公司内部控制规范——人力资源政策

第6条不定期招聘
1．公司各部门因业务发展需要或特殊原因急需招聘人员时，人力资源部根据各部门要求制订临时招聘计划。
2．各部门需要在计划内招聘人员的，应提前天向人力资源部提出申请，以便人力资源部做好招聘计划及准备工作。
第3章实施招聘工作
第7条内部选拔与外部招聘
1．公司各部门出现岗位空缺时，原则上首先考虑向公司内部全体工作人员公开招募，通过在公司内部寻找合适人选来弥补岗位空缺。
第8条职责划分要清晰
为编制岗位说明，要将每个职位的职责划分清晰，各个职位间的职责既不能重叠，也不能留有空白。
1．部门或单位负责人的职责原则上和本部门或单位的职能分解表中的二级职能一样。
2．部门或单位里的某项业务主管的职责原则上是本部门或单位职能分解表中的二级职能中的几项。部门或单位里的几个业务主管的职责原则上是本部门或单位的职能分解表中的二级职能中的全部。
3．工作引导培训完成后，由部门组织对新员工进行培训考核，不合格者需进行天的针对性训练，如天仍未合格，则考虑延期转正或辞退。
第5条部门交叉引导
对新员工进行部门内部工作引导时，各部门相关负责人应结合新员工所担任的工作性质和岗位职责，带领新员工到相关部门进行部门交叉引导，使其熟悉公司各部门间的相互工作关系。
3．公司高层及人力资源总监负责对候选人的面试，并做出录用决策。
第4章人员录用程序
第10条新员工入职
1．新员工入职前需进行体检，体检合格后方可录用。
2．新员工到岗时间由公司各部门确定，人力资源部负责及时通知。
3．人力资源部负责为员工办理各项入职手续。
（1）填写“员工登记表”，签订《劳动合同书》。
（2）调转人事档案及各类保险手续。
2．培训内容主要涉及公司所属行业的先进管理经验及先进技术、知名公司的先进管理经验、职业经理人进修培训等。
3．总经理、副总经理、总监级人员的培训由人力资源部每年至少组织一次。
4．总经理、副总经理、总监级人员参加培训的，需与公司签订培训协议，并于培训结束后将培训学习材料整理交至人力资源部，作为人力资源部转训教材。
2．规范公司员工招聘活动，使招聘工作有效、顺利地进行，为公司招募合适的人才。
第2条适用范围。
本制度适用于公司所有员工的招聘工作。
第3条招聘方式
1．外部招聘
主要采用发布广告、招聘洽谈会、校园招聘及网络招聘等方法。
2．内部选拔
包括员工个人申请及公司各部门推荐人选等。
3．委托第三方招聘
通过与人才交流中心、人力资源服务机构及猎头公司等中介机构签订委托招聘合同，委托其代理招聘，招募所需要的关键岗位及高级管理人才。
第9条基层员工培训
1．原则上，公司内部讲师或各部门相关人员负责对基层员工进行培训。
2．培训内容的主要涉及《员工手册》、公司规章制度、工作流程与规范、技术改进与推广等。
3．基层员工的培训根据各部门工作需要，由人力资源部和各部门共同组织实施。
4．基层员工的培训考核结果将由人力资源部统一纳入绩效考核评估记录。
2．新员工入职培训体系。
3．基层员工工作技能、技巧培训体系。
4．高、中、基层管理者管理技能培训体系。
5．脱产教育与员工自我开发体系。
第2章入职培训
第3条公司统一培训
1．新员工入职后一周内，公司统一组织培训，内容主要包括公司发展历史与愿景、组织结构、发展战略、主要业务；薪酬福利、绩效考核相关人力资源政策等。
第1条为提高管理效能，增强公司整体性，建立健全岗位责任制，规范工作行为和工作程序，充分发挥公司各部门及各岗位的基本职能和运行职能，特制定本制度。
第2条岗位责任制，是指公司确定的总体职能、职责，将每个部门以及每个岗位的职责、任务、目标等内容具体化，并要求落实责任的制度。
第3条岗位责任制应遵循的原则
1．因事设岗、职责相称。
第5章附则
第12条本制度由人力资源部制定，经总经理核准后实施，修改时亦同。
第13条本制度解释权归公司人力资源部，自颁布之日起实施。
第14条相关文件表单
1．“员工登记表”。
2．《劳Байду номын сангаас合同书》。
3．“试用期考核表”。
编制日期
审核日期
批准日期
修改标记
修改处数
修改日期
17
内控制度名称
培训管理制度
执行部门
内控制度编号
3．人力资源部与各部门负责人拟定参加岗位轮换的人员名单。
监督部门
制度受控状态
生效日期
第1章总则
第1条目的
1．规范公司的培训工作，提升公司员工业务水平和职业素养。
2．使员工掌握最新的专业技术和技能，更新管理理念，不断提升公司的核心竞争力。
3．为公司员工提供再学习和深造机会，实现员工个人发展与公司战略经营目标的共同实现。
第2条培训体系构成
