企业尽调记录表
尽调报告(单户尽调)
尽调报告一、债务人及抵押人、质押人基本情况：1. 公司（债务人）。
该公司位于，其前身，成立于年月，年月改制更名为公司，注册资本元，法人代表。
该公司共有家子公司，主要经营。
家子公司为。
债务人对上述子公司的股权均被冻结至年月日或年月日。
2. 公司（抵押人）。
该公司成立于年月，法定代表人，注册资本元（人民币下同），住所。
属下属企业，经营住，债务人持有被冻结至年月日。
3. （质押人）。
该公司成立于年月日，（企业性质），法定代表人注册资本元，住所。
登记经营范围是。
其持有股，持股比例为。
二、贷款基本情况：截至年月日，该企业共占用我行贷款笔，本金为元，表外应收利息为元，债权总额共计：元。
债权明细如下：（单位：元）上述债权的借款人及抵押人最近催收日期为年月日，催收方式均为公告催收，主债权和抵押债权均在法定诉讼时效期内。
另，上述红色标记为质押股权所对应的债权总额。
三、抵押物、质押物现状：1. 。
该抵押物包括，总建筑面积平方米，地上层，地下层。
按星级标准建造，能提供餐饮、住宿、娱乐、会议等服务，功能齐全，装修高档，所占用土地为土地，面积平方米。
正面为水系环绕，且拥有一座高尔夫练习场（现已空置），环境较好。
其中地下娱乐城为凿山建洞，施工难度大，建造成本高，陆续投入近元，后因资金链断裂停工至今，无法使用。
酒店主楼建成后，主要用于。
经过实地尽调勘察，现大酒店经营状况良好，入住率基本保持左右。
2. 机械设备。
该抵押物为设备，购置时间大部分为年月日，部分设备购置于年。
该设备为使用，能够正常生产。
3. 股权质押万股。
质押人为公司股。
其中公司股，已丧失质押权。
目前剩余股。
针对公司违约致使股质押股票丧失质押权的情况，已于年月日对予以起诉，已对其股票账户、证券淄博营业部资金账户进行了轮候查封保全。
四、抵押物、质押物登记情况所欠委托贷款全部为抵质押担保贷款，其中房地产、设备抵押贷款本金元，分别于年月日，年月日在房管局、土地局以及工商局进行登记，登记手续合法有效。
尽职调查文件明细表模板-人员简历情况表
尽职调查文件明细表模板-人员简历情况表人员简历情况表是尽职调查过程中的重要一环，通过梳理被调查人的教育背景、工作经历、职务变动等情况，可以对其能力和经验进行全面评估。
以下是人员简历情况表的相关参考内容，供参考：被调查人基本信息：姓名：性别：出生日期：国籍：婚姻状况：教育背景：在这一部分，需要详细列出被调查人的教育经历，包括就读学校、所学专业或学位、获得的学位等。
可以按时间顺序列出，以便更清晰地了解被调查人的学历背景。
工作经历：1. 公司名称：职位：起止时间：工作职责：任职期间的成就或荣誉：2. 公司名称：职位：起止时间：工作职责：任职期间的成就或荣誉：需要详细记录被调查人的工作经历，包括公司名称、职位、工作起止时间、工作职责和在职期间的成就或荣誉。
职务变动：这一部分是对被调查人在职务上的变动情况进行梳理和记录，包括晋升、调动等职务变动，以及相应的时间和原因。
职务变动的频率和稳定性可以对被调查人的职业发展态势进行评估。
专业资格和荣誉：在这一部分，需要列出被调查人所获得的专业资格证书、荣誉和奖项，并注明获得时间和颁发机构。
这有助于评估被调查人的专业技能和专业声誉。
其他信息：在这一部分，可以记录一些其他相关的信息，比如被调查人的专业培训经历、专业知识和技能、社会活动参与等情况，以便对被调查人综合能力进行全面评估。
以上是人员简历情况表的一些参考内容，尽职调查人可以根据具体情况进行适当调整和补充。
在填写人员简历情况表时，要确保信息准确、完整，并尽量收集相关的证明材料，以保证尽职调查的客观性和可靠性。
企业尽调报告模板
企业尽调报告模板一、公司基本情况。
1. 公司名称，XXXX有限公司。
2. 注册资本，XXXX万元人民币。
3. 注册地址，XXXX省XXXX市XXXX区XXXX街道XXXX号。
4. 法定代表人，XXX。
5. 成立时间，XXXX年XX月XX日。
6. 公司性质，国有/私营/外资。
7. 公司规模，XX人/XX部门/XX工厂。
二、公司经营情况。
公司主营业务，主要从事XXXX行业的XXXX业务，主要产品/服务包括XXXX。
公司在行业内的市场地位如何，是否存在明显的竞争优势？公司经营状况，过去三年的营业收入、净利润、资产负债情况如何？是否存在亏损或者财务风险？公司发展前景，未来三年的发展规划、市场拓展策略、技术创新能力如何？是否存在行业发展的不确定因素？三、公司治理结构。
