国际贸易政策措施之非关税措施(ppt 36页)
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（5）配额的发放方式 ◆ 竞争性拍卖
政府把定额进口许可证拍卖给出价 最高的进口商。不过，进口商会把拍卖 价格分摊到商品的生产成本中。
◆ 按固定比例优惠发放 ◆ 按照申请程序发放
政府按照实行配额前各个进 口商的进口额在总进口额中所占 的比例免费发放进口配额。
在一定时期内，政府根据进口商品申请书递交的先后顺序来分 配最终产品的进口数量。如果进口的是原材料，则根据进口厂商待 加工的闲置能力来分配进口配额。缺点：容易产生贿赂行为。
协议配额（Agreement Quota） （又称双边配额）
指在 由总 进配 口额 国内 单 与按方出国面口别规国或定双地一方区定面配时通给期过固内谈定从判额某达度个成，国协超 家 议过 或 来规 地定 区的 进 某额 口 些
度某商则些品不 商 的准 品 进进 的 口口 配。 额。 主管当局按进口商申请的先后顺序或过去某一时期的进口
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解释：关税和进口配额对供给和需求变化的反应不一样
P D D`
P
S
D
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S
0
关税
配额
Q
国内市场价格不上改升变，，国供内给供量给不量变增，加但，需消求费量却增增加加，， 进口量也不增变加。。增增加加的的消需费求量量==增增加加的的国进内口供量给
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第三节 自动出口限制
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（6）配额的经济效应分析
P 对国内钢铁需求曲线
A
B
P1
a P0
bc
d
国内供给曲线 配额
国内总需求曲线
0 S1
S2
S3 S4 Q
① 消费者剩余减少（a+b+c+d）
② 生产者剩余增加（a） 按拍卖方式发放，则c为政府所拥有（高）
③ 配额产生的经济租（c） 按固定比例优惠发放，则c为进口商所拥有
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②自限商品的分类。自限商品是指受协定限制的出 口商品。
③限额的融通。限额的融通是指协定各种自限商品 限额相互融通使用的权限，主要可分为水平融通和 垂直融通。 水平融通是指在同一年度内组与组之 间、项与项之间在一定百分率内互通使用的权限； 垂直融通是指上下年度内组与组之间、项与项之间 的留用额(Carry—Over)和预用额(Carry—In)。留 用额指当年未用完的配额拨入下年度使用的额度或 权限，预用额指当年配额不足而预先使用下年度的 额度或权限。
国际贸易政策措施之非关税措施(ppt 36页)
主要框架
• 第一节 非关税措施的内涵 • 第二节 进口配额 • 第三节 自动出口限制 • 第四节 进口许可证制度 • 第五节 其他非关税措施 • 第六节 当前非关税壁垒的新进展
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第一节 非关税措施的内涵
❖1、非关税措施的含义与特征
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从进口许可证与进口配额的关系—上看， 进口许可证可以分为两种。一种为有定 额的进口许可证，即国家有关机构预先 规定有关商品的进口配额，然后在配额 的限度内，根据进口商的申请对每一笔 进口货发给进口商一定数量或金额的进 口许可证。
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另一种为无定额的进口许可证，即进口许 可证不与进口配额相结合，有关政府机构 预先不公布进口配额．对有关商品进口许 可证的颁发，只是在个别考虑的基础上进 行。由于它是个别考虑的，没有公开的标 准，因而就给正常的贸易造成更大的困难， 起到更大的限制进口的作用。
“自动”出口限制属于GATT中的“灰色区域”（其法律定位 没有明确规定，表现为即不合法，也不非法）措施
两种类型：非协定自动出口限制、协定自动出口限制
进出口国签订“自限协定”或“有秩序的销售协定”，协 定有效期和出口配额，出口国根据此配额实行出口许可证或出 口配额签证制，自行限制出口，而进口国根据海关统计进行监 督检查
