集团投融资管理制度
投融资管理部管理制度
投融资管理部管理制度第一章总则第一条为了规范投融资管理部的运作，提高管理效率，保障公司财务安全，特制定本管理制度。
第二条投融资管理部是公司专门负责投融资业务的部门，主要职责是负责公司的融资决策、资金调度、风险防范等工作。
第三条投融资管理部的管理人员应具备专业知识和经验，严格执行公司规章制度，维护公司利益。
第四条投融资管理部应遵循市场原则，加强对市场的研究和分析，及时调整投资组合，提高资金利用效率。
第五条投融资管理部应加强内部监管，建立健全的内部控制机制，防范各类风险，保障公司资金安全。
第二章组织机构第六条投融资管理部设立部长一人，直接报告总经理。
第七条投融资管理部下设数个业务组，负责特定的投融资业务。
第八条投融资管理部设立风险管理部门，负责公司风险管理工作。
第九条投融资管理部设立财务监管部门，负责公司的财务监管工作。
第十条投融资管理部设立信息科技部门，负责信息系统建设和维护。
第十一条投融资管理部应定期召开部门会议，总结工作经验，解决业务问题。
第三章职责分工第十二条投融资管理部部长负责部门的日常管理工作，认真执行公司的决策部署。
第十三条业务组负责具体的投融资业务，制定投资方案，开展投融资活动。
第十四条风险管理部门负责公司风险管理工作，及时发现和化解各类风险。
第十五条财务监管部门负责公司的财务监管工作，确保公司的财务安全。
第十六条信息科技部门负责信息系统的建设和维护，保障信息安全。
第四章内部管理第十七条投融资管理部应严格执行公司的管理制度，不得违反公司的规定。
第十八条投融资管理部应加强对员工的教育和培训，提高员工的专业素质。
第十九条投融资管理部应建立健全的内部控制机制，防范各类风险。
第二十条投融资管理部应建立健全的信息系统，保障信息安全。
第五章外部监管第二十一条投融资管理部应定期向上级主管部门报告工作情况，接受监管和指导。
第二十二条投融资管理部应遵守国家法律法规，不得从事违法活动。
第六章处罚措施第二十三条对于违反公司规定的员工，投融资管理部可采取相应的处理措施，包括警告、记过、记大过等。
投融资公司日常管理制度
投融资公司日常管理制度一、组织结构与职责明确公司应设立清晰的组织结构，包括董事会、监事会、总经理及各部门。
各部门职责划分明确，确保决策、执行、监督三权分立，形成有效的制衡机制。
二、决策程序规范化对于投融资决策，公司应制定严格的决策流程。
所有投资项目必须经过市场调研、风险评估、财务分析等步骤，并由投资委员会审议通过后方可执行。
三、风险管理体系建立公司应建立健全的风险管理体系，包括但不限于信用风险、市场风险、操作风险等。
风险管理部门的职能是对这些风险进行识别、评估、监控和应对。
四、财务管理与审计制度财务管理部门负责公司的资金调度、会计核算和财务报告。
同时，内部审计部门应定期对公司的财务状况进行审计，确保财务数据的真实性和合法性。
五、信息披露与透明度公司应保证信息披露的及时性、准确性和完整性。
对外发布的信息应经过严格的审核流程，避免误导投资者和其他利益相关者。
六、人力资源管理人力资源部门负责员工的招聘、培训、考核和激励。
通过建立合理的人才梯队和激励机制，提高员工的工作积极性和公司的整体竞争力。
七、合规与法律事务公司应遵守国家的法律法规，合规经营。
法务部门负责处理公司的合同、诉讼等法律事务，保障公司的合法权益不受侵犯。
八、客户服务与关系维护客户服务部门负责维护与客户的良好关系，及时响应客户需求，解决客户问题。
通过优质的服务提升客户满意度和忠诚度。
九、持续改进与创新公司应鼓励创新思维，不断优化管理流程和服务产品。
通过持续改进，提升公司的核心竞争力。
十、文化建设与团队协作公司应注重企业文化的建设，形成团队合作的良好氛围。
通过组织各种团队活动，增强员工的归属感和团队凝聚力。
集团统一融资管理制度
集团统一融资管理制度第一章总则第一条为规范和统一集团内部融资管理行为，保护公司及相关利益相关方的合法权益，维护集团整体资金安全和融资风险控制，特制定本制度。
第二条本制度适用于集团内所有涉及融资行为的单位和个人。
第三条融资的定义：融资是指融资主体通过向外部融资机构或者个人融资，获取资金用于企业生产经营、项目投资或其他经济活动的行为。
第四条融资主体：融资主体是指集团内各个单位和个人能够代表集团进行融资活动的主体。
第五条融资对象：融资对象是指向融资主体提供资金支持的外部机构或个人。
第六条融资额度：融资额度是指集团内各个单位或个人单笔或多笔融资能够获得的最高金额。
第七条风险评估：融资主体在进行融资活动前，必须根据相关的风险评估标准进行风险评估。
第八条本制度内容以及相关融资活动应遵循国家法律法规以及监管要求。
第二章融资申请及批准程序第九条融资审批权限：集团设立融资审批委员会，行使对集团内融资申请审批事项的权力。
第十条融资审批程序：融资主体需向融资审批委员会提出融资申请，融资审批委员会对融资申请进行审批，审批流程应当透明公开，审批结果做出书面决议。
第十一条融资审批标准：融资审批委员会应当以集团融资战略和整体风险控制情况为考核标准，对融资申请进行审批。
第十二条审批结果通知：融资审批委员会对融资申请审批的结果，应向融资主体及相关各方进行通知。
第十三条与融资审批有关的行为应当与相关人员进行备案管理，确保决策透明公开。
第三章融资行为监督管理第十四条融资使用：融资主体应当严格按照融资资金合同及相关协议的约定用途使用融资资金。
第十五条融资用途监控：集团设立专门的融资资金使用监控机构，对融资资金使用情况进行严格监控。
第十六条融资进度管理：融资主体应当按照融资协议的约定进行相关工程项目建设、投资或者其他经济活动，并按进度进行相关披露。
第十七条融资还款管理：融资主体应当按照融资协议的约定进行相关还款，并及时向相关融资机构或个人进行还款信息提示。
制度范例集团投融资管理制度