公司股权结构，公司的股东构成、控股股东情况、是否存在股权纠纷或者股东关系不稳定的情况？公司管理团队，公司的高管团队是否稳定、管理层是否具备丰富的行业经验和管理能力？是否存在高管人员的流动或者换届风险？公司治理结构，公司是否建立了健全的内部控制制度和公司治理结构？是否存在违规违法行为或者经营风险？四、公司运营风险。
市场风险，公司是否存在市场份额下降、市场需求下降等市场风险？是否存在行业政策调整或者市场竞争加剧的风险？经营风险，公司是否存在生产经营风险、供应链风险、资金链风险等？是否存在关键客户流失或者关键供应商变更的风险？财务风险，公司的财务状况是否稳健？是否存在资金链断裂、资金周转困难等财务风险？五、公司合规情况。
公司是否存在违法违规行为？是否存在环境污染、安全事故、劳动纠纷等社会责任风险？公司是否存在知识产权纠纷、合同纠纷、诉讼风险等法律风险？六、尽调结论与建议。
根据以上对公司的尽调情况，我们认为公司的发展前景良好，市场地位稳固，但同时也存在一定的经营风险和合规风险。
建议公司加强内部控制，规范经营行为，健全公司治理结构，以应对未来可能出现的风险挑战。
私营企业 尽调报告
私营企业尽调报告1. 引言私营企业是市场经济中重要的一部分，对经济增长和就业机会的发展起着重要作用。
本报告对某私营企业进行尽调，旨在对其运营状况、财务状况以及未来发展前景进行评估和分析，为投资决策提供有价值的参考。
2. 企业概况企业名称：XX私营企业成立时间：20XX年XX月XX日注册资本：XXX万元经营范围：XXX3. 经营状况3.1 产品与服务该企业主要从事XXX领域的生产和销售。
其产品/服务具有XXX特点，广泛应用于XXX领域。
根据市场调研，该企业的产品/服务在该领域内具有一定的市场占有率和优势。
3.2 客户与市场该企业的主要客户来自于XXX行业，包括XXX等。
公司的产品/服务在该行业内市场需求旺盛，客户群体稳定。
此外，公司也在拓展其他相关行业的市场，并取得了一定的进展。
3.3 销售与营销策略该企业采用XXX方式进行销售，并在市场中通过XXX手段进行推广。
公司拥有一支专业的销售团队，能够提供及时、有效的销售服务。
此外，还建立了良好的客户关系管理体系，保持了良好的客户粘性和持续的合作关系。
4. 财务状况4.1 资产状况截至20XX年底，该企业的总资产为XXX万元，其中流动资产占总资产的XX%。
公司拥有XXX项固定资产，包括生产设备、场地等。
同时，该企业还拥有XXX 项无形资产，包括专利、商标等。
资产负债率为XX%，表明企业的资产负债状况健康。
4.2 盈利能力根据最近的财务报表，该企业的销售收入为XXX万元，净利润为XXX万元，盈利能力良好。
毛利率为XX%，相较于同行业平均水平略高。
此外，企业的净利润率为XX%，说明企业在生产和经营过程中有一定的成本控制能力。
4.3 偿债能力根据财务数据分析，该企业的偿债能力较强。
资产负债率低，说明公司在经营过程中具备良好的还债能力。
同时，流动比率和速动比率也保持在较高的水平，表明企业有足够的流动性来应对债务偿还。
4.4 现金流量企业的现金流量状况良好，经营活动现金流入较大，说明公司业务销售活跃，现金流量充裕。
尽调报告排版模板
尽调报告排版模板一、前言尽调报告（Due Diligence Report）是公司对目标企业进行详细分析和评估，以便做出是否进行投资的决策，是投资者在投资前进行的非常重要的程序。
为了使尽调人员更好地进行工作，本文提供了一份尽调报告的排版模板，希望能为尽调人员提供帮助。
二、文档格式2.1 大标题大标题使用一级标题（#）格式，例如：# 尽调报告排版模板2.2 小标题小标题使用二级标题（##）格式，例如：## 一、前言2.3 列表列表使用“-”（中划线）格式，例如：•尽调人员需要在尽调前准备充分；•尽调人员需要在尽调过程中认真记录。
2.4 引用引用使用“>”（大于号）格式，例如：尽调报告要详细分析和评估目标企业，帮助决策者做出是否进行投资的决策。
2.5 代码块代码块使用三个反引号（```）格式，例如：import pandas as pddf = pd.DataFrame({'A': [1, 2], 'B': [3, 4]})print(df)2.6 表格表格使用“|”（竖线）和“-”（中划线）格式，例如：姓名年龄性别张三25 男李四30 女王五35 男2.7 注意事项为了使文档更加美观清晰，应注意以下事项：•合理使用列表、引用、代码块、表格等排版方式，注意使用各个排版元素时的换行和空格；•控制段落长度，避免出现过长的段落；•使用英文标点符号。