实际配额批给一定额度，直到配额发放完为止，超过总配额则
不准进口。
Leabharlann Baidu
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（4）关税配额（Tariff Quota）
指对商品进口的绝对数量不加限制，而对一定时期内，在规 定配额以内的进口商品予以低税、减税或免税待遇，对超过规定 配额的进口商品则征收较高的关税或附加税甚至罚款。关税配额 实质是配额和关税的有机结合。调控手段有：配额数量和配额外 的关税税率。
④ 净损失（b+d）
按申请程序发放，则c为政府官员和进口商 共同所有
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（7）配额与关税的比较 ◆ 配额与关税对供给和需求影响的机理不一样
配额——进口量减少——国内价格上升——供给增加，需求减少； 关税——国内价格上升——供给增加，需求减少；
◆ 实施进口配额和实施进口关税的效应不一定相同，主要取决 于进口配额的发放方式（按拍卖方式发行时，两者相同） ◆ 关税和进口配额对供给和需求变化的反应不一样（见下页） ◆ 进口配额对进口商品的数量限制是确定的，而关税对进口商 品的数量限制却是不确定的 ◆ 配额容易导致产品质量的提高，而关税却很难（1964年阿尔 钦和艾伦提出的华盛顿苹果效应）
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协定的自愿出口限制。这是进出口双方通 过谈判签订“自限协定”或“有秩序销售 协定”来限制出口的办法。目前各种“自 限协定”或“有秩序销售协定”内容不尽 相同，一般包括以下几个方面的内容。 ①配额水平(Quota Level)。配额水平是指 协定有效期内各年度自愿出口限额。
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自动出口限制最早出现在日本向美国出口汽车。20世纪60年代， 日本的汽车开始进入美国市场，到20世纪80年代，日本的汽车已经对 美国的汽车生产造成严重冲击。美国的福特汽车公司就向美国的国际 贸易委员会申请适用“201”条款保护。为此，美国中西部各州参议员 建议把日本输出到美国的汽车限制在160万辆。1981年5月12日，准备 在参议院金融会议上讨论。日本政府在得知这一事情后，就主动把输 出到美国的汽车限制在183万辆。这样，美国政府就停止了对日本进口 汽车的配额限制。美国海关只负责监督日本汽车输出到美国的数量。 就日本方面而言，日本的输出比较灵活，可以根据美国国内需求适当 调整输出数量。如1984年，日本输出美国的汽车为202万辆，1985年为 251万辆。如果日本不实行自动出口限制，那么在1984年、1985年，日 本输出到美国的汽车只能是160万辆。
请思考：日本为什么会主动采取措施限制出口？
提示：第一，掌握机动权，可根据经济形势的变化，自动调节出口数量， 否则日本只能被动地适应进口配额。第二，可以避免双方之间的贸易摩擦。
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④保护条款。保护条款是指进口国有权通过一 定程序限制或停止进口某些扰乱本国市场或使 本国生产者蒙受损害的商品。
按照征收关税的优惠性质，分优惠性关税配额和非优惠性关 税配额。
请思考关税指配对额关与税绝配对额配内额的的进区口别商？品给予较大幅度的 商品征关收税较配关 征高额税 罚税 收关对，款减 最税进对。指让 惠，口超对， 国以的过关甚税抑绝配税至。制对额配免进数的额税口量进内，；未口的而而加商进超绝限品口过对制征商配配，收品额额只较征的则是高收进规对的原口定超附来商进过加的品口配税普就的额或通绝的 对数量，超过规定配额就不准进口。
又称非关税壁垒（Non-Tariff Barriers）： 除了关税以外的一切限制进口的各种措施。与 关税壁垒相比较，非关税壁垒具有更大的灵活 性和针对性，同时也更具隐蔽性和歧视性，更能 直接达到限制进口的目的（有效性）。
❖2、非关税措施的类型
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非关税措施的类型
• 进口配额制（Import Quotas System）
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第五节 其它非关税措施
• 外汇管制 • 歧视性政府采购政策 • 最低限价和禁止进口 • 进口押金制度 • 海关估价制度 • 各种国内税 • 国家垄断