1．职业道德、素质修养与公司文化教育培训体系。
2．人力资源部首先对新员工进行天的集中培训，帮助其熟悉公司的整体情况。完成整体培训后，新员工需参加培训考核，不合格者需进行天的强化训练，直到合格为止。
第4条部门工作引导
1．新员工经过公司统一培训达到合格后，由公司各部门相关负责人对其进行部门内部工作引导。
2．部门工作引导包括部门结构与职能、新员工工作岗位描述及业务技能等内容。
2．内部员工无法满足招聘需求时，考虑外部招聘。
（1）应届毕业生的招聘，集中在每年的第一、第四季度进行。
（2）社会人员的招聘及临时招聘，根据招聘计划和各部门用人需要，合理安排时间组织实施。
第8条面试与录用
1．人力资源部负责应聘人员的简历筛选和初试工作。
2．公司各用人部门负责应聘人员的复试工作，公司高层领导参与中高层管理职位的复试工作。
（3）公司规定的其他需要办理的手续。
第11条试用期规定
1．公司新员工试用期为1～6个月不等，根据劳动合同法及公司的相关规定、各岗位的实际需要确定。
2．试用期间，用人部门应做好新员工的业务指导工作，并负责记录员工试用期间的绩效及工作表现。
3．员工试用期满，由用人部门填写《试用期考核表》，经部门经理、人力资源部及总经理审批合格后正式录用。
3．部门或单位里的一半职员的职责原则上是本部门或单位的职能分解表中的三级职能中的几项。
第4章附则
第9条本制度由人力资源部会同公司其他有关部门解释。
第10条本制度自年月日起开始实施。
编制日期
审核日期
批准日期
修改标记
修改处数
修改日期
17
内控制度名称
岗位责任制度
执行部门
内控制度编号
监督部门
制度受控状态
生效日期
职位说明书由工作描述和工作规范两章组成。工作描述是对有关岗位工作职责、工作内容、工作条件以及工作环境等工作自身特性所进行的书面描述，而工作规范则描述了岗位对人的知识、能力、教育背景和工作经历等方面的要求。
3．明确职位说明书的编制要求
（1）逻辑性
岗位说明书中包含多项内容，比如编制工作职责一栏时，一个职位通常有多项职责，在编制过程中，罗列岗位职责时的顺序应清晰、条理清楚，并非随意地堆砌在那就可以了。通常可以按照各项职责的重要任务或所花费时间和精力的多少来安排次序。
第8条本制度由人力资源部会同公司其他有关部门解释。
第9条本制度自年月日起开始实施。
编制日期
审核日期
批准日期
修改标记
修改处数
修改日期
17
17
内控制度名称
人员招聘制度
执行部门
内控制度编号
监督部门
制度受控状态
生效日期
第1章总则
第1条目的
1．及时补充公司人力资源，弥补岗位空缺，满足公司用人需求，促进公司经营发展战略的实现。
第3章脱产培训
第6条制订培训计划
1．人力资源部根据公司经营发展目标，结合培训需求调查，制订年度培训计划，报总经理批准后组织实施。
2．各部门根据业务发展需要，制订所属部门员工的培训发展计划，并报人力资源部批准后实施。
第7条公司总经理、副总经理、总监级人员的培训
1．培训方式主要包括外出学习考察、外出进修、聘请有关专家培训等。
（2）准确性
职位说明书应清楚说明该岗位的工作情况，描述用语应尽量准确。
（3）实用性
职位说明书必须客观、真实地反映岗位职责和任职条件，以便作为人员招聘、考核等工作的依据，并根据公司的发展适时地对其进行修改和完善。
4．收集岗位信息的相关资料
（1）获取岗位信息的渠道。
（2）实施工作调查。
5．岗位信息的处理
2．权责一致、责任分明。
3．任务清楚、要求明确。
4．责任到人、便于考核。
第4条岗位责任制的主要内容
明确规定公司的总体职责，各部门和岗位承担的工作内容、数量、质量及完成的程序、标准和时限，以及应有的权利和应负的责任等。
1．本公司的总体职能。
2．各部门的主要职责。
3．具体岗位的设置及其职责，以及岗位负责人。
第2章岗位说明书的编制
第4条岗位说明书的权责单位
1．人力资源部是岗位说明书的归口管理部门。
2．公司其他部门协助人力资源部编制岗位说明书。
第5条岗位说明书的编制程序
1．做好前期的宣传动员工作
在开展职位说明书的编制工作之前，人力资源部应和公司高层领导进行沟通，让他们树立起岗位责任制的意识。
2．职位说明书的内容
第8条部门经理和主管级以上人员的培训
1．培训方式主要包括公司内部讲师或外聘有关专家培训等。
2．培训内容主要涉及公司不断发展的文化、新运营模式的建立与运行、最新的管理理论和经营理念、管理者晋级课程等。
3．部门经理和主管级人员的培训由人力资源部每半年至少组织一次。
4．部门经理和主管级人员的培训考核结果将由人力资源部纳入绩效考核评估记录。