RoHS控制管理流程图
ROHS产品控制操作程序
1.目的：为保证我公司产品符合RoHS标准,以满足欧盟客户的要求,促使我公司严格按照ROSH标准生产作业，特制定本程序.2.范围：本程序适用于我公司ROHS产品的生产和质量控制。
3.定义：RoHS就是欧盟TAC(欧盟技术委员会)公布的《关于在电子电器设备中禁止使用某些有害物质指令》，它于2006年7月1日开始实施。
据这个法令，出口欧盟的电器将不能含有铅、汞、镉、六价铬、多溴联苯及多溴联苯醚等六种有毒物质。
4.程序：4.1供应商选择：4.1.1 采购部提出对ROHS产品供应商的选择申请，同时提供供应商检测合格的样品并附有符合ROHS指令要求的检测报告4.1.2 品管部对供应商的样品按ROHS指令要求和公司标准要求进行检测，并将检测结果及时通知采购部。
4.1.3 样品检验不合格，通知供应商重新送样；样品检验合格，则由采购部组织技术部、品管部对供应商进行现场检查，检查内容如下：a 供应商有文件化的ROHS产品控制程序，程序应包括对采购符合RoHS标准的原材料的控制；对整个生产流程中原材料的控制，保证不得有任何不符合RoHS标准的原材料及产品掺入；在加工过程中必须全程监控，并有明显的标识（除非生产的产品全部符合RoHS标准）；b 是否按控制程序的要求对产品生产的全过程进行控制，c 每批产品必须经测试以符合ROHS要求,并有测试报告d 产品上必须有明显的RoHS标识；如无法在产品上做标识，则必须在产品的包装上进行明显的RoHS标识。
4.1.4 工厂审核通过后通知供应商供货4.2 外贸部a外贸部发放订单或计划单时必须注明ROHS字样b确认包装部分4.3 采购部4.3.1采购部需将经评审合格的供应商名单报一份给品管部，由品管部监督采购是否是在经过评审的供应商处进行。
4.3.2采购部在接到订单时，必须注意订单上有无RoHS指令要求4.3.3在向供应商发放订单时必须注明属于RoHS订单，供货时必须明确要求供应商提供RoHS检测报告4.3.4随时跟踪供应商的整个过程控制及产品交付情况，保证供应商按质按量按时交付。
QP-31有毒物质(RoHS、REACH)控制流程
QP-31有毒物质(RoHS、REACH)控制流程1. 目的本文档旨在阐述公司有毒物质(RoHS、REACH)的控制流程，以确保产品符合相关法规要求，保障人类健康和环境安全。
2. 适用范围本文档适用于公司所有部门，尤其是涉及有毒物质(RoHS、REACH)控制的研发、采购、生产、品质等部门。
3. 法规依据有毒物质控制流程遵循的主要法规有：- RoHS指令(2011/65/EU)- REACH法规(欧盟法规(EC) No 1907/2006)4. 控制流程4.1 初始评估有毒物质初始评估主要包括以下内容：- 评估产品中可能存在的有毒物质；- 评估有毒物质的使用、处理、存储、运输等环节；- 评估产品中有毒物质的含量是否超过相关法规的限制。
4.2 供应商管理有毒物质供应商管理主要包括以下内容：- 要求供应商提供有毒物质的MSDS（物质安全数据表）；- 要求供应商提供有毒物质的REACH注册号；- 对供应商进行评估，确保其有毒物质管理符合法规要求。
4.3 产品设计在产品设计阶段，应考虑以下方面：- 优先选择无毒或低毒替代品；- 设计合理的结构，降低有毒物质泄露的风险；- 考虑有毒物质在产品生命周期结束后的回收、处理方式。
4.4 生产过程控制生产过程控制主要包括以下内容：- 确保有毒物质的安全使用、存储、运输；- 监控生产过程中的有毒物质排放，防止污染环境；- 对生产人员进行培训，提高其对有毒物质控制的认识。
4.5 品质控制品质控制主要包括以下内容：- 定期检测产品中有毒物质的含量，确保不超过法规限制；- 对不合格产品进行处理，确保符合法规要求；- 对检测仪器和实验室进行定期校准，保证检测结果的准确性。
4.6 法规遵守法规遵守主要包括以下内容：- 关注法规的变更，及时更新相关文件；- 定期进行合规性检查，确保产品符合法规要求；- 应对监管部门的检查，提供必要的文件和资料。
5. 记录和报告有毒物质控制流程的相关记录和报告应包括以下内容：- 有毒物质评估报告；- 供应商评估报告；- 产品设计相关文件；- 生产过程控制记录；- 品质检测报告；- 法规遵守情况报告。
RoHS产品控制程序