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一、外汇管制(Foreign Exchange Control）：
外汇管制是—国政府通过法令对国际结算和外汇 买卖实行限制来平衡国际收支和维持本国货币汇 价的一种制度。在实行外汇管制时，出口商必须 把他们出口所得到的外汇收入按官方汇率卖给外 汇管制机构。进口商也必须在外汇管制机构按官 方汇率申请购买外汇。对本国货币携带出入国境 一般也有严格的限制。这样，政府有关机构就可 以通过确定官方汇率、集中外汇收入和控制外汇 供应数量等办法来达到限制进口商品品种、数量 和控制进口国别等目的。
按照调控力度和调节的手段，分绝对配额和关税配额。
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（3）绝对配额（Absolute Quota） 含义：指在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定
一个最高限额，达到这个限额则一律不准进口。
全球配额（Global Quota） 国别配额（Country Quota）
单方面配额（Autonomous Quota） （又称自主配额）
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第二节 进口配额
• 一 进口配额的定义和分类 • 二 进口配额的经济效应 • 三 进口配额与进口关税的比较
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进口配额（Import Quota） （1）含义
又称进口限额，指一个国家政府在一定时期内，对某些商品 的进口数量或金额加以直接限制。在规定的期限内、规定的数量 限制内可以进口（征收正常税），超过规定的数量限制则不准进 口，或者征收高额关税或罚款方可进口。 （2）类型
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从进口商品的许可程度上看，进口许可证又可分 为一般许可证和特别许可证。前者又称自动进口 许可证，它对进口国别或地区没有限制，凡列明 属于一般许可证的商品，进口商只要填写一般许 可证后，即可获准进口。因此属于这类许可证的 商品实际上是“自由进口”的商品。后者又称非 自动进口许可证。进口商必须向政府有关当局提 出申请，经有关当局逐笔审查批准后才能进口。 这种进口许可证，多数都指定进口国别或地区。
• 技术性贸易壁垒（Technical Barriers to Trade，TBT） • 繁琐的海关手续及海关估价制（Customs Valuation）
• 其他非关税措施
西南石油大学精品非课关程建税设措小组施
3、非关税壁垒的作用
• 分为直接和间接两大类。 • 作用表现在三个方面： • 防御型武器 • 谈判中逼迫对手让步 • 对他国的贸易歧视手段 • 目的表现在三个方面： • 限制非必需品进口，节省外汇 • 保护民族工业和幼稚工业 • 发展民族经济
• 有秩序的销售协定(OMA)与“自动”出口配额制(VEQ)
• 进口许可证制度（Import License System） • 外汇管制（Foreign Exchange Control）
• 歧视性政府采购政策(Discriminatory Government Procurement Police)
⑤出口管理规定。既然自愿出口限制协定规定 限制的商品由出口国按协议的配额自行控制出 口，因此，在协定中规定出口一方自限商品应 严格执行出口管理，保证出口不超过限额水平 和尽量按季度均匀出口。
⑥协定期限。
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第四节 进口许可证制度
进口许可证制度是指商品的进口必须得到 国家有关部门的批准，领取许可证之后才 能进口的一种行政措施。进口许可证常与 配额、外汇控制等结合起来运用。
• 一 自动出口限制的形式 • 二 自动出口限制的经济效应
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自动出口限制（Voluntary Export Restraints，简称VERs） 指出口国家或地区在进口国的要求或压力下，“自动”规定
在一定时期内（一般3-5年），对某些商品的出口数量或金额加 以限制，在限制的配额内自行控制出口，超过配额则严禁出口。 其实质是出口国主动控制出口。通常又称自愿出口限制或配额。