制度范例集团投融资管理制度谢谢阅读【制度范例】集团投融资管理制度 (WORD10 页)1集团投融资管理制度目录第一篇筹资管理(2)第一章总则(2)第二章权益性筹资(2)第三章债务性筹资(3)第二篇投资管理(3)第四章总则(4)第五章投资审批权限 (4)第六章投资审批程序 (6)第七章投资项目监控 (7)第八章项目的验收和考核(8)第九章其他(9)第一篇筹资管理第一章总则第一条为规范公司筹资行为，降低资本成本，减少筹资风险，提高资金效谢谢阅读谢谢阅读益，依据国家有关财经法规规定，并结合公司具体情况制定本制度。
第二条本制度所指的筹资，包括权益资本筹资和债务资本筹资两种方式。
权益资本筹资是由公司所有者投入以及发行股票方式筹资，债务资本筹资指公司以负债方式借入并到期偿还的资金，包括短期借款、长期借款、应付债券、长期应付款等方式筹资。
第三条筹资的原则：（一）总体上以满足企业资金需要为宜，但要遵从集团的统筹安排；（二）充分利用各级政府及行业优惠政策，积极争取低成本筹资如：无偿、资助、无息或贴息贷款等；（三）长远利益与当前利益兼顾；（四）权衡资本结构（权益资本和债务资本比重）对企业稳定性、再筹资或资本运作可能带来的影响；（五）要慎重考虑公司的偿债能力，避免因到期不能偿债而陷入困境。
第二章权益性筹资第四条各企业的实收资本不得随意变更。
全资企业注册资本的增减变动，不论是货币资金投入还是往来划转，均应报集团财经委审核，经批准后方可执行；合资企业注册资金的增减变动应经本单位董事会批准，并聘请会计师事务所验资后报集团总部备案。
第五条合资企业在注册或增资扩股时，应督促所有股东遵照国家有关法规和董事会要求，及时、足额交付资本金，对未按时或足额交付资本金的，应提交本单位董事会作股权调整等处理，并报总部备案。
谢谢阅读谢谢阅读第六条合资企业股东投入的资本金不得以非法定程序抽回；第七条合作项目吸收的资金比照注册资本进行管理。
第三章债务性筹资第八条各单位向银行借款应遵从银行与国家的有关规定，并以维护公司信誉为首要原则，及时办理银行借款到期归还、续借申报工作，避免罚息、拖欠利息和延误借款归还事件的发生。
中海 投融资制度
中海投融资制度
中海集团是中国国有企业，其投融资制度主要包括以下方面：
1.资金管理制度：中海集团实行全面预算管理制度，对资金进行统一管理和调配，确保资金安全、高效、合理地使用。
2.融资制度：中海集团积极开展境内外融资业务，包括发行债券、股票、贷款等多种融资方式，以满足企业发展的资金需求。
3.投资制度：中海集团实行严格的投资决策制度，对投资项目进行全面评估和风险控制，确保投资的安全和收益。
4.资本运作制度：中海集团积极开展资本运作业务，包括资产重组、股权转让、资产置换等多种资本运作方式，以实现企业价值最大化。
总的来说，中海集团的投融资制度比较完善，能够有效地管理企业的资金和资产，促进企业的发展和壮大。
同时，中海集团也注重风险控制和合规经营，确保企业的稳健发展。
集团有限公司投融资工作管理制度
集团有限公司投融资工作管理制度第一章总则第一条为促进XX集团有限公司(以下简称“公司”)规范运作，提高资金使用效率，保护投资者权益，加强内控，规避风险，确保国有资产保值增值。
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）和《XX集团有限公司章程》（以下简称《公司章程》）以及根据《XX集团公司“三重一大“决制度实施方法》等有关法律法规、规章制度的相关规定，特制定本制度。
第二条本制度所称投融资决策主要是指公司投、融资及资产项目的管理决策,包括而不限于：对内投资、对外投资、对外融资、重大资产重组、对外担保、关联交易等。
第二章对内投资决策管理第三条对内投资是指公司利用自有资金或第三方贷款进行基本建设、技术改造、购买大型机器、设备及新项目投资建设等。
第四条公司对内投资的决策程序：（一）投融资计划经营部按照公司战略规划和年度经营目标，结合相关部门和单位组织编制的项目可行性研究报告，提出公司固定资产投资计划；（二）按本制度规定的审批权限履行审批程序；（三）管理层根据审批结果负责组织实施，相关部门按公司有关规定办理项目建设手续。
第三章对外投资决策管理第五条对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产等作价出资，对外进行各种形式的投资活动。
第六条按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。
短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投资，包括各种股票、债券、基金、分红型保险等；长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现的各种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。
包括但不限于下列类型：（一）公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目；（二）公司出资与其他境内、外独立法人实体、自然人成立合资、合作公司或开发项目；（三）参股其他境内、外独立法人实体；（四）经营资产出租、委托经营或与他人共同经营；第七条公司在进行投资决策时，需聘请技术、经济、法律等有关机构和专家进行咨询；决策投资项目时，应重点关注投资风险分析与防范，同时兼顾项目的报酬率。
集团投融资部管理制度
集团投融资部管理制度第一章总则第一条为规范投融资活动，增强公司投融资管理能力，保障公司资金安全，提高资金使用效益，制定本管理制度。
第二条投融资部是公司融资、投资业务的实施主体，负责公司融资、投资方案设计、策划与实施，负责投融资项目的开展与管理。
第三条公司所涉及的融资、投资方案，均需通过投融资部审核。
任何人不得擅自进行融资、投资活动。
第四条投融资部负责协调公司内外部资金资源，推动公司资源配置优化，实现资金的最大化利用。
第五条投融资部需与公司监察部门、法律部门及其他相关部门协作，共同维护公司的合法权益，确保投融资活动的合规性和风险控制。