RoHS产品控制程序1.0 目的本程序之目的在于:(1)使本公司产品符合ROHS指令的法律法规要求(2)确保产品设计上符合ROHS要求(3)确保原材料部品进厂受到检验、监督和管理(4)确保产品在生产过程中不受到任何有害物质的污染(5)为客人提供满意的绿色产品2.0 应用本程序适用于本公司设计开发、进料、储存、生产及走货全过程控制3.0 定义ROHS指令---Directive On the Restriction of the use of certain Hazardous substance in Electrical and Electronic Equipment.简称RoHS指令.中文称: “关于在电子电气设备中限制某些有害物质指令”RoHS指令中限制使用6类有害物质---是指铅(Pb)、汞(Hg)、镉(Cd)、六价铬(Cr VI)、多溴联苯(PBB)及多溴联苯醚(PB DE)超出限制水平Hsf--- Hazards Substsnce Free即不含有害物质4.0 管理职责4.1总经理4.1.1负责对公司整体管理,保证本程序运作正常4.1.2制订符合RoHS要求的相关计划4.1.3提供足够资源,确保下属完成RoHS各项工作4.1.4定期评审RoHS相关程序文件4.2运作经理(管理代表)4.2.1 协助总经理推行RoHS指令情况.4.2.2 统筹及制订内部质量审核计划.4.3采购经理4.3.1负责与供货商沟通途径,采购符合RoHS指令要求之材料.4.3.2负责监察和评估供货商.4.3.3审查供货商相关之RoHS要求报告.4.3.4提供供货商RoHS管理体系及RoHS产品材料报告与相关部门.4.4工程经理4.4.1确保本公司产品设计和开发符合RoHS要求.4.4.2审查供货商RoHS产品材料报告.4.4.3负责审批本公司有关产品的工程文件(包括BOM、ECR、EN 供货商APPROVE 、样品等)4.4.4制订及整理本公司RoHS产品宣告表4.5质量保证部经理4.5.1从宏观上监控RoHS程序实施过程及运作状况4.5.2协助实行公司内部质量审核和RoHS指令评审活动4.5.3实施各种措施保证厂内进料,制程及出厂产品质量和符合RoHS要求.4.5.4采取纠正预防措施解决厂内各种不良事项,确保厂内生产活动均符合RoHS要求,为客户提供满意产品.4.6塑料/组装生产经理4.6.1负责生产过程RoHS程序的执行4.6.2确保对生产均所的策划4.6.3确保RoHS材料、半成品、成品于生产中明确标识和区分.4.6.4确保提供生产所需资源,防止生产设备/工具使用的污染.。
RoHS管理体系程序(机械行业)
包装材料、塑胶材料、油墨等
铅以及铅化合物Lead and lead compounds
800ppm
塑胶材料安定剂、色母料、油墨、等
汞以及汞化合物Mercury and mercury compounds
800ppm
油墨
六价铬化合物Hexavalent chromium compounds
800ppm
5.2.4 ICP测试报告（SGS或Intertek等出具的测试报告，且可燃物品的报告中测试项目必须含有铅、镉、汞、六价铬、PBB`S、PBDE`S共六项数据测试结果）。
5.2.5需要时，材料成分宣告表
5.3管理者代表负责根据供方提供的有关数据资料进行分析，识别有害物质的使用情况，填写“公司限用有害物质一览表”。符合要求的记录在本公司的产品材料宣告表上提供给客户，具体见《产品宣告表管理程序》。不符合要求的执行《RoHS产品检验控制程序》的有关规定。
5.9.1.3仓库对来料待检将RoHS符合物料与不符合物料予以区分放置，并予以标识。
5.9.2RoHS产品过程管理要求与防范
5.9.2.1 工厂将客户有关RoHS要求（包括客户设计变更的要求）内容明确规定在公司各种“操作指导书”上，人力资源部对员工进行RoHS有害物质限用要求的培训，具体执行有关人力资源管理程序。
4.0名词定义:
4.1限用有害物质：会对地球环境及人体产生显著影响且由法律法规、客户规定的物质。
4.2含有：指无论是否有意，所有在产品的材质，设备或使用的用量添加、填充、混入或黏附的物质，包括在加工过程中无意混入或粘附于产品中的物质。
5.0程序说明:
类别
物质名称
海尔限值
来源
重金属
镉以及镉化合物Cadmium and cadmium compounds
RoHS控制管理流程图
RoHS控制管理流程图一、目的1、定义产品环保管制作业流程及权责，使在对供货商评鉴、样品评估、采购进行检验，制程设计与管制及产品出货等过程得到有效管控，使出货产品危害物含量符合客户要求。
2、本公司执行有毒物质含量标准：如客户有特别要求者依客户要求执行，无特别要求者依《EHS接受判定基准》(伟思公司)标准执行.二、围适用于公司所有原材料及直接用于产品加工用之生产辅助材料、半成品、成品环境物质的供货商评鉴、样品评估、采购、进料检验、制程设计与管制及产品出货等环节的环保管制过程.三、定义WEEE: 废弃电子电器设备指令ROHS: 欧盟关于有害物质使用禁令,有害物质含量限制分别为：镉(Cd)为100ppm、铅(Pb)/汞（Hg）/六价铬（Cr6+）/多溴联苯（PBB）/多溴联苯醚（PBDE）五项均为1000ppm.，本公司依此建立公司部标准即为《EHS接受判定基准》以要求所有配合供货商遵守之。
