证券期货年鉴指标数据:中国2018年期货公司资产管理业务收入前20排名统计

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中国证券监督管理委员会公告〔2018〕31号——证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定

中国证券监督管理委员会公告〔2018〕31号——证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定

中国证券监督管理委员会公告〔2018〕31号——证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2018.10.22•【文号】中国证券监督管理委员会公告〔2018〕31号•【施行日期】2018.10.22•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会公告〔2018〕31号现公布《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》,自公布之日起施行。

中国证监会2018年10月22日证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定第一条为规范证券期货经营机构私募资产管理计划(以下简称资产管理计划)运作,强化风险管控,保护投资者及相关当事人的合法权益,根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》、《期货交易管理条例》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号,以下简称《管理办法》)、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(银发〔2018〕106号,以下简称《指导意见》)及相关法律法规,制定本规定。

第二条证券期货经营机构资产管理计划募集、投资、风险管理、估值核算、信息披露以及其他运作活动,适用本规定。

本规定所称证券期货经营机构,是指证券公司、基金管理公司、期货公司及前述机构依法设立的从事私募资产管理业务的子公司。

第三条资产管理计划应当向合格投资者非公开募集。

合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承受能力,投资于单只资产管理计划不低于一定金额且符合下列条件的自然人、法人或者其他组织:(一)具有2年以上投资经历,且满足下列三项条件之一的自然人:家庭金融净资产不低于300万元,家庭金融资产不低于500万元,或者近3年本人年均收入不低于40万元;(二)最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位;(三)依法设立并接受国务院金融监督管理机构监管的机构,包括证券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司、期货公司及其子公司、在中国证券投资基金业协会(以下简称证券投资基金业协会)登记的私募基金管理人、商业银行、金融资产投资公司、信托公司、保险公司、保险资产管理机构、财务公司及中国证监会认定的其他机构;(四)接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品;(五)基本养老金、社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金,合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII);(六)中国证监会视为合格投资者的其他情形。

我国期货市场资产管理业务发展分析

我国期货市场资产管理业务发展分析

我国期货市场资产管理业务发展分析【摘要】期货作为金融市场的一个重要组成部分,目前金融期货在我国发展的时间虽然不短,但是发展程度较发达国家还很落后。

由于期货风险相对较大,国家对其监管也相对更为严格与谨慎。

在2012年9月,国家对于期货公司资产管理业务的放开是我国期货进一步发展的契机,本文将通过对我国目前期货市场资产管理义务发展的前景与阻碍进行一个分析。

【关键词】金融市场期货资产管理一、全球期货市场资产管理业务的概况资产管理的目的是实现个人和机构资产的保值增值,而实现保值增值的投资途径和对象很多。

个人可以直接投资于金融市场,也可以通过金融中介参与市场。

资管业务的主要种类有:定向资产管理业务;集合资产管理业务、专项资产管理业务。

(一)全球资产管理业务概况从全球来看,资管业务是所有金融服务行业中规模最大和发展最快的,但各个国家资产管理机构的业务模式和称呼都不尽相同,有的是独立的资管机构,有的从属于保险公司或投资银行等金融集团。

从事资管业务的机构一般包括:银行、保险公司、证券资产管理公司、基金管理公司等。

共同基金、养老基金及私人银行是资管业务的主要类型。

(二)我国资产管理业务概况券商是中国最早开设资管业务的机构,也是最主要的机构,中国券商的资管业务始于1993年。

中国券商的资管业务只经历了接近20年的发展历程,其发展具有十分明显的阶段性特征,主要经历了萌芽、快速发展、初步规范、规范和创新四个阶段。

中国券商的资管业务自开设以来逐步发展壮大。

发展期间,由于证券监管机构曾紧急叫停集合理财业务,并出台了相关法规严格控制券商的资产管理规模,加之近几年证券市场的持续低迷,券商的资管业务规模受到了一定程度的遏制。

目前,开展资管业务的券商已达55家,但这55家券商并非全部都开展了集合、定向与专项资管业务。

调查结果显示,在上述券商中,开展集合资产管理业务的券商为100%,产品覆盖集合资管计划和定向资管业务的券商为90%,而产品同时覆盖集合、定向和专项三项资管业务的券商占比仅为20%,且均为大型券商。

