证券投资学复习题带答案--

一、单选题

期货交易的交易保证金由（ C ）缴纳。

A：买方 B：卖方

C：交易双方 D：交易所

ETF的申购和赎回用（ B ）来交换ETF份额。

A：现金 B：一篮子股票

C：国债 D：定期存单

证券市场分为发行市场和交易市场的依据是（ A ）不同。

A：层次结构 B：品种结构

C：交易制度 D：交易场所结构

某投资者买了1年利率为10%的国债，其名义收益率为10%。若1年货膨胀率为5%，则该国债的实际收益率为( B )。

A. O

B.5%

C.10%

D.15%

在各类证券投资基金中，相对风险最大的基金是（ B ）。

A：货币市场基金 B：股票基金

C：国债基金 D：指数基金

证券市场上最基本和最主要的两个品种是（ C ）。

A：股票和基金 B：债券和基金

C：股票和债券 D：期货和基金

由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于( B )。

A.利率风险

B.购买力风险

C.经济周期波动风险

D.违约风险

可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期按一定比例或价格将它转换成发行人一定数量的另一种证券的证券，通常是转换成（ A ）。

A：普通股票 B：债券

C：权证 D：优先股

一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定（ B ）。

A：红利率 B：股息率

C：现金额 D：票面金额

金融衍生工具产生的最基本原因是( C )。

A.逃避金融管制

B.金融机构的利益驱动

C.避险

D.存在套利机会

买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价买入或卖出一定数量相关股票的权利，称之为（ D ）。

A：看涨期权 B：看跌期权

C：美式期权 D：股票期权

下列说确的是（ A ）。

A．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润减少，引起股价下降

B．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少，使得利润减少，引起股价下降

C．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润增加，引起股价上升

D．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少，使得利润增加，引起股价下降

若期货交易保证金为合约金额的6%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的( C )倍。

A. 5.7

B. l0.7

C. 16.7

D. 20.0

交易者买入看跌期权，是因为他预期基础金融工具的价格在近期将会（ B ）。

A：上涨 B：下跌

C：不变 D：不确定

金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动，这是金融衍生工具基本特征之一的（C ）。

A：杠杆性 B：跨期性

C：联动性 D：不确定性

开放式基金的交易价格主要取决于（ B ）。

A：市场供求关系

B：每一基金份额资产净值

C：每一基金份额资产总值

D：未来收益的贴现值

财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业（ C ）。

A：销售收入 B：产品价格

C：利润和股息 D：资产总额

债券作为证明（ C ）关系的凭证，一般是以有一定格式的票面形式来表现的。

A：物权 B：所有权和转让权

C：债权债务 D：处置权

将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（ A ）的不同划分的。

A：基础工具 B：衍生工具

C：收益 D：风险

目前，我国股票基金大部分按照（ B ）的比例计提基金管理费。

A．2.5% B．1.5%

C．1% D．0.33%

我国目前对证券发行实行的是（ A ）。

A：核准制 B：注册制

C：审批制 D：备案制

22. 股票是一种有价证券，它是（C ）签发的证明股东所持股份的凭证。

A．合伙企业 B．

C．股份 D．注册公司

23.（ C ）被视为最具权威性的股价指数，被认为是反映美国政治、经济和社会最灵敏的

指标。

A：金融时报交易所指数

B：日经225股价指数

C：道-琼斯股价平均数

D：NASDAQ市场及其指数

24 上市开放式基金的英文简称是（B ）。

A：ETF B：LOF

C：TIPS D：SKJ

25. 沪深300指数成分股原则上每半年进行一次调整，每次调整的比例不超过（ C ）。A：5% B：8%

C：10% D：12%

26. 通常所说的交易所交易基金(ETF)是（A ）。

A：一种在交易所上市交易、基金份额可变的基金运作方式

B：一种在交易所上市交易、基金份额固定的基金运作方式

C：一种不在交易所上市交易、基金份额可变的基金运作方式

D：一种不在交易所上市交易、基金份额固定的基金运作方式

27.（A ）是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。

A：基金份额净值 B：基金资产总值

C：基金负债总值 D：基金资产净值

28. 以下股利政策的四个重要日期的描述错误的是（ C ）。

A：股利宣布日，即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间

B：除息除权日，通常为股权登记日之后的1个工作日

C：股权登记日，即统计和确认参加下期股利分配的股东的日期

D：派发日，即股利正式发放给股东的日期

29. 当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益，这种

差价收益称为（ C ）。

A：股息 B：红利

C：资本利得 D：利息

30. 在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以（ A ）除以发行在外的普通股

票的股数求得的。

A：公司净资产 B：公司总资产

C：公司总负债 D：公司总收入

31. 根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（D ）个阶段。

A．1 B．3

C．2 D．4

32. 经常出现溢价或折价交易现象的证券投资基金是（A ）。

A：封闭式基金 B：开放式基金

C：公司型基金 D：契约型基金

33.（ D ）是指在一只基金部通过结构化的设计或安排，将普通基金份额拆分为具有不