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外汇管制一般可分为以下几种： (1)数量性外汇管制。这是国家外汇管理机构对 外汇买卖的数量直接进行限制和分配，通过集 中外汇收入、控制外汇支出、实行外汇分配， 达到限制进口商品品种、数量和国别的目的。 一些国家在实行数量性外汇管制时，往往规定 进口商必须获得进口许可证后，方可得到所需 的外汇。
（5）配额的发放方式 ◆ 竞争性拍卖
政府把定额进口许可证拍卖给出价 最高的进口商。不过，进口商会把拍卖 价格分摊到商品的生产成本中。
◆ 按固定比例优惠发放 ◆ 按照申请程序发放
政府按照实行配额前各个进 口商的进口额在总进口额中所占 的比例免费发放进口配额。
在一定时期内，政府根据进口商品申请书递交的先后顺序来分 配最终产品的进口数量。如果进口的是原材料，则根据进口厂商待 加工的闲置能力来分配进口配额。缺点：容易产生贿赂行为。
协议配额（Agreement Quota） （又称双边配额）
指在 由总 进配 口额 国内 单 与按方出国面口别规国或定双地一方区定面配时通给期过固内谈定从判额某达度个成，国协超 家 议过 或 来规 地定 区的 进 某额 口 些
度某商则些品不 商 的准 品 进进 的 口口 配。 额。 主管当局按进口商申请的先后顺序或过去某一时期的进口
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解释：关税和进口配额对供给和需求变化的反应不一样
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关税
配额
Q
国内市场价格不上改升变，，国供内给供量给不量变增，加但，需消求费量却增增加加，， 进口量也不增变加。。增增加加的的消需费求量量==增增加加的的国进内口供量给
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第三节 自动出口限制
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（6）配额的经济效应分析
P 对国内钢铁需求曲线
A
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国内供给曲线 配额
国内总需求曲线
0 S1
S2
S3 S4 Q
① 消费者剩余减少（a+b+c+d）
② 生产者剩余增加（a） 按拍卖方式发放，则c为政府所拥有（高）
③ 配额产生的经济租（c） 按固定比例优惠发放，则c为进口商所拥有
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②自限商品的分类。自限商品是指受协定限制的出 口商品。
③限额的融通。限额的融通是指协定各种自限商品 限额相互融通使用的权限，主要可分为水平融通和 垂直融通。 水平融通是指在同一年度内组与组之 间、项与项之间在一定百分率内互通使用的权限； 垂直融通是指上下年度内组与组之间、项与项之间 的留用额(Carry—Over)和预用额(Carry—In)。留 用额指当年未用完的配额拨入下年度使用的额度或 权限，预用额指当年配额不足而预先使用下年度的 额度或权限。
国际贸易政策措施之非关税措施(ppt 36页)
主要框架
• 第一节 非关税措施的内涵 • 第二节 进口配额 • 第三节 自动出口限制 • 第四节 进口许可证制度 • 第五节 其他非关税措施 • 第六节 当前非关税壁垒的新进展
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第一节 非关税措施的内涵
❖1、非关税措施的含义与特征
西南石油大学精品课程建设小组
从进口许可证与进口配额的关系—上看， 进口许可证可以分为两种。一种为有定 额的进口许可证，即国家有关机构预先 规定有关商品的进口配额，然后在配额 的限度内，根据进口商的申请对每一笔 进口货发给进口商一定数量或金额的进 口许可证。
西南石油大学精品课程建设小组
另一种为无定额的进口许可证，即进口许 可证不与进口配额相结合，有关政府机构 预先不公布进口配额．对有关商品进口许 可证的颁发，只是在个别考虑的基础上进 行。由于它是个别考虑的，没有公开的标 准，因而就给正常的贸易造成更大的困难， 起到更大的限制进口的作用。
“自动”出口限制属于GATT中的“灰色区域”（其法律定位 没有明确规定，表现为即不合法，也不非法）措施
两种类型：非协定自动出口限制、协定自动出口限制
