行政处罚案卷评查评分标准教材

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评分方法:查案件调查终结报告 1、未制作案件调查终结报告的,扣除全部分值 2、案件调查终结报告内容不完整或表述不规范的,每发现一处扣1分, 直至扣完全部分值
3
审查决定(33分)
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审查决定(33分)
• 案件应当经过办案机构的合议和法制机构的审核; 评分方法:查合议记录和案件审核记录等 1、未经合议和审核的,扣除全部分值 2、未对裁量权的行使情况进行合议和审核,扣2分 • 处罚事先告知和陈述申辩(听证告知和听证) (1)行政处罚事项告知书和听证告知书应当告知当事人拟处罚的事实、理由、 依据以及拟处罚的种类和幅度;(1分) (2)告知当事人享有陈述申辩和要求听证的权利,以及行使权力的途径;(1 分) (3)当事人放弃陈述申辩或听证要求的,应有书面记载;(2分) (4)当事人在陈述、申辩和听证过程中提出的异议,应当如实记录。对其提出 的事实、理由和证据应当进行复核,并有是否予以采纳的意见和理由;(2分)
注:对于未经许可生产的产品、不符合食品安全标准的食品,必须出具 有效证明;对假药、劣药的处罚通知,必须载明药品检验机构的质量检 验结果(《药品管理法》第四十八条第三款第(一)、(二)、(五)、 (六)项和第四十九条第三款规定的情形除外);。
调查取证(37分)
• 调查终结(共6分,每项1分) (1)有案件来源的记载;(2)有当事人准确完整的基本情况; (3)有违法事实和证据;(4)有案件定性的分析;(5)有明确的行 政处罚依据;(6)有承办人的拟办意见及签名。
审查决定(33分)
• 行政处罚决定的审批(共4分,每项2分) (1)做出行政处罚决定应当履行的审批手续; (2)需要集体讨论决定的,有真实完整的记录,内容应包括讨论时间、 地点、主持人、讨论内容、讨论结果及参加人员签名等。
评分方法:查行政处罚审批表和重大案件集体讨论记录。
审查决定(33分)
• 行政处罚决定书(共16分) (1)当事人基本情况准确完整;(被处罚人是单位的填写单位全称, 是个人的填写姓名;同时还应写明被处罚人的地址)(1分) (2)案件事实的表述紧扣违法行为的构成要件;(2分) (3)列举证明违法事实的主要证据,并说明其证明目的;(3分) (4)法律、法规和规章依据准确有效。且引用的条款项目完整;(3分) (5)有明确的处罚决定;(2分) (6)有支持从轻、减轻或者从重处罚的情节、理由和依据;(3分) (7)有行政处罚的履行方式和期限;实行罚缴分离的,应告知当事人 收缴罚款的指定银行名称,并告知逾期缴纳罚款将加处罚款的规定; (1分)
行政处罚案卷评查评分 标准
法制科
目录
壹 基础标准 贰 一般标准
叁 有关说明 肆 文书制作要求
目录
01 主体
03
证据 05
处罚决定
02
事实 04 适用法律
06
程序
基础标准--主体
1、处罚实施主体合法 标准:(1)行政处罚实施主体主管范围、事权管辖、地域管辖和法定 权限符合规定
(2)办案人员至少2名,具备行政执法资格,持有效的行政执法证件 (3)案件涉及其他行政机关管辖的应当移送,涉嫌犯罪的按规定移送 司法机关
审查决定(33分)
(5)当事人要求听证的,应当组织听证并制作听证通知书。通知书内 容规范,包括当事人名称、告知当事人权利、听证时间、听证地点、听 证主持人、通知时间、告知当事人申请回避权利、行政执法机关名称及 印章等;(1分)
(6)听证笔录制作规范,包括听证时间、地点、主持人、记录人、参 加人、调查人员对违法事实、证据的认定、当事人的申辩和质证,双方 对处罚意见的主要分歧等;(1分)
评分方法:查送达回执。 1、无送达回执的扣3分 2、送达回执缺项或填写不规范的扣1分
送达执行(9分)