期货公司分类监管规定

期货公司分类监管规定

期货公司分类监管规定第一章总则第一条为有效实施对期货公司的监督管理,引导期货公司进一步深化中介职能定位,促进期货公司持续规范健康发展和做优做强,全面提升期货行业服务国民经济能力,根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》等有关规定,制定本规定。

第二条期货公司分类是指以期货公司风险管理能力为基础,结合公司市场竞争力、培育和发展机构投资者状况、持续合规状况,按照本规定评价和确定期货公司的类别。

第三条中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则,在征求期货行业等有关方面意见的基础上,制定并适时调整期货公司分类的评价指标与标准。

第四条期货公司的分类评价由中国证监会及其派出机构组织实施,坚持依法合规、客观公正的原则。

第五条中国证监会设立期货公司分类监管评审委员会(以下简称评审委员会),负责评审等事宜。

评审委员会由中国证监会、中国期货业协会、中国期货保证金监控中心有限责任公司(以下简称期货保证金监控中心)和期货交易所相关人员组成。

评审委员会的产生办法、组织结构、工作程序和议事规则由中国证监会另行规定。

第六条参与期货公司分类评价工作的人员应当具备相应的专业素质、业务能力和监管经验,在工作中坚持原则、廉洁奉公、勤勉尽责。

第七条中国证监会及其派出机构根据分类结果,合理配置监管资源,对不同类别的期货公司实施区别对待的监管政策。

分类评价不能替代中国证监会及其派出机构的监管措施。

第二章评价指标第八条期货公司的风险管理能力主要根据期货公司客户资产保护、资本充足、公司治理、内部控制、信息系统安全、信息公示等6类评价指标,按照《期货公司风险管理能力评价指标与标准》(见附件)进行评价,体现期货公司对各种风险的控制能力和管理能力。

(一)客户资产保护。

主要反映期货公司客户资产安全保障机制、客户资产安全性、客户服务及客户管理水平等情况,体现其操作风险管理能力。

(二)资本充足。

主要反映期货公司以净资本为核心的风险监管指标及管理情况,体现其资本实力及流动性状况。

2022年期货从业资格《期货投资分析》试题及答案(最新)

2022年期货从业资格《期货投资分析》试题及答案(最新)

2022年期货从业资格《期货投资分析》试题及答案(最新)1、[题干]相关关系按变量多少分为( )。

A.单相关、复相关B.完全相关、不完全相关和不相关C.线性相关和非线性相关D.正相关和负相关【答案】A2、[题干]以财政收入的形式为标准分类,可将财政收入分为( )。

A.税收收入和企业收入B.企业收入和其他收入C.税收收入和非税收入D.强制性财政收入和非强制性财政收入【答案】C3、[题干]在构造投资组合过程中,会考虑选择加入合适的品种。

一般尽量选择( )的品种进行交易。

A.均值高B.波动率大C.波动率小D.均值低【答案】B【解析】在构造投资组合过程中,会考虑选择加入合适的品种。

波动率大意味着机会多,收益也越高,因此,需要对商品的期货价格波动率做一些统计分析和比较,尽量选择波动率大的品种进行交易。

4、[题干]证券公司介绍其客户到期货公司开户,当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以( )。

A.协助期货公司向客户提示风险B.为客户提供融资C.代客户下达平仓指令D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金【答案】A【解析】参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定。

5、[题干]通过CⅡA考试的人员,如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域任()年以上相关的工作经历,即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CⅡA称号。

A.1B.2C.3D.5【答案】C国际注册投资分析协会尊重会员地区差异,平等推广高质量与普遍适用的分析师资格考试,为金融和投资领域从业人员量身订制的国际认证资格考试——注册国际投资分析师考试,由基础考试和最终考试组成。

通过该考试的人员如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域3年以上相关的工作经历,即可获得国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。