四、权责4.1 总经理: 负责环境相关物质的管理领导工作,过程重大事项的裁决.4.2 管理代表: 环境相关物质的管理相关文件的拟定,环境相关物质的法令法规了解及纳入,环境相关物质异常处理及回馈,负责主导公司环境相关物质管理系统之规划、推行、监督、信息沟通及环境相关物质会议的召开,并负责产品环保教育训练的推动。
4.3 营销部:接获客户的环保要求及相关规格，并将其传递给工程部(新产品)或品质管理部(旧产品已交货之产品新要求)4.4 研发部:4.4.1在外购物料承认阶段，评估物料/零件各项物质成份含量是否符合客户环保规格要求，要求供货商提供相关产品环保证明数据。
4.4.2（依客户环保要求）在蓝图中规定伟思公司产品环保管制标准等进行管制。
4.5 品质管理部:4.5.1稽核及评估供货商的危害物质管制标准及能力，并对供货商进行产品环保要求等相关知识培训。
4.5.2督导供货商进行产品环保管制，并与供货商签定环保协议及提供相关环保数据，确保其管制标准及措施合乎环保要求.4.5.3依危害物质管制标准和相关检验标准制订公司ROHS管制标准。
ROHS管理程序
1.0 目的为确保本公司产品的原材料、成品达到符合RoHS要求，建立一个标准程序实现符合RoHS要求的控制过程。
2.0 范围适用于RoHS材料引入及未符合RoHS要求的材料更新或者替代。
符合RoHS要求的材料控制需在以下位置来控制：进料控制，包括所有的原材料成品；过程控制，生产的符合RoHS要求的产品过程控制；贮藏控制，在仓库贮存或生产所有符合RoHS的原料控制，包括材料、半成品、成品等；生产控制；成品的包装控制及其运输控制；3.0 定义3.1 RoHS：关于在电子、电气和设备中限制使用某些有害物质的指令。
3.2 WEEE：电子电器设备的废弃、回收指令3.4 PPM：每百万分之3.5 A类高风险物料：物料直接与产品有关系，是产品的组成部分，又分两类：a）直接物料，如：电子元器件和连接线；b）需参与生产成为产品的组成部分的非直接物料，如：胶水、锡丝、助焊剂等；3.6 B类中风险物料：与产品间接的有关系，但不是产品的组成部分，又分两类：a）化学品，如：甲苯、丙酮等稀释剂；b）需与产品一起交客户的包装材料，如托盘、纸箱、塑料袋、等；3.7 C类低风险物料：与产品有接触，不是产品的组成部分的工具、制具，如：镊子、烙铁、手套等。
3.9 有机溴化合物3.10 邻苯二甲酸酯4.0 符合RoHS要求材料的有关定义、要求和测试方法：4.1 RoHS 含义在电子、电气和设备中逐步停止使用RoHS里提到的禁止使用物质；WEEE的条文里提出，我们须对人类健康及环境保护意识，减少浪费做出贡献。
4.2 检测要求：参照RoHS 2015/863/EU 指令附录Ⅱ要求。
* Cd 镉＜100 PPM* Pb 铅＜1000PPM* Hg 汞＜1000PPM* Cr6+ 铬/六价铬＜1000PPM* PBB 多溴联苯＜1000PPM* PBDE 多溴二苯醚＜1000PPM* DIBP 邻苯二甲酸二异丁酯＜1000PPM* DEHP 邻苯二甲酸二(2-乙基己基)酯＜1000PPM* DBP 邻苯二甲酸二丁酯＜1000PPM* BBP 邻苯二甲酸丁基苄酯＜1000PPM如果客户有特殊要求，双方可以定义检测和接受的标准并执行。
ROHS环保控制程序
XX有限公司质量管理体系程序文件ROHS控制程序文件类别二级文件编号版本/状态A/1拟订时间生效时间拟制日期审核日期批准日期文件修订履历序号版本/状态修订内容修订日期修订人参与评审人员评审部门评审人员签名评审部门评审人员签名第1页共13页3503ROSH退货单5A02ROSH退货单5106ROSH工单5B02ROSH报价单5107ROSH委工单5C02ROSH挪料单5407ROHS退料补料单附件2RoHS产品的内部管控流程供应商交货并提供〈出货XRF检查报告〉，物料外箱必需有RoHS标签仓管员根据〈采购合同〉核对〈送货单〉，验证物料品名、数量、RoHS标识及相关包装是否达到要求反馈采购、供应商管理部，联络供应商仓管员录入ERP系统打印出〈进货验收单〉交IQC进行检验IQC进行来料检查非环保产品进行常规检查IQC正常检验确认供应商提供相关环保证明OK方可进行常规检验物料退回供应商，并开出〈纠正和预防措施要求表〉IQC填写〈产品检验报告（来料）〉，记录相应RoHS检测报告编号，并于外箱贴上标签（或在标签上盖章确认）仓管员对检验合格品办理入库手续，并严格按类别区分摆放，并维护到ERP系统计划部根据〈客户订单〉提前将生产计划输入ERP，制订〈生产任务单〉，系统打印出〈生产任务单〉或〈合并检料表〉交由生产部物料员到仓储科领料仓管员根据〈生产任务单〉或〈合并检料表〉发料，并记录物料相应RoHS检测报告编号、数量（非绿色部品除外），生产部物料员确认后领料，并签收成品检验员进行出货检验，并将检验结果填写于〈产品检验报告〉内生产部返工、返修、报废、特采成品检验员在成品上贴标签（与合格证在一起）生产部填写〈入库单〉交由成品检验员确认后将产品与〈入库单〉一起交给仓管员，搬运工根据仓库要求将产品摆放置相应的成品区12页共13页发货科按客户要求安排出货第。
