上市辅导考试试卷.
公司上市辅导验收模拟卷3试题及答案
公司上市辅导验收模拟卷3试题及答案一、单选题1、监事会每年度至少召开（）次会议。
[单选题] *A、1(正确答案)B、2C、3D、4答案解析：以上指有限责任公司监事会，股份有限公司为每六个月召开一次；因此如果遇到类似不明确有限责任公司或股份有限公司的题目，千万不能选择“每年召开二次”，因为和每六个月召开一次是不同的。
2、有限责任公司首次股东会会议由（）召集和主持。
[单选题] *A、董事长B、经理C、监事D、出资最多的股东(正确答案)答案解析：首次股东会即创立大会，还未选举董事、监事和经理，只能由股东召集和主持。
3、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经（）。
[单选题] *A、董事会决议B、股东会或者股东大会决议(正确答案)C、董事长书面同意D、法定代表人书面同意答案解析：公司为某个股东担保可能损害其他股东利益，必须经其他股东认可。
4、股份有限公司股东大会应当每年召开（）次年会。
[单选题] *A、1(正确答案)B、2C、3D、4答案解析：“年度”股东大会。
5、股份有限公司设监事会，其成员不得少于（）人。
[单选题] *A、5B、7C、3(正确答案)D、9答案解析：强记，可以参考各自公司监事会人数。
6、我国《公司法》奉行的设立原则是（）。
[单选题] *A、准则原则(正确答案)B、核准原则C、特许原则D、自由原则答案解析：2006年1月生效的新《公司法》将股份有限公司的设立原则由行政许可主义改为严格准则主义，即股份有限公司的设立只要符合法律规定的构成条件，并向登记机关报送即可。
7、公司债券持有人对公司享有（）。
[单选题] *A、资产受益权B、重大决策权C、债权(正确答案)D、选择管理者权答案解析：ABD均为股东权益，债券持有人是借钱给公司的人。
8、股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过（）同意。
[单选题] *A、五分之一B、四分之一C、三分之一D、二分之一(正确答案)答案解析：（1）海通送分题，通过/同意的比例只有1/2和2/3两种，不过二分之一是不能成为同意的。
证监局辅导考试题库
证监局辅导考试题库共53页 200道题1.101根据《上市公司股东大会规则》，独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。
对独立董事要求召开临时股东大会的提汉，董事会应当根据法律、行政法规利公司章程的规定，在收到提议后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
[判断题] *对(正确答案)错2.102根据《上市公司股东大会规则》，监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提岀。
董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，在收到提议后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的5日内发出召开股东大会的通知，通知中对原提议的变更,应当征得监事会的同意。
[判断题] *对(正确答案)错3.103根据《上市公司股东大会规则》，单独或者合计持有公司10%以上股份的普通股股东含表决权恢复的优先股股东有权向董事会请求召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。
董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，在收到请求后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
[判断题] *对(正确答案)错4.104根据《上市公司股东大会规则》，监事会或股东决定自行召集股东大会的，应当书面通知董事会，同时向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。
[判断题] *对(正确答案)错5.105根据《上市公司股东大会规则》，对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书应予配合。
董事会应当提供股权登记日的股东名册。
董事会未提供股东名册的，召集人可以持召集股东大会通知的相关公告，向证券登记结算机构申请获取。
召集人所获取的股东名册不得用于除召开股东大会以外的其他用途。
[判断题] *对(正确答案)错6.106根据《上市公司股东大会规则》，单独或者合计持有公司3%以上股份的普通股股东含表决权恢复的优先股股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人。
证券从业资格考试《证券发行与承销》第六次训练试卷（附答案）
十一月上旬证券从业资格考试《证券发行与承销》第六次训练试卷（附答案）一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、发行公司可许可承销商超额发售一定比例的股份，这个比例通常在（）以内。
A、10%B、15%C、20%D、25%【参考答案】：B2、当增发采取在询价区间内网上申购与网下申购相结合的累计投标询价、且原社会公众股股东具有优先认购权的方式时，假设T日为网上申购日，则下列说法有误的是（）。
A、T+2日，发行结果公告B、T日，增发股份提示性公告C、T-5日，刊登招股意向书及网下发行公告、网上路演公告D、T-1日，网下累计投标询价结果公告【参考答案】：A【解析】当增发采取在询价区间内网上申购与网下申购相结合的累计投标询价、且原社会公众股股东具有优先认购权的方式时，假设T日为网上申购日，则T+3日，发行结果公告。
故A项的说法错误。
3、发行人及其主承销商公告发行价格和发行市盈率时，每股收益应当按发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后（）计算。