6、[题干]持有成本理论是以( )为中心,分析期货市场的机制,论证期货交易对供求关系产生的积极影响,并逐渐运用到对金融期货的定价上来。

中国证券期货统计年鉴2018:7-1 证券期货经营机构数量

中国证券期货统计年鉴2018:7-1 证券期货经营机构数量

of Futures Company Futures Company
期货营业部 家数
Number of Future Business
Departments
(unit)
证券投资咨询 机构家数 Number of
Security Investment Consulting Institutions
111
113
基金管理公司家数
Number of Fund
Management Companies
中资
中外合资
China-funded
Sino-foreign
Joint Venture
基金管理公司 子公司家数 Number of Subsidiaries of
Fund Management Companies
Management Compa
91
2262
97
94
2420
90
2412
90
2412
6
90
2412
10
100
2680
10
109
2700
15
127
2936
21
133
3020
33
133
3075
44
116
3090
52
104
3105
57
106
3060
58
107
3170
60
106
3956
60
106
97
9
4644
116
109
102
101
100
98
91
3
1186

中国证券期货统计年鉴2014:8-20 2013年证券公司名录

中国证券期货统计年鉴2014:8-20  2013年证券公司名录

2510是否是是4353是是是是81否否否否5624是是是是7953是是是是1871是是是是1030是是是是2565是是是是1556是是是是529是否是是1382是是是是1184是是是是8068是是是是6015是是是是3144是是是是78否否否否9405是是是是146否否否否69否否否是1426是是是是684是否否是4236是是是是855是是是是1796是是是是434是是否是1157是是是是1280是是是是821是否是是1119是是是是1268是是是是365否否否否8668是是是是2453是是是是109否否否否
863是是是是1672是是是是1288是是是是428是是否是1214否否否是2133是是是是175否否否否1655是是是是2361是是是是5433是是是是555是是是是120否否否是371否否否否1942是是是是93否否否否5否否否否106否否否否71否否否否1479是是是是6366是是是是1102否否是是730是是是是1083否否是是991是是是是483否否否否297否否否是1269是否是是576是否否是1964是是是是984否否否是2406是是是是611否否是否1883是是是是1751是是是是
2742是是是是2598是是是是595是是是是839是否是是5928否是是是15否否否是2699是是是是196否否否否1270是是是是1770是是是是6908是是是是3987否是是是1601是是是是819是是是是543是否否是6728是是是是1881是是否否2079是是否否4279是是是是2488是是是是253是否否是2059是是是是318否否否否。

金融市场基础知识模拟试题12

金融市场基础知识模拟试题12

金融市场基础知识模拟试题12一、单选题1.2018年4月27日,中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局联合印发了(),这意味着证券行业步人金融强监管时代。

A、《关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见》B、《证券公司融资融券业务管理办法》C、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》D、《外商投资证券公司管理办法》【正确答案】:C解析:2018年4月27日,中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局联合印发了《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》,这意味着证券行业步入金融强监管时代。

2.证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求()。

①具有健全的公司治理结构,完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度,防范与子公司之间出现风险传递和利益冲突②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批A、①②③B、①②④C、②③④D、①②③④【正确答案】:A解析:《证券公司私募投资基金子公司管理规范》规定,证券公司设立私募基金子公司,应当符合以下要求:(1)具有健全的公司治理结构,完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度,防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突;(2)最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定;(3)最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形;(4)公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批;(5)中国证监会及中国证券业协会规定的其他条件。

【中国证监会令第60号令】证券期货市场统计管理办法

【中国证监会令第60号令】证券期货市场统计管理办法

中国证券监督管理委员会令第60号 《证券期货市场统计管理办法》已经2008年10⽉28⽇中国证券监督管理委员会第243次主席办公会议审议通过,现予公布,⾃2009年3⽉1⽇起施⾏。

中国证券监督管理委员会主席:尚福林⼆〇〇九年⼀⽉⼋⽇证券期货市场统计管理办法第⼀章 总则 第⼀条为了规范证券期货市场统计⾏为,发挥统计在反映证券期货市场基础信息和动态状况、加强证券期货市场监管中的作⽤,根据《中华⼈民共和国统计法》、《中华⼈民共和国证券法》、《中华⼈民共和国证券投资基⾦法》、《期货交易管理条例》、《证券公司监督管理条例》和《中华⼈民共和国统计法实施细则》等法律、⾏政法规,制定本办法。