RoHS不合格品管理程序(含表格)
RoHS不合格品管理程序（QC080000-2017）1.0目的对RoHS不合格品的提出﹑标识﹑隔离﹑评审﹑处置进行管制，以防止RoHS不合格品流入下道工序或出厂。
2.0范围适用于公司內部发生的生产及出货等过程发生RoHS材料、半成品、成品不合格的处理。
3.0权责3.1检查员在对成品做出货检查时，应站在消费者的立场上进行，不能受到周围环境的影响或有所偏见。
避免检查时的疏忽/无意识/习惯性/不关心等，要以认真勤奋的态度来进行检查。
3.2检查员可以向生产部及责任部门负责人要求提供不合格成品的发生原因及对策。
3.3检查过程中受到生产线或其它部门的影响时，检查员可以中断检查业务，并向品管部主管或经理报告。
4.0名词定义4.1RoHS不合格品：有害物质含量超过法规规定及客户要求（检测报告显示）、有害物质含量不明确(未提供检测报告)、错误投放或混入了有害物质含量不明确的原料的材料、半成品及成品。
5.0作业内容5.1不合格品的提出5.1.1零部件及原材料进厂检验不合格由IQC填写“进料检验报告”，并向采购部发出“品质异常联络单”,由采购部通知供应商改善。
(参见附件一“进料检验RoHS不合格品处理流程”)5.1.2各工序工程作业及巡回检查过程中发现的不合格品由发现单位填写“IPQA稽核报告”，并向生产部发出“品质异常联络单”。
5.1.3成品检验之不合格品由QA填写“最终品质检查报告”，并向生产部发出“品质异常通知单”。
5.1.4客户提出的抱怨由市场部填写“品质异常联络单”，并向品管部发出/提出。
5.2进料检验RoHS不合格处理5.2.1进料检验时首先检查部品外包装箱上是否有环保标签，如果没有，做退货处理，不能进行特采或返工。
5.2.2检查此部品是否有成份宣告表、检测报告，或者是否在“RoHS物料清单”中，如果不符合要求，则做退货处理，同时通知采购部。
5.3领料和生产中的过程RoHS不合格处理5.3.1生产人员从仓库领取物料时，核对仓管人员所记录的材料名称、材料编号、材料批号是否与实物一致。
环境有害物质(RoHS)管理程序
环境有害物质（RoHS）管理程序１目的明确规范对环境有害物质的控制方法和要求，有效防止有害物质非正常混入生产的产品中，保证产品符合RoHS 指令等环境法规，以满足客户的要求。
2 适用范围适用于本工厂的相关产品的生产过程。
3 基本职责3.1 来料检查部门负责对进料的原材料环境有害物质的含有状况进行确认，并予标示。
3.2 生产部门负责对RoHS 的材料、产品、生产现场进行标示与管理。
3.3 品质管理部门的RoHS 负责监控RoHS/非RoHS 的材料和产品执行状况。
4 管理要求4.1 标示管理要求：4.1.1 材料标示：RoHS 材料用绿底黑字的RoHS标签标示4.1.2 现场标示：注塑车间、仓库、模具制作房、产品加工区都需要对现场进行ROHS标示。
4.1.3 产品标示：按图面上的要求标示。
用绿底黑字ROHS标签进行标示。
4.2 材料的管理要求4.2.1 来料检查管理：受入检查部门根据《材料检查指示书》、对进料的材料进行检查。
检查完成后的材料，由受入检查部门在材料包装体上贴上环保确认标签。
来料检查需要核对材料的SGS报告是否在有效期内，若有效期剩余时间只有1个月需要及时通知采购将最新SGS提供给品管部。
4.2.2 材料入仓后，ROHS的材料摆放在RoHS 材料放置区域内。
4.2.3对于全ROHS 化的生产车间，于生产车间主要入口标示上[RoHS 生产车间]标志，其他，工厂内所使用的机械设备、治工具，检测仪器、工位、材料保管场所、工具保管箱（架）等，均不再进行环保标示。
4.2.4对于采购原材料的同时需要在采购单上注明所采购的材料需要满足ROHS要求，并要求供应商提供保证书。
4.2.5注塑材料经过加工后的产品需要在外箱贴上绿底黑字的ROHS标签4.2.6当客户制程生产过程，若涉及到材料变更需确认此使用原材料是否符合ROHS要求4.2.6.1是否有SGS提供ROHS测试报告4.2.6.2产品外包装是否有ROHS标识4.2.6.3供应商是否会签≤有害物质不适用保证书≥4.2.7生产辅助性材料（如：酒精、防锈油）等需符合ROHS要求，并要求供应商提供SGS报告，供应商不适用有害物质保证书5 不合格品的处理机制5.1来料检查或生产部门发现材料含有环境管理物质时，经品质管理部门负责人认定后，以《材料异常通知书》向工厂总经理代表报告。