三、排版样例以下是一份尽调报告的排版样例，仅供参考：3.1 前言本份尽调报告对目标企业的商业模式、财务状态、市场竞争力等方面进行了详细的分析和评估。
我们希望可以为决策者在投资前提供有价值的信息和建议。
3.2 商业模式目标企业采用了分销模式，通过与多家大型厂商建立合作关系，销售涉及多个领域的产品。
该模式可以使得企业的产品线更加丰富，为市场提供更多的选择。
3.3 财务分析目标企业在过去三年的销售额呈现逐年上涨的趋势，但是净利润和净资产总额的增长速度却相对缓慢，这部分需要注意。
公司尽职调查资料明细清单全
公司尽职调查资料明细清单一.公司治理机制的建立情况1.提供公司章程.组织架构图、三会议事规则•投资者管理制度。
2、股东大会.董事会、监事会(以下简称〃三会“)、高级管理人员的构成情况和职责。
(1)提供公司股东会、董事会主要成员背景资料(股东出资、股权占有情况及股东、董事简历/背景介绍)；(2)提供公司核心经营管理人员的背景资料(简历、经营业绩/评价)；(3)提供公司现有的外部支持(法律顾问/财务顾问/健康顾问/投资顾问……)；(4)高级管理人员是指：董事、监事及总经理、副总经理、财务负责人、技术负责人和董事会秘书等；上述人员的基本情况：包括姓名、性别、国籍和是否有在境外的永久居留权，年龄、学历、职称，曾经担任的重要职务及任期，主要工作经历及在企业的现任职务和兼任其他单位的职务。
核心技术人员的主要成果及获得的奖项。
(5)董事长、监事会主席及总经理、技术负责人在最近二十四个月内变动的经过及原因。
3、公司日常管理(1)请提供公司相关的内部管理制度及劳动合同；(2)请提供公司人事计划(配备/招聘/培训/考核)；(3)请提供公司现行的薪资、福利方案；(4)请提供公司股权分配和认股计划。
4、公司架构(1)公司直接或间接控股的子公司及参股公司，以及对企业财务状况和经营成果等有实质影响的其他下属公司；(2)公司其它形态的对外投资(含任何海外投资或海外经营)：包括但不限于股票、债券类有价证券投资。
二、公司治理机制的执行情况1.三会会议决议、会议记录等。
(1)是否按照相关法律法规和公司章程发布三会通知，会议记录完整性，会议记录要件是否齐备(时间、地点、出席人数等)，会议文件是否归档；(2)董事会、监事会是否按照法律法规及公司章程换届选举；(3)董事会决策机制是否符合法律规定,是否建立了表决权回避制度；(4)监事会是否能够正常履行其监督职能。
2、管理层就公司治理机制执行情况的说明和自我评价。
3、公司治理机制执行情况的说明(提供治理机制良好的证据)。
尽职调查清单(完整版)
项目尽职调查清单一、企业大体情形1、请详细说明（并图示）公司的股权结构（溯至终极股东）。
2、企业工商记录信息单（复印件）。
3、企业法人营业执照、组织机构代码证、税务记录证（国、地税）（复印件）。
4、公司章程（复印件）。
5、贷款证（复印件）。
6、房产证、土地证（复印件）。
7、公司成立、改制批文及所进展项目的政府有关部门的批文、合一样（复印件）。
8、公司法定代表人身份证（复印件）。
9、股东背景、法人代表及详细介绍、总领导及详细介绍（包括姓名、性别、年龄、民族、籍贯、常住地域、学历/学位、毕业院校、政治面貌、行业从业年限、要紧经历（工作/学习单位、任职、起止年月）和经营业绩、联系）。
10、公司自成立以来主营业务、股权结构、注册资本等公司大体情形的变更情形及这些变更的缘故；历次变更的股东会/董事会决议、增资/股权转让协议、验资报告、工商变更记录通知单。
11、公司现有规模和职工人数、劳动合同签约率、社保参保率。
12、关联企业（包括控股企业、参股企业、公司股东及其近亲属投资的其他企业）的名称、注册资本、成立时刻、股权结构、主营业务及要紧产品与效劳。
该等关联企业与公司是不是存在关联交易（有关供、产、销、效劳、治理、资金融通等）、同业竞争等情形。
13、公司目前享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地利用权等）。
二、产品与效劳1、公司产品/效劳简介（功能、应用对象）。
2、公司产品/效劳目录及不同产品目前所处的时期（基础研究及实验/中试/批量生产）。
3、产品/效劳的性能水平、新颖性、先进性和专门性（如拥有的专门技术、版权、配方、品牌、销售网络、许可证、专营权、特许权经营等）。
4、详细列明产品/效劳执行的标准。
