2010年证券从业资格考试-基础知识客观题强化训练8

2010年证券从业资格考试-基础知识客观题强化训练8

1201. 《证券法》有关证券市场参与者的规定

证券登记结算公司应设立结算风险基金，用于防范因（）造成的损失。（不定项选择题）

1. A：承销[错]

2. B：技术故障[对]

3. C：操作失误[对]

4. D：不可抗力[对]

1202. 《证券法》有关证券市场参与者的规定

下列证券公司的行为中须报经国务院证券管理机构批准的有（）。（不定项选择题）

1. A：设立或撤销分支机构[对]

2. B：变更公司章程[对]

3. C：任免总经理[对]

4. D：变更业务范围[对]

1203. 《证券法》有关证券市场参与者的规定

证券业协会履行的职责有（）。（不定项选择题）

1. A：收集整理证券信息，为会员提供服务[对]

2. B：依法维护会员的合法权益[对]

3. C：组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究[对]

4. D：制定有关证券市场监督管理的规章规则[错]

1204. 《证券法》有关证券市场参与者的规定

国务院证券监督管理机构履行的职责有（）。（不定项选择题）

1. A：依法对证券的发行、交易、登记、托管、结算进行监督管理[对]

2. B：监督、检查会员行为，对违反法律法规的，按照规定给予纪律处分[错]

3. C：依法监督检查证券发行和交易的信息公开情况[对]

4. D：依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或核准权[对]

1205. 《证券法》有关证券市场参与者的规定

根据我国《证券法》的规定，（）是设立证券登记结算机构应当具备的条件。（不定项选择题）

1. A：自有资金不少于人民币2亿元[对]

2. B：管理和公布市场信息[错]

3. C：具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所和设施[对]

4. D：主要管理人员和业务人员必须具有证券业从业资格[对]

1206.证券承销制度

以下哪些机构是证券发行市场的中介机构（）。（不定项选择题）

1. A：证券承销商[对]

2. B：会计审计机构[对]

3. C：律师事务所[对]

4. D：投资咨询公司[错]

5. E：资产评估机构[对]

1207.证券承销制度

债券发行方式主要有（）。（不定项选择题）

1. A：行政摊派[错]

2. B：定向发行[对]

3. C：承购包销[对]

4. D：招标发行[对]

1208.证券上市制度

根据我国现行法律的有关规定，股份有限公司申请股票上市必须符合下列条件（）。（不定项选择题）

1. A：股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行[对]

2. B：公司股本总额不少于人民币三千万元[对]

3. C：公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载[对]

4. D：公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上[对] 1209.证券上市制度

证券交易所组织形式大致可以分为（）。（不定项选择题）

1. A：合伙人制[错]

2. B：联合制[错]

3. C：公司制[对]

4. D：会员制[对]

1210.证券上市制度

（）不能担任公司制证券交易所高级职员，以保证交易的公正性。（不定项选择题）

1. A：成员公司的股东[对]

2. B：成员公司的高级职员[对]

3. C：成员公司的雇员[对]

4. D：成员公司关系企业股东[错]

1211.证券交易所的定义与特征、功能

证券交易所具有的特征是（）。（不定项选择题）

1. A：有固定的交易场所和交易时间[对]

2. B：投资者直接进入交易所买卖证券[错]

3. C：通过公开竞价的方式决定证券交易价格[对]

4. D：交易对象限于合乎一定标准的上市证券[对]

1212.证券交易所的定义与特征、功能

证券交易所具有（）等特征。（不定项选择题）

1. A：有固定的交易场所和交易时间[对]

2. B：交易的对象限于合乎一定标准的上市证券[对]

3. C：自行决定交易价格[错]

4. D：具有较高的成交速度和成交率[对]

1213.证券交易所的组织形式

会员制证券交易所设立以下机构（）。（不定项选择题）

1. B：董事会[错]

2. C：理事会[对]

3. D：监察委员会[对]

4. A：会员大会[对]

1214.证券交易所的组织形式

我国证券交易所的会员大会具有以下职权（）。（不定项选择题）

1. A：选举和罢免会员理事[对]

2. B：制定和修改证券交易所章程[对]

3. C：审定对会员的接纳[错]

4. D：审议和通过理事会、总经理的工作报告[对]

1215.证券交易所的组织形式

以下（）不能担任公司制证券交易所高级职员，以保证交易的公正性。（不定项选择题）

1. A：成员公司的股东[对]

2. B：成员公司的高级职员[对]

3. C：成员公司的雇员[对]

4. D：成员公司关系企业股东[错]

1216.场外交易市场的定义、特征和功能

场外交易市场的特征有（）。（不定项选择题）

1. A：是一个高度组织化、制度化的市场[错]

2. B：组织方式采取做市商制[对]

3. C：是一个分散的无形市场[对]

4. D：是一个拥有众多证券种类的市场[对]

1217.场外交易市场的定义、特征和功能

与交易所相比，场外交易的优势在于（）。（不定项选择题）

1. A：交易设施先进[错]

2. B：交易速度快[错]

3. C：交易成本低[对]

4. D：企业入市的法律条件宽松[对]

1218.场外交易市场的定义、特征和功能

场外交易市场的特点是（）。（不定项选择题）

1. A：是一个分散、无形的市场[对]

2. B：组织方式采取做市商制[对]

3. C：拥有众多证券种类和证券经营机构[对]

4. D：以议价方式进行交易[对]

1219.场外交易市场的定义、特征和功能

场外交易市场具有（）等功能。（不定项选择题）

1. A：是证券发行的主要场所[对]

2. B：为不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供流通转让的场所[对]

3. C：是证券交易所的必要补充[对]

4. D：是证券发行的次要场所[错]

1220.三板市场2002

根据现行规定，我国三板市场的股份转让是采取（）。（不定项选择题）