ROHS管理控制程序
1.0 目的为了确保来料、制程、成品符合欧盟RoHS和China-RoHS要求，促使我司严格按照ROHS标准生产作业，特制定本程序。
2.0 适用范围适用于我公司ROHS产品的生产和质量控制。
3.0 职责3.1 采购部：负责对RoHS原材料进行采购，并要求供应商提供RoHS认证报告或第三方检测报告或符合RoHS指令的声明函等作为RoHS符合性依据，开发合格的环保供应商。
3.2 仓库：负责对RoHS 与非 RoHS 物料的区域划分，环保物料隔离与标识；RoHS物料的来料入库、储存、发料和产品出入库。
3.3质量部：负责对原材料、半成品、成品之环保确认，并对整个有环保要求的产品的品质进行监控。
3.4 生产部：负责RoHS 产品的生产、测试、维修、包装等操作；负责在线RoHS 物料、成品、工装夹具设备等的标识和管理。
4. 定义4.1 RoHS是欧盟TAC(欧盟技术委员会)公布的《关于在电子电器设备中禁止使用某些有害物质指令》，它于2006年7月1日开始实施。
据这个法令，出口欧盟的电器将不能含有铅、汞、镉、六价铬、多溴联苯及多溴联苯醚等六种有毒物质。
4.2 WEEE：电子电器设备的废弃、回收指令。
4.3 China-RoHS: 电子信息产品污染控制管理办法（第39号）。
4.4 PPM：百万分之一，用来表示物质的浓度的计量单位，其计算公式为：1ppm＝1,000,000×某物质质量/含这种物质的均质材料的质量100ppm =0.01%=100mg/kg5. 程序5.1 供应商选择5.1.1 在开发供应商时，需对供应商增加 RoHS 要求及评审外，其他要求参照我司《供应商管理程序》执行。
5.1.2 供应商提供合格的样品，同时提供样品的RoHS认证报告或第三方检测报告或符合RoHS指令的声明函等符合RoHS指令的资料。
5.1.3 对供应商申明符合ROHS指令的材料和产品，公司应对其实施抽样检验，且检验结果为合格品。
RoHS进料检验管理程序（含表格）
RoHS进料检验管理程序（含表格）RoHS进料检验管理程序（QC080000-2017）1.0⽬的保证输⼊的物料、半成品满⾜RoHS指令要求，防⽌不符合RoHS指令的物品被使⽤或交付。
2.0范围适⽤于对输⼊物品的RoHS项⽬进料检查。
3.0定义⽆4.0职责4.1仓库负责物品进⼚包装及数量的验收确认及RoHS物料相关资料标识的确认。
4.2 IQC负责物料、半成品之品质检验。
5.0⼯作程序5.1《ROHS物料清单》登录5.1.1新物料或变更物料经⼯程部承认合格，⼯程部负责作成《ROHS物料清单》，连同材料宣告表及其RoHS有害物质检测报告登录⾄⽂控中⼼，⽂控中⼼发放给品管部、⽣产部、⼯程部、ME部、采购部等，《ROHS物料清单》中应清楚登录物料有害物质检测报告的有效期。
5.1.2 RoHS检测报告有效期1年，“RoHS检测报告”失效的前1个⽉，品管部依材料的使⽤状况，在规格未变更情况下书⾯通知采购部，再收集该规格有效的RoHS 检测报告和宣告表，按5.1.1⽅法登录在《ROHS 物料清单》。
5.2来料检查5.2.1 IQC 收到仓库提供的物料暂收单后，到待检区抽样检验，如果物料的内外包装箱（袋）上贴有本公司或供应商规定的“RoHS ”标识，且“物料标签”内容与送货单、及所附相关证明资料与《ROHS 物料清单》相符时，则判定本批次物料RoHS 合格，可继续下⼀步的检验。
当出现以下情形之⼀时, 判定此批产品不符RoHS 要求，不作进⼀步的检验，拒收：A ）RoHS 检测报告过期时；B ）所提供RoHS 检测报告与原材料实物或外包装不⼀致时；C ）包装箱（袋）破损、⽆制造批号、同⼀批原材料制造编号混乱时。
D ）有害物质内/外包装箱（或最⼩包装箱/袋）上未贴附绿⾊“RoHS ”标签时。
5.2.2 RoHS 批次合格品，内外包装箱(袋)上的“RoHS ”标识标签应满⾜下述条件(如下图), 也可以采⽤⾃⼰使⽤的标签，但应将其标签⽅式告知本公司采购部。
RoHS不合格品控制程序
RoHS不合格品控制程序1.0 目的:1.1 防止进料限用有害物质不良品错误地使用或交货。
1.2 防止制程中发现的限用有害物质不良品及已判定为不合格品的产品被错误地使用或交货。
2.0 适用范围:适用于本公司从进货检验、过程检验和最终检验各检验流程发现的不合格品的标识、隔离、处理控制。
