确保公司的合法合规运营。
业务公司深刻吸取教训,严防风险事项的发生
业务公司深刻吸取教训,严防风险事项的发生
1. 咱业务公司可真得深刻吸取教训啊！就好比上次那事儿，明明可以避免的风险，结果就因为没重视，搞出一堆麻烦。
咱以后不能再这么马虎啦，每一个细节都得死死守住，绝不能让风险再有可乘之机！就像守护宝贝一样守护好咱公司的每一步！
2. 业务公司呀，咱得把教训刻在心里呀！想想之前那个项目，不就是因为没注意到一些小问题，最后变成大麻烦了吗？这就像是千里之堤毁于蚁穴啊！所以咱以后一定要严防死守风险事项，不能再让它们来捣乱啦！
3. 业务公司啊，可千万记住那些教训啊！你看其他公司因为不注意风险吃了大亏，难道咱们也要重蹈覆辙？那可不行！好比在海上航行，稍有不慎就会翻船，咱们得时刻保持警惕才行！
4. 哎呀，业务公司真的要深刻吸取教训啊！比如说那次因为疏忽导致的失误，多痛心啊！这就像人走路不小心掉进坑里，那得多疼啊！咱不能再掉进这样的“坑”啦，得把风险都远远甩开！
5. 业务公司呀，别再犯那些错啦！就像一个战士在战场上，稍有松懈就可能被敌人击中。
咱们要对风险事项发起猛烈攻击，绝不让它们有可乘之机！
6. 业务公司可得长点心啊！以前有过的那些风险教训不就是警钟吗？好比一场比赛，稍有不慎就会输掉，咱们得全力以赴去应对啊！
7. 业务公司的伙伴们，教训一定要铭记于心啊！想想那些因风险而遭受损失的案例，多可怕呀！这就如同在悬崖边走，一不小心就会掉下去。
咱们要稳稳地走好每一步，严防风险事项发生，让公司健康发展！
总之，业务公司的每一个人都要深知风险的严重性，把吸取教训和防范风险当作重中之重，只有这样，我们才能在激烈的市场竞争中立于不败之地。
柜面操作风险题库
第一部分：人民币结算账户管理单选：1.注册验资的临时账户在验资期间如何运作？（A ）A.只收不付B.可收可付C.只付不收D.不收不付理由：注册验资的临时账户用途唯一，是为了单位注册验资，在验资期间只能用于注册资金的现金或转账存入，不得办理支付结算，验资成功后方能一次性转出至基本户。
验资不成功的按照要求提供工商行政管理部门等相关证明方可把注册资金原路返还给出资人。
2.存款人的工资、奖金等现金支出可以通过（ D ）账户支取？A.一般存款账户B.临时存款账户C. 专用存款账户D.基本存款账户理由：根据人民币结算账户管理办法第三章第三十三条规定：基本存款账户是存款人的主办账户。
存款人日常经营活动的资金收付及其工资奖金和现金的支取，应通过该账户办理。
3. 单位申请撤销账户，以下不需要进行核对的环节有：（B ）A．销户申请书上公章与电子验印系统预留公章、纸质印鉴卡背面公章的核对。
B．核对授权经办人同开户时经办人员是否一致。
C．法定代表人或单位负责人身份证的核对。
D．单位未缴回空白重要凭证的核对。
E. 结算账户余额的核对。
理由：1.撤销账户时只有通过核对销户申请书上的公章才能确定单位销户申请的有效性，如果电子验印系统预留公章不清楚或提取不上的，必须同原预留印鉴卡背面公章进行核对，避免操作风险。
2.销户时的经办人可以不是原开户经办人，根据结算账户管理实施细则第38条规定：必须提供授权经办人有效身份证件，同时提供法人或单位负责人身份证件。
3.人民币结算账户管理办法第五十四条规定：存款人撤销银行结算账户，必须与开户银行核对银行结算账户存款余额，交回各种重要空白票据及结算凭证和开户登记证，银行核对无误后方可办理销户手续。
存款人未按规定交回各种重要空白票据及结算凭证的，应出具有关证明，造成损失的，由其自行承担。
多选1.下列人员可以办理结算账户开户手续：（ABC ）A．单位法定代表人 B.单位负责人C. 授权经办人员。
D.负责营销的客户经理。
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可能引发公司廉政风险。
6
廉政教育效果不达标风险
1、党风廉政教育针对性不够，教育效果不明显。
2、领导干部和重要岗位人员拒腐防变能力不强
发生廉政事件，影响公司业绩和公司形象。
