企业上市-上市辅导考试试卷
企业上市策划、实施等流程笔试题目
企业上市策划、实施等流程笔试题目一、选择题（每题2分，共10分）下列哪个步骤是企业上市流程中首先要进行的？A. 选定上市地点B. 完成企业股份制改革C. 制定上市计划D. 提交上市申请企业上市的主要目的是什么？A. 提高企业知名度B. 便于企业融资C. 实现员工股权激励D. 规避税收在企业上市过程中，以下哪项工作不属于中介机构的职责？A. 财务审计B. 法律事务处理C. 制定企业发展战略D. 上市材料准备上市审核的主要内容包括哪些方面？（多选）A. 企业的财务状况B. 企业的市场前景C. 企业的治理结构D. 企业的社会声誉以下哪个机构负责企业上市的审核工作？A. 证券交易所B. 证监会C. 工商局D. 税务局二、填空题（每题3分，共15分）企业上市策划中，需要明确上市____________，包括上市地点、上市时间等。
在企业上市过程中，____________是企业与投资者之间的桥梁，负责传递企业信息。
上市企业的____________必须清晰、透明，以保障投资者的权益。
企业上市前，通常需要进行____________，以满足上市条件。
企业上市的成功与否，往往取决于其____________的质量和水平。
三、简答题（每题10分，共40分）简述企业上市的主要步骤和流程。
分析企业上市对企业自身和投资者的影响。
在企业上市过程中，如何选择合适的中介机构？谈谈企业上市策划中应重点考虑的因素。
四、案例分析题（每题15分，共30分）某企业计划上市，请你为其制定一份初步的上市策划方案，包括上市地点、上市时间、预计融资金额等。
某企业上市申请被驳回，请你分析可能的原因，并提出改进建议。
上市辅导考试选择题题库401-534(五)试题及答案
上市辅导考试选择题题库401-534（五）试题及答案您的姓名： [填空题] *_________________________________401.到创业板上市的企业（非创新试点企业）应当是最近两年连续盈利，最近两年累计净利润不得少于（）万元，且持续增长；或最近一年盈利，最近一年营业收入不少于五千万元。
[单选题] *A.500B.1000(正确答案)C.1500D.2000402.拟在创业板上市的企业发行后的股本总额不得少于（）万元。
[单选题] *A.1000B.2000C.3000(正确答案)D.4000403.到创业板上市的企业应当是依法设立且持续经营（）年以上的股份有限公司。
[单选题] *A.1B.2C.3(正确答案)D.5404.到创业板上市的企业发行人最近（）年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。
[单选题] *A.1B.2(正确答案)C.3.D.5405.到创业板上市的企业（非创新试点企业）最近两年累计净利润不得少于1000万元；或最近一年盈利且营业收入不少于（）万元。
[单选题] *A.5000(正确答案)B.8000C.3000D.2000406.到创业板上市的企业及其（）最近三年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为。
[单选题] *A.控股股东B.控股子公司C.控股股东及其控股子公司D.控股股东及实际控制人(正确答案)407.到创业板上市的企业需满足最近一期末净资产不少于（）万元。
[单选题] *A.2000(正确答案)B.2500C.3000D.5000408.到创业板上市的企业应当主要经营（）业务，其生产经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策及环境保护政策。
[单选题] *A.一到两种B.一种(正确答案)C.少数几种D.不超过三种409.上市公司及其他信息披露义务人依法披露信息，应当将（）报送证券交易所登记，并在中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）指定的媒体发布。
企业股票发行上市基础知识测试题
企业股票发行上市基础知识测试题一、单选题（共30分，每题1.5分）1、____，新《中华人民共和国证券法》正式实施。
A、 1998年7月1日B、1999年7月1日C、 1999年10月1日D、 2006年1月1日2、资本证券主要包括____。
A、股票、债券和基金证券B、股票、债券和金融期货C、股票、债券和金融衍生证券D、股票、债券和金融期权3、有价证券具有____的经济和法律特征。
A、产权性、收益性、变通性、风险性B、产权性、收益性、变通性、非返还性C、产权性、收益性、流动性、风险性D、产权性、期限性、收益性、风险性4、股票实质上代表了股东对股份公司的____。
A、产权B、债券C、物权 D 、所有权5、根据《公司法》规定设立股份公司，应当有____ 的发起人。
A、2个以上B、5个以上C、7个以上、D、2个以上，200个以下6、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法定代表人是____。
A、总经理 B 、监事长 C 、董事长 D 、公司内部自定7、我市企业在首发IPO上市过程中募集资金额最大的是：____A、恒星科技B、永通特钢C、太龙药业 D 、中孚实业8、以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不该少于公司股份总数的____。
A、 20%B、 25%C、 35%D、 51%9、公司申请其股票上市应有____记录。
A、最近3年连续盈利B、3年盈利C、5年盈利D、最近5年连续盈利10、当前企业在国内上市的一般程序是：____。