第⼆条证券期货市场统计的基本任务是对证券期货市场发展情况进⾏统计调查、统计分析,提供证券期货市场统计资料和统计咨询意见,实⾏统计监督。

第三条证券期货市场统计调查对象(以下简称统计调查对象)应当如实提供证券期货统计资料,不得虚报、瞒报、拒报、迟报,不得伪造、篡改。

本办法所称的统计调查对象,包括证券公司、证券投资基⾦管理公司、期货公司及其分⽀机构,基⾦托管银⾏、基⾦销售机构、合格境外机构投资者托管银⾏,从事证券期货服务业务的投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所,上市公司、⾮上市公众公司,证券期货交易所、证券登记结算机构、证券业协会、期货业协会、证券投资者保护基⾦公司、期货保证⾦监控中⼼等市场主体。

第四条中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)建⽴集中统⼀领导,分业务、分级负责的统计管理体制。

中国证监会负责全国证券期货市场(以下简称证券期货市场)的统计⼯作,中国证监会派出机构负责辖区内的证券期货统计⼯作。

第五条中国证监会制定证券期货市场统计标准,发布证券期货市场统计资料或者可能影响证券期货市场稳定运⾏的其他统计资料。

第六条统计资料的管理、使⽤和公布,应当遵守国家档案管理制度、保密制度和证券期货监督管理信息公开制度、证券期货市场诚信档案管理制度,保守统计调查对象的商业秘密,维护证券期货市场公开、公平、公正的原则。

期货法律法规:期货公司管理办法

期货法律法规:期货公司管理办法

期货法律法规:期货公司管理办法1、单选期货公司应当在依法批准的期货保证金存管银行开立()账户。

A.期货结算B.期货交易C.期货保证金D.期货准备金正确答案:C参考解析:《期货公司管理办法》第七十条规定,(江南博哥)期货公司应当在依法批准的期货保证金存管银行开立期货保证金账户。

2、判断题期货公司设立合规审查部门的目的是为了对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

O正确答案:对参考解析:《期货公司管理办法》第四十六条第二款规定,期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

3、单选期货公司变更住所,不需要向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料是OOA.变更住所申请书B.妥善处理客户保证金和持仓的报告C.变更住所的详细计划D.拟变更后的住所所有权或者使用权证明和卫生检验合格证明正确答案:D4、单选、期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时,违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为,规定法定代表人OOA.应当承担的责任与相应的责任追究程序B.应当承担的责任C.免责条款D.赔偿额度正确答案:A5、单选期货公司变更名称、公司章程,应当在O工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。

A.5B.10C.15D.20正确答案:A6、多选期货公司O,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,做出批准或者不批准的决定。

A.变更股权B.变更注册资本C.单个股东拟持有期货公司100%股权的D.有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的正确答案:A,B,C,D参考解析:《期货公司管理办法》第十九条规定,期货公司变更股权或者注册资本,单个股东拟持有期货公司100%股权的,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,做出批准或者不批准的决定。

7、多选期货公司不得将客户O借给他人使用。

A.未注销的资金账号B.交易编码C.证券账户D.资料正确答案:A,B参考解析:根据《期货公司管理办法》第六十六条规定,期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。

期货公司资产管理业务报表

期货公司资产管理业务报表

《期货公司资产管理业务报表》填报手册目录一、总体填报要求 (2)二、分表填报说明 (3)(一)基本信息表 (3)(二)投资者信息表 (3)(三)产品运行情况表 (4)(四)风险情况表 (4)(五)资管嵌套信息表 (5)(六)产品穿透信息表 (7)(七)产品终止及清算信息表 (8)(八)机构基本信息表 (8)(九)从业人员信息表 (8)(十一)关联交易信息表 (9)(十二)非标投资信息表 (9)(十四)收入明细表 (9)(十五)整改台账-产品 (9)附件 (11)为落实资管新规要求,我中心编制了新版《期货公司资产管理业务报表》,该套报表于2019年7月正式上线,具体填报要求如下:一、总体填报要求(一)该套报表共计16张子报表,1张填表说明,2张附表。