7
廉政监督落实不到位风险
对领导干部廉洁从业监督不力，致使相关廉洁从业规定不能有效实施。
发生腐败事件，企业利益受到损失。
12
公共关系风险
政府关系风险
与政府关系维护风险
因XX政策、XX管理等影响，与政府相关部门关系僵硬，缺乏互信；
导致企业运营、业务拓展、市场监管等方面很难获得政府支持，影响企业发展。
13
社会舆情风险
突发事件应对不当风险
突发事件新闻应急预案缺失或不科学。负面消息处理不当。
突发事件处理不当导致事件扩大，对公司形象产生负面影响。
给公司造成经济损失，导致国有资产流失
55
无形资产管理
保密措施不当造成核心技术流失、公司机密外泄；突发事件处理不当造成误解，影响公司品牌形象。
损害公司形象、品牌，降低整体影响力。
56
审计监察风险
审计执行风险
与三级批发公司信用风险
因政策、应收账款等因素影响，与XXX公司缺少相互信任
造成企业销售量降低，销售款回收速度变慢。
17
市场风险
品牌与声誉风险
品牌推广及维护风险
品牌推广不当风险
品牌标识使用不当，对XX品牌造成损害
对XX品牌造成损害，使得公司形象受损。
18
财务风险
现金流风险
应收账款风险
应收账款未及时收回风险
传统销售模式下先交货，后付款，未能及时催收应收账款
公司资金链、经营业绩等到影响，进而影响到与XX公司的财务结算。
XXXXXXXXXXX公司风险事项库
序号
一级风险
二级风险
三级风险
风险识别
风险影响程度
风险等级
风险名称
导致原因
影响描述
发生可能性
财务影响
营运影响
合规目标影响
健康、安全与环境影响
声誉影响
19
法
49
工程分包风险
1、对分包商资质审查不细致，准入制度不严格。
2、廉政风险。
3、施工安全风险
造成施工安全和工程质量问题
50
工程进度风险
未按工程设计施工进度进行施工，施工组织管理松散，材料、设备不到位，技术及工程设计变更。
延误工程进度，影响公司经济效益，可能影响正常工作
51
工程质量风险
承包商为达到利益最大化偷工减料，监管不到位，缺少质量管理风险人员。
合同监督检查不落实风险
合同监督与检查职责划分不清，具体监督检查工作没有落实，导致合同监督检查流于形式。
导致合同管理工作缺乏监督机制，加大公司经营风险。
25
法律纠纷风险
法律纠纷处理不当风险
1、法律环境趋于复杂。
2、职工法律意识有待加强。
3、法律纠纷案件处理不及时、不正确。
导致公司利益受损，可能影响公司形象。
施工中进行较大的设计变更，影响工程进度，建设投资为得到控制，影响安全。
47
工程造价风险
国家政策调整引起的价格变动，市场波动引起材料价格变动，承包方选择不当。
影响工程造价准确性，增加成本
48
工程招投标风险
1、招标效率和效果较低。
2、招标不符合规定。
3、招标管控不到位
4、廉政风险。
造成项目进度缓慢，成本增加，引发廉政风险和法律纠纷
3
战略实施风险
战略实施未落地风险
1、公司综合计划不能实现战略落地。
2、公司统计分析不能充分反映公司经营情况。
战略目标不能实现。
4
社会责任风险
履行社会责任不到位风险
舆情处理机制不完善，服务质量偏低，一旦造成误解，容易导致负面效应。
影响企业社会形象。
5
企
业
文
化
风
险
廉
政
建
设
风
险
廉政责任落实不到位风险
1、廉政责任不明确、Leabharlann 具体，无法细化落实到具体干部岗位。
声誉影响
45
运
营
风
险
执行力风险
执行力不足风险
人员素质较低，管理基础薄弱，人心涣散
公司管理出现问题，既定工作目标无法实现，影响公司发展。
46
工程项目管理风险
工程设计风险
对设计评审深度及参加人员要求不高，审核不仔细，对新技术、新材料的应用未加以论证，未严格执行设计变更审批，随意变更增加成本，擅自增加工程量或未批准工程。
律
风
险
合同管理风险
合同文本管管理不到位风险
选择不恰当的合同形式；合同文本与国家法律法规、行业产业政策、公司总体战略发生冲突；合同内容条款表述不完整、不准确，存在重大疏漏或欺诈；有意拆分合同规避合同管理规定；对于须报经国家有关主管部门审查或备案的合同，未履行相应程序。