A、股本净值B、所有者权益C、股票发行数D、总股本【参考答案】：D4、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过（）亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达（）以上。
A、5，20%B、5，15%C、4，20%D、4，15%【参考答案】：D5、辅导对象应就接受辅导、准备发行股票的事宜在当地（）主要报纸上连续公告（），公告信息中应包括派出机构的举报电话及通信地址。
（）A、至少2种；2次以上B、至少1种；2次以上C、至少2种；5次以上D、至少1种；1次以上【参考答案】：A6、公开发行股票的公司进行辅导，辅导期为（）。
A、自拟发行公司提出公募股票申请起满1年B、自主承销商报公募股票申请文件起满1年C、自拟发行公司与证券公司签订辅导协议起满1年D、自证监会通过股票发行申请起满1年【参考答案】：C7、资本充足率不低于（）是企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件之一。
证券资格(证券发行与承销)股票的发行上市保荐章节练习试卷3(题
证券资格（证券发行与承销）股票的发行上市保荐章节练习试卷3(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断题判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1．发行人(上市公司)申请其首次公开发行的股票、上市后发行的新股和可转换公司债券上市，以及公司股票被暂停上市后申请恢复上市的，不再需要保荐人保荐。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：发行人(上市公司)申请其首次公开发行的股票、上市后发行的新股和可转换公司债券上市，以及公司股票被暂停上市后申请恢复上市的，应当由保荐人保荐。
知识模块：股票的发行上市保荐2．首次公开发行股票的，持续督导的期间自股票或者可转换公司债券上市后次日起计算。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：首次公开发行股票的，持续督导的期间自股票或者可转换公司债券上市之日起计算。
知识模块：股票的发行上市保荐3．首次公开发行股票发行人申请股票上市时，应向证券交易所提交上市推荐人出具的上市推荐协议。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：首次公开发行股票发行人申请股票上市时，应向证券交易所提交上市推荐人出具的上市保荐书。
知识模块：股票的发行上市保荐4．保荐人应当在发行人向交易所报送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露义务后5个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，督促发行人及时更正审阅中发现的问题，并向交易所报告。
()A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：股票的发行上市保荐5．发行人在刊登招股说明书之前12个月内进行增资扩股的，新增股份的持有人应当承诺：自发行人完成增资扩股工商变更登记手续之日起24个月内，不转让其持有的该部分新增股份。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：发行人向证券交易所申请其股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。
证券基础知识考试题库3000题
证券基础知识考试题库3000题1.证券市场的结构发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。
(单项选择题)1. A：一级市场[对]2. B：二级市场[错]3. C：二板市场[错]4. D：三板市场[错]2.证券市场的结构证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。
(单项选择题)1. A：发行市场与流通市场[对]2. B：场外市场与交易所市场[错]3. C：主板市场与二板市场[错]4. D：二板市场与三板市场[错]3.有价证券的分类广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。
(单项选择题)1. A：商品证券[对]2. B：凭证证券[错]3. C：权益证券[错]4. D：债务证券[错]4.有价证券的分类商业汇票和商业本票属于()。
(单项选择题)2. B：权益证券[错]3. C：资本证券[错]4. D：凭证证券[错]5.有价证券的分类按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。
(单项选择题)1. A：政府证券、金融证券、公司证券[错]2. B：上市证券、非上市证券[错]3. C：公募证券和私募证券[错]4. D：股票、债券和其他证券[对]6.有价证券的分类证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。
(单项选择题)1. A：募集方式[错]2. B：收益是否固定[错]3. C：经济性质[对]4. D：发行主体[错]7.有价证券的分类向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。
(单项选择题)1. A：国际证券[错]2. B：特定证券[错]4. D：固定收益证券[错]8.诚信建设的有效措施对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行()。
(单项选择题)1. A：尽职调查[错]2. B：上市辅导[对]3. C：发行审核[错]4. D：盈利预测[错]9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。