• 执行(共5分) (1)罚缴分离的,有指定银行收缴罚没款的凭证;当场收缴罚款的,应出具省级财政部 门统一执法的罚款收据;(1分) (2)没收财物的,应出具物品清单;(1分) (3)当事人确有经济困难,申请延期或分期缴纳罚没款的,应由当事人的申请和有关证 明并履行审批手续;(1分) 《行政处罚法》第五十二条 当事人确有经济困难,需要延期或者分期缴纳罚款的,经当 事人申请和行政机关批准,可以暂缓或者分期缴纳。 (4)责令当事人改正或限期改正违法行为的,有履行情况的记载;(1分) (5)依法需要申请人民法院强制执行的情况。(1分) 评分方法:查相关银行凭证、罚款收据、没收物品清单、当事人书面申请、有关证明材料、 延(分)期缴纳罚没款申请表、限期改正的复查记录、行政处罚强制执行申请表等有关 文书。 缺少有关文书资料或文书内容缺项、不规范的,扣除相应分值。
评分方法:
查调查笔录和现场检查笔录。
1、一份调查笔录中记载对多个被调查人的调查内容或者一 份现场检查笔录中记载多个现场的检查情况,每份笔录扣2 分
2、笔录内容的客观性、关联性不强,表述不准确,证明力 弱,扣3分 3、笔录形式不规范,每处扣1分
文书写作注意事项
• 检查事由:投诉举报、日常监督检查、专项检查等 • 监督检查类别:应准确注明食品、保健食品、药品、化妆
2、处罚对象适格 标准:(1)被处罚主体认定正确,被处罚人具有法定的行为能力和责 任能力(2)有能够证明被处罚主体资格的证据材料
基础标准--事实
事实清楚
标准:1、法律文书所述违法事实是法律、法规、规章规定 应当给予行政处罚的事实
2、法律文书中准确记载违法行为的起止时间、地点、涉案 人员、手段、程度、危害后果和违法物品的名称、数量、 来源、违法所得等情节
基础标准--证据
主要证据确凿充分 标准:1、违法主体、违法事实、裁量情节均有相 应的证据予以佐证 2、证据符合关联性、合法性、真实性要求 3、证据足以定案处罚
基础标准--适用法律
• 适用法律准确 1、案件定性的法律依据准确 2、做出处罚决定的法律法规和规章有效,且引用 的条款项目准确。
基础标准--处罚决定
处罚决定合法适当 标准:1、行政处罚种类符合法律、法规、规章规 定 2、使用行政处罚的幅度应当与违法行为的性质、 情节、危害程度相当,无畸轻畸重现象
基础标准--程序
程序合法 标准:1、立案、调查取证、审查决定、送达执行 各实施环节无遗漏 2、各环节的步骤、方式、时限符合规定 3、各环节的内容、过程和结果都有相应的文书记 载,并符合法定形式
目录
01 立案
03
审查决定
05
案卷归档
02
调查取证Baidu Nhomakorabea
04 送达回执
06
其他
1
立案(6分)
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立案(6分)
• 符合立案条件的,在法定时限内(7个工作日内)立案 (共6分,每项1分)
(1)案由准确,能够反映案件性质; (2)当事人基本情况完整,无缺项; (3)注明案件来源,并体现案件来源的相关文书; (4)写明初步掌握的违法事实、情节及相应的证据材料; (5)写明违法行为涉及违法的法律、法规、规章的全程及具体的条、 款、项; (6)有主管领导的审批意见、立案时间和明确的承办人员
(6)有被检查人或被调查人对笔录真实性的意见,并逐页签名或按指 纹。当事人拒绝签名的,应有两名以上执法人员在笔录上签名并说明情 况;(1分) (7)调查笔录和检查笔录中涂改处,应有被调查人员或被检查人员签 字或按指纹;(1分) (8)笔录内容客观、准确,逻辑严密、用语规范,证明力强。(3分)
调查取证(37分)
(一)处罚实施主体错误,或者办案人员无行政执法资格; (二)处罚对象错误; (三)认定事实不清,案件定性错误; (四)支持定案处罚的主要证据不足; (五)适用法律错误; (六)处罚种类不合法,或者幅度畸轻畸重; (七)严重违反法定程序; (八)经行政复议、行政诉讼被撤销或确认违法。 对照基础标准评查发现缺陷但不足以定为不合格案卷的,在一般标准中扣减8分起评。
调查取证(37分)
(8)对先行登记保存或查封扣押的物品应在法律法规规定的时间内作 出处理决定并有相应文书记载。(应当自实施行政强制措施之日起30 日内作出行政处罚决定。不能按时完成的,经本机关负责人批准,可以 延长30日,并将延长期限的理由告知当事人。)
评分方法:查抽样记录及凭证、先行登记保存物品审批表/通知书、查封 扣押物品审批表/通知书、查封扣押物品清单、行政处理通知书、解除 查封扣押物品通知书等文书