1、中国证监会审核2、改制成规范的股份有限公司3、上市交易4、股票发行A、2-3-1-4B、1-4-3-2C、2-1-4-3D、2-4-1-311、目前中国证监会发行审核委员会审核通过的办法为：____。
A、7票中至少4票为通过B、7票中至少5票为通过C、8票中至少5票为通过D、8票中至少6票为通过12、招股说明书的有效日期,自签署完毕之日起计算,期限为______。
上市辅导考试判断题题库(二)101-200题试题及答案
上市辅导考试判断题题库（二）101-200题试题及答案您的姓名： [填空题] *_________________________________101.根据《上市公司股东大会规则》，监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。
董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，在收到提议后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的5日内发出召开股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应当征得监事会的同意。
[判断题] *对(正确答案)错102.根据《上市公司股东大会规则》，单独或者合计持有公司10%以上股份的普通股股东含表决权恢复的优先股股东有权向董事会请求召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。
董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，在收到请求后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
[判断题] *对(正确答案)错103.根据《上市公司股东大会规则》，监事会或股东决定自行召集股东大会的，应当书面通知董事会，同时向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。
[判断题] *对(正确答案)错104.根据《上市公司股东大会规则》，对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书应予配合。
董事会应当提供股权登记日的股东名册。
董事会未提供股东名册的，召集人可以持召集股东大会通知的相关公告，向证券登记结算机构申请获取。
召集人所获取的股东名册不得用于除召开股东大会以外的其他用途。
[判断题] *对(正确答案)错105.根据《上市公司股东大会规则》，单独或者合计持有公司3%以上股份的普通股股东含表决权恢复的优先股股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人。
召集人应当在收到提案后2日内发出股东大会补充通知，公告临时提案的内容。
除前款规定外，召集人在发出股东大会通知后，不得修改股东大会通知中己列明的提案或增加新的提案。
2021上市辅导验收模拟试题附答案解析
2021上市辅导验收模拟试题附答案解析一、单选题1、监事会每年度至少召开（）次会议。
A、1B、2C、3D、4答案解析：以上指有限责任公司监事会，股份有限公司为每六个月召开一次；因此如果遇到类似不明确有限责任公司或股份有限公司的题目，千万不能选择“每年召开二次”，因为和每六个月召开一次是不同的。
2、有限责任公司首次股东会会议由（）召集和主持。
A、董事长B、经理C、监事D、出资最多的股东答案解析：首次股东会即创立大会，还未选举董事、监事和经理，只能由股东召集和主持。
3、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经（）。
A、董事会决议B、股东会或者股东大会决议C、董事长书面同意D、法定代表人书面同意答案解析：公司为某个股东担保可能损害其他股东利益，必须经其他股东认可。
4、股份有限公司股东大会应当每年召开（）次年会。
A、1B、2C、3D、4答案解析：“年度”股东大会。
5、股份有限公司设监事会，其成员不得少于（）人。
A、5B、7C、3D、9答案解析：强记，可以参考各自公司监事会人数。
6、我国《公司法》奉行的设立原则是（）。
A、准则原则B、核准原则C、特许原则D、自由原则答案解析：2006年1月生效的新《公司法》将股份有限公司的设立原则由行政许可主义改为严格准则主义，即股份有限公司的设立只要符合法律规定的构成条件，并向登记机关报送即可。
7、公司债券持有人对公司享有（）。
A、资产受益权B、重大决策权C、债权D、选择管理者权答案解析：ABD均为股东权益，债券持有人是借钱给公司的人。
8、股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过（）同意。
A、五分之一B、四分之一C、三分之一D、二分之一答案解析：（1）海通送分题，通过/同意的比例只有1/2和2/3两种，不过二分之一是不能成为同意的。
（2）此处注意，只有增减资、修改公司章程或注册资本、合并分立等对原股东有影响的事项需要履行特别决议；股东转让给其他股东不会造成其他股东影响力的变化，一般决议1/2通过即可。
冷冻饮品企业上市筹备考核试卷
B.监事会设立
C.股东大会召开
D.员工薪酬体系设计
7.在冷冻饮品企业上市筹备过程中，以下哪个举措不能提高企业的市场竞争力？（）
A.提高产品研发能力
B.拓展销售渠道
C.降低产品价格
D.提升品牌形象
8.冷冻饮品企业上市筹备过程中，以下哪个措施有助于提高企业盈利能力？（）
A.减少广告投入