填表前请仔细阅读“填表说明”及表内的“字段解释”、“数据类型”及表注信息,按照相关要求填写。

(二)表1-14单位为元,表15-16单位为万元;涉及金额、份额的保留两位小数,涉及数量的填写整数,带有百分号的数据项填写时需带百分号保留两位小数。

(三)请注意不同状态的产品所需填报的子表有所不同:*当前开展资产管理业务的期货公司(或子公司)均需填写表1、8、9、14;任何状态涉及整改的产品均需填写表15。

*标为选填的,根据产品实际情况,如涉及相关内容则填写,不涉及则留空。

(四)此套报表中标有“必填”的项不得留空(整表为空的除外),必填项中数据类型为“数字”且产品未涉及该项的请填写0;标有“选填”的项请按照实际情况若产品涉及该项则为必填,若不涉及则留空。

(五)填写报表时,插入行或列请在预留的空行或空列之间插入,保持格式不变,且插入的行或列不得留空(即插入的行或列必须填写,否则需删掉),若某张子报表为空表报送,提交时请保持与模板一致,不要改动模板,另需注意表5资管嵌套信息表若未有产品涉及,报送空表时只保留一个空行,需删除多余空行(表5包含2个表,报送时每个表只保留一行空行,详见第7页图例)。

期货法规独家

期货法规独家

期货法规独家押题卷总分:100(分)及格分:60(分)限时:100(分)1.(选择题)下列单位或个人中,可以依法从事期货交易的是( )。

A.国家机关B.国务院期货监督管理机构C.期货业协会的工作人员D.某私企员工正确答案D题目解析本题考查期货交易制度。

期货公司不得接受下列单位和个人的委托,为其进行期货交易:(1)国家机关和事业单位;(2)中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、中国期货业协会工作人员及其配;(3)期货公司工作人员及其配偶;(4)证券期货市场禁止进入者;(5)未能提供开户证明材料的单位和个人;(6)中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。

故本题选D选项。

2.(选择题)某金融期货公司因出现重大风险被监管部门责令停业整顿,该公司负有责任的主管人员和其他直接责任人员自该公司停业整顿日起未逾( )年的,不得申请其他期货公司的高级管理人员的任职资格。

A.3B.4C.5D.6正确答案A题目解析本题考查任职条件。

因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

故本题选A选项。

3.(选择题)通过期货从业考试后可以取得( )。

A.证监会颁发的期货从业资格证书B.证监会颁发的期货从业资格考试合格证明C.期货业协会颁发的从业资格证书D.期货业协会颁发的期货从业资格考试合格证明正确答案D题目解析本题考查从业资格的取得和注销。

通过从业资格考试的,取得协会颁发的从业资格考试合格证明。

故本题选D选项。

4.(选择题)经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类,其中风险承受能力最低的类别是( )。

A.C1B.C2C.C4D.C5正确答案A题目解析本题考查投资者适当性制度。

中国证券监督管理委员会公告〔2017〕11号——关于修改《证券公司分类监管规定》的决定

中国证券监督管理委员会公告〔2017〕11号——关于修改《证券公司分类监管规定》的决定

中国证券监督管理委员会公告〔2017〕11号——关于修改《证券公司分类监管规定》的决定文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2017.07.06•【文号】中国证券监督管理委员会公告〔2017〕11号•【施行日期】2017.07.06•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会公告〔2017〕11号现公布《关于修改〈证券公司分类监管规定〉的决定》,自公布之日起施行。

中国证监会2017年7月6日关于修改《证券公司分类监管规定》的决定现决定对《证券公司分类监管规定》(证监会公告〔2010〕17号)作如下修改:一、将第五条第一款中“动态风险监控”修改为“全面风险管理”。