审查决定(33分)
(8)告知当事人如不服行政处罚决定,可以申请行政复议或者提起行 政诉讼的途径和期限。(1分)
评分方法:查行政处罚决定书。 缺项或其中一项书写不规范的每处扣2分
4
送达执行(9分)
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送达执行(9分)
• 送达(共3分,每项1分) (1)送达形式符合要求; (2)在规定期限内送达; (3)送达回执填写规范。
立案(6分)
评分方法: 查立案申请表及相关文书 1、未填写立案申请表,扣除全部分值 2、未在法定时限内立案,扣3分 3、立案申请表填写内容不完整、不规范或填写错 误的,每发现一处扣1分,直至扣完全部分值
2
调查取证(37分)
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调查取证(37分)
• 案件调查人或检查时执法人员不得少于2人,案 卷中有两人以上执法人员共同执法的文书记载, 卷内调查、检查、取证的文书中有两名以上执法 人员的签字。(5分)
6
其他(10分)
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其他(10分)
• 对照基础标准评查发现缺陷,但不足以定为不合格案卷 • 案卷存在其他问题的。
评分方法:对照基础标准评查发现缺陷,但不足以定为不合格案卷的, 扣8分; 案卷存在其他问题的,每处扣2分,直至扣完。
有关说明
• 一、基础标准是评价行政处罚行为是否合法、能否成立的标准,不设具体分数。违法 基础标准,有下列情形之一的,该案卷直接定位不合格案卷:
送达执行(9分)
• 结案(1分) 结案报告内容准确,填写规范。
评分方法:查行政处罚结案报告。 无结案报告或内容不完整、不规范的扣1分
5
案卷归档(5分)
Mobile Office Profile
案卷归档(5分)
• 卷宗(共5分,每项1分) (1)卷皮规范统一,卷宗装订整齐; (2)卷内目录填写规范,材料编有页号,排列有序; (3)纸张无破损、大小统一; (4)卷内文字应使用蓝黑色、黑色钢笔或签字笔,使用圆珠笔、铅笔 书写的材料,入卷应予复印; (5)案卷内容不得涂改,确需涂改的,必在涂改处按手印,并注明涂 改的原因。 评分方法:查结案卷宗。卷宗管理不规范的,每处扣1分。
品、医疗器械的品种类别和生产、经营、使用等环节类别。 如:食品流通安全监督检查 • 行政执法证件名称 • 现场检查笔录中如实施强制措施,应有请示记录。
调查取证(37分)
• 查封扣押和先行登记保存(共16分,每项2分) (1)注明当事人的基本情况; (2)采取查封扣押和现行登记保存符合法定情形; (3)查封扣押和先行登记保存措施履行审批程序; (4)出具通知书和物品清单; (5)物品清单中有关物品性状的描述完整准确(包括物品名称、规格、 型号、数量等) (6)有物品保存条件和地点; (7)有当事人的签名或盖章(当事人拒绝签名或盖章的。2名以上执法 人员应签名并说明情况);
(7)听证意见书内容规范,包括案由和案情介绍、听证情况简介、主 持人意见及签名、报告形成时间;(1分)
审查决定(33分)
评分方法:
查行政处罚事先告知书、陈述申辩笔录、听证告知 书、听证通知书、听证笔录、听证意见书。
1、有缺项或文书制作不规范,每处扣1分,直至扣 完本部分全部分值
2、对当事人提出的事实、理由和证据没有进行复 核,没有采纳与否的意见和理由,扣4分
• 评分方法:查调查笔录、现场检查笔录及查封扣 押物品清单等相关文书;只有1名执法人员签名、 没有向当事人出示执法证件的扣除全部分值
调查取证(37分)
• 调查笔录和现场检查笔录(共10分) (1)有调查询问和现场检查的时间;(1分) (2)有调查询问和现场检查所在的具体地点;(1分) (3)有被调查人或被检查人的基本情况;(1分) (4)有调查询问和现场检查的完整内容,包括表明身份,说明执法目的,记载 询问和检查的全过程等;(1分) (5)有两名调查人员(检查人员)签名并注明日期;(1分)
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