17.冷冻饮品企业上市筹备中，以下哪些是有效的风险控制策略？（）
A.建立风险管理体系
B.购买保险
C.避免高风险投资
D.增加内部控制
18.以下哪些是冷冻饮品企业在上市筹备过程中需要建立的良好公司治理结构要素？（）
A.董事会独立性
B.监事会的监督作用
C.高管薪酬与业绩挂钩
D.股东大会的有效性
19.冷冻饮品企业上市筹备中，以下哪些因素会影响企业的融资成本？（）
2.建立独立董事制度，加强监事会监督作用，明确高管职责，确保决策透明，加强内部审计，维护股东权益。
3.通过品牌故事、广告宣传、社交媒体推广等方式提升品牌知名度，运用市场细分、产品差异化策略增强市场竞争力。
4.结合企业发展战略，制定长期和短期财务规划，合理选择融资渠道，优化资本结构，控制融资成本。
C.避免税收风险
D.增加税收筹划
15.冷冻饮品企业上市筹备过程中，以下哪些措施有助于提高企业运营效率？（）
A.优化供应链管理
B.引进自动化设备
C.提高员工工作效率
D.减少广告支出
16.以下哪些是冷冻饮品企业在上市筹备中需要关注的质量管理问题？（）
A.产品安全
B.质量控制体系
C.产品标准化
D.顾客满意度
B.原材料价格波动
上市辅导考试选择题题库001-100(一)试题及答案
上市辅导考试选择题题库001-100（一）试题及答案您的姓名： [填空题] *_________________________________001.下列文件中，不属于《公司法》中股份公司的股东有权查阅的是（） [单选题] *A.公司章程B.股东名册C.股东大会会议记录D.董事会会议记录(正确答案)002.根据《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，正确的是（）[单选题] *A.前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上B.公司预期利润率可达同期银行存款利率C.最近三年连续盈利，并可向股东支付股利D.最近三年内财务会计文件无虚假记载(正确答案)003.根据《证券法》，以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，错误的是（） [单选题] *A.前一次公开发行的公司债券尚未募足B.对已公开发行公司债券有违约或延迟支付本息的事实，仍处于继续状态C.违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途D.公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十(正确答案)004.根据《公司法》，以下不属于有限责任公司法定设立条件的是（） [单选题] *A.股东符合法定人数B.股东出资达到法定资本最低限额C.有公司名称D.有固定生产经营场所和必要的生产经营条件(正确答案)005.根据《公司法》，关于有限责任股东出资责任的说法错误的是（） [单选题] *A.投资公司缴足注册资本的最长期限不超过二年(正确答案)B.不按规定缴纳出资的，应承担相应的违约责任C.公司成立后发现作为出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差额：公司设立时的其他股东承担连带责任。
D.公司成立后股东不得抽逃出资006根据《公司法》，以下情况（），决议相关内容无效。
[单选题] *A.公司股东大会决议内容违反法律、行政法规；(正确答案)B.股东会或者股东大会的会议召集程序违反法律、行政法规；C.股东会或者股东大会的会议表决方式违反法律、行政法规；D.股东会或者股东大会的会议表决方式违反公司章程；007.公司以减少注册资本为目的回购普通股公开发行优先股，以及以非公开发行优先股为支付手段向公司特定股东回购普通股的，股东大会就回购普通股作出决议，应当经出席会议的普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）所持表决权的（）以上通过。
上市辅导考试判断题题库(四)301-400题试题及答案
上市辅导考试判断题题库（四）301-400题试题及答案您的姓名： [填空题] *_________________________________301.上市保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构会同证券交易所共同规定。
[判断题] *对错(正确答案)答案解析：上市保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。
302.公司违反《证券法》规定擅自改变公开发行公司债券所募资金的用途，不得再次公开发行公司债券，公司债券已经上市的，证券交易所可直接终止其上市交易。
[判断题] *对错(正确答案)答案解析：根据《证券法》第十七条规定，“有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：……（二）违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。
”《证券法》第四十八条规定“上市交易的证券，有证券交易所规定的终止上市情形的，由证券交易所按照业务规则终止其上市交易。
”根据《债券业务备忘录第1号——暂停上市、恢复上市、终止上市和申请复核》约定，“发行人出现下列情形之一的，应当及时披露债券可能被暂停上市的风险提示公告。
本所自发行人前述公告披露之日起，对债券实施停牌，并在十五个交易日内决定是否暂停债券上市交易：……3．发行人债券所募集的资金未按照核准或者批准的用途使用”。