2022证券从业资格证《证券市场基本法律法规》考前检测试卷 附答案
2022证券从业资格证《证券市场基本法律法规》考前检测试卷附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、证券市场的法律是由（）制定并颁布的法律。
A.国务院B.自律性组织C.证券监管部门D.全国人大或全国人大常委会2、境外成熟资本市场的证券经营机构一般（）。
A.使用直接营销渠道B.综合使用直接营销渠道和间接营销渠道C.使用网络营销渠道D.使用间接营销渠道3、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。
A.董事会一业务决策机构一业务执行部门一业务风控部门B.股东（大）会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构C.股东（大）会一董事会一业务决策机构一业务执行部门D.董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构4、根据《证券业从业人员资格管理办法》，从业人员拒绝协会调查或者检査，协会责令其改正但却拒不改正，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（），或者吊销其执业证书的处罚。
A.3个月至12个月B.6个月至12个月C.3个月至6个月D.1个月至3个月5、违反《公司法》规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）的罚款；对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以（）的罚款；情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。
A.1%以上5%以下；5万元以上50万元以下B.5%以上15%以下；5万元以上50万元以下C.5%以上15%以下；3万元以上30万元以下D.5%以上10%以下；3万元以上30万元以下6、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，应当经中国证监会许可，取得（）资格。
AFP现场辅导考试题目(含解析)
1.关于CFP商标的使用，下列说法正确的是（）。
A.CFP在全球进行推广后，受到了国际金融理财界的广泛尊重和认可B.我的CFP书本，都是从网上购买的C.CFP商标中首字母缩写商标必须使用大写字母的形式，字母之间不能有句点D.作为一名CERTIFIED FINANCIAL PLANNER(CFP)专业人士，我们需要不断提高自己的专业知识答案：C解析：A选项中把CFP做名词是错误的，CFP只能做形容词。
B选项中也是错误的，CFP 只能修饰指定的名词，不能修饰书本；D选项中CFP不能用作“CERTIFIED FINANCIAL PLANNER”商标的附加说明，D错误。
因此答案是C。
2.金融理财师王先生在与客户的面谈中，把隔壁的理财工作室的规模和素质讽刺了一番并虚夸自己过去的工作业绩和工作能力，以博取客户的信任。
根据FPSB China要求的《金融理财师职业道德准则》，王先生的行为违反了下列哪些原则（）。
A.专业精神和客观公正B.专业胜任和正直诚信C.专业胜任和客观公正D.专业精神和正直诚信答案：D解析：金融理财师诋毁同行，违反了专业精神的原则。
另外王先生虚夸自己的工作业绩和工作能力，违反了正直诚信的原则，因此D选项正确。
3.金融理财师张先生，通过CFP考试之后，晋升为理财部门的主管。
下属小王从事代客理财的非法活动，张先生对小王的做法十分清楚，但既然增加了业绩，也没有出现客户投诉的现象，所以一直未予纠正，张先生的行为（）。
A.违反了专业精神的原则B.违反了专业胜任的原则C.违反了克尽职守的原则D.符合《金融理财师职业道德准则》答案：C解析：克尽职守原则要求对下属向客户提供的个人理财规划服务进行监督，对其触犯道德准则的行为应及时制止，因此答案是C。
4.AFP资格认证对工作经验有一定的要求，以下说法正确的是（）。
A.小王2008年7月大专毕业后在某银行任客户经理，截止2010年7月他满足AFP资格认证制度对工作年限的要求B.小郑本科毕业后，一直在某大学从事人力资源工作，她不满足AFP资格认证工作岗位和时间的要求C.小夏表示AFP资格认证和CFP资格认证的工作经验有效期分别是最近5年和10年D.小赵2007年8月本科毕业后，在某银行任客户经理3年，之后就职于某高科技公司，截止2011年8月，他不满足AFP资格认证工作岗位和时间的要求答案：B解析：A：大专学历需要满3年相关工作年限，2010年7月小王仅2年，选项错误；C：AFP资格认证和CFP资格认证的工作经验有效期均为最近10年，选项错误；D：符合工作经验相关要求，选项错误；B选项正确。
证券法--注册会计师考试辅导《经济法》第五章练习
正保远程教育旗下品牌网站美国纽交所上市公司(NYSE:DL)中华会计网校会计人的网上家园注册会计师考试辅导《经济法》第五章练习证券法一、单项选择题1、申请首次公开发行股票并上市的发行人，符合规定的财务指标应当达到的要求之一是（）。
A.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元B.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元C.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币2亿元D.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币2亿元2、某股份公司首次公开发行股票并在创业板上市，下列条件正确的是( )。
