质监局廉政风险点及防控措施一览表
监察局岗位廉政风险防控措施登记表
监察局岗位廉政风险防控措施登记表1. 风险识别和评估1.1 岗位职责风险- 确定监察局各岗位职责的风险点。
- 对每个风险点进行风险评估，包括可能导致廉政风险的因素和潜在影响。
1.2 重点岗位风险- 识别监察局的重点岗位，这些岗位涉及的廉政风险较高。
- 针对重点岗位进行风险评估，确定风险等级和应对措施。
2. 风险防控措施2.1 领导责任- 领导层应树立廉政风险防控的意识和责任感。
- 建立风险防控制度，确保风险防控工作的实施和监督。
2.2 岗位职责明确- 对监察局各岗位的职责进行明确规定，防止权责不明导致的廉政风险。
- 在定期培训中强调各岗位的职责和承担的风险，提高员工的风险意识。
2.3 违规行为预防- 建立制度，明确规范监察局员工的行为准则。
- 加强对违规行为的预防和警示，提高员工对廉政风险的认知和规避意识。
2.4 信息披露和监督- 加强对监察局内部和外部信息披露的监督，防止信息流通的不正当行为。
- 设立监督机构，对监察局的廉政风险防控措施进行评估和监督。
2.5 奖惩制度建立- 建立廉政奖惩制度，对具有突出贡献的员工给予奖励，对违反廉政纪律的员工进行处罚。
- 建立激励机制，提高员工的廉政风险防控意识和积极性。
3. 监督和评估3.1 风险管理效果评估- 定期评估监察局的风险管理措施的实施效果。
- 根据评估结果调整和完善风险防控策略。
3.2 廉政风险报告- 编制定期的廉政风险报告，向上级机关和相关部门进行报告。
- 报告内容包括风险评估结果、风险防控措施和改进建议。
4. 实施和落实4.1 组织推动- 确定风险防控措施的责任部门和责任人，明确推动措施的实施计划。
- 加强组织协调，保证各部门之间的合作和信息共享。
4.2 廉政文化建设- 加强廉政文化建设，提高员工的廉政意识和行为规范。
- 组织廉政教育培训，向员工传达廉政价值观和道德要求。
石嘴山市质量技术监督局领导班子廉政风险提示
认真遵守廉洁自律相关规定，严格执行民主集中制，坚持原则，严格按制度办事，认真执行党组会和局务会的决议；认真履行职责，不利用职权谋取私利，广泛接受社会和群众监督。
姓名：马国兴
职务：党组成员
主要职责：分管稽查科工作；认真践行“三个代表”重要思想，深入贯彻落实科学发展观；严格贯彻执行《廉政准则》要求；组织协调全市质量技术监督重大行政执法活动；负责打假目标责任制和打假工作方案的制定和实施，受理质量举报、投诉，管理“12365”质量投诉举报中心转交的案件，按照分工抓好分管科室各项工作的贯彻落实。
自我范防措施：
认真遵守廉洁自律相关规定，严格落实重大事项领导班子集体研究制度，认真执行党组会和局务会的各项决议，严格执行财务、基建等规章制度，办事公开、透明，广泛接受社会和群众监督。
姓名：王诚
职务：副局长
主要职责：分管特种设备安全监察工作；贯彻执行《特种设备安全监察条例》等相关法律、法规和规章；按照分工抓好分管科室各项工作的贯彻落实；抓好分管科室党风廉政建设工作。
石嘴山明
职务：党组书纪、局长
主要职责：全面负责党政工作；主持召开党组会、局长办公会、局务会和全局重要会议，组织制定质量技术监督工作规划，并监督、检查执行情况；确定组织机构，明确各部门的职能、权限和相互关系；审核和签发相关的法律文书、文件等，批准本局综合管理、行政执法等各项工作中的重大事宜。
廉政监管风险点：
1、对党组会或局务会议定的事项执行不到位而影响全局工作（二级）；2、对分管科室工作落实监督不到位，导致工作出现失误影响全局工作（二级）；3、不认真贯彻民主集中制，决策时对分管工作范围内出现的问题不提出制止意见，导致工作出现失误（一级）；4有利用职权违反规定，干预和插手采购、审批及资金使用等行为（一级）。
质量部门廉洁风险点识别及防控措施表
部门名称：质检部xxxx年xx月xx日
主要职责
廉洁风险点
表现形式
涉及的岗位和业务
风险等级（高、中、低）
主要防控措施
质量监督与管理
对施工过程监督不重视，麻痹大意
