个案研究

第一节个案研究模式

要探讨个案研究模式，关键是要了解何为“个案”。对很多人来说，“个案”这个词耳熟能详，生活中也会常常遇到。但是要在研究的范畴内，对“个案”进行明确的定义并非易事。科学研究中的个案，必须是一个界定清楚的对象，而非过程。这个对象可以是一个个体，也可以是一个群体，比如一个家庭或社会团体。有时甚至可以是一个机构，比如学校和医院。个案研究可以定义为，使用任何适当的研究方法对个案展开的细节性研究，其常见研究目的是对个案的特征做到尽可能充分的理解。

六个质性研究模式中，个案研究是历史最悠久的一个。大名鼎鼎的达尔文物种起源研究和弗洛伊德的精神分析其实都在使用个案研究的方法。1 9世纪末、20世纪初，社会学研究中的芝加哥学派，将个案研究的方法运用于工业化城市中社会问题的研究，主张研究者多进行实地考察，对社会问题给予更深入和全面的描述。这些研究理念对后来其他领域的研究影响深远，也使个案研究方法得到了更广泛的认同。自然科学和社会科学领域的许多突破性进展，都是通过个案研究的方法获得的。就应用语言学领域而言，很多已经被大家广泛认可的理论，其实都源自于20世纪七八十年代进行的一系列个案研究。比如，著语言学家韩礼德曾经以自己的儿子Nigel为观察对象，进行了；为期三年的语言习得研究。( Halliday, 1975)其后不久，韩礼德开始建构系统功能语言学的理论体系。其中的很多基本概念和理论框架，都同这项个案研究中的发现有密切的关系。为了更好地说明个案研究的特点和类别，我们先来看一个应用语言学个案研究的实例。

一、个案研究实例：柬埔寨难民在加拿大的第二语言学习过程

该研究由加拿大不列颠哥伦比亚大学教授帕特丽夏·达夫（以下称“研究者”）完成，项目于1986年开始，持续近两年半时间。(Duff,1993)研究对象吉姆是时年28岁的柬埔寨难民，研究开始时移居加拿大仅有两个月。吉姆在研究者生活的社区派发报纸，两人由此结识。和吉姆认识一段时间后，研究者萌生了开展…项第二语言学习个案研究的念头，并在吉姆同意的情况下，将其作为研究对象。吉姆的人生经历坎坷，15岁就因为柬埔寨的内乱而辍学，之后辗转于越南和泰国的难民营。他的英语学习经历断断续续，在柬埔寨和泰国难民营中都曾经短暂地学习过英语，在项目开始前已经有了基本的交流能力。但是吉姆讲的英文句子支离破碎，有很多语法和发音上的问题。在移居加拿大后，吉姆参加了由加拿大政府主办的英语强化课程，加享大的语言环境也使吉姆有了更多使用英语的机会。

该项研究的目的主要有两个。一个目的是观察吉姆使用的英语，怎样完成从话题主导型表述到主语主导型蠢述鳆技化。这主要是考虑到吉姆的母语高棉语同很多亚洲语言一样，是话题主导型的语言。另一个研究目的是观察吉姆完成不同的表达任务时，语言能力有何差异。为了实现这两个研究目的，研究者不定期地和吉姆见面，谈论一些预先准备的话题，借此观察其英语学习的进展。谈话的内容包括吉姆的个人经历、柬埔寨的神话传说等。除此之外，研究者还要求吉姆完成一些有特定目的的语言活动，如图案讲解和图形顺序描述。每次谈话和活动的内容都进行了录音，并转录为文字资料，供进一步分析之用。研究共收集了36小时的谈话录音，生成了数百个供分析用的文本。

在对研究资料进行细致分析后，研究者发现吉姆的英文水平提升缓慢，很多语法问题一直没有明显的改善，话题主导的表述习惯在整个研究过程中没有多大的改变。英文中常用的由形式主语it. there引导的句式，在吉姆的英文表达中比例始终很低。研究者认为吉姆学习英语的过程中出现的种种问题，主要是由于他学习英语时已是成人，母语的影响力非常强大。但研究者也注意到，吉姆的英文仍在不断进步，没有彻底化石化。而且，在完成一些目的性较强的表述任务时，吉姆的语言能力表现得较强。根据这项个案研究，研究者推测其他具有同样或近似背景的柬埔寨难民在学习英语的过程中应该面临着同样的问题。