第二章组织机构第六条投融资部设总经理一名，部门副总经理若干名，各专业岗位员工若干名。
第七条投融资部总经理由公司领导任命，直接向公司总经理汇报工作。
第八条投融资部设融资组、投资组，分别负责公司的融资工作和投资工作。
第九条投融资部可以根据业务需要，设立专门的项目组，进行投融资项目的策划与实施工作。
第三章职责权限第十条投融资部总经理负责组织、协调和指导部门的工作，制定部门工作计划，并报公司领导审批。
第十一条融资组负责制定公司的融资计划、融资方案，并与金融机构进行协商、谈判。
第十二条投资组负责进行投资项目的调研、评估，构建投资方案，并进行投资决策。
第十三条项目组负责具体投融资项目的策划、实施、管理工作。
第十四条投融资部应当建立健全的风险管理体系，进行风险评估和控制。
第四章工作程序第十五条投融资部应当根据公司的发展战略和需求，制定投融资计划，编制投融资方案。
第十六条投融资部应当根据公司的融资需求，选择合适的融资方式和融资机构，进行融资谈判，达成融资合同。
第十七条投融资部应当根据市场情况和公司需求，进行投资领域的调研和项目策划，编制投资方案。
第十八条投融资部应当对外部投融资市场进行监测，及时掌握投融资市场动态。
第十九条投融资部应当建立投融资项目的评估制度，对投融资项目的潜在收益和风险进行评估。
集团融资管理制度
集团融资管理制度第一章总则第一条为规范和加强集团公司融资管理，促进公司融资活动的合理、有序和安全进行，根据《公司法》、《证券法》、《融资管理办法》等法律法规和集团公司的实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于集团公司及其下属子公司的融资活动，包括但不限于发行股票、债券、银行贷款、政府补助等融资方式。
第三条集团公司融资管理以市场化、规范化和透明化为原则，提高融资决策的科学性、精准性和有效性。
第四条公司融资是公司经营发展的重要支撑，应当充分尊重市场规律，灵活运用融资工具，充分挖掘公司资本市场融资的优势。
第五条集团公司负责融资管理的领导及有关职能部门，要严格执行融资管理制度，加强对融资活动的监督和检查。
第二章融资决策第六条公司融资决策应当遵循市场化原则，根据公司的战略发展规划和资金需求，结合资本市场和财务状况，科学确定融资规模和融资方式。
第七条公司应当建立健全融资决策程序，确保融资决策的合理性、透明性和公开性，并经董事会批准。
第八条公司融资决策应当充分评估市场供求关系、利率水平、资金成本、融资期限等因素，科学确定融资规模、融资成本和融资期限。
第九条公司在融资决策过程中应当充分考虑融资用途和风险，确保融资活动的合规性和稳健性。
第十条公司在融资决策中应当从客观、公正和真实的角度提供决策信息，并进行必要的披露和解释。
第三章融资信息披露第十一条公司在融资过程中应当按照相关法律法规和证券交易所规定的要求，对融资项目进行信息披露。
第十二条公司融资信息披露应当做到真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第十三条公司融资信息披露应当包含融资项目的基本情况、融资用途、融资规模、融资成本、融资期限、风险提示等内容，确保投资者充分了解项目情况。
第十四条公司融资信息披露应当通过公司网站、媒体公告、定期报告等方式进行，最大限度地保障投资者知情权。
第十五条公司融资信息披露应当在董事会及主管部门的监督下进行，确保披露内容的真实性和合规性。
集团融资管理制度
集团融资管理制度1、目的为规范投资集团有限公司（以下简称“集团”）及集团具有实际控制权的各下属公司（以下简称“下属公司”）经营活动中的融资工作，规范融资行动，着落融资本钱，防范融资风险，保护集团信誉安全，根据国家有关法律、法规和集团有关管理规定，特制定本制度。
2、职责划分2.1 集团财务管理中心2.1.1兼顾融资管理工作2.1.2 组织编制集团整体融资计划；2.1.3组织制定融资方案，组织实行融资计划，组织与融资单位谈判，组织编制融资协议，签订融资合同；2.1.4负责兼顾管理项目销售收入和资金归集；2.1.5负责资金头寸统一管理和统一调度；2.1.6负责监督信贷资金纳入预算管理，按规定用处支付使用；2.1.7负责汇总集团还本付息数据；2.2 下属公司财务管理部2.2.1编制项目融资计划；2.2.2参与制定融资方案，配合集团进行融资业务谈判；2.2.3依照集团下达的融资计划，组织本单位融资工作的实行和落实；2.2.4 负责本单位的还本付息数据管理。
2.3 法务审计中心2.3.1负责金融机构合作协议的合规性审核；2.3.2负责融资信贷合同的合规性审核。
3、工作流程3.1 编制《商业计划书》或《项目可行性研究报告》3.1.1集团相干部门及下属公司负责编制《商业计划书》或《项目可行性研究报告》，《商业计划书》或《项目可行性研究报告》完成后，财务部门启动融资工作。
3.2 编制融资计划集团财务管理中心会同集团相干部门和下属公司，根据公司战略发展计划、项目投资计划、《商业计划书》或《项目可行性研究报告》等对项目资金需求进行猜测和分析，通过编制现金流量表，预估资金缺口和融资需求计划。
3.3 制定融资方案集团财务管理中心组织下属公司，根据项目现金流量情形，挑选合适的融资方式、融资渠道等，制定具体融资方案。
3.4 融资方案审核、审批融资方案经集团财务管理中心审核、依照公司相干投融资决策权限报有权部门审批通过后实行。
投融资部管理制度
投融资部管理制度投融资部是一个重要的部门，负责公司的融资和投资活动，对于公司的发展至关重要。
为了规范和管理投融资部的运作，建立相关的管理制度是非常必要的。
以下是一个投融资部的管理制度的范本。
一、部门职责投融资部的主要职责包括但不限于以下几个方面：1.负责策划和执行公司的融资活动，寻找融资渠道，与金融机构进行沟通和协商，确保公司融资顺利进行；2.分析和评估公司的投资项目，为公司的投资决策提供相应的建议和意见；3.监督和管理公司的融资和投资风险，确保公司的利益最大化；4.和其他部门进行紧密的合作，共同推动公司的发展。