帮助作业队伍偷工减料，降低工程质量
部门负责人、质检员
低
加强现场管理，加强监督检查工作，了解施工中的每一道工序，提高责任心。
现场验收及外单位检查
弄虚作假，利用职务之便行贿受贿及违背工作使命
行贿受、质检员
中
提高思想认识觉悟，严格按要求施工，避免弄虚作假。
填表人部门负责人
日常工作
不履行岗位职责，对项目相关制度没有执行力
玩忽职守
部门负责人、质检员
中
部门负责人起到带头作用，加强部门人员的管理，加强学习，提高思想认识，增强信念。
质量考核及奖励
利用职务之便对施工质量考核弄虚作假
受贿，考核结果不能体现真实情况
部门负责人、质检员
中
严格执行考核办法，根据规章制度落实各项要求，公平公正的进行考核。
安全质检部廉洁风险识别、评估及防控措施表
安全质检部廉洁风险识别、评估及防控措施表一、识别廉洁风险1. 内部人员识别安全质检部内部人员需要对部门内部廉洁风险进行识别，主要针对以下问题进行排查：•员工是否存在利用职权谋求私利、索取回扣等贪污行为；•是否存在内部员工与供应商之间存在利益勾结，导致廉洁风险；•内部员工是否存在泄露资料、公开信息等违规行为；•对于不符合公司规定但可能影响廉洁度的行为要及时进行批评、教育和纠正。
2. 外部因素识别安全质检部还需要对外部环境进行廉洁风险识别，主要关注以下问题：•与供应商之间签订的合同是否存在违法、违规行为；•外部环境是否存在影响公司廉洁度的不可控因素；•原材料采购、加工、运输等过程中是否存在贪污行为；•对于不符合公司规定但可能影响廉洁度的外部行为要及时进行举报和纠正。
二、评估廉洁风险评估廉洁风险需要进行深入、客观的分析，主要从以下几个方面入手：1. 必要性、合理性评估评估风险时，首先需要进行必要性和合理性的分析。
包括以下几个方面：•业务执行是否有明确的业务程序与标准；•是否存在合理的审批流程与安全控制机制；•是否存在业务程序相关的风险事件和纠正措施记录。
2. 信誉度、可靠性评估评估廉洁风险时，还需要评估风险事件的可靠性与信誉度。
包括以下几个方面：•风险评估数据来源是否准确、可靠；•风险评估数据收集是否全面、及时；•评估数据来源是否具有客观性、真实性。
3. 严重程度评估评估廉洁风险时，还需要进行严重程度的评估。
需要分析以下几个方面：•风险事件是否严重影响公司廉洁度；•风险事件是否严重影响公司利益；•风险事件发生后是否有较大的正面贡献。
4. 风险趋势评估评估廉洁风险时，还需要进行风险趋势的评估。
需要分析以下几个方面：•风险事件发生趋势是否失去控制；•风险事件是否具有较大的突发性和不可预测性；•风险事件对公司发展是否具有潜在的长期影响。
三、防控措施1. 内部廉洁风险防控对于内部廉洁风险，下面是我们建议的防控措施：•设立独立的监督机构，对公司各个业务部门的运作状况进行监督、评估；•建立公司严密的内部控制制度，为业务运作确立明确的责任人，确保风险得到有效遏制；•对各级授权和审批进行严格的限制和监控，确保交易的真实性和合法性；•强制认识廉洁风险，培养责任意识，建立做事奉公、保持廉洁方正的企业文化和价值观。
廉政风险点防控措施一览表
廉政风险点及防控措施
廉政风险点及防控措施
副局长：领导：年月日
廉政风险点及防控措施
纪检组长：领导：年月日
廉政风险点及防控措施
副主任科员：领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日
廉政风险点及防控措施
岗位负责人：岗位工作人员：分管领导：年月日。
安全质检部廉洁风险识别、评估及防控措施表
部门负责人、监督检查人员
中
1、根据廉政建设工作的部署和要求，每半年至少召开一次廉政建设安全生产专题会议；
2、检查党员干部和相关人员的廉洁从政建设责任制情况，开展批评和自我批评，针对存在问题督促整改；
3、加强监督检查工作，严格遵守安全操作规程；
2、严于纪律、保持良好的品行和高尚的情操，提高思想认识，增强理想信念和廉洁从政意识。
安全质检部廉洁风险识别、评估及防控措施表
