《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》解读

《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》解读

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单选题（共2题，每题20分）

1 . 开展回购、远期、借贷等交易，在需要签订协议时，不可加什么章？

∙ A.公司公章

∙ B.公司授权业务章

∙ C.公司授权合同章

∙ D.业务章或部门章

我的答案： D

2 . 对于（）的标的债券，可以参考外部评级，建立黑名单制。

∙ A.买断式回购

∙ B.远期交易

∙ C.现券交易

∙ D.质押式回购

我的答案： D

多选题（共2题，每题 20分）

1 . 《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》适用的机构主体包含哪些？

∙ A.证券公司

∙ B.证券公司子公司

∙ C.基金公司

∙ D.基金公司子公司

我的答案： ABCD

2 . 哪些业务开展债券投资交易业务需要遵照《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》执行？

∙ A.证券自营

∙ B.资产管理

∙ C.投资顾问

∙ D.证券经纪

我的答案： ABCD

判断题（共1题，每题 20分）

1 . 债券投资交易业务的投资决策岗位与交易执行岗位可以互相兼任。

对错

我的答案：错