即，暂停上市交易，后果严重的，终止上市交易。
303.公司有重大违法行为和最近二年连续亏损是公司的股票、公司债券暂停上市的共同原因。
[判断题] *对错(正确答案)答案解析：公司债券上市交易后,公司有下列情形之一的,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：（一）公司有重大违法行为；（二）公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；（三）发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；（四）未按照公司债券募集办法履行义务；（五）公司最近二年连续亏损。
上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：（一）公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；（二）公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；（三）公司有重大违法行为；（四）公司最近三年连续亏损；（五）证券交易所上市规则规定的其他情形。
IPO辅导考试试题库
一、单项选择题1、一人有限责任公司在资本制度方面有下列哪项特别限制：（）A. 注册资本最低限额为人民币三万元B. 一个法人只能投资设立一个一人有限责任公司C. 所有一人有限责任公司均能投资设立新的一人有限责任公司D. 一个自然人只能投资设立一个一人有限责任公司答案：D2、下列有关国有独资公司的说法，错误的有：（）A. 董事及高级管理人员未经国有资产监督管理机构同意，不得在其他经济组织兼职B. 国有独资公司不设股东会C. 董事会成员中应当有公司职工代表D. 监事会成员不得少于三人答案：D3、设立股份有限公司，在中国境内有住所的发起人应占发起人总数的（）以上。
A．四分之一 B.三分之一 C.三分之二 D.半数答案：D4、一般情况下，以募集方式设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）A.百分之三十五B.百分之五十C.百分之六十五D.百分之七十答案：A5、股份有限公司创立大会必须有（），方可举行。
A. 全体发起人出席B. 全体认股人出席C. 代表股份总数过半数的发起人、认股人出席D. 发起人、认股人出席人数占总人数三分之二以上答案：C6、下列哪项不属于股份有限公司创立大会的职权：（）A. 选举董事会成员B. 选举监事会成员C．决定公司内部管理机构的设置D. 对公司的设立费用进行审核答案：C7、在下列哪种情形下，发起人、认股人不能抽回股本：（）A. 发起人未按期召开创立大会B. 创立大会决议不设立公司C. 未按期募足股份D. 公司登记机关要求补充申请文件答案：D8、下列哪项不属于股份有限公司召开临时股东大会的法定情形：（）A. 董事长认为必要时B. 单独或合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时C. 公司未弥补的亏损达实收资本总额三分之一时D. 董事人数不足公司章程规定人数的三分之二时答案：A9、发行无记名股票的股份有限公司召开股东大会会议，应该在会议召开（）前公告会议召开的时间、地点和审议事项。
上市公司培训题库(附答案)
培训题库（附答案）第一部分：《中华人民共和国公司法》一、判断题1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。
错误。
2 、公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任。
正确。
3 、如果法律有特别规定，公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
正确。
4 、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，由董事会或者股东会、股东大会决议。
错误。
5 、股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章程的无效。
错误。
6 、有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额和出资时间。
正确。
7 、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。
正确。
8 、有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七十。
正确。
9 、有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利，并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。
但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。
正确。
10 、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。
错误。
11 、有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议直接作出决定。
正确。
12 、有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。
正确。
13 、有限责任公司董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。