4、遵守各项安全生产法律法规制度，严于律己，防止发生违法违规行为；
日常工作
1、在工程建设和堤防维护过程中，违反工作原则，谋取私利；
2、不履行岗位职责或履行不到位，违反廉洁自律规定，对有关制度执行不严等。
部合能力学习，提高廉洁自律的能力，加强思想道德建设，不断提高修养，严格执行本部门相关工作管理制度。
廉洁风险识别
廉洁
风险
等级
主要防控措施
业务
环节
廉洁风险点
涉及岗位
或人员
安全、质量监督检查
1、对督查检查工作中出现的问题不够重视，发现的隐患不登记、不及时汇报或不及时查处，产生不良影响，造成安全生产事故；
2、监督检查不到位，不能确保安全生产工作的稳定，导致违法违规操作行为长期得不到纠正；
3、“一岗双责”履行不到位，怠于领导，疏于监督，导致违法违规问题发生；
合肥市质量技术监督局廉政风险点公示
合肥市质量技术监督局廉政风险点公示根据市纪委《关于在全市开展反腐倡廉制度建设“回头看”活动的实施意见》（合纪发〔2011〕11号）文件精神和省质监局关于在全省质监系统开展廉政风险点防范管理工作的通知精神，围绕质监部门履职特点，结合市局质监工作岗位实际，现阶段共查找风险点87个（一级风险点17个、二级风险点41个、三级风险点29个），现公示如下：（一）行政许可、审批类：指受理审查、核准的工作人员在行政许可或在年检验证等行政审批过程中，违反法律法规和廉洁自律及其它规定，引起申请人的申诉、投诉、行政复议和诉讼以及可能发生不廉洁行为的后果。
1、违法操作风险。
没有严格执行前置许可的要求，对行政许可项目的材料进行审查和现场核查，导致出现严重安全隐患。
（一级）2、错误登记风险。
对政策、法律、法规和前置审批条件的调整没有准确掌握，作出错误登记。
（一级）3、收受索要好处风险。
在证件办理中利用职权索取或者非法收受他人钱物。
年检、验证期间，故意刁难申请人或设置不必要条件，给予好处后，才通过年检、验证。
（一级）4、乱收费风险。
在证件办理过程中不依法公布收费项目和标准，或在监督检查中违法收取费用、保证金、抵押金等钱物或谋取利益。
利用年检、验证，强行收取申请人会费或其它费用。
（一级）5、审核不严风险。
在制定申报名牌企业的培育计划中，在验证、审批和行政许可中，对申报材料的审核把关不严，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒。
（二级）6、违反程序风险。
在形式审查过程中，违反工作流程，登记程序不合法规，或随意简化审批手续，导致不应许可的给予许可，引起行政复议被撤销或行政诉讼败诉或行政赔偿。
（二级）7、行政干预风险。
在注册登记资料不齐全、不规范、不符合法定形式的情况下，注册登记人员迫于行政干预即通过审查或予以登记，引起登记工作的风险。
（二级）8、越权登记风险。
超越法定或上级有关规定权限实施行政许可。
（二级）9、违法撤销、注销或随意恢复撤销、注销风险。
安全质检部廉洁风险识别、评估及防控措施表(2020版)
( 安全管理 )单位：_________________________姓名：_________________________日期：_________________________精品文档 / Word文档 / 文字可改安全质检部廉洁风险识别、评估及防控措施表(2020版)Safety management is an important part of production management. Safety and production are inthe implementation process安全质检部廉洁风险识别、评估及防控措施表(2020版)廉洁风险识别廉洁风险等级主要防控措施业务环节廉洁风险点涉及岗位或人员安全、质量监督检查1、对督查检查工作中出现的问题不够重视，发现的隐患不登记、不及时汇报或不及时查处，产生不良影响，造成安全生产事故；2、监督检查不到位，不能确保安全生产工作的稳定，导致违法违规操作行为长期得不到纠正；3、“一岗双责”履行不到位，怠于领导，疏于监督，导致违法违规问题发生；4、对相关安全法律、法规及规章制度执行不到位，未能全面发行职责，导致违法违规现象得不到有效治理。
