公共决策的理论与方法

第一讲意识形态或学术思潮的论争之一：左翼/右翼社群主义/自由主义Ì说明：此处所谓的“意识形态”，特指在学说辩论意义上那些被固化下来的观念形态。

这种/些意识形态无所谓政治立场上的对与错、善与恶，而是人（类）在相对的时空范围内探寻自身存在的条件、前途、局限以及可能性等命题时生发出来的观念。

概言之，只要人具有主观意识且不停止思考，就会形成存在反差的观念，这些观念的具化即为意识形态。

Ì本讲试图对（二战以来）世界范围内影响较大且相互角力的两种意识形态做出梳理。

放在此处加以讲解的基本考虑是：具体的公共决策行为背后，必然牵涉不同的意识形态；或者说，不同的意识形态，在具体的决策行为上有不同的主张。

因此，采用怎样的意识形态，会影响到公共决策的不同选择。

Ì左翼-右翼u 左翼，激进思潮的代表l 二战后，西方国家贫富差距扩大，社会问题突出，社会关系紧张。

l 主张通过“福利国家”②对资源进行二次分配，l 左翼思潮的政治立场是代表底层。

认为应该消除身份差别，减少失业。

l 焦点关注：破除不平等，底层应该进入公共决策过程。

l 左翼的政治主张偏向下层人民，反对贫富悬殊，追求社会公平和“均贫富”，认为贫困是由于“不公正”而造成的，国家、社会应对个人的不幸负责。

l 追求创建一个和谐的、公正的社会，在经济政策上主张加强国家宏观控制，扩大税收，特别是针对富人的税收，扩大公共福利，甚至不惜举办国家公共工程来解决经济危机和失业问题。

u 右翼，保守思潮的代表l 对左翼的批评：[1]把社会福利通过二次分配的方式给到底层而不对他们作义务上的要求，必然会造成社会“无效率”（因为持不劳而获想法的人增加，无人愿意从事生产性工作）；[2]左翼的政策主张会使一个国家走向集权（由于国家主导社会资源的再分配）；[3]左翼的理论是“不正义”的，他们以“应得”作为理论基础，免除了个人责任。

l 右翼的政治主张偏向中产阶级、精英阶层。

特别反对左翼的“均贫富”的观点，认为这实际上是在追求终点的平等。

l 右翼更强调个人的使命感和责任感，强调国家应给每一个公民以机会，尊重每个人的个性，强调平等受教育（基础教育）的权力，认为人必须对自己的命运负责，贫困只能源于自己的低素质、懒惰和无能，不能归咎于其他的因素。

l 右翼在经济政策上主张自由放任，主张小政府、大社会，对经济的干预和宏观调控越少越好，主张通过减税、减少公共福利、刺激投资来解决失业问题和社会问题。

①u 小结：l 左翼，激进变革；右翼，保持现状。

l 左翼关注的焦点是公平，认为人的贫穷是由社会制度造成的，主张国家干预l 右翼关注的焦点是效率，认为人的贫穷主要是由于个人责任的缺失所致，主张市场机制、反对国家干预l 平等与公正，在左翼思潮里差别较小，即不平等就是不公正；在右翼思潮里差别较大，即有的不平等也是公正的。

l 左翼和右翼在具体政策领域的不同主张税收就业福利教育资源配置的主要方式左翼采取累进税制高就业高福利全民/公办国家/政府右翼给富人减税竞争上岗反对高福利精英/私办市场Ì社群主义-自由主义u 分别是左翼思潮和右翼思潮在政治学说上的体现。

u 社群主义复兴于20 世纪80 年代。

基本假设主张：人是利他的，追求公共利益的；国家是必要的，靠国家来保护弱者。

u 自由主义的基本假设主张：社会的基础是个人，个人最重要的权利是财产权。

批评社群主义对人的“社会性”的假设：利他未必等于善（good）或者仁慈，而可能走向民族主义、原教旨主义，造成不宽容、国家干预的合法化等。

只有在“个人权利”的基础上，才能建立起公共权利（公共就是人与人之间的契约、普遍规则）。

l 新自由主义是指20 世纪30 年代凯恩斯革命以来出现的一股意在复兴传统自由主义的经济思潮。

其基本理论观点或政策主张有：主张私有制，反对公有制；主张自由经营，反对国家干预；提出“自然失业”理论，反对工会组织；坚持健全财政原则，反对通货膨胀；宣扬自由贸易，鼓吹经济全球化。

Ì讨论：关键不在于要群体还是要个人，而是如何促使这彼此需要的双方之间达到自然的协调和成功的合作：作为个人联合体的群体能否有效地运作？作为群体中的个人是否相互平等？是否还能保留他个人的自由和权利？u 如何达成一种正义的制度？罗尔斯《正义论》设计了两大原则：l 作为公平的正义原则（the principle of justice as fairness）：所有人在原初状态（the original position)中都是“自由而平等的理性人”，他们在无知之幕（veil of ignorance)的限制下，选择一套用以规范社会的正义原则。

l 差异原则（the difference principle）：只允许存在有利于社会中获得利益最少的那部分成员的社会与经济的不平等。

u 必须给正义、公平和个人权利以优先的地位。

程序正义而非结果正义。

u 一个公正的社会不是努力促进任何其他的特定目的，而是在不与他人的自由相冲突的条件下使其公民追逐其自己的目的。

之二：极权主义多元主义精英主义法团主义Ì本讲试图讨论对（公共）权力在国家与社会或二者之间的分布或分化状况做了不同描述的四种学说，它们各自都有具体的历史背景和学说指向。