5、公司现有的和正在申请的知识产权（专利、商标、版权等，附复印件）。
6、是不是已签署了有关专利权及其它知识产权转让或授权许可的协议等（是不是授权其他企业利用本公司专利或经授权可利用其他公司专利）7、企业各类产品/效劳进展计划三、企业技术与研发1、核心技术名称、所有权人、来源方式、其他说明。
外汇企业尽调走访内容记录
外汇企业尽调走访内容记录外汇企业尽调走访是一种了解、评估和评价外汇企业运营状况以及相关风险的重要方式。
在进行尽调走访时，我们需要详细记录以下内容，以保证信息的准确性和全面性，内容包括以下几个方面：1.企业概况：记录企业的基本信息，包括企业名称、注册地、成立时间、法定代表人等基本信息。
同时还要对企业规模进行评估，包括企业注册资本、员工数量、销售额等数据。
2.经营状况：了解企业的经营范围、主要产品或服务、市场份额等情况。
记录企业的供应链信息，包括供应商、采购商等重要合作伙伴，以及主要销售渠道和分销渠道。
3.财务状况：记录企业的财务状况以及财务数据，包括收入、利润、现金流等方面的情况。
还要关注企业的资产负债状况，包括资产负债表、现金流量表和利润表等。
4.风险评估：评估企业面临的各种风险，包括市场风险、经济风险、政治风险等。
记录企业的风险管理措施，包括防范措施和风险应对策略。
5.管理团队和核心人员：记录企业的管理团队和核心人员信息，包括主要职务、工作经历、教育背景等。
还要了解他们在企业中的权力结构和决策过程。
6.法律合规：评估企业的法律合规情况，包括企业的营业执照、税务登记证、劳动合同等。
记录企业是否存在法律纠纷、环境问题或违法行为。
7.市场竞争情况：了解企业所在市场的竞争格局，记录主要竞争对手的情况，包括企业的市场份额、产品差异化、价格竞争等。
8.发展前景：评估企业的发展前景，包括市场发展趋势、行业前景、竞争优势等方面。
记录企业的战略规划、产品创新、市场拓展等方面的信息。
在记录中，要注意清晰、准确地表达所了解到的信息，避免主观评价和臆测。
同时，要注意保护商业机密和敏感信息，在与企业沟通时，要与其签署保密协议。
通过详细而准确的记录，能够帮助我们对外汇企业的状况有全面的了解和认识，为我们的决策提供有力的参考依据。
尽职调查清单(公司版)-财务
尽职调查清单(公司版)-财务以下是一个尽职调查清单，针对财务方面的内容。
1. 公司的财务报表：在尽职调查期间，需要查看公司的财务报表，这些报表通常包括利润表、资产负债表和现金流量表。
这些报表可以为投资者提供有关公司财务状况的基本信息。
2. 财务预测：了解公司的财务预测，以评估投资机会和回报情况。
财务预测应包括收入、支出、净利润、毛利率、现金流量和资产负债表。
3. 税务问题：了解公司是否存在未付税务和未申报税务的情况。
4. 财务成本和规模：了解公司的财务成本和规模，包括员工薪资、租金和债务成本。
审查公司计算成本的方式和准确性。
5. 资产负债表：了解公司的资产负债表，以确定公司的资产和负债情况。
确保收集资产负债表中的所有信息，包括公司的长期债务和短期债务。
6. 现金流量：了解公司的现金流量，以确定公司是否能够满足日常业务需求并保持收入稳定。
7. 财务记录：审查公司的财务记录，了解公司的财务状况是否良好。
这包括收支报告、账户记录和发票等。
8. 内部控制：了解公司的内部控制程度。
确保公司拥有有效的财务流程和控制措施，以避免财务失误和内部盗窃等问题，也需要确定是否存在重大的内部控制漏洞。
9. 外部审计：了解公司是否通过外部审计，审查审计报告，以确定公司财务报表是否准确无误。
10. 支付和账款管理：了解公司如何管理供应商和客户账款，以确保资金流动正常。
同时需要确认公司是否存在大额欠款情况。
11. 风险管理：了解公司是否存在重大的财务风险，并确定公司针对这些风险采取了哪些措施。
12. 合规问题：了解公司是否遵守行业规范和法律法规。
需强调是否存在重大合规问题，与公司未遵从的财务和行政规定相关的法律请款等问题。
13. 财务团队和系统支持：了解公司财务团队和系统的支持能力。
参考人员熟练掌握的财务工具和系统，以及团队与财务会计的工作协调程度。
1 / 1。
XXX公司尽调模板
xxxxxxxxx有限公司改制上市初步调查报告改制上市初步调查报告xxxxxxxx有限公司：受贵公司委托，本所担任贵公司改制及上市的财务审计机构。
为帮助贵公司进一步规范运做，以满足首发办法的基本要求，本所在了解公司基本情况并初步调查的基础上出具本调查报告，目的在于帮助公司全面了解公司的历史沿革、资产、业务、债权债务状况及存在的问题，为公司改制上市方案的制订及规范运作提供参考性建议。