二、组织架构投融资部的组织架构应该根据公司的规模和业务需求进行合理设计。
通常情况下，可以设置部门主管、副主管、投资经理、融资经理等职位，并根据需要适时调整部门人员的数量和配置。
三、工作流程1.融资流程：（1）确定融资需求，制定融资计划；（2）寻找合适的融资渠道，与金融机构进行洽谈；（3）评估和分析融资方式和方案，制定融资文件和报告；（4）融资合同谈判和签订；（5）监督和管理融资款项的使用和还款；（6）融资项目的跟踪和评估。
2.投资流程：（1）收集和整理投资项目的相关信息；（2）进行初步评估和筛选；（3）深入研究和分析，编制投资决策报告；（4）投资项目的谈判和签约；（5）投资监督和管理；（6）投资项目的退出和收益的实现。
四、工作要求1.严格遵守国家法律法规和公司的相关规定，保证投融资活动的合法性和合规性；2.具备良好的分析和判断能力，能够对融资和投资项目进行全面、准确的评估和风险控制；3.具备良好的沟通和协调能力，能够与金融机构、投资对象等进行有效的沟通和协商；4.具备较强的团队合作精神，能够与其他部门紧密合作，共同完成各项任务；5.具备较强的抗压能力和应变能力，能够在复杂的环境下按时完成各项工作。
五、绩效考核1.根据公司的目标和要求，制定相应的投融资业绩指标，并向职员明确要求；2.定期对投融资部的业绩进行评估和考核，及时发现和解决问题，并进行相应的奖惩措施。
城投集团融资管理制度范本
第一章总则第一条为规范城投集团的融资行为，防范融资风险，保障资金安全，促进集团健康发展，特制定本制度。
第二条本制度适用于城投集团及其下属所有子公司（以下简称“集团”）的融资活动。
第三条集团融资活动应遵循以下原则：（一）合法性原则：严格遵守国家法律法规和金融政策；（二）安全性原则：确保融资资金安全，防范金融风险；（三）效益性原则：合理利用融资资金，提高资金使用效率；（四）合规性原则：确保融资行为符合监管要求。
第二章融资计划与管理第四条集团应根据年度经营计划和资金需求，编制融资计划，经董事会批准后实施。
第五条融资计划应包括以下内容：（一）融资规模、期限、方式、利率等；（二）融资资金用途；（三）融资风险防范措施；（四）还款来源及还款计划。
第六条集团融资计划应报送相关部门审批，并接受监管。
第三章融资渠道与方式第七条集团融资渠道包括但不限于以下几种：（一）银行贷款；（二）债券发行；（三）股权融资；（四）其他合法融资方式。
第八条集团融资方式应根据融资渠道、资金需求和市场情况等因素综合考虑，合理选择。
第四章融资审批与决策第九条集团融资项目需经以下审批程序：（一）项目部门提出融资申请，经财务部门初步评估；（二）提交总经理办公会审议；（三）提交董事会审批。
第十条董事会应依据以下标准进行决策：（一）是否符合集团发展战略；（二）融资风险是否可控；（三）融资成本是否合理；（四）融资资金用途是否合规。
第五章融资风险管理与监控第十一条集团应建立健全融资风险管理体系，确保融资活动安全、合规。
第十二条集团应设立融资风险监控小组，负责融资风险日常监控、评估和预警。
第十三条集团应定期对融资风险进行评估，根据评估结果采取相应的风险控制措施。
第十四条集团应建立健全融资信息披露制度，及时向相关部门和投资者披露融资信息。
第六章融资资金使用与管理第十五条集团应建立健全融资资金使用管理制度，确保资金使用合规、高效。
第十六条融资资金应专款专用，不得挪作他用。
融资管理制度
融资管理制度第一章总则第一条为了规范集团系统的融资行为，加强对融资业务的控制，降低融资成本，有效防范融资风险，维护集团整体利益，根据相关法律、法规和《公司章程》结合集团实际情况，制定本制度。
第二条本制度中所称融资，是指集团公司为了满足生产经营发展需要，通过发行股票、债券或银行借款等形式筹集资金的活动，包括债务性融资和权益性融资。
债务性融资是指通过银行或非银行金融机构贷款或发行债券等方式融入资金。
权益性融资指通过扩大企业的所有权益,如吸引新的投资者,发行新股、配股、增股追加投资等方式融入资金。
第三条集团对全资子公司和控股子公司提供的资金融通不视为融资，但对于其他关联方提供的资金融通视为融资。
第四条集团对融资实行统一管理，未经集团董事会或股东会批准，任何人无权以集团名义签署融资合同、协议或其他类似法律文件。
第五条集团及所属全资子公司、控股子公司的对外融资比照本制度规定执行。
集团控股子公司应在其董事会或股东大会做出决议后，及时通知集团按规定履行信息披露义务。
第二章融资管理原则和控制目标第六条融资活动应符合集团公司中长期战略发展规划并应遵循以下原则：合法性：融资活动必须遵守国家的相关法律、法规、规章，接受国家宏观控制。
统一性：集团对融资实行统一管理，对融资进行风险控制。
安全性：权衡资产负债结构对企业的运营、再融资或资本运作可能带来的影响。
效益性：采取合理的融资方式，提高融资资金的效益性。
充分利用相关政策，积极争取低成本融资渠道。
适量性：以满足集团经营资金需要为原则，统筹安排合理规划。
第七条融资管理的控制目标：（一）加强融资业务的内部控制，控制融资风险，防范融资过程舞弊。
（二）加强融资决策的科学性、合理性，降低融资成本提高资金使用率。
（三）保证融资档案资料记录的及时性、准确性、完整性。
第三章管理机构和职能第八条集团公司股东会、董事会对重要融资活动做出决议。
董事长、总经理及副总经理对融资活动进行审批，财务部、审计部、风控部对融资活动进行审核，并提出专项意见。
投融资工作管理制度范文
投融资工作管理制度范文投融资是企业获取资金的重要方式，管理好投融资工作对企业的发展至关重要。
本文将从投融资工作的目标、组织架构、工作流程、风险管理、绩效考核等方面来制定一套完善的投融资工作管理制度。
一、投融资工作目标（一）促进企业发展投融资工作的主要目标是为企业筹集所需资金，支持企业的发展。
在筹集资金的过程中，要确保资金的合理配置和使用，最大限度地提高资金的使用效率，促进企业的可持续发展。