将第五条第一款第(一)项修改为:“资本充足。

主要反映证券公司净资本以及以净资本和流动性为核心的风险控制指标情况,体现其资本实力及流动性状况。

”将第五条第一款第(三)项修改为:“全面风险管理。

主要反映证券公司识别、计量、监测、预警、报告、防范及处理各类风险的情况,体现其流动性风险、市场风险、信用风险、声誉风险管理能力。

”将第五条第一款第(五)项修改为:“客户管理与权益保护。

主要反映证券公司客户资产安全性、客户服务及客户管理水平,体现其操作风险管理能力。

”二、将第六条中“承销与保荐业务”修改为“投行业务”,将“成本管理能力”修改为“综合实力”。

三、将第七条中“证券行业自律组织纪律处分的情况进行评价”修改为“证券期货行业自律组织纪律处分、自律监管措施的情况进行评价”。

四、增加一项,作为第九条第一款第(一)项:“公司被采取出具警示函,责令公开说明,责令参加培训,责令定期报告的,每次扣0.5分;”将原第九条第一款第(一)项改为第(二)项,修改为:“公司被采取出具警示函并在辖区内通报,责令改正,责令增加内部合规检查次数的,每次扣1分。

”将原第九条第一款第(二)项改为第(三)项,修改为:“公司被采取责令处分有关人员,或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被监管谈话的,每次扣1.5分。

期货公司年度报告内容与格式准则(2020)

期货公司年度报告内容与格式准则(2020)

期货公司年度报告内容与格式准则(2020)文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2020.03.20•【文号】中国证券监督管理委员会公告〔2020〕20号•【施行日期】2020.03.20•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文期货公司年度报告内容与格式准则第一章总则第一条为规范期货公司年度报告的编制及信息披露行为,提高期货公司财务信息的质量,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》(证监会令第43号,以下简称《管理办法》)等法律、法规及中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)的有关规定,制订本准则。

第二条凡根据《公司法》、《管理办法》规定经批准设立的从事期货业务的有限责任公司或股份有限公司应当按照本准则的要求编制和披露年度报告。

第三条公司原则上应当披露本准则列举的各项内容。

但是本准则某些具体要求对公司确实不适用,或者公司尚有本准则未能包括的重大事宜的,公司可根据实际情况适当删除或增加编制内容。

第四条在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下,公司可采用相互引征的方法,对各相关部分的内容进行适当的技术处理,以避免重复和保持文字简洁。

第五条公司年度报告中的财务会计报告必须经符合《证券法》规定的会计师事务所审计,审计报告须由上述事务所盖章,并由该所两名或两名以上注册会计师签字盖章。

第六条公司必须在年度报告正文中全文转载注册会计师的审计意见,不得随意修改或删节会计师事务所和注册会计师已签发意见的财务会计资料(包括财务会计报表和财务会计报表附注)。

公司有责任将年度报告材料在正式报送中国证监会之前递交所聘任的会计师事务所。

第七条凡出具有强调事项、保留意见、无法表示意见或否定意见审计报告的,注册会计师应当在每个会计年度结束后3个月内,向中国证监会做出书面报告,详细说明出具此类审计报告的理由及相关事项对公司财务状况和经营成果特别是净资本的影响。

中国财富管理机构竞争力

中国财富管理机构竞争力

第二,深化程度下降,存量转移可期 我们用各金融机构理财产品规模与 GDP 的比值测算理财产品深 度,可以发现在 2016 年达到最大值 153.47%后逐渐下降,尤其是 2018 年资管新规后,以信托计划、券商资管为代表的通道业务迅速收缩, 调结构成为理财市场的主旋律,近年来深度基本维持在 130%~150% 区间内。而随着资管新规过渡期的结束,以“净值化”为方向的理财 市场成型,下一步是居民储蓄向理财转型的重要时期。
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100,000 80,000 60,000 40,000 20,000
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7,000,000 6,000,000 5,000,000 4,000,000 3,000,000 2,000,000 1,000,000
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1978 1983 1988 1993 1998 2003 2008 2013 2018 2000 2002 2004 2006 2008 2010 2012 2014 2016 2018
2.67 6.59 26.58 24.79 3.05 8.31 31.4 26.46 3.74 10.01 34.09 29.36 4.6 13.04 40.15 32.48 5.52 17.4 47.31 36.78 6.85 26.18 51.94 50.40 8.28 37.59 56.88 66.09 9.3 52.91 63.65 83.13 11.1 89.17 66.67 133.7
三、基于海外财富管理业务发展经验下我国财富管理市场展望与建议 ........................................................ 23
(一)市场生态展望 ................................... 24 (二)市场发展建议: ................................. 31 附录一:美国投资者教育经验借鉴 .......................... 39