为了更好地了解公司情况，我们首先向公司提供了有关调查所需的相关材料，重点对公司及子公司、分公司的历史沿革、股东及实际控制人、业务、主要资产、关联交易和同业竞争、劳动人事、重大债权债务、重要合同、税务、政府补助、环保、产品质量和技术等相关事项进行了调查，查阅了相关文件，并就有关事项向公司知情人员作了询问。
在前述尽职调查中，我们已告知公司应当提供我们认为所必需的、真实的、完整的原始书面资料、副本材料或口头证言以及其他一切影响本次尽职调查的事实和文件。
不得有任何隐瞒、虚假、遗漏或误导之处，并保证有关副本材料或复印件与正本或原件相一致。
一、公司基本情况xxxxxxx有限公司成立于2005年6月28日，是国内环保行业的龙头企业，主要致力于公司已通过ISO-9001：20xx质量管理体系认证、ISO14000环境管理体系认证和18001职业健康安全体系认证，20xx年度、20xx年度被济南市工商局命名为守合同重信用企业，拥有自己的注册商标和知识产权，共获得注册商标书xx项，外观设计专利x项，实用新型专利xx项，科技成果鉴定证书x项，并被认定为槐荫区科技型中小企业创新基金项目和济南市科技型中小企业创新基金项目，产品被认定为济南市自主创新产品。
主导产品：……20xx年初，公司开展了电驱动离子转移式净水器项目的研发，20xx年底研发结束，产品进入中试阶段，20xx年开始逐步批量生产销售，已经取得了阶段性的成果。
公司基本状况如下：。
企业基本情况调查表
所属行业：
企业名称
办公地址
面积
m²
工厂地址
面积
m²
网址
经营范围
注册资金（万元）
资产总额（万元）
上年度销售额度（万元）
姓名
联系电话
企业法人
技术负责人
联系人
企科技人员总数（人）
科技人员占职工总数的比例（%）
从事新技术研究开发科技人员总数（人）
从事新技术研究开发科技人员占职工总数的比例（%）
企业同高层次人才（如国家“千人计划”人才等）对接，亟待解决的技术创新难题：
联系人：
Email：
电话：
指标
技术性收入（万元）
新技术产品销售收入（万元）
（新技术性收入+新技术产品销售收入）/总收入（%）
主营产品
国内市场占有率
销售范围
□本地□部分省市
□全国□国外
企业的竞争优势与技术优势：
产学研合作情况：
合作单位
合作内容
合作期限
合作方式
企业引进科技人才需求：
安排教授、博士柔性挂职到企业的需求（如有，请注明需求的岗位）：
员工结构状况
管理人员（名）
销售人员（名）
技术人员（名）
生产人员（名）
企业现有研发机构
名称：人数：是否独立：
拥有专利
数量
项，其中：
发明
使用新型
主要发明专利名称：
专有技术
正在研发
的新项目
当前生产的高新技术产品
名称
所属类别
技术水平
上年用于新技术及其产品的研究与开发经费（万元）
主要技术、产品获奖情况
企业技术经济
完整版企业尽职调查清单
尽职调查清单致：有限公司关于：有限公司收购事宜一、说明（一）本次尽职调查涉及的公司包括：有限公司及其项目所涉及的所有关联公司，请以公司为单位，按照清单提供整套资料；（二）在回复本调查清单时，请尽可能搜集书面文件，如系直接回答本调查清单所提问题，请就每项回答，清楚标明其所回答的题号，并在回复文件上加盖公章；（三）在回复本调查清单时，针对不同调查内容所提供的文件可能为同一份文件，遇此情况，只须注明相关题号，不必重复提供；（四）如有本调查清单未涉及的其他情况及文件，而贵公司认为该等情况及文件对本次交易有重要影响、请贵公司及时提供有关说明及文件；（五）本调查清单为本公司针对贵公司进行的初步调查，本公司将根据对以下文件的审查情况开展进一步的工作，并继续以调查清单或其他形式（书面或口头）请求贵公司补充相关材料及书面说明，请协助；（六）除需公司提供的书面说明以外，公司提供的其它文件只需提供复印件并加盖公章。
二、尽职调查清单（一）公司基本情况1、（1）《企业法人营业执照》正、副本（包括所有页和最新年检记录）；（2）《中华人民共和国组织机构代码证》正、副本（包括所有页和最新年检记录）；（3）《资质证书》正、副本（包括所有页和最新年检记录）；（4）银行开户许可证、最新贷款卡年审凭条、企业信用报告(人行征信中心出具并加盖出具方公章）；（5）《税务登记证》正、副本（国地合一或国、地税）。