A.最近一期末净资产不少于3000万元，且不存在未弥补亏损B.发行前股本总额不少于3000万元C.最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长D.发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更3、某股份有限公司拟在上交所主板市场首次公开发行股票并上市，保荐人在对其进行上市辅导时发现财务指标如下所述，其中不符合规定的是（）。
A.发行前股本总额为人民币5000万元B.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计4000万元，营业收入累计为人民币2.98亿元C.最近一期期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例为15％D.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计为人民币6900万元4、某公司拟公开发行股票8000万股，委托承销团代销，代销期间届满时，属于发行失败的是（）。
A.向投资者出售的股票为8000万股B.向投资者出售的股票为7200万股C.向投资者出售的股票为6400万股D.向投资者出售的股票为5400万股5、上市公司向不特定对象公开募集股份的，其发行价格应不低于（）公司股票均价或前一个交易日的均价。
《公司法》辅导考试试卷(含答案)
辅导考试试卷一、单项选择题（每题1.5分，共40题，60分）1、依照《公司法》，以下不属于有限责任公司法定设立条件的是A.股东符合法定人数B.股东出资达到法定资本最低限额C.有公司名称D.有固定生产经营场所和必要的生产经营条件2、有限责任公司股东可以分期缴纳注册资本，且全体股东的首次出资额不得低于注册资本的百分之二十。
有限责任公司的首次出资额最低应当为A.六千元B.三万元C.十万元D.十五万元3、关于有限责任股东出资责任的说法错误的是A.公司成立后股东不得抽逃出资B.不按规定缴纳出资的，应承担相应的违约责任C.公司成立后发现作为出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差额；公司设立时的其他股东承担连带责任D.投资公司缴足注册资本的最长期限不超过二年4、下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说法，哪项是错误的:A.应当是无形财产B.可以用货币估价C.可以依法转让D.不违背法律禁止性规定5、有限责任公司签发的股东出资证明书应当载明:A.法定代表人B.公司登记日期C.股东的姓名或者名称及住所D.公司注册资本6、下列不属于有限责任公司股东名册必要记载事项的是:A.股东的住所B.股东的出资额C.股东出资日期D.出资证明书编号7、有限责任公司股东有权查阅、复制下列哪项资料:A.会计账薄B.董事会会议记录C.监事会会议记录D.股东会会议记录8、有限责任公司股东查阅会计账簿必须遵守下列哪项要求:A.出示出资证明书B.提出书面请求，说明目的C.向法院提出申请D.向股东大会或董事会提出9、以下属于有限责任公司股东会行使的职权有:A.决定公司的经营计划和投资方案B.选举和更换由职工代表担任的董事C.对发行公司债券作出决议D.决定公司内部管理机构的设置10、以下有权提议召开有限责任公司临时股东会议的是:A.董事长B.三分之一以上的董事C.监事会主席D.代表百分之三以上表决权的股东11、下列事项不属于必须经有限责任公司股东会会议代表三分之二以上表决权的股东通过的是:A.修改公司章程B.增减注册资本C.发行公司债券D.变更公司形式12、有限责任公司召开股东会会议，应当于会议召开( )以前通知全体股东；但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。
企业发行上市基础知识测试题A卷
企业发行上市基础知识测试题A卷考试人：职务：考试分数：（说明：本次考试共计100分，分为单选、多选和判断三个部分，考试时间为100分钟）一、单选题（10题，每题2.5分，总计25分）1.根据《公司法》规定，设立股份公司，应当有( )的发起人。
A.2个以上B. 5个以上 C .7个以上 D.2个以上，200个以下2.根据《公司法》规定，股份公司下列( )决议须由出席会议三分之二以上的股东（持股比例）同意才能通过。
A.修改公司章程B.发行公司债券C.决定公司全年经营计划D.选举公司董事3.根据《公司法》规定，股份公司董事会成员总数为( )。
A.5至19人B.3至13人C.3至9人D.5至23人4.根据《公司法》规定，公司分立时，应当自作出决议后10日内通知债权人，并于( )日内在报纸上公布。
A.10B.20C.30D.405.根据《证券法》规定，上市公司最迟应在当年( )提交上年度报告。
A.6个月内B.5个月内C.4个月内D.3个月内6.根据《证券法》规定，以下对发行证券说法正确的是( )。
A.向特定对象发行证券为公开发行证券B.非公开发行证券，可以采用广告、公开诱骗和变相公开方式C.未经依法核准，部分单位和个人可以公开发行证券D.向累计超过二百人的特定对象发行证券为公开发行证券7.根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的规定，上市公司发行证券，除应符合《证券法》规定的条件外，还必须符合以下条件：( )。
A. 最近一期末资产负债率高于百分之五十，但上市公司非公开发行股票的除外B. 最近一年盈利，净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据C. 最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告D. 最近一年按照上市公司章程的规定实施现金分红8下列那哪一项不属于创业板首次公开发行股票并上市的条件( )。
A. 发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司。
有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算；B. 最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于一千万元；或者最近一年盈利，最近一年营业收入不少于五千万元。