（二）保障资金安全投融资工作的另一个重要目标是保障投资方和融资方的利益，防范各类风险。
要建立健全的风险管理制度，加强对资金的跟踪监管，确保资金的安全性和合规性。
二、投融资工作组织架构投融资工作的组织架构要明确各级职责和权限，确保投融资工作的顺利开展。
（一）中层管理层中层管理层是投融资工作的核心，负责制定投融资策略、拓展融资渠道、评估投资项目等工作。
中层管理层要具备较强的市场分析、项目评估和谈判能力，能够有效地把握市场机会，做出明智的投融资决策。
（二）财务部门财务部门是投融资工作的重要支持部门，负责资金的管理和运作。
财务部门要做好资金预算和资金筹集的工作，在资金的使用过程中，要负责监督、核算和绩效考核。
（三）风险管理部门风险管理部门要负责制定风险管理政策和流程，对投资项目进行风险评估和监控，并及时采取相应措施，防范各类风险。
风险管理部门还要与法律部门密切合作，提供法律咨询和支持，维护企业的合法权益。
三、投融资工作流程（一）投融资需求评估企业在投融资之前，要进行投融资需求评估，包括资金需求规模、资金用途、融资成本、风险收益等方面的评估，明确自身的投融资需求和目标。
（二）项目筛选和评估企业在进行投资之前，要进行项目筛选和评估。
项目筛选要从市场需求、盈利能力、风险收益等方面进行评估，确保项目的可行性和可持续发展性。
项目评估要综合考虑项目的技术、市场、财务、管理等各个方面，制定详细的评估指标和方法，对项目进行综合评估。
（三）融资渠道拓展企业在进行融资之前，要积极拓展融资渠道。
投融资管理制度
投融资管理制度投融资管理制度第一章总则为规范本集团公司的融资行为，加强融资管理和财务监控，降低融资成本，有效防范财务风险，维护公司整体利益，根据相关法律、法规和规范性文件以及公司章程的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。
本制度适用于集团所有全资子公司、控股子公司及关联公司。
本制度所称融资，是指通过银行及非银行金融机构获得资金的所有融资行为，不包含资本市场的直接融资方式。
投融资工作的主要内容包括编制集团融资预算、制定各种投融资计划、审核确定投融资方案、推进实施投融资计划、维护投资与贷款运行安全、维护金融机构合作信誉。
公司融资活动应符合公司中长期战略发展规划，并遵循以下原则：满足集团资金需求为标准，遵从集团总预算原则；充分整合、利用政策与资源，积极降低融资成本的原则；兼顾集团长远利益与当前需求相平衡的原则；权衡资本结构支持可持续发展原则；慎重考虑公司偿债能力，适度谨慎性原则。
第二章投融资工作目标集团融资工作目标包括：融资业务流程控制，业务得到适当授权与审核；融资总量适度增长，满足企业发展壮大的需要；适当控制融资成本，降低利率或与利率同步调整；降低融资运营成本，保证廉洁自律，节能增效；融资方式创新突破，最大限度满足集团跨越式发展需求。
第三章投融资管理机构和职能控股集团投融资（资产管理）中心是集团融资工作的主管部门。
集团公司下属企业的融资工作接受控股集团投融资（资产管理）中心的统一监督、指导。
控股集团投融资（资产管理）中心负责制定、完善公司融资管理制度，控制融资风险。
控股集团投融资（资产管理）中心负责集团公司及所属企业所有的对外投资、融资业务的具体实施与监管。
公司董事会根据公司的发展战略，对重大投资、融资活动提出议案，控股集团投融资（资产管理）中心应积极组织对项目融资方案进行筛选、策划、论证、筹备，并负责组织具体实施。
控股集团投融资（资产管理）中心负责公司融资结构分析，拟定公司年度及中长期融资方案，并负责对公司的融资方案进行财务评价及效益评估，负责公司融资活动的策划、论证与监管，审核公司的重要融资活动，提出专业意见，并对公司的融资活动进行跟踪管理。
集团融资管理制度
集团融资管理制度一、前言集团融资是指以集团公司为核心企业，采用综合融资、多角度融资、多层次融资等方式，筹措并优化集团内部资金以及非关联方资金，提高资金使用效率。
企业集团作为我国经济发展中的重要组织形式，融资管理工作显得尤为重要。
为了加强集团融资管理，促进集团经济发展，本公司制定了本集团融资管理制度，以规范本公司的融资管理工作。
二、目的本制度的目的是为了规范本公司的融资管理工作，保障集团资金安全，提高资金使用效率，为集团的发展提供有力的资本支持。
三、适用范围本制度适用于本公司范围内的所有融资管理活动。
四、责任分工1. 负责制定、执行和调整本制度的人事部门；2. 各分公司、部门及经营单位应当根据本制度的规定，认真履行融资管理职责，落实融资计划；3. 负责本公司融资工作的财务部门，应当协调各分公司、部门及经营单位之间的合作关系，加强对融资活动的监督和管理，确保集团各个单位在融资活动中的合法权益。
五、融资模式1. 多元化融资模式本公司以多渠道、多层次、多类型、多方面的方式筹集资金，以满足集团公司在发展过程中所需的各种财务支持。
2. 筹资方式根据需要，本公司可以通过公开发行股票、发行债券、银行贷款、融资租赁、资产证券化等方式筹集资金。
3. 外部融资本公司可以通过外部融资的方式，维持并增强集团的资本实力，提高市场竞争力。
六、融资管理流程1. 制定融资计划本公司将年度融资计划纳入财务预算管理中，分别在预算编制时提出各经营单位的融资计划，经过审议后形成公司整体的融资计划。
2. 确定融资方式根据融资计划，本公司对融资项目进行分类，根据项目的特性和需要，选择相应的融资方式。
3. 制定流程管理针对不同融资方式，本公司将其简化具体的流程规范，分别需要客户的资质验证、担保人审核、融资合同审核、材料审核等等内容，并建立流程管理的各个环节。
4. 建立信贷调查制度在实施融资活动之前，为了确认可融资客户的经营规模、客户信用、资产构成及未来发展潜力等情况，本公司将实施调查制度。
投融资公司管理制度
投融资公司管理制度一、总则为规范和完善公司的运营管理，营造良好的投融资环境，制定本管理制度。
二、组织架构1. 公司设立投融资部门，部门下设投融资经理和助理，分工明确，协作配合。