董事任期届满，连选可以连任。
正确。
14 、有限责任公司设立监事会的，其成员不得少于三人。
正确。
15 、如果债权人主张一人有限责任公司的股东对公司债务承担连带责任，债权人必须证明该一人有限责任公司的财产并不独立于其股东自己的财产。
错误。
16、只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润，则对股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。
错误17 、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币一千万元。
错误。
18 、以发起方式设立股份有限公司的，发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。
上市公司发行新股练习试卷7(题后含答案及解析)
上市公司发行新股练习试卷7(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．在上海证券交易所询价增发如向原股东配售，则代码为( )；向新股东增发，代码应为( )。
A．700 X X X 600 X X XB．700 X X X 730 X X XC．900 X X X 730 X X XD．730 X X X 600 X X X正确答案：B解析：增发如向原股东配售，则应强调代码为“700×××”，配售简称为“×××配售”；新股东增发代码为“730×××”，增发简称为“×××增发”。
“900×××”为上交所B股代码，“600×××”为上交所A股代码。
知识模块：上市公司发行新股2．询价增发、比例配售操作过程中，T—5日应进行( )工作。
A．《招股意向书》等文件见报并见于交易所网站B．询价区间公告见报C．增发发行D．确定本次网上网下发行数量正确答案：A解析：T—5日应将《招股意向书》、《网下发行公告》和《网上路演公告》(如有)见报并见于交易所网站。
知识模块：上市公司发行新股3．与首次公开发行时编制招股说明书的要求一致，更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况。
与首次公开发行股票时的《招股说明书》相比，更强调( )。
A．股票增值情况B．利润增加情况C．募集资金运用情况D．股东分红情况正确答案：C解析：与首次公开发行时编制招股说明书的要求一致，更加强调上市公司历次募集资金的运用情况。
知识模块：上市公司发行新股4．当增发采取在询价区间内网上申购与网下申购相结合的累计投标询价时，信息披露的顺序应是( )。
上市辅导模拟测试题
编号：上市辅导模拟测试题考试人：____________ 职务：____________ 考试分数：____________ (说明：本次考试共计100分，分为单选、多选、判断三个部分，考试时间为120分钟)一、单选题（共20题，每题3分，共计60分）1、根据《公司法》，股份有限公司设董事会，其成员为_____人。
（D ）A．3-13 B．3-15 C．5-15 D．5-192、股东大会做出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的____以上通过。
股东大会做出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的____以上通过。
（ B ）A．1/2, 1/2 B．1/2, 2/3 C．2/3, 2/3 D．2/3, 1/23、公司总经理由____聘任或解聘。
（ B ）A．股东大会B．董事会C．监事会D．独立董事4、根据《证券法》规定，上市公司最迟应在当年____前提交上年度报告。
（ C ）A．6月30日B．5月31日C．4月30日D．3月31日5、根据《公司法》规定，股份公司设立后，发起人股份在____年内不得转让。
（ A ）A．1 B．2 C．3 D．46、监事会中职工代表的比例不低于____。
（ A ）A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/47、在公司控股股东、实际控制人单位担任除____以外其他职务的人员，不得担任公司的高级管理人员。
（ C ）A．总经理B．副总经理C．董事D．财务总监8、发行人披露盈利预测的，利润实现数如未达到盈利预测的____，除因不可抗力外，其法定代表人、盈利预测审核报告签字注册会计师应当在股东大会及中国证监会指定报刊上公开作出解释并道歉；中国证监会可以对法定代表人处以警告。
（ D ）A．50% B．60% C．70% D．80%9、市盈率是指____之间的比率。
（ C ）A．股票市价与每股股息B．股票市价与每股净资产C．股票市价与每股收益D．股票股息与每股收益10、董事会秘书对____负责。
上市辅导验收模拟试卷含答案
上市辅导验收模拟试卷含答案一、单选题1、以下不属于经理的职权的是：（）。
[单选题] *A、组织实施公司年度经营计划和投资方案B、拟定公司的基本管理制度C、聘任或者解聘公司财务总监(正确答案)D、拟定公司内部管理机构设置方案答案解析：董事会决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项2、公司公开发行新股，要求最近（）年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。
[单选题] *A、1B、2C、3(正确答案)D、5答案解析：公开发行的报告期为3年3、首次公开发行股票并上市的企业，其发行前股本总额应不少于（）万元。