2023年证券业务知识考试题库及答案
2023年证券业务知识考试题库及答案1.沪市交易日盘后直通公告的披露时段为（）。
A、7:30-8:30B、11:30-12:30C、15:30-19:00D、13:00-17:00参考答案：C2.上交所向市场公开科创板重组审核的（）等信息。
A、在审公司名单B、中国证监会的注册决定C、审核工作进度D、以上三项参考答案：D3.公民可向（）申请办理查询自己的证券期货市场诚信信息。
A、证监会及其派出机构B、中国人民银行征信中心C、中融百联征信有限公司参考答案：A4.申请科创板发行上市，发行人股东大会就本次发行股票作出的决议，应包括（）。
A、决议的有效期B、募集资金用途C、发行前滚存利润的分配方案D、以上三项参考答案：D5.涉及重大资产重组的，上市公司可自愿披露本次重组的（）。
A、重大资产重组报告书B、独立财务顾问报告C、法律意见书D、盈利预测报告参考答案：D6.《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》于（）年正式发布。
A、2016B、2015C、2014D、2019参考答案：D7.上市公司股东接受公开征集，将其全部股份对应的表决权等权利的份额（）A、应当委托同一征集人代为行使B、可以委托两个征集人代为行使参考答案：A8.下列关于首发企业现场检查规定说法不正确的是（）。
A、检查对象确定包括问题导向和随机抽取两种方式B、应围绕存在的相关问题对中介机构执业质量进行延伸检查C、检查机构可以选择突击检查的方式开展D、检查机构可要求相关人员在场配合检查参考答案：C9.个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示（）A、本人身份证B、持股凭证C、股票账户卡、能够表明身份的有效证件或证明D、书面委托书参考答案：C10.（）以上证180指数样本为样本空间。
A、上证综合指数B、上证50指数参考答案：B11.（）不预交案件受理费。
A、支持诉讼案件B、股东代位诉讼案件C、特别代表人诉讼案件参考答案：C12.对挂牌公司的违规行为，全国股转公司可以（）A、采取行政监管B、采取自律监管C、采取自律监管和行政监管D、采取自律监管或行政监管参考答案：B13.通常情况下，与证券投资基金和债券相比，股票是一种（）的投资品种。
2014年证券从业资格考试辅导题库《证券交易》题模拟试题及答案解析
2015年证券从业资格考试辅导题库《证券交易》题模拟试题一、单选题（60*0.5分）1、证券（）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A．清算B．交割C．交收D．登记正确答案：A2、证券回购的实质是A．信用贷款B．抵押拆借资金C．发行债券融资D．杠杆融资正确答案：B3、从_________年起，我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。
A． 1995B． 1997C． 1998D． 1999正确答案：C4、证券交易所内证券交易的竞价原则是。
A．时间优先，客户优先B．时间优先，价格优先C．数量优先D．市价优先正确答案：B5、证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的。
A． 10%B． 20%C． 30%D． 40%正确答案：B6、赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为（）。
A．买入期权B．卖出期权C．利率期权D．外汇期权正确答案：B7、根据上海证券交易所中央登记结算公司对资金透支作出的处罚规定，在交易日的次日（T+1）上午，资金交收帐户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在（T+1）日下午17：00之前将资金补入交收帐户，逾期按透支金额的 %罚款。
A． 0.0366B． 0.05C． 0.266D． 0.5正确答案：A网址：/8、证券公司自营买入任一上市公司上市股票按（）计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。
A．当日开盘价B．当日收盘价C．当日按成交量的加权平均价D．当日开盘价与收盘价的均价正确答案：B9、1996年，中国证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》中的有关规定正确的是________。
A．证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过5：1B．证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过5：1C．证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%D．证券公司证券自营业务账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的50%正确答案：C10、证券经纪商对委托人的首要义务是（）。
首次公开发行股票的操作练习试卷3(题后含答案及解析)
首次公开发行股票的操作练习试卷3(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．在运用市净率定价法进行估值时,下列不属于拟订发行市净率所要考虑的因素是( )。
A．发行人的行业情况B．发行人的财务状况C．发行人的经营状况D．发行人的未来现金流正确答案：D 涉及知识点：首次公开发行股票的操作2．主承销商于( )7时前将确定的配售结果数据,包括发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。
A．T+1日B．T+2日C．T+3日D．T+4正确答案：B 涉及知识点：首次公开发行股票的操作3．现金流量的预测期一般为( )年,预测期越长,预测的准确性越差。