部门负责人、监督检查人员中1、根据廉政建设工作的部署和要求，每半年至少召开一次廉政建设安全生产专题会议；2、检查党员干部和相关人员的廉洁从政建设责任制情况，开展批评和自我批评，针对存在问题督促整改；3、加强监督检查工作，严格遵守安全操作规程；4、遵守各项安全生产法律法规制度，严于律己，防止发生违法违规行为；日常工作1、在工程建设和堤防维护过程中，违反工作原则，谋取私利；2、不履行岗位职责或履行不到位，违反廉洁自律规定，对有关制度执行不严等。
部门负责人低1、加强学习，注重综合能力学习，提高廉洁自律的能力，加强思想道德建设，不断提高修养，严格执行本部门相关工作管理制度。
2、严于纪律、保持良好的品行和高尚的情操，提高思想认识，增强理想信念和廉洁从政意识。
权力事项廉政风险点情况一览表.doc
重要工业 5 产品生产
5
严，涉及相关产业政策不清。久拖不批或 越权审批，无故拖延办理；利用职务便利 接受贿赂为当事人谋利益；随意行使自由
低级
1、加强内部监督检查，复查复审；2 、加 强对承办人员产业政策知识培训；3、建 立行政许可办理实时监控；4、及时公开 处理结果，接受社会监督：5、对重要的 决定实行集体决定。
1、规范审理程序，严格按照质量技术监督案 件审理规定开展审理；2、严格执行行政处罚 自由裁量基准制度；3、对案审情况进行文字 记录，必要时采取录音等记录手段；4、加强 对执法办案人员、负责人、案审委员及相关 领导的法纪培训，要严明规章制度，严格追 究相关人员的责任，并从政治上、经济上给 予应有的惩罚。
芜湖市质量技术监督局权力事项廉政风险点情况一览表
序 权力 廉政风险点
号 事项
数量
表现形式
等级
防控措施
责任人
受理风险 ：申报的材料不全，未一次性告知受 理条件、所需材料；不能按规定时间受理，故
意拖延；徇私谋利，对不符合条件的予以受理； 低级 故意刁难，对符合条件的不予受理；对不受理 的事项，不告知理由。
廉政风险 点数量
5
表现形式
立案调查取证风险： 调查取证时接受请托，办理 人情案；伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导 致 案 件 调 查无 法 正 常进 行 ；未 按 照 程序 依 法 取 证，造成证据遗漏或不完善，导致案件定性、自 由裁量不准确。
案件审理风险： 不按规定对案件进行集体审理， 案件审理不客观公正；适用法律不准确，自由裁 量不合理；不遵守办案纪律，在查办案件中向当 事人和有关人员泄露举报人信息，或泄漏案情， 或为当事人开脱、说情，以求减轻行政处罚，以 图为个人或小团体谋取私利，充当“保护伞”。
安全质检部廉洁风险识别评估及防控措施表
安全质检部廉洁风险识别评估及防控措施表一、背景为进一步加强安全质检部廉政建设，提高风险意识，预防和化解廉洁风险，需要进行风险识别评估，制定相应的防控措施。
二、风险识别评估安全质检部的职责涉及重要的安全和质量问题，因此，存在一定的廉洁风险。
通过风险识别评估，可以对潜在的风险进行识别、分类、分析和评估，为制定针对性的防控措施提供依据。
1.风险识别和分类（1）内部示范效应不足：由于安全质检部的行政权力相对较小，对其他部门的示范效应不足，导致廉洁风险增加。
（2）人员管理存在漏洞：安全质检部人员数量较少，部门管理需要借助其他部门。
但是，除部门负责人外，其他人员有可能由其他部门任命，存在管理漏洞，存在廉洁风险。
2.风险分析和评估（1）内部示范效应不足：该风险可能导致其他员工模仿安全质检部员工的不正之举，从而危害公司形象和利益，评估风险等级为较高。
（2）人员管理存在漏洞：该风险有可能导致安全质检部的人员管理失控，员工的不正行为严重影响行政执行力和工作效率，评估风险等级为一般。
三、防控措施基于上述风险评估，需要制定相应的防控措施，确保安全质检部的廉洁性。