3.0 权责分工:3.1 不合格品的判定/记录---客服部3.2 不合格品的标识---工厂、仓库3.3 不合格品储存---工厂、各制造车间3.4 不合格品处置---各相关单位3.5 发现不合格向客户报告---市场部4.0 名词定义:不合格品：不能满足客户及公司RoHS要求的产品、材料、半成品。
5.0程序说明：5.1 发现不合格品时的对应处理:5.1.1采购产品：客服部按照检验规程以及《RoHS产品检验程序》进行检验或验证，发现有不合格品时,质检人员立即填写检验报告，通知采购部，要求供应商退货。
5.1.2半成品或成品：客服部按上述检验程序或规程检验或验证发现有不合格品时，应通知相关责任部门或仓库立即隔离，予以标识，防止在公司内部流通或交付给客户。
5.1.3交付产品：当发现交付产品有不合格时，应立即启动召回程序。
5.1.3.1由公司客服部填写“产品召回申请表”，写明该批产品存在的问题，公司拟采取的措施等，供销部与客户进行沟通，经客户同意后，将该批号产品从客户处全部召回。
召回后，仓库、客服部应共同核对批号、标识，清点数量无误。
若有出入，应及时向客户反馈。
5.1.3.2召回产品应单独放置，予以明确标识，注明客户名称、批号、不合格原因等。
5.1.3.3公司管理者代表组织RoHS管理委员会成员分析原因，客服部填写“不合格品评审报告”，将该批产品作为非RoHS产品出售或予以报废。
5.1.3.4客服部发出“纠正和预防措施处理单”，说明RoHS不符合的内容，相关部门制定并采取纠正措施，客服部进行验证。
具体参照《RoHS纠正预防措施程序》。
欧盟RoHS指令控制程序
欧盟RoHS指令控制程序1、目的为了规避ROHS法律法规给公司带来的风险；奉献社会大众以无害、环保的产品，我们特别建立此管理程序，以控制我们的产品在设计、来料、自制、组装、出货等各阶段均符合ROHS的达标要求。
2、范围所有DXC的ROHS 产品供应商；所有DXC的ROHS 产品OEM厂商；所有DXC各职能部门。
3、名词解释ROHS ：Restriction Of the Use of Certain Hazardous Substances in Electrical and Electronic Equipment 电子电器设备中限制使用某些特定有害物质它是由欧盟为了减少电子电器设备中的有害物质引起的环境和健康构成的风险，而在2002年出台的第2002/95/EC号ROHS指令，2003年2月13公布于官方杂志，2004年8月13日转换成各成员国的国家法令，并于2006年7月1日正式生效。
包装材料：指用于产品、部件、原材料的运输和保护的材料。
具体指瓦楞纸箱、胶带、捆扎带、包装袋、塑料布、棍棒、托盘、木框等，以及这些组件上标写用的标签、油墨、涂料等。
含有：指作为成分含有的或被添加，或者指作为不纯物被含有，而且超过标准限值的。
4、引用说明4.1 欧盟议会和欧盟理事会2003年1月23日第2002/95/EC号关于在电气电子设备中限制使用某些有害物质指令4.2 DXC有限公司关于“电子电器设备中限制使用某些特定有害物质指令（RoHS）”的基本要求-5、作业流程图1、ROHS产品达标审查/认证流程2、ROHS产品过程控制简介资源配置6、程序说明6.1 ROHS相关法律法规、资料收集由ROHS小组收集接收相关最新的ROHS法律法规，并登记于《ROHS法律法规一览表》，（参见附件4 ）组织更新文件、知会相关方、负责相关ROHS知识培训。
收集途径有：网上收集、政府通知、检测实验室提供等6.2 设计ROHS 管理6.2.1 由研发部在产品设计之初，根据所获知的咨讯，识别可能的有害物质，评估使用的频率及数量，尽可能的寻求符合ROHS指令要求物质替代。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
一、目的1、定义产品环保管制作业流程及权责，使在对供货商评鉴、样品评估、采购进行检验，制程设计与管制及产品出货等过程得到有效管控，使出货产品危害物含量符合客户要求。
2、本公司执行有毒物质含量标准：如客户有特别要求者依客户要求执行，无特别要求者依《EHS接受判定基准》(伟思公司)标准执行.二、围适用于公司所有原材料及直接用于产品加工用之生产辅助材料、半成品、成品环境物质的供货商评鉴、样品评估、采购、进料检验、制程设计与管制及产品出货等环节的环保管制过程.三、定义WEEE: 废弃电子电器设备指令ROHS: 欧盟关于有害物质使用禁令,有害物质含量限制分别为：镉(Cd)为100ppm、铅(Pb)/汞（Hg）/六价铬（Cr6+）/多溴联苯（PBB）/多溴联苯醚（PBDE）五项均为1000ppm.，本公司依此建立公司部标准即为《EHS接受判定基准》以要求所有配合供货商遵守之。