中国证券监督管理委员会公告[2013]5号――证券期货业统计指标标准指引

中国证券监督管理委员会公告[2013]5号――证券期货业统计指标标准指引

中国证券监督管理委员会公告[2013]5号――证券期货业统计指标标准指引【法规类别】证券监督管理机构与市场监管期货综合规定统计指标与统计调查【发文字号】中国证券监督管理委员会公告[2013]5号【修改依据】中国证券监督管理委员会公告[2014]2号--证券期货业统计指标标准指引(2013年修订)【发布部门】中国证券监督管理委员会【发布日期】2013.01.07【实施日期】2013.05.01【时效性】已被修改【效力级别】部门规范性文件中国证券监督管理委员会公告(〔2013〕5号)现公布《证券期货业统计指标标准指引》,自2013年5月1日起施行。

2012年6月中国证监会公布的《证券期货业统计指标标准指引第1号(试行)》(证监会公告〔2012〕16号)涉及的股息率等9个指标,本指引已全部纳入,以本指引为准。

中国证券监督管理委员会2013年1月7日证券期货业统计指标标准指引(中国证券监督管理委员会2013年1月)总目录编制说明股票市场SK-I:市场规模SK-I-1:上市公司家数SK-I-2:上市公司股本SK-I-3:股票筹资公司家数SK-I-4:股票筹资金额SK-I-5:股票市值SK-I-6:上市公司市值SK-I-7:股票账户数SK-I-8:股票投资者数SK-II:股票交易SK-II-1:涨跌幅SK-II-2:振幅SK-II-3:成交量SK-II-4:成交金额SK-II-5:换手率SK-II-6:市盈率SK-II-7:市净率SK-II-8:账户持股市值SK-II-9:股票账户买卖净额SK-Ⅲ:功能与影响SK-Ⅲ-1:证券化率SK-Ⅲ-2:上市公司上缴税款总额SK-Ⅲ-3:上市公司分红总额SK-Ⅲ-4:股息率SK-Ⅲ-5:股票交易费用SK-Ⅲ-6:股权激励家数SK-Ⅲ-7:重大资产重组家数SK-Ⅲ-8:重大资产重组金额SK-IV:上市公司财务SK-IV-1:上市公司净利润总额SK-IV-2:上市公司平均净资产收益率SK-IV-3:现金分红率SK-V:信用交易SK-V-1:信用交易金额SK-V-2:融资融券余额SK-V-3:维持担保比例SK-V-4:融资买入金额SK-V-5:融券卖出金额SK-V-6:信用交易账户数债券市场BD-I:市场规模BD-I-1:债券发行只数BD-I-2:债券发行额BD-I-3:债券托管额BD-I-4:债券上市只数BD-I-5:债券融资金额BD-I-6:持债账户数BD-II:债券交易BD-II-1:债券成交金额BD-II-2:标准券总额BD-II-3:回购标准券使用率BD-II-4:回购定盘利率BD-II-5:回购未到期金额BD-II-6:兑付金额BD-II-7:本年待偿还债券总额基金市场FD-I:市场规模FD-I-1:基金只数FD-I-2:上市基金数FD-I-3:基金份额FD-I-4:基金资产规模FD-I-5:上市基金市值FD-I-6:基金账户数FD-I-7:基金投资者数FD-I-8:基金认购金额、基金募集金额FD-II:基金交易FD-II-1:基金申购金额、基金赎回金额FD-II-2:上市基金成交金额FD-II-3:基金平均折(溢)价率FD-Ⅲ:基金绩效及分红FD-Ⅲ-1:基金利润FD-Ⅲ-2:基金分红金额FD-Ⅲ-3:基金总持有成本FD-IV:QFII等指标FD-IV-1:QFII家数、RQFII家数、QDII家数FD-IV-2:QFII额度、RQFII额度、QDII额度期货市场FS-I:市场规模FS-I-1:保证金FS-I-2:期货会员机构数FS-I-3:期货账户数FS-I-4:客户数FS-II:期货交易FS-II-1:涨跌幅FS-II-2:振幅FS-II-3:成交量FS-II-4:成交金额FS-II-5:持仓量FS-II-6:持仓金额FS-II-7:基差FS-II-8:交割量FS-II-9:交割率FS-II-10:杠杆率FS-II-11:单位客户持仓占比经营机构PI-I:机构规模PI-I-1:证券公司家数PI-I-2:证券营业部家数PI-I-3:证券公司分公司家数PI-I-4:基金管理公司家数PI-I-5:期货公司家数PI-I-6:期货营业部家数PI-I-7:就业人员数量PI-II:机构财务PI-II-1:总资产PI-II-2:净资产PI-II-3:平均财务杠杆PI-II-4:营业收入PI-II-5:营业支出PI-II-6:利润总额PI-II-7:净利润PI-Ⅲ:风险控制PI-Ⅲ-1:净资本总额PI-Ⅲ-2:证券公司风险资本准备总额PI-Ⅲ-3:证券公司风险覆盖率PI-IV:机构业务PI-IV-1:客户托管资产总额PI-IV-2:代理买卖证券总额PI-IV-3:资产管理业务规模PI-IV-4:期货公司客户权益总额附录一:涨跌幅速算公式附录二:相关制度规则编制说明一、根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国统计法》、《证券期货市场统计管理办法》等法律、行政法规和部门规章,制定本指引。