进出口国签订“自限协定”或“有秩序的销售协定”，协 定有效期和出口配额，出口国根据此配额实行出口许可证或出 口配额签证制，自行限制出口，而进口国根据海关统计进行监 督检查
实际配额批给一定额度，直到配额发放完为止，超过总配额则
不准进口。
Leabharlann Baidu
西南石油大学精品课程建设小组
（4）关税配额（Tariff Quota）
指对商品进口的绝对数量不加限制，而对一定时期内，在规 定配额以内的进口商品予以低税、减税或免税待遇，对超过规定 配额的进口商品则征收较高的关税或附加税甚至罚款。关税配额 实质是配额和关税的有机结合。调控手段有：配额数量和配额外 的关税税率。
④ 净损失（b+d）
按申请程序发放，则c为政府官员和进口商 共同所有
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（7）配额与关税的比较 ◆ 配额与关税对供给和需求影响的机理不一样
配额——进口量减少——国内价格上升——供给增加，需求减少； 关税——国内价格上升——供给增加，需求减少；
◆ 实施进口配额和实施进口关税的效应不一定相同，主要取决 于进口配额的发放方式（按拍卖方式发行时，两者相同） ◆ 关税和进口配额对供给和需求变化的反应不一样（见下页） ◆ 进口配额对进口商品的数量限制是确定的，而关税对进口商 品的数量限制却是不确定的 ◆ 配额容易导致产品质量的提高，而关税却很难（1964年阿尔 钦和艾伦提出的华盛顿苹果效应）
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协定的自愿出口限制。这是进出口双方通 过谈判签订“自限协定”或“有秩序销售 协定”来限制出口的办法。目前各种“自 限协定”或“有秩序销售协定”内容不尽 相同，一般包括以下几个方面的内容。 ①配额水平(Quota Level)。配额水平是指 协定有效期内各年度自愿出口限额。
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自动出口限制最早出现在日本向美国出口汽车。20世纪60年代， 日本的汽车开始进入美国市场，到20世纪80年代，日本的汽车已经对 美国的汽车生产造成严重冲击。美国的福特汽车公司就向美国的国际 贸易委员会申请适用“201”条款保护。为此，美国中西部各州参议员 建议把日本输出到美国的汽车限制在160万辆。1981年5月12日，准备 在参议院金融会议上讨论。日本政府在得知这一事情后，就主动把输 出到美国的汽车限制在183万辆。这样，美国政府就停止了对日本进口 汽车的配额限制。美国海关只负责监督日本汽车输出到美国的数量。 就日本方面而言，日本的输出比较灵活，可以根据美国国内需求适当 调整输出数量。如1984年，日本输出美国的汽车为202万辆，1985年为 251万辆。如果日本不实行自动出口限制，那么在1984年、1985年，日 本输出到美国的汽车只能是160万辆。
请思考：日本为什么会主动采取措施限制出口？
提示：第一，掌握机动权，可根据经济形势的变化，自动调节出口数量， 否则日本只能被动地适应进口配额。第二，可以避免双方之间的贸易摩擦。
西南石油大学精品课程建设小组
④保护条款。保护条款是指进口国有权通过一 定程序限制或停止进口某些扰乱本国市场或使 本国生产者蒙受损害的商品。
按照征收关税的优惠性质，分优惠性关税配额和非优惠性关 税配额。
请思考关税指配对额关与税绝配对额配内额的的进区口别商？品给予较大幅度的 商品征关收税较配关 征高额税 罚税 收关对，款减 最税进对。指让 惠，口超对， 国以的过关甚税抑绝配税至。制对额配免进数的额税口量进内，；未口的而而加商进超绝限品口过对制征商配配，收品额额只较征的则是高收进规对的原口定超附来商进过加的品口配税普就的额或通绝的 对数量，超过规定配额就不准进口。
又称非关税壁垒（Non-Tariff Barriers）： 除了关税以外的一切限制进口的各种措施。与 关税壁垒相比较，非关税壁垒具有更大的灵活 性和针对性，同时也更具隐蔽性和歧视性，更能 直接达到限制进口的目的（有效性）。
❖2、非关税措施的类型
西南石油大学精品课程建设小组
非关税措施的类型
• 进口配额制（Import Quotas System）
西南石油大学精品课程建设小组
第五节 其它非关税措施
• 外汇管制 • 歧视性政府采购政策 • 最低限价和禁止进口 • 进口押金制度 • 海关估价制度 • 各种国内税 • 国家垄断
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一、外汇管制(Foreign Exchange Control）：