四、权责4.1 总经理: 负责环境相关物质的管理领导工作,过程重大事项的裁决.4.2 管理代表: 环境相关物质的管理相关文件的拟定,环境相关物质的法令法规了解及纳入,环境相关物质异常处理及回馈,负责主导公司环境相关物质管理系统之规划、推行、监督、信息沟通及环境相关物质会议的召开,并负责产品环保教育训练的推动。
4.3 营销部:接获客户的环保要求及相关规格，并将其传递给工程部(新产品)或品质管理部(旧产品已交货之产品新要求)4.4 研发部:4.4.1在外购物料承认阶段，评估物料/零件各项物质成份含量是否符合客户环保规格要求，要求供货商提供相关产品环保证明数据。
4.4.2（依客户环保要求）在蓝图中规定伟思公司产品环保管制标准等进行管制。
4.5 品质管理部:4.5.1稽核及评估供货商的危害物质管制标准及能力，并对供货商进行产品环保要求等相关知识培训。
4.5.2督导供货商进行产品环保管制，并与供货商签定环保协议及提供相关环保数据，确保其管制标准及措施合乎环保要求.4.5.3依危害物质管制标准和相关检验标准制订公司ROHS管制标准。
4.5.4 IQC确认外购件交货供货商是否贴环保标示及第三方测试报告4.5.5稽核制程，确保未经验证的有机溶剂等物质，不直接用于产品上。
4.6 采购部:4.6.1依本办法标准要求选择和评估供货商。
4.6.2与供货商明定业务往来时对环保要求之责任，并在采购订单上注明。
4.6.3协助对供货商进行产品环保管制，提供产品环保数据及异常处理。
4.7 生产部：4.7.1设计生产制程工艺时，应评估并防止危害物质混入产品及制程。
4.7.2主导生产辅助材料的产品环保要求的验证，确保制程符合客户环保要求。
五、容：5.1 一般要求：5.1.1 为了预防不符合产品环保要求事项发生，各级人员必须接受相关产品环保要求知识培训，明确产品环保问题的危害性及预防要求，确保各级人员充分对产品环保要求的了解。
5.1.2 产品环保管制相关数据记录至少需保存二年以上。
5.1.3 所有供货商提交的测试报告及环保协议与我司提供于客户的测试报告及环保协议需加盖公司印章，方可生效5.1.4 测试报告容需显示什么型号所用物料证明并加盖印章，测试报告与材质名称要一致测试报告有效期为一年。
5.2 供货商ROHS管理5.2.1 供货商送样与评估a.选择与评估供货商时，采购应将本文件要求及ROHS限用物质管理系统查检表提供给供货商（限于已通过现场评鉴之供货商），要求供货商对其制程及产品先进行自我评估，如果为新供货商则应通过ROHS评鉴合格。
b.供货商将评估结果证明提供给采购传品质管理部，在供货商评鉴时进行确认，采购将评估结果附在供货商评估报告中，如不符合要求，则不应将其纳入合格供货商c.客户指定的供货商亦应同步管理5.2.2 供货商送样承认流程（限于本公司所用之原材料、制程添加溶剂及包装材料）5.2.2.1外购件由采购索取样品及承认书交项目工程师核对后交品质管理部确认并对样品进行检验后提交承认。
5.2.2.2 委外加工件系因工厂设备限制需委外加工产品，生产人员索取样品及承认书数据后交项目工程师核对后交品质管理部对样品进行检验后提交承认。
5.2.2.3 委外加工件因公司所限产品需委外，生产人员索取样品及数据后交品质管理部确认并对样品进行检验并签回承认书。
5.2.2.4 在批量量产前双方必须签定环保质量协议及样品承认合格后方可交货。
5.2.2.5 所有产品若会有信赖性质量问题及有争议之产品质量权责界定、需于在质量/环保协议中加已备注说明（如产品强度、漏气、外观件刮伤等）作业方式，以避免交货过程中双方质量责任不清晰。
5.2.2.6 在正式下订购单量产前样品制作承认阶段（如客户没有具体要求时）采购需向供货商索取4份承认书（供应商，品保，采购，技术各一份）容明细如下：1.样品承认书封面2. 样品图面3.技术4.样品检验报告(100%检验)5.材料成份表（要求时提供）6.ROHS限用物质含量检测报告7.认证证书（要求时提供）8.包装规（要求时提供）9.样品（色板、光泽限度板/要求时提供）5.2.2.7 如客户有具体要求按客户要求送样承认5.2.2.8 供货商承认书由工程部承认书上盖章确认，供货商签回四份，自己保留一份，品保/技术/采购部各存一份。
5.2.3 环保材料标示：供货商导入环境相关物质管理后,对其供应商所交产品必须符合ROHS要求，并对其环保物料需做好ROHS标示。
5.2.4 供货商ROHS管理系统稽核（限原材料及委外加工）：为持续监控供货商ROHS管理系统有效运行且已有效实施ROHS系统，品质管理部需对已纳入合格供货商排订稽核计划，每年不定期进行稽核一次，具体稽核容参照<R O H S限用物质管理系统查检表>，经稽核合格(85分为合格)之供货商方可列入采购对象，对于稽核未合格供货商,限于30天完全改善，若限期未改善合格者，取消其对该供货商供货5.2.5 质量及环保协议签定：样品评估OK后，采购部依其交样供应商名录，并列入环保供货商名册，并将承认书于IQC处归档，并于进料检验规上注明“环保物料”字样。