过于注重研究对象的语言能力，没有对其生活环境和个人经历对语言能力的影响给予更

多的关注。同时，她也认为没能对吉姆进行更长期的观察是一个不小的遗憾。值得一提的是，研究者和吉姆一家发展了很好的个人友谊，在很长一段时间里都有来往。研究者在个案研究领、域成绩卓著，她的著作《应用语言学个案研究》(Case study research in applied linguistics 的专著。上述的个案研究实例是她早期进行的研究之一，对其后来开展和指导同类型研究产生了深远影响。但是，以现在的研究水平来衡量，这项研究有很多明显的不足之处。选用该项研究作为个案研究的实例，也是希望读者能够在自己的研究中避免这些问题的出现。

二、个案研究的特点和类别

（一）个案研究模式的主要特点

我们在第一章罗列了质性研究的主要特征。除了具有这些质性研究的共同特征，个案研究模式还有一些自身的突出特点，可以简单概，括为整体性、独特性和启发性。

整体性是指个案研究强调将研究对象作为一个整体进行多方面的描述。不同于质性研究的其他模式．个案研究不强调案例和现象之间的相互比较，而是希望在较为完整的情景脉络中，充分掌握研究现象本身的特征。在上述研究实例中，吉姆各方面情况都引起了研究者的注意，并成为研究关注的问题。但是我们也看到，该研究过分重视语言能力本身，多多少少忽略了吉姆作为一个个案的其他特征。事实上，吉姆在英文发音和词法方面都存在问题，这些问题自然会影响到他的语法能力。如果能在这两个方面进行一些探讨，研究就会变得更完善，解释力也更强。换句话说，研究实例没有充分体现个案研究的整体性特点。在开展个案研究之前，应该对研究对象所处的环境和语吉的各方面特征，有通盘的考虑。

独特性是个案研究模式最突出的特点。个案研究主张每个研究对象都是一个独特个体，每个独特个体都有其独特性质。正因如此'研究者必须深入了解研究对象的经验世界，而且在将研究结论推广到其他情景时，要格外小心。在研究实例中，研究者曾经认为吉姆的英语学习经历可以反映出具有相同经历的柬埔寨难民的一些共同特征。事实上，吉姆的个人经历和语言学习过程是无法复制的。即便是拥有同样的背景与经历，也未必意味着或表现出同样的第二语言学习特征。

每个人的语言天赋和心理素质大不相同，这些都会影响到语言学习的成效。目前世界范围内的汉语学习者呈现一种多元化特征，他们的年龄、语言背景、学习环境乃至学习动机都有巨大的差异。个案研究的方法非常适合揭示不同类型学习者的特质，但是研究的发现很难推广到其他类型的学习者身上。这一点在开展有关研究时需要特别注意。

个案研究模式也是深具启发性的研究方法。很多个案研究的成果果激发了新的研究思路，引发了更大规模的研究，甚至建构起了新的理论。比如对爱因斯坦大脑结构的个案研究，揭示一些其不同于常人的结构特征，由此引发了大规模的大脑结构对比研究。20世纪70

年代，研究人员对美国加州女孩Genie进行了长期和细致的个案研究。( Curtiss，1977) Genie 因为不幸的家庭境遇，13岁时还没有。掌握自己的第一语言。研究人员花费大量时间帮助Genie学习语言，并最终获得了成功。这项个案研究的成果，实际上对语言学习关键期假设提出了挑战，证明人在所谓关键期之后仍然可以学会语言。这项研究引发了很多关于第一语言和第二语言习得的研究，也提示研究人员对已有的语言习得理论进行修正。由于汉语的独特性，很多同汉语习得和学习有关的理论尚处在建设阶段。个案研究的方法可以为我们提供很好的研究切入点，对已有理论进行完善和提高。

（二）个案研究模式的主要类别

应用语言学领域的个案研究可以从两个角度进行分类，即个案的数量和研究的具体目的。本节的个案研究实例只涉及一个研究对象，可以称之为单一个案研究。与之对应，个案研究中也可以使用多个研究对象，称之为多重个案研究。单一和多重个案研究并无优劣之分，只是为了满足不同的研究需要。当一个研究对象就可以满足所有样本选取条件时，单一个案研究就可以让研究者详尽了解个案的本质。但是在很多情况下，单一个案研究不足以回答所