增加公司合同纠纷风险。
20
合同审核不到位风险
导致员工对安全生产知识、法律法规、制度等缺乏了解，引起安全生产事故。
29
安全生产检查监督不到位风险
由于缺少监督检查，或监督检查缺乏标准、未能发现安全隐患，或发现安全隐患未能及时要求整改，致使检查监督流于形式
导致不能及时消除安全隐患，增加事故发生的几率。
30
消防管理违规风险
1、消防设备未按期审验。
2、消防设施缺乏维护，不能正常使用。
35
人才储备风险
人才储备匮乏风险
缺乏人力资源规划，对公司人才需求不明确，人员素质普遍偏低。
影响公司持续发展和市场竞争能力。
36
培训与发展风险
人力资源培训缺失风险
没有配合公司现阶段及长远发展需要的培训计划和具体培训措施
不利于提高公司现有员工的能力，进而影响公司整体竞争力、综合实力和可持续发展能力。
37
14
新闻发布不到位风险
1、准备不到位，包括新闻发布主体不确定，材料收集不全面，发布方案不科学。2、新闻发布未经有效审批。
使公司面临较大舆论压力，可能导致公司形象受损。
15
业务合作伙伴风险
业务合作伙伴关系风险
与三级批发公司关系维护风险
因专营政策、市场利益影响，与部分XXX公司关系僵硬
16
业务合作伙伴信用风险
2、未向上级报备，决策会议执行不规范，决策擅自变更，决策执行监督不到位。
1、决策失误影响公司生产经营。
2、违规决策影响决策效力。
2
战略管理风险
战略规划风险
战略规划不当风险
1、缺乏战略研究与规划的组织。2、战略分析不到位。
3、战略决策不当。4、未建立战略制定、定期评价、调整的机制。
1、影响公司发展。
2、投资策略收到影响。
3、应急队伍建设不完善。4、应急物资储备不足。
5、应急装备不足。
导致事故进一步扩大
33
职业健康风险
劳动保护监督不力风险
职业健康监管不力，导致职业病发生
引发劳动保护方面的法律纠纷
XXXXXXXXXXX公司风险事项库
序号
一级风险
二级风险
三级风险
风险识别
风险影响程度
风险等级
风险名称
导致原因
影响描述
发生可能性
产品质量风险
产品检验不到位风险
缺乏必要的检验仪器、人员，或检验人员责任心不足
不合格产品流入市场，造成事故，引起纠纷或影响公司形象
XXXXXXXXXXX公司风险事项库
序号
一级风险
二级风险
三级风险
风险识别
风险影响程度
风险等级
风险名称
导致原因
影响描述
发生可能性
财务影响
营运影响
合规目标影响
健康、安全与环境影响
1、考核评价未能反映真实情况。
2、缺少对党员、干部廉洁自律、道德品质、社会交往等有效信息的收集，导致评价机制不能发挥真正作用
未起到监督效果
XXXXXXXXXXX公司风险事项库
序号
一级风险
二级风险
三级风险
风险识别
风险影响程度
风险等级
风险名称
导致原因
影响描述
发生可能性
财务影响
营运影响
合规目标影响
健康、安全与环境影响
审核人员因素质或工作态度未发现合同文本中不当的内容和条款，或发现后未提出恰当的修改意见；超越权限签订合同；合同印制管理不当；篡改签订好的合同；因手续不全导致合同无效；
影响公司合规经营，增加合同纠纷风险。
21
合同履行不当风险
本单位或合同对方当事人未恰当履行合同中约定的义务；合同生效后，对合同未约定的事项没有及时签订补充协议，导致合同无法正常履行；在合同履行时未能及时发现已经或可能导致公司利益受损情况，或未能采取有效措施；合同纠纷处理不当，导致公司遭受外部处罚、诉讼失败，损害公司利益、信誉、形象等；违法合同条款，未按合同规定期限、金额或方式付款；疏于管理，未能及时催收到期合同款项；在没有合同依据的情况下盲目付款等。
XXXXXXXXXXX公司风险事项库
序号
一级风险
二级风险
三级风险
风险识别
风险影响程度
风险等级
风险名称
导致原因
影响描述
发生可能性
财务影响
营运影响
合规目标影响
健康、安全与环境影响
声誉影响
26
法律风险
重大决策法律风险
重大决策法律支持缺失风险
1、制度不完善。
2、需要经过法律审核的重大决策未经法律审核。