信托、证券、保险类资产管理业务比较分析

信托、证券、保险类资产管理业务比较分析

一、“大资管时代”的到来, 使基金公司及子公司、券商、信托、期货、保险等诸多机构纷纷发行展资管业务, 资产管理和财富管理日益成为各类金融机构的主要市场领域。

本文主要从资管业务的发行主体来研究不同主体如何开展资管业务。

二、基金公司及子公司资产管理业务(一)基金公司专户业务1.法规体系《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》关于实施《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》有关问题的规定《基金管理公司单一客户资产管理合同内容与格式准则》《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则》《关于进一步加强特定客户资产管理业务风险管理的通知》2.业务分类基金公司开展特定客户资产管理业务可以采取两种方式, 其一为单一客户办理特定资产管理业务(单一专户), 其二为特定的多个客户办理特定资产管理业务(对多专户)。

其中单一专户的委托人可以为自然人、机构、其他组织以及《私募投资基金监督管理暂行办法》所认定的合格投资者。

3. 单一客户资产管理业务(单一专户)业务规则(1)基本要求单一客户资产管理业务(单一专户)其客户委托的初始资产不得低于3000万元人民币, 中国证监会另有规定的除外。

其初始委托财产可以为现金、股票、基金、期货保证金及其他资产。

其中单一专户可以是管理人主动管理型, 也可以是被动管理即通道型。

一般单一通道专户必须具备条件为:A.委托人或者委托人聘请的投顾或财务向管理人出具投资指令;B.管理人仅承担事务性管理职责;C.原状返还条款;(2)投资范围单一客户资产管理业务(单一专户)可以投资现金、银行存款、股票、债券、证券投资基金、央行票据、非金融企业债务融资工具、资产支持证券、商品期货及其他金融衍生品;根据其投资范围可以细分一下投资类型, 大致可以分为5类;A.股票类: 投资于股票或股票型基金的资产比例高于80%(含);B.期货类: 主要投资于期货、期权及其他金融衍生产品;C.固定收益类: 投资与银行存款、标准化债券、债券型基金、股票质押式回购以及有预期收益率的银行理财产品、信托计划等金融产品的比例高于80%(含);D.非标类: 投资于未在公开证券交易场所转让的股权、债权及其他资产权利的资产比例高于80%(含);E、其他类: 投资范围及比例不属于以上类别的产品。

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