（6）法定代表人的身份证明、个人基本情况介绍、个人投资情况、信用报告(人行征信中心出具并加盖出具方公章）；2、公司自设立以来的全套工商登记档案资料、企业基本注册信息查询单（即户卡）；3、包括公司控股、参股、联营公司、分公司在内的股权结构图（股权关系和控制关系）；4、公司各股东之间是否存在关联关系及关联股东的各自持股的情况说明；公司是否存在股权代持情形。
如有，请提供隐名股东清单（应包括隐名股东姓名、隐名股东出资额、出资时间、是否有特殊安排等）、股权证和股权代持协议；5、股东持有的公司股权是否存在质押、冻结等限制权利人行使权利之情况,是否存在或可能存在权属纠纷情况；6、公司组织机构和职能部门结构图；7、公司整体情况介绍（即企业简介，请提供最新简介）；8、公司设立时及最新的公司章程；9、员工名册及劳动合同、社会保险、公积金的缴费证明，不拖欠工资、经济补偿金、社会保险、公积金等一切因劳动关系产生的费用的书面说明。
企业尽调范本
企业尽调范本
尽调范本是用于进行企业尽职调查的工具和模板，通常包含以下几个方面的内容：
1. 企业概况：
- 公司名称和注册地点
- 经营范围和主要业务领域
- 公司结构和股权状况
- 管理团队和关键人员介绍
2. 财务状况：
- 过去几年的财务报表（如利润表、资产负债表、现金流量表）- 销售额和利润的增长情况
- 资本结构和债务状况
- 资金流动性和偿债能力
3. 法律和合规性：
- 公司的注册资质和执照
- 涉及的知识产权和法律纠纷情况
- 对外贸易合规情况
- 相关行业的监管要求和遵守情况
4. 市场竞争分析：
- 公司在相关市场的地位和份额
- 主要竞争对手和其优势劣势
- 市场需求和趋势分析
- 公司的竞争策略和市场定位
5. 风险评估：
- 宏观经济环境的风险和不确定性
- 行业竞争环境和市场前景
- 公司内部管理和运营风险
- 法律和政策风险
切记，在进行企业尽调时，要根据具体情况调整和补充范本的内容，以确保尽调工作的全面性和有效性。
企业法律尽调人员访谈记录范文
企业法律尽调人员访谈记录范文访谈日期：[具体日期]访谈地点：[企业办公地点详细地址]被访谈人：[被访谈人姓名]被访谈人职位：[具体职位]访谈人：[访谈人姓名]一、开场。
二、企业基本信息。
访：那咱们先从企业的基本信息开始吧。
咱这企业是什么时候成立的呀？被：咱公司成立得挺早的了，是[成立年份]成立的，到现在也有好些年头了。
访：这么多年了呀，那可不容易。
那企业的注册资本是多少呢？被：注册资本是[X]元，当时也是根据公司的发展规划和实际需求确定的这个数额。
访：嗯，理解。
那企业的经营范围都有哪些呢？我想知道得详细一点。
被：咱经营范围可广了，主要有[列举主要经营范围，如产品生产、销售、技术研发、服务提供等方面]，不过都是围绕着我们的核心业务来开展的。
三、股权结构。
访：那咱们聊聊股权结构吧。
目前企业的股东都有哪些呢？被：我们有几个大股东，像[大股东名称或姓名1]，占股[X]%；[大股东名称或姓名2]，占股[X]%，还有一些小股东，他们的股份占比相对比较小。
访：那这些股东之间有没有什么特殊的关系或者协议之类的呢？比如说一致行动人协议？被：嗯，有部分股东之间是有一些合作协议的，像[股东名称1]和[股东名称2]之间为了在公司重大决策上保持一致，是签了一致行动人协议的。
这样能保证公司决策的稳定性嘛。
访：原来如此。
那企业有没有经历过股权变更呢？如果有，大概是什么情况呢？被：有过。
在[具体年份]的时候，因为[说明股权变更原因，如引入新的战略投资者、股东之间的股权调整等]，所以进行了股权变更。
当时都是按照相关法律法规的程序走的，手续都很齐全。
四、公司治理结构。
访：咱们再说说公司治理结构吧。
公司的股东会、董事会、监事会这些机构都是正常运行的吧？被：那肯定的呀。
股东会一般每年都会定期召开，有重大事项的时候也会临时召开。
董事会成员都是在各自的岗位上各司其职，对公司的经营管理进行决策和监督。
监事会也没闲着，一直在监督公司的财务状况和董事、高管的履职情况呢。
详细尽调清单(汇总)