具体措施如下：（1）制定内部规章制度，对安全质检部员工职责和工作要求明确规定，建立严格的考核制度，确保员工遵守纪律和规定。
（2）加强培训和教育，提高员工的廉洁风险意识和自律意识，引导员工秉持清廉的工作态度。
（3）完善工作机制，加强内部管理，确保员工的离岗离职管理和转岗转职管理合法合规，避免管理漏洞。
（4）加强管理监督，采取有效的监督措施，确保员工的行为符合公司的规定和要求，纠正不正之举。
四、结论通过风险识别评估，我们可以看到安全质检部内部存在的廉洁风险，并制定出相应的防控措施，从而确保安全质检部的廉洁性和有效性。
同时，该评估也可以作为未来安全质检部工作的参考和指导，提高风险防范和控制的能力。
质监局廉政风险点梳理
***质量技术监督局廉政风险防控机制建设岗位风险点梳理与评估经过几个月的努力，我局的廉政风险防控机制建设在县纪委的明确指导下，在自……查阶段，结合实际情况，多措并举，现已对我局的岗位风险进行了梳理与评估，有条不紊的完成了前两个阶段的任务安排。
一、岗位所存在的风险点（一）执法过程中，有处罚隐报瞒报、擅自处理的情况，不按法定程序行使处罚权，致使违法行为的处罚因个人意志定夺，造成行政管理有失公平、违反公正的情况。
（二）调查取证中，取证不全不足，导致处罚无法定性量罚或行政处罚违法、不当；不按规定抽样取证或故意抽取不合格样品，有意干预抽样结果，损害当事人合法权益。
（三）行政处罚决定和行政处罚自由裁量方面随意改变行政处罚定性、种类、幅度，大案小办、小案重罚或不予处罚等；滥用行政处罚自由裁量权，行政处罚畸轻畸重；不按规定监督行政处罚决定的执行。
（四）实施强制措施时不及时采取或不采取强制措施，影响行政处罚案件的正常办理；滥用强制措施；不依法定程序采取行政强制措施；实施强制措施不出具有效的执法文书。
（五）罚没财物管理方面擅自截留、挪用、私分、私放、出借罚没财物或者变价款；擅自处理罚没财物；将罚没财物变相低价处理给当事人。
（六）行政审批过程中，故意刁难，有勒、拿、卡、要、报等违法行为；利用审批手续的名义，多收费、乱收费。
由于质量技术监督局集行政执法和行政审批的职能于一身，还有行政处罚的权利，因此，以上六类岗位风险成为我局廉政风险防控体系建设必须重视和解决的特殊任务。
二、岗位风险等级划分标准根据腐败产生的影响恶劣程度，将各个岗位的风险划分为三级：出现风险严重威胁人民生命健康安全、造成巨大经济损失、产生极其恶劣影响的是一级，由各级质监局局党组、纪检监察部门负责处置并承担重点监控责任；出现风险威胁人民生命健康安全、造成经济损失、产生恶劣影响是二级，由各级分管领导、纪检组、部门负责人监控；出现风险有可能威胁人民生命健康安全、有可能造成经济损失、有可能产生恶劣影响的为三级，由部门领导随时监控；其余岗位、人员和常态事项是无风险级别，按照常态进行防范管理，由各岗位工作人员自觉遵守履行。
质监局内设机构廉政风险点自查及防控承诺表
××质监局内设机构廉政风险点自查及防控承诺表内设机构（盖章）：办公室填表时间：2011年5月18 日
备注：本表一式四份，一份报单位党委，一份报单位纪检监察组织，一份公示，一份存档。
个人岗位廉政风险点自查及防控承诺表填表时间：2011年 5 月 18 日
备注：1、本表一式四份（市局、县纪委、局党委、自存各一份）。
2、岗位名称分为领导岗位、中层岗位、其他重要岗位三类。
个人岗位廉政风险点自查及防控承诺表填表时间：2011 年 5 月 18 日
备注：1、本表一式四份（市局、县纪委、局党委、自存各一份）。
2、岗位名称分为领导岗位、中层岗位、其他重要岗位三类。
个人岗位廉政风险点自查及防控承诺表
填表时间：2011 年 5 月 18 日
备注：1、本表一式四份（市局、县纪委、局党委、自存各一份）。
2、岗位名称分为领导岗位、中层岗位、其他重要岗位三类。
个人岗位廉政风险点自查及防控承诺表
备注：1、本表一式四份（市局、县纪委、局党委、自存各一份）。
2、岗位名称分为领导岗位、中层岗位、其他重要岗位三类。
个人岗位廉政风险点自查及防控承诺表