2. 投融资经理负责公司投融资项目的策划、执行和管理，助理协助其工作，并向公司高层汇报项目进展情况。
3. 公司设立专门的风控部门，负责对投融资项目进行风险评估和控制，保障公司的资金安全和项目的顺利进行。
三、项目管理1. 投融资部门对所有涉及公司资金的项目进行立项申请，明确项目的目标、时间表和预期收益。
2. 投融资经理对项目进行风险评估和收益预测，确定投资金额和投资方式。
3. 投融资部门与项目方签订正式协议，明确双方权利和义务，约定投资期限和退出机制。
4. 投融资经理对项目进行定期跟踪和监督，及时发现问题并提出解决方案。
四、风险控制1. 风控部门对所有投融资项目进行风险评估，制定相应的控制措施，保障公司的资金安全。
2. 投融资经理在项目执行过程中要时刻注意风险的变化，及时调整投资策略，确保项目的顺利进行。
3. 风控部门及时向公司高层汇报项目的风险情况和处理措施，提出建议和意见。
五、资金管理1. 公司设立封闭式账户，将公司资金与投融资项目的资金分开管理。
2. 投融资经理要严格执行资金管理制度，做到资金专款专用，确保项目的顺利进行。
3. 投融资部门要定期对公司资金进行清算和汇总，及时向财务部门报告情况。
六、信息披露1. 公司要定期公布投融资项目的进展情况和收益情况，保障投资者的知情权和监督权。
2. 投融资部门要向公司高层和董事会提供项目情况和决策依据，接受监督和指导。
七、奖惩制度1. 对于表现突出的投融资经理和助理，公司可以进行奖励和晋升。
2. 对于不按照规定执行的投融资经理和助理，公司可根据情况进行纪律处分。
八、其他1. 公司要定期进行内部审核和外部审计，确保公司运营管理的合规性和规范性。
2. 公司要与监管部门保持密切联系，及时了解政策法规的变化，做好合规风险的管控工作。
xx集团对外融资管理制度
xx集团对外融资管理制度
1.背景和目的
为了规范xx集团的融资行为，加强对外融资的管理，提高融资效率，保护公司利益，特制定本管理制度。
2.融资原则
- 遵守相关法律法规及国家政策，不违法、不违规、不冒险融资。
- 根据资金需求合理确定融资总额、期限和成本等融资条件。
- 优先选择低风险低成本的融资方式。
- 避免集中融资、过度融资和重复融资，防范财务风险。
3.融资管理流程
- 建立融资申请、审批、执行、监控和评估的管理体系。
- 在融资申请时，需明确融资用途、总额、期限、担保方式等基本信息，并提交必要的融资材料。
- 融资审批应该经过严格的程序，对融资申请进行综合评估，确定融资方案，并制定融资合同。
- 融资执行阶段，需要建立与融资合同相一致的财务管理制度，确保融资资金使用的透明度和有效性。
- 在融资监控和评估中，需要对融资项目进行跟踪和分析，及
时发现和处理融资风险。
4.融资管理的责任和制约
- 董事会是融资决策的最高权力机构，对融资管理负有最终责任。
- 具体的融资管理工作由财务部门和融资管理部门共同负责。
- 融资管理应受到内部审计、风险管理等制约。
5.制度执行和完善
- xx集团各级管理层应认真贯彻本制度，确保制度执行的有效性。
- 需要根据实际情况，不断完善和更新本管理制度。
投融资部门管理制度
投融资部门管理制度投融资部门是一个组织中非常重要的部门，负责筹集和管理资金，为组织的发展提供必要的支持与保障。
为提高投融资部门的工作效率和规范管理，制定一套完善的管理制度尤为重要。
以下是一份投融资部门管理制度，总字数超过1200字。
一、组织架构1.投融资部门应设立专门的管理机构，由投融资部门负责人直接管理。
2.根据工作需要，设立投资及融资两个分支机构，分别负责对内投资项目管理和对外融资事务。
3.投融资部门应与公司其他部门建立紧密的合作关系，确保信息的共享和沟通的高效。
二、岗位职责1.投融资部门负责人应负责部门日常管理和协调各项工作。
2.投资分支机构负责与项目方洽谈、评估项目风险和投资回报率，并提供投资决策建议。
3.融资分支机构负责与金融机构洽谈、编制融资方案、披露相关信息和管理融资交易。
4.投融资部门应积极参与公司战略规划，提供相应的金融支持和建议。
三、决策流程1.投融资部门应建立健全的决策流程，包括项目筛选、评估、决策和执行等环节。
2.项目筛选阶段，投资分支机构应根据公司发展需求和投资政策，对项目进行初步评估和筛选。
3.项目评估阶段，对初步筛选出来的项目进行深入的尽职调查，包括财务分析、市场分析和风险评估等。
4.决策阶段，投融资部门负责人将项目评估报告提交给公司高层决策层，进行最终决策。
5.执行阶段，投融资部门负责按照决策结果进行资金的分配和项目的跟踪管理，确保项目按时、按量完成。
四、风险管理1.投融资部门应建立风险管理机制，对投资和融资项目进行风险评估和控制。
2.风险评估应综合考虑市场风险、信用风险、政策风险和操作风险等，制定相应的应对措施。
3.投融资部门负责人应定期向公司高层汇报项目的风险情况，并提出风险预警和控制建议。
4.投融资部门应密切关注市场动态和政策变化，灵活调整投资和融资策略，降低风险。
五、信息管理1.投融资部门应建立完善的信息管理系统，确保信息的准确、及时和安全。
2.投资分支机构应建立项目数据库，记录项目的基本信息、审批流程和决策结果等。
集团投融资部管理制度范文
集团投融资部管理制度范文集团投融资部管理制度一、总则为规范集团投融资部的管理行为，提高投融资工作效率和风险控制能力，制定本管理制度。
二、职责和权限2.1 投资业务管理2.1.1 负责集团的投资策略的制定和调整；2.1.2 负责集团投资项目的评估和尽职调查工作，提供项目风险评估报告；2.1.3 负责对投资项目进行跟踪和监督，及时报告项目进展和问题；2.1.4 负责与投资人、项目管理部门进行沟通协调，协助解决投资项目中的问题；2.1.5 负责集团投资项目的结算及收益分配工作。
2.2 融资业务管理2.2.1 负责集团的融资策略的制定和调整；2.2.2 负责集团的融资计划的编制，并协调各部门配合实施；2.2.3 负责与金融机构进行融资谈判和协商，确保融资条件和利率的优化；2.2.4 负责融资合同的起草、审核和签署工作；2.2.5 负责与融资机构建立和维护良好的合作关系。