尽职调查清单一、企业设立及演变情况1、请简述企业目前的股权结构及股东的基本情况；2、请简述企业历次股权、注册资本变更过程及变更原因；4、请说明历次股东及注册资本变化中，股东投资入股的方式（增资还是转让）；5、请说明历次股东及注册资本变化中，股东的出资形式（货币、实物、知识产权、土地使用权等无形资产、债权、股权）；6、请说明历次股东及注册资本变化中，投资价格及出资到位情况；7、请简述主营业务的变更情况；8、请说明个人大股东或实际控制人大额出资的资金来源及其缴纳个人所得税情况；（请提供以下几个方面的文件供备查阅）：1、成立的批准证书、项目建议书、可行性研究报告、初步立项申请以及与成立、组建及改组有关的任何其他政府批文等涉及公司历史沿革的文件和资料，包括任何对该等文件进行修改的文件；2、会计师事务所的对公司成立以及历次增资时投入资本的验资报告；3、资产评估机构对股东以货币以外的资产投资入股的评估报告、国有资产管理部门对资产评估报告的确认书；4、发起人协议、历次增资入股合同、公司股权转让合同、公司章程及其历次修订，涉及公司股权变更或注册资本变更的股东会或董事会决议；尽职调查清单5、出资入股高新技术成果认定书；6、成立及历次股权变更、注册资本变更的工商登记资料；7、涉及企业改制、重组、合并的相关资料，如重组方案、政府批文、股东会或董事会决议、相关改制重组、合并协议等。
若属于国企改制后的公司，则还必须要求提供改制决议、清产核资报告、职工大会决议、主管单位批复文件等；8、公司工商登记信息查询单（含设立以及历次变更情况，到注册所在地工商行政管理局打印）9、公司所投资的下属企业成立及演变的组织性文件。
如项目建议书、可行性研究报告、初步立项申请以及为设立下属企业向政府审批部门提交的任何其他文件及其批复、营业执照、下属企业的验资报告及出资证明、资产评估报告及审计报告。
二、营业资格和营业范围1．公司的营业执照、组织机构代码证、税务登记证（国、地）、外汇登记证或现汇帐户使用证、代款卡或代款证及贷款卡信息查询单、质量管理体系认证证书。
企业融资尽调报告
融资项目尽调报告客户名称：XXXXX有限公司2022年7月目录一、项目方案简介 (3)二、融资企业基本信息 (3)2.1 基本情况表 (3)2.2 企业股权结构 (3)2.3 股权出质情况 (3)2.4 关联企业情况 (3)2.5 企业经营情况 (4)2.5.1 企业经营介绍 (4)2.5.2 销售订单核实（近两年主要订单） (4)2.5.3 员工及工资社保情况 (4)三、企业资信情况 (4)3.1 负债情况 (4)3.2 不良信用情况 (4)3.3 对外担保情况 (5)四、诉讼情况 (5)五、财务分析 (5)5.1 资产负债表 (5)5.2 利润表 (7)5.3 财务情况分析 (7)5.3.1 偿债能力 (7)5.3.2 营运能力 (7)5.4 收入及盈利情况 (7)六、风控措施 (8)6.1 抵（质）物 (8)6.2 保证 (8)七、综述 (8)一、项目方案简介二、融资企业基本信息2.1 基本情况表2.2 企业股权结构2.3 股权出质情况2.4 关联企业情况2.5 企业经营情况2.5.1 企业经营介绍（简述企业主营业务、营业规模、在行业里的产品优势、销售范围及渠道、是否拥有专利技术等。
）2.5.2 销售订单核实（近两年主要订单）2.5.3 员工及工资社保情况三、企业资信情况3.1 负债情况3.2 不良信用情况3.3 对外担保情况四、诉讼情况截止2022年9月29日，经“全国法院被执行人信息查询网”、“中国执行信息公开网”查询，企业及保证人无被诉讼及被执行情况。
五、财务分析5.1 资产负债表5.2 利润表5.3 财务情况分析5.3.1 偿债能力从长期偿债能力看，从2020年至2022年6月来的公司资产负债率分别为18.13%、20.95%、19.77%，企业负债率较低，长期偿债能力较强；从短期偿债能力看，近三年公司流动比率分别为3.67、3.65、4，速动比率分别为2.02、1.52、1.77，公司短期偿债能力较强。
企业尽调报告
企业尽调报告企业尽调报告是指投资者或合作伙伴在进行商业合作前对被考察企业进行全面深入的审核和调查，以获取准确的信息和风险评估，从而作出明智的决策。
企业尽调报告通常包括公司架构、资产负债表、财务报表、税务记录、经营模式、市场竞争力分析等多方面内容。
下面分别介绍三个尽调报告案例。
首个案例是2016年马斯克领导的特斯拉对美国独角兽企业SolarCity的并购尽调报告。
特斯拉对SolarCity的并购一度遭到股东反对，但通过全面尽调报告，公司权益持有者同意了并购。
该尽调报告包括了SolarCity的财务报表、与合作方协议、客户档案等多方面信息，提供了完整的资产负债表和相关风险评估。
最终这笔交易推动了特斯拉的战略方向和未来产品开发。
第二个案例是中国外汇交易中心对境外金融机构的尽调。
该尽调报告包含了对境外金融机构的风险评估、反洗钱风险评估等方面内容，关注企业安全和合法合规、可靠性等问题。