A．1~10B．5~10C．6~10D．7~10正确答案：B 涉及知识点：首次公开发行股票的操作4．( )方式是指在规定期限内无限量发售专项定期定额存单,根据存单发售数量、批准发行股票数量及每张中签存单可认购股份数量的多少确定中签率,通过公开摇号抽签方式决定中签者,中签者按规定的要求办理缴款手续的新股发行方式。
A．全额预缴款、比例配售、余款即退B．全额预缴款、比例配售、余款转存C．与储蓄存款挂钩D．上网竞价方式正确答案：C 涉及知识点：首次公开发行股票的操作5．除( )外,主承销商在发行承销期间不得运用其在商业银行开设的独立账户资金外的其他资金或通过他人买卖发行人上市流通的股票。
A．包销B．代销C．承销D．保荐正确答案：A 涉及知识点：首次公开发行股票的操作6．当有效申购量等于或小于发行量时,( )。
A．应重新申购B．发行底价就是最终的发行价格C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量正确答案：B 涉及知识点：首次公开发行股票的操作7．发行人持有或者控制保荐人股份超过( ),保荐人不得推荐发行人证券发行上市。
上市辅导验收模拟试卷含答案
上市辅导验收模拟试卷含答案一、单选题1、以下不属于经理的职权的是：（）。
[单选题] *A、组织实施公司年度经营计划和投资方案B、拟定公司的基本管理制度C、聘任或者解聘公司财务总监(正确答案)D、拟定公司内部管理机构设置方案答案解析：董事会决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项2、公司公开发行新股，要求最近（）年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。
[单选题] *A、1B、2C、3(正确答案)D、5答案解析：公开发行的报告期为3年3、首次公开发行股票并上市的企业，其发行前股本总额应不少于（）万元。
[单选题] *A、1000B、2000C、3000(正确答案)D、5000答案解析：首发管理办法，主板、中小板为发行前3000万；创业板上市规则，创业板为发行后3000万元4、公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经（）审计。
[单选题] *A、公司财务部门B、会计师事务所(正确答案)C、主管部门D、公司登记机关答案解析：上市公司年度报告应当经具有证券期货业务资格的会计师事务所审计，并由2名注册会计师签字，于年度终了4个月内披露5、股份有限公司董事会成员人数为( )。
[单选题] *A、3-13人B、5-19人(正确答案)C、3-9人D、由股东大会根据公司章程制定答案解析：股份公司董事会人数为5-19人且无职工代表的比例要求，但上市公司董事会中独立董事人数占比应在1/3以上。
股份公司监事会人数不得低于3人且职工代表监事应当占1/3以上6、证券发行市场又称（）。
[单选题] *A、流通市场B、二级市场C、次级市场D、一级市场(正确答案)答案解析：二级市场又称流通市场，指股票上市后发生交易的场所。
7、根据《公司法》基本规定，下列不得担任公司的董事、监事、高级管理人员的情形有（）。
[单选题] *A、无民事行为能力或者限制民事行为能力B、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年C、担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年D、在以上选项情形的均不可担任(正确答案)答案解析：无民事行为能力或者限制民事行为能力主要指未成年人或精神病人，当然不得担任公司董监高；因经济犯罪被剥夺政治权利需要期满5年，因破产负有个人责任需期满3年8、哪一种人员可以担任上市公司的董事会秘书（）。
上市与并购考核试卷
C.企业财务状况不稳定
D.企业所处行业前景广阔
10.以下哪个因素不是影响企业并购成功的核心因素？（）
A.并购双方的企业文化
B.并购双方的整合能力
C.并购支付方式
D.目标企业的市场占有率
11.上市公司进行定向增发股票，以下哪个目的不正确？（）
A.融资扩大生产
B.引入战略投资者
A.会计师事务所进行财务审计
B.律师事务所出具法律意见书
C.证券公司进行上市辅导
D.人力资源公司进行员工招聘
17.以下哪个行业并购重组的审核标准相对较为严格？（）
A.金融行业
B.地产行业
C.文化传媒行业
D.信息技术行业
18.以下哪个因素不是企业进行横向并购的主要动机？（）
A.拓展市场份额
B.提高行业地位
6.影响股票市场的因素有______、______和______。
7.企业在进行并购前需要进行的准备工作有______、______和______。
8.并购后的整合工作主要包括______、______和______。
9.上市公司的财务指标要求包括______、______和______。
10.企业应对上市后市场压力的措施有______、______和______。
1.企业上市的主要目的是为了______、______和______。
2.并购可以分为______并购、______并购和______并购。
3.上市公司进行定向增发股票，主要是为了______和______。
4.企业并购面临的风险主要包括______、______和______。
5.企业上市的一般流程包括______、______、______和______。
IPO辅导考试试题库
《公司法》试题50一、单项选择题1、一人有限责任公司在资本制度方面有下列哪项特别限制：（）A.注册资本最低限额为人民币三万元B.一个法人只能投资设立一个一人有限责任公司C.所有一人有限责任公司均能投资设立新的一人有限责任公司D.一个自然人只能投资设立一个一人有限责任公司答案： D2、下列有关国有独资公司的说法，错误的有：（）A.董事及高级管理人员未经国有资产监督管理机构同意，不得在其他经济组织兼职B.国有独资公司不设股东会C.董事会成员中应当有公司职工代表D.监事会成员不得少于三人答案： D3、设立股份有限公司，在中国境内有住所的发起人应占发起人总数的（）以上。