放在此处加以讲解的基本考虑是：公共权力的分布或分化状况，将决定公共决策主体力量的归属Ì总体上可以认为Ø 极权主义描述的情形是权力集中在国家、国家控制社会；Ø 多元主义描述的情形是权力分散在社会、国家是社会力量角逐的平台；Ø 精英主义描述的情形是国家与社会没有绝对的强弱之分，权力集中在精英阶层；Ø 法团主义描述的情形是国家和社会上的主要利益集团的合作，但是这个合作是在国家的指导下实现的。

Ì公共决策：国家与社会-谁是决定性力量？Ø 讨论权力在国家与社会之间的分布或分散状况。

Ø 现代国家l 在国内层面，国家和社会相对，指的是由全职的官员（政治家和官僚）组成的一系列机构（政府统治集团），对一定固定领土上的民众行使统治并垄断这个领土范围内的暴力工具。

l 在国际层面，国家指的是“主权国家”（sovereignty），代表领土内的人与物的总体，受到其他国家的承认。

Ø 什么是社会？l A group of people connected to one another by shared customs, interests,institutions, culture, and to a lesser extent, territory.l The following three components are common to all definitions of society:*Social networks *Criteria for the membership, *Characteristic patterns of organization.l 阅读：王铭铭：中国之现代，或“社会”观念的衰落Ø 国家自主性（state autonomy）：国家能够独立于社会自我决策的程度。

Ø 国家能力（state capacity）：国家通过社会执行其政策的能力。

Ì极权主义Ø 是西方学者用来描述法西斯主义或前社会主义国家的政治和社会生活状况时使用的模型。

Ø 极权主义强调国家相对于社会而言的强势地位，强调国家对社会的绝对控制。

权力集中在国家。

Ø 汉娜·阿伦特（Hannah Arendt, l906-1975）①在《极权主义的起源》一书中，从历史根源和组织特征等方面揭示了极权主义产生的原因，认为民族国家的衰落、资产阶级的帝国主义冲动，以及种族主义、反犹主义、泛日尔曼主义和泛斯拉夫主义群众运动的兴起，是极权主义产生的重要历史根源；由意识形态、恐怖和一党制所体现的制度结构状况是极权主义产生的组织根源。

Ø 哈耶克（F. A. Hayek，1899-1992）②在《通往奴役之路》中重点探讨了极权主义的经济基础，认为政府统制型经济是导致极权主义的重要因素。

Ø 巴林顿·摩尔（Barrington Moore Jr.1913-2005）③的《民主与专制的社会起源》一书，主要从社会历史的角度，特别是从现代化进程中不同国家所面临的特殊的社会历史条件、阶级关系状况等出发，探讨了极权主义产生的原因。

Ø “极权主义”的特点表1-2¨单一的、居支配地位的意识形态单一的群众性或官僚式的政党垄断性的武装力量¨垄断性的媒体严密的警察控制系统不存在忠诚的反对者权力是集中的¨国家与社会是重合的社会福利高且广泛卫生、教育的公共程度高¨国家集中调动资源的能力强，办事效率高Ì多元主义pluralismØ 国家和政府是多元利益主体进行利益争夺的平台。

社会相对强势，权力分散在社会。

Ø 以赛亚•伯林（Isaiah Berlin，1909-1997）①依据价值的多元论，认为人类的基本价值是多种多样、不可通约且经常冲突的，因此在两者不可兼得的情况下个人应有不受别人妨碍的选择权利（否定的自由）。

Ø 罗伯特·A·达尔（Robert A. Dahl，1915-）②used this term to denote any situation in which no particular political, cultural, ethnic, or ideological group is dominant. There isoften competition between rival groups. (1961)Ø 基本假设：多元社会、多元利益、多元代表²多元主义把国家和政府看作是利益集团进行利益争夺的平台，谁占据了这个平台，谁就能获得对自己有利的政策。

²公共决策是政府机构与组成政策共同体（policy community）的压力团体通过谈判而做出的，从公共问题的提出、列入政策议程，直到政策执行的整个政策过程，压力集团都对公共政策施加着影响。

²但是，（彼此利益）相互冲突的利益集团，会影响公共决策的效率²同时，弱者的权利无法得到保障n 极权主义和多元主义的比较表1-3 极权主义多元主义哲学信仰无限理性有限理性目标大众平等个人利益至上制度诉求完美的制度竞争——次好人性论人性善人性恶/善恶并存权利论大众的无限权利个人的有限权利个体观拉平个体差异保持个体差异价值观分享同一价值多元价值正义观实质正义③程序正义权力观国家权力有限的国家权力变革观激进、变革保守、渐进改革Ì精英主义elitismØ 国家和社会没有绝对的强弱之分，任何形态的社会都存在着精英群体。