在该尽调过程中，中国外汇交易中心采用了多种研究工具，例如前瞻性准则，动态股票价格法，定量风险评估，整合性统计数据等，形成了尽调报告结果，并据此为合法合规金融合作提供了保障。
最后一个案例是银行业初创企业Monzo的尽调报告。
该尽调过程旨在为该企业的扩张计划提供资金和资源支持。
尽调报告包括经营状况、各项指标、年度成果、竞争对手等方面的信息，全方位分析了该企业的财务状况、业务发展和市场前景。
根据报告，该企业得到一定的银行贷款和投资，成功实现了扩张计划，进一步稳定了商业地位。
总之，企业尽调报告是商业合作中非常重要的一环，它能够帮助投资者或合作伙伴更好地了解被考查企业的财务状况、潜在风险等，从而作出更加明智的商业决策。
同时，也可以为企业自身的发展提供一定的助力和保障。
总的来说，企业尽调报告的目的在于通过深度调查和研究，揭示出被考察企业的状况，为投资者或合作伙伴提供真实、准确的信息，并对风险进行科学、系统的评估，从而避免或降低投资和合作风险。
中国创新创业大赛参赛企业尽职调查表
中国创新创业大赛参赛企业尽职调查表一、引言在我国，创新创业已成为推动经济发展的重要引擎。
为了挖掘和培养优秀的创新创业项目，中国创新创业大赛应运而生。
参赛企业需要在比赛中提交一份尽职调查表，以展示企业的综合实力和项目潜力。
本文将详细介绍如何填写这份调查表，使其更具吸引力和实用性。
二、中国创新创业大赛简介中国创新创业大赛是由国家科技部、财政部、教育部等部委联合主办的全国性创新创业大赛。
大赛旨在激发创新创业活力，培育科技创新人才，推动科技成果转化，促进经济高质量发展。
自2013年创办以来，已有众多优秀企业通过大赛崭露头角，获得了投资和发展机会。
三、参赛企业尽职调查表的重要性尽职调查表是评估参赛企业项目质量、发展潜力的重要依据。
大赛评审团会根据调查表的内容，对企业进行全面评估，从而为优秀项目提供政策、资金、技术、市场等支持。
此外，一份优质的调查表还能吸引投资机构的关注，为企业的未来发展奠定基础。
四、调查表的主要内容1.企业基本信息：包括企业名称、成立时间、注册地、主营业务等。
2.创始团队：介绍创始团队成员的背景、经验、专长等，突出团队优势。
3.产品与技术：详细描述企业产品或技术的特点、优势、创新点等。
4.市场与竞争：分析企业所在市场的规模、发展趋势、竞争对手等，展示市场前景。
5.财务状况：简要介绍企业的财务状况，包括营收、利润、融资情况等。
6.融资计划：阐述企业的融资需求、用途、还款计划等，以便投资者了解。
五、如何填写调查表1.注意事项（1）真实可靠：填写调查表时，务必保证内容真实、准确、完整，切勿夸大或虚构。
（2）条理清晰：按照调查表的框架结构，分条陈述，便于阅读。
（3）突出亮点：在填写过程中，重点展示企业的核心竞争力、市场前景、团队优势等。
2.填写技巧（1）简洁明了：避免冗长的叙述，用简洁的语言表达清晰。
（2）数字佐证：提供具体的数据和案例，增加说服力。
（3）适度夸大：在符合实际情况的基础上，适度展示企业的优势，但切勿过度吹嘘。
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借款人已提供的所有资料（有的划“√”）：企业营业执照正副本□税务登记证正副本□机构代码证正副本□银行开户许可证□贷款卡□公司章程□房产证□土地证□公司资产清单□全体股东个人征信报告□项目备案证（批文）□近6个月的工资发放表□公司近三个月所有账户的银行流水单□员工的劳动合同使用贷款项目的合同□所用供货商的资料□所有销售渠道的资料□企业征信报告□近6个月的用电缴费单据□近6个月的物业缴费单据□场地租赁协议□企业内帐□近三个月的财务报表□企业照片□应收应付清单□其他：_________
股东会
意见
受访人签： □50分 □60分 □70分 □80分 □90分 □100分
尽调小组综合评审意见：（不少于200字）
尽调小组全体成员签名：日期：________年____月____日
现场认证资料（有的划“√”）：企业营业执照正副本□ 税务登记证正副本□ 机构代码证正副本□ 银行开户许可证□贷款卡□公司章程□房产证□ 土地证□公司资产清单□全体股东个人征信报告□项目备案证（批文）□ 近6个月的工资发放表□ 公司近三个月所有账户的银行流水单□ 员工的劳动合同□ 使用贷款项目的合同□ 所用供货商的资料□ 所有销售渠道的资料□ 企业征信报告□ 近6个月的用电缴费单据□ 近6个月的物业缴费单据□场地租赁协议□企业内帐□近三个月的财务报表□企业照片□应收应付清单□其他：_________