外汇管制是—国政府通过法令对国际结算和外汇 买卖实行限制来平衡国际收支和维持本国货币汇 价的一种制度。在实行外汇管制时，出口商必须 把他们出口所得到的外汇收入按官方汇率卖给外 汇管制机构。进口商也必须在外汇管制机构按官 方汇率申请购买外汇。对本国货币携带出入国境 一般也有严格的限制。这样，政府有关机构就可 以通过确定官方汇率、集中外汇收入和控制外汇 供应数量等办法来达到限制进口商品品种、数量 和控制进口国别等目的。
按照调控力度和调节的手段，分绝对配额和关税配额。
西南石油大学精品课程建设小组
（3）绝对配额（Absolute Quota） 含义：指在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定
一个最高限额，达到这个限额则一律不准进口。
全球配额（Global Quota） 国别配额（Country Quota）
单方面配额（Autonomous Quota） （又称自主配额）
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第二节 进口配额
• 一 进口配额的定义和分类 • 二 进口配额的经济效应 • 三 进口配额与进口关税的比较
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进口配额（Import Quota） （1）含义
又称进口限额，指一个国家政府在一定时期内，对某些商品 的进口数量或金额加以直接限制。在规定的期限内、规定的数量 限制内可以进口（征收正常税），超过规定的数量限制则不准进 口，或者征收高额关税或罚款方可进口。 （2）类型
西南石油大学精品课程建设小组
从进口商品的许可程度上看，进口许可证又可分 为一般许可证和特别许可证。前者又称自动进口 许可证，它对进口国别或地区没有限制，凡列明 属于一般许可证的商品，进口商只要填写一般许 可证后，即可获准进口。因此属于这类许可证的 商品实际上是“自由进口”的商品。后者又称非 自动进口许可证。进口商必须向政府有关当局提 出申请，经有关当局逐笔审查批准后才能进口。 这种进口许可证，多数都指定进口国别或地区。
• 技术性贸易壁垒（Technical Barriers to Trade，TBT） • 繁琐的海关手续及海关估价制（Customs Valuation）
• 其他非关税措施
西南石油大学精品非课关程建税设措小组施
3、非关税壁垒的作用
• 分为直接和间接两大类。 • 作用表现在三个方面： • 防御型武器 • 谈判中逼迫对手让步 • 对他国的贸易歧视手段 • 目的表现在三个方面： • 限制非必需品进口，节省外汇 • 保护民族工业和幼稚工业 • 发展民族经济
• 有秩序的销售协定(OMA)与“自动”出口配额制(VEQ)
• 进口许可证制度（Import License System） • 外汇管制（Foreign Exchange Control）
• 歧视性政府采购政策(Discriminatory Government Procurement Police)
⑤出口管理规定。既然自愿出口限制协定规定 限制的商品由出口国按协议的配额自行控制出 口，因此，在协定中规定出口一方自限商品应 严格执行出口管理，保证出口不超过限额水平 和尽量按季度均匀出口。
⑥协定期限。
西南石油大学精品课程建设小组
第四节 进口许可证制度
进口许可证制度是指商品的进口必须得到 国家有关部门的批准，领取许可证之后才 能进口的一种行政措施。进口许可证常与 配额、外汇控制等结合起来运用。
• 一 自动出口限制的形式 • 二 自动出口限制的经济效应
西南石油大学精品课程建设小组
自动出口限制（Voluntary Export Restraints，简称VERs） 指出口国家或地区在进口国的要求或压力下，“自动”规定
在一定时期内（一般3-5年），对某些商品的出口数量或金额加 以限制，在限制的配额内自行控制出口，超过配额则严禁出口。 其实质是出口国主动控制出口。通常又称自愿出口限制或配额。
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外汇管制一般可分为以下几种： (1)数量性外汇管制。这是国家外汇管理机构对 外汇买卖的数量直接进行限制和分配，通过集 中外汇收入、控制外汇支出、实行外汇分配， 达到限制进口商品品种、数量和国别的目的。 一些国家在实行数量性外汇管制时，往往规定 进口商必须获得进口许可证后，方可得到所需 的外汇。