[单选题] *A、1000B、2000C、3000(正确答案)D、5000答案解析：首发管理办法，主板、中小板为发行前3000万；创业板上市规则，创业板为发行后3000万元4、公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经（）审计。
[单选题] *A、公司财务部门B、会计师事务所(正确答案)C、主管部门D、公司登记机关答案解析：上市公司年度报告应当经具有证券期货业务资格的会计师事务所审计，并由2名注册会计师签字，于年度终了4个月内披露5、股份有限公司董事会成员人数为( )。
[单选题] *A、3-13人B、5-19人(正确答案)C、3-9人D、由股东大会根据公司章程制定答案解析：股份公司董事会人数为5-19人且无职工代表的比例要求，但上市公司董事会中独立董事人数占比应在1/3以上。
股份公司监事会人数不得低于3人且职工代表监事应当占1/3以上6、证券发行市场又称（）。
[单选题] *A、流通市场B、二级市场C、次级市场D、一级市场(正确答案)答案解析：二级市场又称流通市场，指股票上市后发生交易的场所。
7、根据《公司法》基本规定，下列不得担任公司的董事、监事、高级管理人员的情形有（）。
[单选题] *A、无民事行为能力或者限制民事行为能力B、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年C、担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年D、在以上选项情形的均不可担任(正确答案)答案解析：无民事行为能力或者限制民事行为能力主要指未成年人或精神病人，当然不得担任公司董监高；因经济犯罪被剥夺政治权利需要期满5年，因破产负有个人责任需期满3年8、哪一种人员可以担任上市公司的董事会秘书（）。
上市与并购考核试卷
C.企业财务状况不稳定
D.企业所处行业前景广阔
10.以下哪个因素不是影响企业并购成功的核心因素？（）
A.并购双方的企业文化
B.并购双方的整合能力
C.并购支付方式
D.目标企业的市场占有率
11.上市公司进行定向增发股票，以下哪个目的不正确？（）
A.融资扩大生产
B.引入战略投资者
A.会计师事务所进行财务审计
B.律师事务所出具法律意见书
C.证券公司进行上市辅导
D.人力资源公司进行员工招聘
17.以下哪个行业并购重组的审核标准相对较为严格？（）
A.金融行业
B.地产行业
C.文化传媒行业
D.信息技术行业
18.以下哪个因素不是企业进行横向并购的主要动机？（）
A.拓展市场份额
B.提高行业地位
6.影响股票市场的因素有______、______和______。
7.企业在进行并购前需要进行的准备工作有______、______和______。
8.并购后的整合工作主要包括______、______和______。
9.上市公司的财务指标要求包括______、______和______。
10.企业应对上市后市场压力的措施有______、______和______。
1.企业上市的主要目的是为了______、______和______。
2.并购可以分为______并购、______并购和______并购。
3.上市公司进行定向增发股票，主要是为了______和______。
4.企业并购面临的风险主要包括______、______和______。
5.企业上市的一般流程包括______、______、______和______。
珠宝首饰企业融资与上市考核试卷
5.珠宝首饰企业在任何情况下都可以选择银行贷款作为融资方式。( )
6.珠宝首饰企业上市后，所有的股东都可以自由买卖公司股票。( )
7.珠宝首饰企业进行股权融资时，不会影响企业的负债水平。( )
8.证券交易所对上市珠宝首饰企业的监管主要体现在信息披露上。( )
A.市场竞争激烈
B.盈利能力强
C.企业规模小
D.负债率高
13.在珠宝首饰企业上市过程中，以下哪个环节可能出现“路演”活动？()
A.股份制改革
B.上市辅导
C.发行股票
D.上市审批
14.下列哪种融资方式对珠宝首饰企业而言，风险最低？()
A.银行贷款
B.债券融资
C.股权融资
D.上市融资
15.珠宝首饰企业在进行股权融资时，以下哪个部门负责对企业进行审核？()
7.下列哪项不属于珠宝首饰企业融资时需要关注的风险？()
A.市场风险
B.信用风险
C.法律风险
D.通货膨胀风险
8.珠宝首饰企业上市过程中，以下哪个部门负责对企业进行审核？()
A.中国证监会
B.证券交易所
C.银保监会
D.发展改革委
9.以下哪种融资方式对珠宝首饰企业而言，成本最高？()
A.银行贷款
B.债券融资
A.银行贷款
B.股权投资
C.政府补助
D.上市融资
2.下列哪项不属于珠宝首饰企业上市的好处？()
A.提升企业知名度
B.融资渠道多样化
C.增加企业负债
D.提高企业治理水平
3.珠宝首饰企业上市的流程中，以下哪一步骤最先进行？()
A.股份制改革
B.上市辅导
企业上市-上市辅导考试试卷
上市辅导考试卷姓名：分数：一、单项选择题（下列各题，只有一个符合题意的正确答案，将您选定的答案编号用英文大写字母填入括号内，每题2分，共30分）1、有限责任公司中代表（）以上表决权的股东，（）以上的董事或监事，可以提议召开临时股东会议。
A、2/3；1/3B、1/5；1/4C、1/10；1/3D、1/3；1/22、有限责任公司董事的任期由公司章程规定，但每届任期不能超过（）A、2年B、3年C、4年D、5年3、公开发行的股份应达到公司股份总数的（）以上，公司股本总额超过人民币4亿的，公开发行的股份比例为（）。