A．四分之一 B.三分之一 C.三分之二 D.半数答案： D4、一般情况下，以募集方式设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）A.百分之三十五B.百分之五十C.百分之六十五D.百分之七十答案： A5、股份有限公司创立大会必须有（），方可举行。
A.全体发起人出席B.全体认股人出席C.代表股份总数过半数的发起人、认股人出席D.发起人、认股人出席人数占总人数三分之二以上答案： C6、下列哪项不属于股份有限公司创立大会的职权：（）A.选举董事会成员B.选举监事会成员C．决定公司内部管理机构的设置D.对公司的设立费用进行审核答案： C7、在下列哪种情形下，发起人、认股人不能抽回股本：（）A.发起人未按期召开创立大会B.创立大会决议不设立公司C.未按期募足股份D.公司登记机关要求补充申请文件答案： D8、下列哪项不属于股份有限公司召开临时股东大会的法定情形：（）A.董事长认为必要时B.单独或合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时C.公司未弥补的亏损达实收资本总额三分之一时D.董事人数不足公司章程规定人数的三分之二时答案： A9、发行无记名股票的股份有限公司召开股东大会会议，应该在会议召开（）前公告会议召开的时间、地点和审议事项。
ipo辅导书面考试要求
ipo辅导书面考试要求
IPO辅导书面考试要求主要包括以下几个方面：
1. 考试对象：辅导对象的董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人（或者其法定代表人）需要进行书面闭卷考试。
2. 考试内容：考试内容应涵盖公司法、证券法、会计准则等与IPO相关的法律法规和监管要求，以及公司治理、内部控制、财务管理等方面的知识。
3. 考试形式：考试形式为闭卷考试，考试时间为2小时，试题数量根据考试内容而定。
4. 考试难度：考试难度应适中，确保能够测试出考生的实际水平。
5. 考试监管：考试监管机构应对考试过程进行全程监督，确保考试的公正、公平和公开。
总的来说，IPO辅导书面考试要求旨在测试考生对IPO相关知识的掌握程度和实际应用能力，以确保公司符合上市条件并提高IPO的成功率。
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上市辅导考试卷
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一、单项选择题 (下列各题, 只有一个符合题意的正确答案,将您选定的答案编号用英文大写字母填入括号内,每题 2分,共 30分
1、有限责任公司中代表(以上表决权的股东, (以上的董事或监事,可以提议召开临时股东会议。
A 、 2/3; 1/3
B 、 1/5; 1/4
C 、 1/10; 1/3
D 、 1/3; 1/2
2、有限责任公司董事的任期由公司章程规定, 但每届任期不能超过 ( A 、 2年 B 、 3年
C 、 4年
D 、 5年
3、公开发行的股份应达到公司股份总数的 ( 以上, 公司股本总额超过人民币4亿的,公开发行的股份比例为( 。
A 、 25% 20%
B 、 20% 15%
C 、 25% 15%
D 、 25% 10%
4、股份有限公司发起人所持股份,自公司成立之日起(内不得转让。
A 、 1年
B 、 2年
C 、 3年
D 、 5年
5、公司发行债券,其累计债券总额不得超过公司净资产额的( A 、 40% B 、50%
C 、 60%
D 、 70%
6、以募集方式设立股份有限公司的, 股款缴足并验资后, 发起人应当在 ( 内主持召开公司创立大会。
A 、 40天
B 、 15天
C 、 20天
D 、 30天
7、公司分配当年税后利润时应当提取利润的 10%列入公司法定公积金,公
司法定公积金累积额为公司注册资本的(时,可不再提取。
A 、 50%
B 、 40%
C 、 30%
D 、 20%
8、董事、经理不得自营或者为他人经营与其所任职公司同类的营业或者从事损害本公司利益的活动,从事上述营业活动的,所得收入(
A 、由工商行政管理机关追缴
B 、应当归他人所有
C 、应当归公司所有
D 、应当返还交易相对一方
9、股份有限公司注册资本的最低限额为( 。
A 、人民币 1, 000万元
B 、人民币 1, 500万元
C 、人民币 500万元
D 、人民币 6, 000万元
10、股份有限公司董事会成员为数为(
A 、 3-13人
B 、 5-19人
C 、 3-9人
D 、由股东大会根据公司实际情况确定 11、股份有限公司进行财产清算时,资产清偿的先后顺序是 (
A 、债权人、优先股东、普通股东
B 、债权人、普通股东、优先股东
C 、普通股东、优先股东、债权人
D 、优先股东、债权人、普通股东
12、在股份有限公司中, (决定公司的经营计划和投资方案
A 、董事会
B 、股东大会
C 、董事长
D 、总经理
13、首次公开发行股票并拟在创业板上市的企业,其发行后股本总额应不少于(万元
A 、 1000
B 、 2000
C 、 3000
D 、 5000
14、股份有限公司监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成,具体比例由(规定
A 、公司章程
B 、董事会
C 、董事长
D 、审批机关
15、发行人、上市公司依法披露的信息,必须 ( 、 ( 、 ( ,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大披露。
A 、真实准确完整
B 、真实及时准确
C 、及时正确完整
D 、详细真实准确
二、多项选择题(下列各题,有两个或两个以上符合题意的正确答案,将您选定的答案编号用英文大写字母分别填入括号内,每题 3分,共 30分
1、下列属于股份有限公司公开发行的是(
A 、向不特定对象发行证券
B 、法律、行政法规规定的其他发行行为
C 、向特定对象发行累计超过 150人的
D 、向特定对象发行累计超过 200人的