备注：1、本表一式四份（市局、县纪委、局党委、自存各一份）。
2、岗位名称分为领导岗位、中层岗位、其他重要岗位三类。
个人岗位廉政风险点自查及防控承诺表
备注：1、本表一式四份（市局、县纪委、局党委、自存各一份）。
2、岗位名称分为领导岗位、中层岗位、其他重要岗位三类。
个人岗位廉政风险点自查及防控承诺表
备注：1、本表一式四份（市局、县纪委、局党委、自存各一份）。
廉政风险点及防控措施流程图与一览表
1.与施工单位串通，为其从 技术层面上出谋划策，通过 不合理的设计变更为施工单位 谋取不正当利益。 2.出具理由不充分，不成立的 变更。
建设单位 数量、单 价审核部 门人员
1.对不符合变更立项条件的， 准予立项； 2.与施工单位串通，对变更工 程量、单价审核虚高，特别是 对清淤回填、地基处理、地质 变化等隐蔽性工程变更的审查 把关不严； 3.同意施工单位先实施，后履 行设计变更立项手续，导致无 法审核其变更立项的合理性以 及无法准确核实现场工程量（ 特别是隐蔽性工程）和现场施 工工艺； 4.将设计变更纳入施工图工程 量清单进行替换，规避设计变 更立项及费用审查程序，以便 暗中与其有利害关系的施工 谋取不正当利益；
责任主体
建设单位工程 管理部门、质 量管理部门
交通工程监督 机构
建设单位质量 管理部门和招 标部门 行政监督部门
建设单位质量 管理部门
2）廉政风险点及防控措施一览表
流 所 处 环 所涉对象及廉政风险点
程节
所涉对象 廉政风险点
防控措施及责任主体 防控措施
责任主体
1.2 分监 项理 工单 程位 验提 收出 评申 定请
2.降低处罚标准 或不予处罚。
防控措施及责任主体 防控措施 1.实行随机、 突击检查制度。 检测单位事先不 通告检查地点， 检查点由检查小组 到达现场后临时确 定，检查结果当场 公布，并将结果报 建设单位和监理单 位； 2.检测单位和人员 与被检测单位存在 利益（利害）关系 的，须回避。
3.加强抽检、检测。
所涉对象及廉政风险点 所涉对象 廉政风险点
1.故意拖延审核计量 周期实现不当利益。
监理单位 总监、专 业监理工 程师
2.对施工单位的虚报 、多报计量不予核减 ； 3.不认真审核不合理 的合同外工程单价。
企业安全质检部廉洁风险防控措施清单
企业安全质检部廉洁风险防控措施清单安全质检部廉洁风险识别、评估及防控措施表一、廉洁风险识别1.部门人员利用职务之便，进行私人交易或不当利益输送，导致企业利益受损。
2.安全质检过程中，因主观或客观因素，导致检测结果失真或数据不准确。
3.在供应商合作、采购等环节，因不正当交易或利益输送，导致企业成本增加。
4.部门人员将企业资源（如设备、资金等）用于私人目的，导致企业利益受损。
二、风险评估1.对识别出的廉洁风险进行评估，确定其发生的可能性和影响程度。
2.对评估结果进行排序，确定重点和高风险领域。
三、防控措施1.针对风险点，制定具体的防控措施和流程，如建立审批流程、规范检测程序等。
2.加强内部监督和管理，定期对防控措施的执行情况进行检查和评估。
3.针对高风险领域，制定专项治理方案，加大监督和防控力度。
四、风险等级1.将廉洁风险划分为“高、中、低”三个等级，分别对应不同程度的风险。
2.对不同等级的风险制定相应的处理和防控措施。
五、责任部门1.明确各部门的廉洁风险管理职责和权限。
2.规定各部门必须对所辖范围内的廉洁风险进行排查、评估和防控。
六、监督与检查1.建立廉洁风险管理的监督机制，确保各项防控措施得到有效执行。
2.定期对各部门的廉洁风险管理工作进行检查和评估，及时发现问题并进行整改。
七、反馈与修正1.对廉洁风险管理工作中存在的问题及时进行反馈，提出修正意见和建议。
2.对不适应的防控措施进行修订和完善，持续优化廉洁风险防控体系。
八、记录与报告1.对廉洁风险管理工作的过程和结果进行全面记录，确保可追溯性。
2.定期向上级管理部门汇报廉洁风险管理工作情况，提出改进意见和建议。
质监局内设机构廉政风险点自查及防控承诺表