A、25% 20%B、20% 15%C、25% 15%D、25% 10%4、股份有限公司发起人所持股份，自公司成立之日起（）内不得转让。
A、1年B、2年C、3年D、5年5、公司发行债券，其累计债券总额不得超过公司净资产额的（）A、40%B、50%C、60%D、70%6、以募集方式设立股份有限公司的，股款缴足并验资后，发起人应当在（）内主持召开公司创立大会。
A、40天B、15天C、20天D、30天7、公司分配当年税后利润时应当提取利润的10%列入公司法定公积金，公司法定公积金累积额为公司注册资本的（）时，可不再提取。
A、50%B、40%C、30%D、20%8、董事、经理不得自营或者为他人经营与其所任职公司同类的营业或者从事损害本公司利益的活动，从事上述营业活动的，所得收入（）A、由工商行政管理机关追缴B、应当归他人所有C、应当归公司所有D、应当返还交易相对一方9、股份有限公司注册资本的最低限额为（）。
A、人民币1，000万元B、人民币1，500万元C、人民币500万元D、人民币6，000万元10、股份有限公司董事会成员为数为（）A、3-13人B、5-19人C、3-9人D、由股东大会根据公司实际情况确定11、股份有限公司进行财产清算时，资产清偿的先后顺序是（）A、债权人、优先股东、普通股东B、债权人、普通股东、优先股东C、普通股东、优先股东、债权人D、优先股东、债权人、普通股东12、在股份有限公司中，（）决定公司的经营计划和投资方案A、董事会B、股东大会C、董事长D、总经理13、首次公开发行股票并拟在创业板上市的企业，其发行后股本总额应不少于（）万元A、1000B、2000C、3000D、500014、股份有限公司监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，具体比例由（）规定A、公司章程B、董事会C、董事长D、审批机关15、发行人、上市公司依法披露的信息，必须（）、（）、（），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大披露。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
上市辅导考试卷
姓名：分数：
一、单项选择题（下列各题，只有一个符合题意的正确答案，将您选定的答
案编号用英文大写字母填入括号内，每题2分，共30分）
1、有限责任公司中代表（）以上表决权的股东，（）以上的董事或监事，可以提议召开临时股东会议。
A、2/3；1/3
B、1/5；1/4
C、1/10；1/3
D、1/3；1/2
2、有限责任公司董事的任期由公司章程规定，但每届任期不能超过（）
A、2年
B、3年
C、4年
D、5年
3、公开发行的股份应达到公司股份总数的（）以上，公司股本总额超过人民币4亿的，公开发行的股份比例为（）。
A、25% 20%
B、20% 15%
C、25% 15%
D、25% 10%
4、股份有限公司发起人所持股份，自公司成立之日起（）内不得转让。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
5、公司发行债券，其累计债券总额不得超过公司净资产额的（）
A、40%
B、50%
C、60%
D、70%
6、以募集方式设立股份有限公司的，股款缴足并验资后，发起人应当在（）内主持召开公司创立大会。
A、40天
B、15天
C、20天
D、30天
7、公司分配当年税后利润时应当提取利润的10%列入公司法定公积金，公
司法定公积金累积额为公司注册资本的（）时，可不再提取。
A、50%
B、40%
C、30%
D、20%
8、董事、经理不得自营或者为他人经营与其所任职公司同类的营业或者从事损害本公司利益的活动，从事上述营业活动的，所得收入（）
A、由工商行政管理机关追缴
B、应当归他人所有
C、应当归公司所有
D、应当返还交易相对一方
9、股份有限公司注册资本的最低限额为（）。
A、人民币1，000万元
B、人民币1，500万元
C、人民币500万元
D、人民币6，000万元
10、股份有限公司董事会成员为数为（）
A、3-13人
B、5-19人
C、3-9人
D、由股东大会根据公司实际情况确定
11、股份有限公司进行财产清算时，资产清偿的先后顺序是（）
A、债权人、优先股东、普通股东
B、债权人、普通股东、优先股东
C、普通股东、优先股东、债权人
D、优先股东、债权人、普通股东
12、在股份有限公司中，（）决定公司的经营计划和投资方案
A、董事会
B、股东大会
C、董事长
D、总经理
13、首次公开发行股票并拟在创业板上市的企业，其发行后股本总额应不少于（）万元
A、1000
B、2000
C、3000
D、5000
14、股份有限公司监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，具体比例由（）规定
A、公司章程
B、董事会
C、董事长
D、审批机关
15、发行人、上市公司依法披露的信息，必须（）、（）、（），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大披露。
A、真实准确完整
B、真实及时准确
C、及时正确完整
D、详细真实准确
二、多项选择题（下列各题，有两个或两个以上符合题意的正确答案，将您选定的答案编号用英文大写字母分别填入括号内，每题3分，共30分）
1、下列属于股份有限公司公开发行的是（）
A、向不特定对象发行证券
B、法律、行政法规规定的其他发行行为
C、向特定对象发行累计超过150人的
D、向特定对象发行累计超过200人的
2、公司股东的出资方式除货币外，还有（）
A、实物