2、公司股东的出资方式除货币外,还有(
A 、实物
B 、工业产权
C 、非专利技术
D 、土地使用权
3、股份有限公司董事长的职权有下列(项
A 、主持股东大会和召集、主持董事会会议
B 、董事会授予的其他职权
C 、检查董事会决议的实施情况
D 、建议召开监事会议 4、在有限责任公司中, (可以提议召开股东会临时会议。
A 、董事长
B 、总经理
C 、代表 1/4以上表决权的股东
D 、 1/3以上董事
E 、监事
5、下列事项中,属于股份有限公司董事会职权的有(
A 、对公司增加或者减少注册资本作出决议
B 、对发行公司债券作出决议
C 、制订公司的年度财务预算方案、决算方案
D 、制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案
E 、拟订公司合并、分立、解散的方案
6、公司在下列情况下, 可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定, 收购本公司的股份:(
A 、减少公司注册资本;
B 、与持有本公司股票的其他公司合并;
C 、将股份奖励给本公司职工;
D 、股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收购其股份的。
7、股份有限公司其股票在主板上市必须符合下列条件:(
A 、最近 3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币 3000万元, 净利润
以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据;
B 、最近 3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币 5000万元;或者最近 3个会计年度营业收入累计超过人民币 3亿元;
C 、发行前股本总额不少于人民币 3000万元;
D . 最近一期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后占净资产的比例不高于 20%;
E 、最近一期末不存在未弥补亏损。
8、股份有限公司其股票在创业板上市必须符合下列条件(
A 、最近 2年连续盈利, 最近 2年净利润累计不少于 1000万元, 且持续增长;
或者最近 1年盈利,且净利润不少于 500万元,最近一年营业收入不少于 5000万元,
最近 2年营业收入增长率均不低于 30%。
净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据;
B 、最近一期末净资产不少于 2000万元,且不存在未弥补亏损;
C 、发行前股本总额不少于人民币 3000万元;
D . 最近一期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后占净资产的比例不高于 20%;
9、我国公司法规定股份有限公司的组织机构包括(
A 、股东大会
B 、董事会
C 、监事会
D 、经理
10、下列事项中,属于股份有限公司股东大会职权的有(
A 、修改公司章程
B 、审议批准董事会的报告和监事会的报告
C 、聘任或者解聘公司经理
D 、审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案
E 、决定公司的经营方针和投资计划
三、判断题(在每小题后面的括号内填入判断结果,您认为正确的“ A ”表示, 错误的用“ B ”表示,每题 2分,共 40分
1、股东大会表决时, 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。
同一表决权出现重复表决的以最后一次投票结果为准。
(
2、股东全部缴纳出资后 ,必须经法定的验资机构验资, 并出具证明 (
3、国有企业改建为股份有限公司时, 只能采用发起设立, 不能采用募集设立的方式(
4、发起人持有本股份有限公司股份的,自公司成立之日起 3年内不能转让 (
5、股东转让其股份只能在证券交易所进行。
(
6、股份有限公司的股份发行应当实行公平、公正的原则, 同种类的每一股份应当具有同等权利 ( 7股份有限公司设董事会 , 其成员为 3-13人 (
8、公司公积金可以用来转增资本 , 但不可以用来弥补亏损 ( 9、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有公司股份 5%以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入, 由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益,并及时披露相关情况。
(
10、公司董事、监事和高级管理人员自公司股票上市之日起一年内和离职后半年内，不得转让其所持本公司股份。
（） 11、上市公司必须依照法律、行政法规的规定。
公开其财务状况、经营景况及重大诉讼，在每会计年度内一年公布一次财务会计报告（） 12、股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额（） 13、公司董事、监事、经理应当向公司申报所持有的本公司的股份，自公司成立之日起三年内不得转让。
（） 14、股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收资本。
（） 15、董事会决议违反法律、行政法规或者公司章程，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事全体对公司负赔偿责任（） 16、股份有限公司未弥补的亏损达股本总额
1/3 时，应当在 2 个月内召开临时股东大会（） 17、股份有限公司监事会由 5 至19 人组成，在其组成人员中推选 1 名召集人（ 18、公司在任何情况下不得收购本公司的股票（）） 19、经理可以聘任或者解聘公司副经理，财务负责人，决定其报酬事项（ 20、股份有限公司董事会应由 1/2 以上的董事出席方可举行。
（）） 6。