××质监局内设机构廉政风险点自查及防控承诺表内设机构（盖章）：办公室填表时间：2011年5月18 日
备注：本表一式四份，一份报单位党委，一份报单位纪检监察组织，一份公示，一份存档。
个人岗位廉政风险点自查及防控承诺表填表时间：2011年 5 月 18 日
备注：1、本表一式四份（市局、县纪委、局党委、自存各一份）。
2、岗位名称分为领导岗位、中层岗位、其他重要岗位三类。
个人岗位廉政风险点自查及防控承诺表填表时间：2011 年 5 月 18 日
备注：1、本表一式四份（市局、县纪委、局党委、自存各一份）。
2、岗位名称分为领导岗位、中层岗位、其他重要岗位三类。
个人岗位廉政风险点自查及防控承诺表
填表时间：2011 年 5 月 18 日
备注：1、本表一式四份（市局、县纪委、局党委、自存各一份）。
2、岗位名称分为领导岗位、中层岗位、其他重要岗位三类。
个人岗位廉政风险点自查及防控承诺表
备注：1、本表一式四份（市局、县纪委、局党委、自存各一份）。
2、岗位名称分为领导岗位、中层岗位、其他重要岗位三类。
个人岗位廉政风险点自查及防控承诺表
备注：1、本表一式四份（市局、县纪委、局党委、自存各一份）。
2、岗位名称分为领导岗位、中层岗位、其他重要岗位三类。
个人岗位廉政风险点自查及防控承诺表
备注：1、本表一式四份（市局、县纪委、局党委、自存各一份）。
2、岗位名称分为领导岗位、中层岗位、其他重要岗位三类。
个人岗位廉政风险点自查及防控承诺表
备注：1、本表一式四份（市局、县纪委、局党委、自存各一份）。
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二级
严格执行车辆管理规定，做到节油保养，确保行车安全。
2-3
安全保卫不严格。
安全后勤分管领导及门卫值班室
办公室失窃，电脑、空调等电器漏电失火，无关陌生人到单位行骗。
安全意识差，相关人员及门卫履行职责不到位。
二级
健全安全保卫制度，加强安全培训，严格执行相关制度。
（五）行政执法风险点5个
序号
廉政风险
源点
岗位
表现形式
形成原因
风险级别
防控措施
责任人
5-1
行政乱作为。
案审委及执法人员
没有违法事实或法定依据实施行政处罚，违法采取行政强制措施，擅自设立处罚种类或者改变处罚额度。
法律法规不熟,个人素质差。
一级
查办案件坚持证据穷尽原则，按照法定程序依法取证，所查案件必须事实清楚，案件定性裁量准确。
二级
及时公开行政收费项目、标准、依据，公开“双六”禁令，严守职责，做到一级为一级负责，领导要做好督导检查工作。
4-5
档案保管
代码办理岗位
档案资料缺失或损坏，可能造成无法弥补的损失。
档案保管不善。
三级
建立健全档案管理、外借、归档、登记制度，及时将年度或新形成的材料归档，并做好档案登录工作，定期不定期的进行抽查，确保档案整齐、真实、有效。
质监局廉政风险点及防控措施一览表
（一）行政决策风险点4个
序号
廉政风险源点
岗位
表现形式
形成原因
风险
级别
防范措施
责任人
1-1
对上级决定不执行
领导班子
对上级党组织作出的重大决定，拒不执行或者擅自改变。
执行力不强。
一级
对上级党组作出的重大决定，必须不折不扣的执行落实到位，严禁拖拉、推诿。
班子成员
1-2
对上级决策消极执行
序号
廉政风险源点
岗位
表现形式
形成原因
风险级别
防控措施
责任人
2-1
机密文件泄密。
办公室主任及文件收发人员
收到的保密文件不及时呈送领导批阅，向外透露涉密信息。
保密意识薄弱、内部管理制度落实不到位。
一级
加强保密教育培训，增强保密意识，健全制度，严格执行。
2-2
车辆管理不善
车辆管理员
车辆维修、调派不及时造成工作延误，车辆使用记录差错造成用油超支。
2-4
文件收发不及时。
文件收发人员
收发文件不及时，贻误工作会议通知，不按时上报文件，传达领导指示不及时。
未严格按照收发文程序办理，责任意识差。
三级
强化制度执行，加大督查力度，严格按照文件收发规定程序执行。
（三）财务管理风险点4个
序号
廉政风险源点