B、工业产权
C、非专利技术
D、土地使用权
3、股份有限公司董事长的职权有下列（）项
A、主持股东大会和召集、主持董事会会议
B、董事会授予的其他职权
C、检查董事会决议的实施情况
D、建议召开监事会议
4、在有限责任公司中，（）可以提议召开股东会临时会议。
A、董事长
B、总经理
C、代表1/4以上表决权的股东
D、1/3以上董事
E、监事
5、下列事项中，属于股份有限公司董事会职权的有（）
A、对公司增加或者减少注册资本作出决议
B、对发行公司债券作出决议
C、制订公司的年度财务预算方案、决算方案
D、制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案
E、拟订公司合并、分立、解散的方案
6、公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，收购本公司的股份：( )
A、减少公司注册资本；
B、与持有本公司股票的其他公司合并；
C、将股份奖励给本公司职工；
D、股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。
7、股份有限公司其股票在主板上市必须符合下列条件：( )
A、最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据；
B、最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元；
C、发行前股本总额不少于人民币3000万元；
D．最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20％；
E、最近一期末不存在未弥补亏损。
8、股份有限公司其股票在创业板上市必须符合下列条件（）
A、最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长；或者最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近一年营业收入不少于5000万元，最近2年营业收入增长率均不低于30%。
净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据；
B、最近一期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损；
C、发行前股本总额不少于人民币3000万元；
D．最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20％；
9、我国公司法规定股份有限公司的组织机构包括（）
A、股东大会
B、董事会
C、监事会
D、经理
10、下列事项中，属于股份有限公司股东大会职权的有（）
A、修改公司章程
B、审议批准董事会的报告和监事会的报告
C、聘任或者解聘公司经理
D、审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案
E、决定公司的经营方针和投资计划
三、判断题（在每小题后面的括号内填入判断结果，您认为正确的“A”表示，错误的用“B”表示，每题2分，共40分）
1、股东大会表决时，同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。
同一表决权出现重复表决的以最后一次投票结果为准。
（）
2、股东全部缴纳出资后，必须经法定的验资机构验资，并出具证明
（）
3、国有企业改建为股份有限公司时，只能采用发起设立，不能采用募集设立的方式（）
4、发起人持有本股份有限公司股份的，自公司成立之日起3年内不能转让
（）
5、股东转让其股份只能在证券交易所进行。
（）
6、股份有限公司的股份发行应当实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利（）7股份有限公司设董事会，其成员为3-13人（）
8、公司公积金可以用来转增资本，但不可以用来弥补亏损
（）
9、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有公司股份5％以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露相关情况。
（）
10、公司董事、监事和高级管理人员自公司股票上市之日起一年内和离职后半年内，不得转让其所持本公司股份。
（）
11、上市公司必须依照法律、行政法规的规定。
公开其财务状况、经营景况及重大诉讼，在每会计年度内一年公布一次财务会计报告（）
12、股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额（）
13、公司董事、监事、经理应当向公司申报所持有的本公司的股份，自公司成立之日起三年内不得转让。
（）
14、股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收资本。
（）
15、董事会决议违反法律、行政法规或者公司章程，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事全体对公司负赔偿责任（）
16、股份有限公司未弥补的亏损达股本总额1/3时，应当在2个月内召开临时股东大会（）
17、股份有限公司监事会由5至19人组成，在其组成人员中推选1名召集人
（）
18、公司在任何情况下不得收购本公司的股票（）
19、经理可以聘任或者解聘公司副经理，财务负责人，决定其报酬事项
（）
20、股份有限公司董事会应由1/2以上的董事出席方可举行。
（）。