2.3 风险控制管理2.3.1 负责集团投融资业务的风险评估和控制；2.3.2 负责制定投融资业务的风险控制政策和制度，并组织实施；2.3.3 报告集团投融资业务的风险情况，提出风险控制建议；2.3.4 合理配置集团投融资业务的风险资本和风险控制准备金；2.3.5 协调处理投资项目风险事件，并提出解决方案。
2.4 绩效考核管理2.4.1 制定投融资部的绩效考核指标和权重；2.4.2 监督和检查员工的工作完成情况，并定期进行绩效评估；2.4.3 根据绩效评估结果，对员工进行奖惩和晋升；2.4.4 负责员工培训和业务能力提升的计划和实施。
三、操作流程3.1 投资业务流程3.1.1 提出投资项目申请，包括项目基本信息、预期收益等；3.1.2 进行项目评估和尽职调查，包括财务分析、市场调研等；3.1.3 编制投资项目报告，包括项目概况、投资方案等；3.1.4 进行内部审批，包括风险评估、董事会审议等；3.1.5 签订投资合同，并进行结算和收益分配；3.1.6 监督和跟踪投资项目的执行情况，及时报告问题和风险。
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XX集团投融资管理制度目录第一篇筹资管理 (2)第一章总则 (2)第二章权益性筹资 (2)第三章债务性筹资 (3)第二篇投资管理 (4)第四章总则 (4)第五章投资审批权限 (4)第六章投资审批程序 (6)第七章投资项目监控 (8)第八章项目的验收和考核 (9)第九章其他 (9)第一篇筹资管理第一章总则第一条为规范公司筹资行为，降低资本成本，减少筹资风险，提高资金效益，依据国家有关财经法规规定，并结合公司具体情况制定本制度。
第二条本制度所指的筹资，包括权益资本筹资和债务资本筹资两种方式。
权益资本筹资是由公司所有者投入以及发行股票方式筹资，债务资本筹资指公司以负债方式借入并到期偿还的资金，包括短期借款、长期借款、应付债券、长期应付款等方式筹资。
第三条筹资的原则：（一）总体上以满足企业资金需要为宜，但要遵从集团的统筹安排；（二）充分利用各级政府及行业优惠政策，积极争取低成本筹资如：无偿、资助、无息或贴息贷款等；（三）长远利益与当前利益兼顾；（四）权衡资本结构（权益资本和债务资本比重）对企业稳定性、再筹资或资本运作可能带来的影响；（五）要慎重考虑公司的偿债能力，避免因到期不能偿债而陷入困境。
第二章权益性筹资第四条各企业的实收资本不得随意变更。
全资企业注册资本的增减变动，不论是货币资金投入还是往来划转，均应报集团财经委审核，经批准后方可执行；合资企业注册资金的增减变动应经本单位董事会批准，并聘请会计师事务所验资后报集团总部备案。
第五条合资企业在注册或增资扩股时，应督促所有股东遵照国家有关法规和董事会要求，及时、足额交付资本金，对未按时或足额交付资本金的，应提交本单位董事会作股权调整等处理，并报总部备案。
第六条合资企业股东投入的资本金不得以非法定程序抽回；第七条合作项目吸收的资金比照注册资本进行管理。
第三章债务性筹资第八条各单位向银行借款应遵从银行与国家的有关规定，并以维护公司信誉为首要原则，及时办理银行借款到期归还、续借申报工作，避免罚息、拖欠利息和延误借款归还事件的发生。
第九条集团控股企业的以下对外借款（包括长短期借款、票据贴现等）须报集团审批：（一）向其他单位和个人借款超过50万元、向银行借款超过200万元时；（二）融资成本高于同期银行贷款利率10%时；（三）向有收购或参股意向的借款人借款；（四）借款有限制性条款，可能导致公司控制权易手或对公司其他方面产生重大影响如：如要求以公司的知识产权、重大资产作质押、担保等；第十条集团总部及控股企业融资成本高于同期银行贷款利率20%（含）以下的，由集团总裁审批； 20%以上的，由集团董事长办公会审批。
第十一条未经集团同意，集团附属单位之间不得互相拆借资金。
第十二条集团控股企业的以下内部拆借须报集团审批：（一）集团成员单位之间短期资金拆借（拆借期限在1年以内），金额100万以下的，须报集团财务分管副总裁审批；金额在100万－200万的，须报集团总裁审批；金额在200万以上的，须报集团董事长审批；（二）集团成员单位之间长期资金拆借（拆借期限在1年以上），金额50万以下的，须报集团财务分管副总裁审批；金额在50万－100万的，须报集团总裁审批；金额在100万以上的，须报集团董事长审批；第二篇投资管理第四章总则第十三条为加强公司投资管理，规范公司投资行为，提高资金运作效率，保证资金运营的安全性、收益性，依据国家有关财经法规规定，并结合公司具体情况制定本制度。
第十四条经济发展委员会是负责集团及其子公司、直属企业、外部企业、合资企业、参股企业、收购、兼并企业项目投资管理的主管部门。
负责企业新建项目、技改项目、引进项目、合资合作项目、参股项目、兼并收购项目、科研计划项目的审查、申报、立项，可行性研究报告、扩初设计的申报审批。
执行部门是其下属的投资管理部。
第十五条本制度所指的投资分为长期投资和短期投资两种，长期投资指持有时间准备超过一年的各种股权性投资（如：独资或与他方联合设立公司、参股其他公司）、发行债券、其他债权投资及改建、扩建与新项目投资等，短期投资指能够随时变现并持有时间不准备超过1年（含1年）的投资，包括股票投资、债券、基金投资及其他债权投资等，日常固定产购置不作为投资管理。
第十六条投资的原则（一）必须遵守国家法律、法规，符合国家产业政策；（二）必须符合公司的发展战略；（三）必须规模适度，量力而行，不能影响公司主营业务的发展；（四）必须坚持效益原则，原则上长期投资收益率不应低于公司的净资产收益率。
第五章投资审批权限第十七条集团控股企业的投资审批权归集团公司（政府部门分配的国债认购任务除外），非控股企业由其董事会确定。
按照投资项目下管一级的原则，集团公司只受理所属一级独资及控股企业的投资申报，其它企业的投资项目按照隶属关系，分级管理。