岗位
表现形式
形成原因
风险级别
防控措施
责任人
3-1
不能做到帐款、票款相符
不严格执行财经制度。
二级
认真贯彻执行《会计法》及相关财务管理制度等规定，加强财务监督管理，加强对财务人员的业务培训，树立依法理财的思想。
3-4
固定资产管理不到位。
分管领导、财务人员及资产管理员
固定资产管理不到位，录入不及时、不准确，可能造成固定资产丢失。
工作责任心不强。
三级
加强责任心，对新增加的固定资产要及时进行登录上册，定期不定期的进行实物点验。
（四）行政许可风险点5个
序号
廉政风险源 点
岗位
表现形式
形成原因
风险
级别
防控措施
责任人
4-1
玩忽职守
代码办理岗位
不符合条件的许可、审批事项通过，出现履职不到位或难以到位后果的。
对重大质疑点，ห้องสมุดไป่ตู้忽或故意隐瞒。
一级
加强受理员、审核员对代码知识学习，熟读掌握理解登记的基本程序、要件与前置条件，严格把关、受理、审理及相关相互督促。
班子成员
1-4
有可能接受馈赠或宴请
班子成员及有关单位负责人
在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法律法规和纪律规定不廉洁行为。
没有严格严格执行质监系统“十不准”规定。
三级
牢固树立廉洁从政的意识，自觉筑牢反腐倡廉的防线，要建立正确的人生观、权力观、荣誉观、正确运用手中的权力
班子成员
（二）政务管理风险点4个
4-2
错误登记
代码办理岗位
没有严格执行前置许可的要求，办理代码登记手续，导致出现严重安全隐患。
对政策、法律、法规和前置审批条件的调整没有及时准确掌握。
一级
严格按照“一审一核”制度审核行政审批事项，严格执行“随审”监督卡制度，加强对行政审批监督。
4-3
不能做到一次性告知
代码办理岗位
当事人提供材料不齐全，给申请人带来不便，使其产生不满情绪；或对对行政审批事项故意拖延不办，导致其不能按承诺期限予以核准，可能引起当事人投诉。
因工作业务不熟，不能做到一次性告知。
二级
加强受理员、审理员对技术监督法律法规及规章制度的学习，熟练掌握基本行业登记的要件、所需提供的材料，随时收集和更新相关资料，确保或减少当事人的合法权益不受或少受损失。
4-4
乱收费
代码办理岗位
利用年检、验证提供有偿咨询服务，或利用年检、验证搭车收费。
在办理行政许可中, 不依法公布收费项目和标准。
领导班子
对应作出的重大决策推诿、拖延、不作决策，或超越法定职权实施重大决策，或明知重大事项决策失误，不及时采取措施加以纠正。
没有严格执行民主集中制原则，重大问题未集体研究、认真分析，制度不健全、监督不到位。
一级
严格执行民主集中制原则，增强班子履职能力、提高决策水平，严格按照职责认真履职，科学决策，发现重大决策失误，应立即纠正，认真调查、研究、分析，采取正确措施全力挽回损失或影响，主动承担责任。
班子成员
1-3
对重大问题不按规定处置
班子成员及有关单位负责人
对本单位发生的重大问题，未按规定及时上报或隐瞒不报、错过了解决的最佳时机，可能造成损失或严重后果。
没有严格执行重大事项报告制度。
二级
班子成员要建立起重大问题的通报协商制度，对重大问题要在第一时间作出反映，能够靠自身能力解决的要及时解决，不能解决的要及时向上级领导汇报。
工作责任心不强，没严格执行政府采购制度。
二级
加强对政府采购法规规章和与相关知识的学习，增加对大宗物品进入政府采购系统的自觉性。
3-3
不认真执行会计制度。
局长、分管领导及财务人员
不认真执行会计制度，设置帐簿、科目混乱，记载不实，造成资金流向不清，可能出现贪污、挪用等现象或造成上级部门或物价、审计部门检查被罚。
分管领导及财务人员
各项规费收取，不能做到帐款、票款相符，滋生不廉洁行为。
不遵守财务管理规定，监管力度不够。
一级
对各项规费收取，要认真贯彻执行票款分离和相关的财务制度，做到日清月结。
3-2
不按规定购置资产。
局长、分管领导及财务人员
购置资产时，违反政府及本系统采购的相关规定采购物品，可能产生不廉洁行为。