后待供货商交货时，需于外箱明显处贴示“ROHS “标签，正式量产前采购部需与供货商签定环保协议及测试报告等相关证明，从而确保其责任与议务能够有效被执行。
5.2.6 进料检验流程a.IQC收到进货单后，应确认材料是否为环保材料，若是，则检查材料有无承认，及第三方测试报告（有效期为一年），报告需符合EHS接受判定基准标准，若无依进料异常处理。
b.针对已承认及已签约、已提供环保数据之零件，IQC先检验其包装，出货检验报告，环保数据检验OK后，要求供应商依以下方法进行抽检，递交第三方测试机构测试，并出示报告。
5.3 发生不良品时有执行向环境负责人报告及ROHS管理流程之定义:5.3.1 若进料阶段检测出环境相关物质含量超出ROHS 要求或客户要求之标准时，由发现人员开立《故障现象报告》经环保责任人审核后通知供货商改善，并对来料隔离贴不合格品标签处理。
5.3.2 若制程阶段检测出环境相关物质含量超出ROHS 要求或客户要求之标准时，由发现人员开立《故障现象报告》经环保责任人审核后通知生产各阶使用同一批号材料之半成品/成品，标示不合格品标签并隔离，且停止生产。
若己出货至客户，由业务于48小时书面通知客户。
5.3.3 若出货至客户检测出环境相关物质含量超出ROHS 要求或客户要求之标准时，由发现人员开立《故障现象报告》经环保责任人审核后，由营销售召集相关单位前来处理，处理结果结束后书面回复客户。
5.3.4 对于任何阶段检验出（含进料、制程、出货、客诉）ROHS超标均须依纠正及预防措施管理办法处理。
5.4 制程管制5.4.1 ROHS制程规划5.4.1.1 研发部/生产人员在设计制造流程工艺时，应防止危害物质混入产品及制程，在SOP中明确规定并教导作5.4.1.2 在制程中使用生产辅料及包材等必须经过验证后方可使用，生产需在SOP里注明该工序所用材料是否环保材料，为确保制程中添加生产辅料（直接作用于产品表面，有残留表）及包装材料（直接接触产品表面）是符合ROHS要求的，工程部需列出清单交采购人员依供货商ROHS管理进行列管。
5.4.2 生产部应严格依SOP作业，不允许使用未经验证及使用未标识“ROHS”标签之材料和辅助材料。
5.4.2.1 现场使用的物料，品管需确认是否经过检验合格，物料摆放及标示是否依据产品标示与追溯进行管制，便于物料识别及追溯。
5.4.2.2 研发部人员为验证生产辅具及生产设备在生产过程中对产品ROHS之符合性是否产生影响及验证环保材料之含量，在制造及回收提炼使用时其环保物质含量是否发生变化，技术课人员依每月品质管理部送检之批号材料,成品之第三方测试报告比较验证辅具及生产设备是否符合ROHS要求。
例如材料符合，成品不符合，表明制程设备有污染，经验证合格之生产设备及区域应规划成环保生产区域。
5.4.2.3制造过程中之环保材料不可与非环保材料混淆，材料加工至成品整个过程皆用环保之生产设备、环保之包材，确保出货至客户之产品是环保产品；5.4.2.4生产作业人员依包装作业指导书要求，对于环保产品贴示客户规定之ROHS符合性标签于包装箱右上角；品管检验时依客户包装方式管制一览表确认无误后予以加盖“PASS印章”出货。
5.5 ROHS管理系统产品之标示与追溯为确保在任何阶段发现问题时，均能追溯到源头，特规定如下：5.5.1 供货商交货时必须于物料标示卡及进货单上注明供货商名称及批号5.5.2 仓库人员发料时需遵守先进先出原则，一个批号发完后才可发放下一个批号。
5.5.3 生产部领料时需完整保留发料单及物料标示卡，并据此将供货商名称，材料批号填写在生产日报表，产品流程卡，中以便追溯。
5.5.4 各流程转移时均应保留供货商名称及材料批号，不可断掉追溯线索。
5.6 不合格处理5.6.1 若进料阶段检测出环境相关物质含量超出ROHS 要求或客户要求之标准时，由发现人员开立《故障现象报告》经环保责任人审核后通知供货商改善，并对来料隔离贴不合格品标签处理。
5.6.2若制程阶段检测出环境相关物质含量超出ROHS 要求或客户要求之标准时，由发现人员开立《故障现象报告》经环保责任人审核后通知生产各阶使用同一批号材料之半成品/成品，标示不合格品标签并隔离，且停止生产。
若己出货至客户，由业务于48小时书面通知客户。
5.6.3 若出货至客户检测出环境相关物质含量超出ROHS 要求或客户要求之标准时，由发现人员开立《故障现象报告》经环保责任人审核后，由管营销售召集相关单位前来处理，处理结果结束后书面回复客户。
5.6.4 对于任何阶段检验出（含进料、制程、出货、客诉）ROHS超标均须依纠正及预防措施管理办法处理。