第十八条集团公司及所属企业应制定本企业产业发展中长期规划和年度投资计划，所属企业的年度投资计划要经法定程序集体讨论、科学决策，并报集团公司经发委下属投资管理部登记备案。
第十九条集团公司所属企业，对外投资总量必须与其资产总量相适应，累计总规模不得超过其净资产的50%。
同时，为防止企业资产过度分散、管理链条过长，应严格控制集团（总）公司下属二级公司的对外投资。
第二十条技改基建类的固定资产投资项目审批权限（一）工业企业生产性固定资产投资项目1. 大型一档以上企业50万元以下、大型二档企业20万元以下、其它企业10万元以下的技改项目由企业自主决定，报总部经济发展委员会备案。
2. 投资在500万元以下的项目，报总部由经济发展委员会调研、论证、审查后审批，报总裁备案。
3. 投资在500-1000万元的项目，由经济发展委员会咨询、论证、审查，报总裁审批。
4. 投资在1000-3000万元的项目，由经济发展委员会论证审查后，报投资决策委员会审查后由总裁审批，报董事局主席备案。
5. 投资在3000万元以上项目，由经济发展委员会论证，投资决策委员会审查后，报董事局讨论后由董事局主席审批。
（二）非工业企业固定资产投资项目1. 影视旅游业10万元以下投资项目，由浙江旅业有限公司自主决定，报总部经发委、财经委分管领导备案。
2. 教育、卫生及其他第三产业等10万元以下投资项目，由分管领导审批，报总部经发委、财经委分管领导备案。
3. 1000万元以下投资项目，由经济发展委员会调研、论证后报投资决策委员会审查，报总裁审批。
4. 1000万元以上投资项目，由经济发展委员会调研、论证后，报投资决策委员会审查，再报董事局讨论后，由董事局主席审批。
5. 农业企业项目生产性固定资产投资参照工业企业内部审批规定执行。
以上审批程序含驻外企业。
第二十一条设立新公司、参股其他公司等权益性长期投资，投资额100万元以内的，由集团总裁审批； 100万元至500万元（含500万）的，由集团董事长审批；500万元至1000万元（含1000万）的，由集团董事会批准；投资额在1000万元以上的投资由集团股东会批准。
通过资本市场实施并购，须经集团股东会批准。
第二十二条证券、期货等金融投资（一）横店集团有限公司可以从事证券、期货、投资银行等金融方面同营业务，其他企业、单位未经总部批准，不得从事该方面业务。
（二）总部对金融投资实行专项额度管理制度，转向额度有总裁审批，特殊情况实行单事单批。
专项额度内的投资可自行运作，但额度内的专项资金不得以作他用。
（三）对专项额度内的投资经营情况，每季度须向总裁作书面报告。
第六章投资审批程序第二十三条集团及控股企业设立新公司或参股其他公司（非上市公司）、搞新项目开发，必须事先进行可行性研究，从以下几方面进行定量和定性分析、评价。
（一）对公司发展战略的影响；（二）对公司经营的影响；（三）主要风险和应对措施；（四）公司的资源包括人力、物力、财力、管理能力能否满足新的投资需要；（五）投资收益；（六）税务论证。
第二十四条按本规定必须上报审批的项目，由投资单位在末签订任何具有法律效力的合同、协议及未进行任何实际投资之前，备齐以下资料，上报集团公司经发委：（一）项目投资申请报告或建议书；（二）投资企业对投资项目的投资决定或决议；（三）项目可行性研究报告；（四）有关合同、（协议）草案；（五）资金来源及投资企业的资产负债情况；（六）有关合作单位的资信情况；（七）政府的有关许可文件；（八）项目执行人的资格及能力等；第二十五条集团公司经济发展委员会在收到项目报批的全部资料后，应组织有关部门对该项目进行初审，并提出初审意见。
对初审予以否决的项目，在征求公司主管领导同意后，由经发委将初审意见书面返回申报单位。
申报单位对初审意见有异议的，可申请复查一次。
第二十六条经初审认为基本可行的项目，在征求主管领导意见后，由经发委会商有关部门提出召开投资审议会的建议。
第二十七条投资审议会的内容是：查询项目基本情况，比较选择不同的投资方案；对项目的疑点、隐患提出质询；评价项目执行人的资格及能力等；提出项目最终决策、建议等。
第二十八条总裁根据投资审议会对项目所作出的决议，签署审批意见。
第二十九条经发委根据总裁的审批意见，下达书面批复文件。
一般情况下，在收到投资单位的上报申请后，应在十五个工作日以内完成项目的审查与批复。
第三十条凡属于备案的项目，由投资单位在项目实施后十五天内向集团公司提交备案材料，包括可行性分析报告、合同、章程等。
第七章投资项目监控第三十一条企业投资实行投资、经营、和监管相结合的原则。
投资单位对投资项目应实行专人专项监管，做到责权利相对称，确保项目按计划顺利实施。
实施项目管理责任制、明确项目负责人，集团公司与项目单位按四定（定目标、定投资总额、定建设工期、定人员责任）、四包（包投资、包工期、包质量安全、包经济效益），签订项目承包合同。
第三十二条投资单位在项目正式立项并确定项目执行人后，应在确定一名项目监督人，并由项目执行人、监督人与企业主管领导签定项目责任合同书，项目执行人负直接责任，监督人负连带责任。
第三十三条项目监督人可由企业董事会、监事会成员，经营班子成员或投资管理部门的人员担任。
项目监督人的主要职责是：对项目全过程实行跟踪监管；督促项目执行人加强项目运作管理和资金财务管理；及时发现和汇报项目实施过程中出现的问题，并提出解决的办法和建议。
第三十四条项目执行人应定期将项目进展情况向企业领导或管理部门作出书面汇报。
并接受财务收支等方面的审计。
第三十五条项目的组织实施（一）要严格按批准的规模、内容和投资指标执行。
任何单位不得擅自改变项目的规模内容和突破投资总额。
否则财务部门有权停止付款。
因故超过概算的，必须事先提出调整概算报告，报集团总部经济发展委员会核审后报总裁批准后执行。
（二）严格控制土建面积和土建投资，基建项目按施工图和预算执行，技改项目土建工程、单项工程新增面积一般不得超过原有面积的30%，或用于土建工程的资金不得超过总投资的20％。