6.1相关方管理名录和档案

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《国家危险废物名录（2021年版）》常见问题解答（第二批）

《国家危险废物名录（2021年版）》常见问题解答（第二批）2020年11月25日，生态环境部、国家发展改革委、公安部、交通运输部和国家卫生健康委修订发布了《国家危险废物名录（2021年版）》（以下简称《名录》）。

针对《名录》修订情况及使用过程中常见的一些问题，《名录》编制组编写了解答材料（第二批），供《名录》使用中参考。

Q1：如何理解《名录》中废水处理污泥？例如HW 263-011-04“农药生产过程中产生的废水处理污泥”，指的农药生产企业废水处理过程产生的所有废水处理污泥？如果园区综合污水处理厂接纳农药生产企业排放的废水，综合污水处理产生的污泥是否属于这一类？答：《名录》中所有废水处理污泥的认定遵循“以废水定污泥”的基本判断原则。

废水来源符合《名录》中所描述的工艺来源，该废水处理污泥即属于该类危险废物。

以下几种情况，虽然废水中包含《名录》中所描述工艺的废水，但是不应认定属于名录所述污泥：一是具有明确特征污染物和污染排放标准的废水，经处理后特征污染物满足行业污水排放标准或接管标准的废水，进一步进入污水处理系统处理产生的废水处理污泥。

例如，电镀废水经处理后满足《电镀污染物排放标准》（GB21900）中特征污染物排放限值后，废水进一步单独处理或与其他污水混合处理产生的污泥不属于HW17所定义的危险废物。

二是特征污染物不明确或缺乏专门的污染排放标准的废水，经处理后污染物满足接管标准后，进一步进入污水处理系统处理产生的废水处理污泥。

例如，农药生产废水经处理后满足接管标准的废水，进一步单独处理或与其他污水混合处理产生的污泥不属于HW04所定义的危险废物。

Q2：如何理解《名录》中772-006-49“采用物理、化学、物理化学或生物方法处理或处置毒性或感染性危险废物过程中产生的废水处理污泥、残渣（液）”。

答：《名录》中772-006-49类危险废物主要包括危险废物处理过程产生的、无法归类的废水处理污泥、残渣（液）。

AQ-T-9006-2010-《企业安全生产标准化基本规范》

AQ-T-9006-2010-《企业安全生产标准化基本规范》目次前言 (II)1范围 (1)2规范性引用文件 (1)3术语和定义 (1)4一般要求 (3)4.1.......................................................................... 原则 3 4.2............................................................... 建立和保持 3 4.3............................................................... 评定和监督 3 5核心要求 (4)5.1.......................................................................... 目标 4 5.2....................................................... 组织机构和职责 4 5.3........................................................... 安全生产投入 4 5.4....................................... 法律法规与安全管理制度 5 5.5.................................................................. 教育培训7 5.6........................................................... 生产设备设施9 5.7.................................................................. 作业安全10 5.8....................................................... 隐患排查和治理135.9....................................................... 重大危险源监控14 5.10职业健康.. (15)5.11应急救援 (16)5.12事故报告、调查和处理 (18)5.13绩效评定和持续改进 (18)前言本标准由国家安全生产监督管理总局提出。

公司相关方及外用工管理制度(3篇)

公司相关方及外用工管理制度为进一步规范和完善对外来施工、承包和租聘方以及外来施工和服务人员的安全管理，落实各项安全管理制度，确保安全生产，特制定本制度。

一、工程公司与相关方签订合同的责任单位是相关方归口管理部门。

1、负责组织签订安全生产管理协议书，并对相关方各类证件和资格进行审查。

2、负责对相关方及其作业现场进行日常安全检查和管理。

3、负责督促相关方对作业人员的安全教育，并把公司安全管理制度相关要求传达到相关方。

二、各级安全管理部门负责对本单位范围内的相关方的安全监督管理。

1、负责对相关方的安全资质进行鉴定审核。

2、负责监督责任部门与相关方签订安全生产管理协议。

3、负责监督检查相关方的安全教育培训工作。

4、负责对安全生产管理协议的执行情况进行监督检查。

三、工程发包管理规定1、公司因工程等工作需要对外发包工程项目，发包单位必须严格审核承包单位的合法性、技术水平及安全资质，对不符合条件的单位，不得对其发包工程。

对符合条件的承包单位，在签订承包合同的同时，还必须签订安全生产管理协议，并经安全管理部门审核批准。

安全生产管理协议书一式三份。

发包方、承包方、安全管理部门各一份。

3、承包方签订安全生产管理协议后，发包方安全管理部门负责对承包方的安全教育和培训进行监督检查，向承包方介绍本企业各项安全管理制度。

4、发包方生产技术部门、工程部门、设备管理部门等相关部门应负责对对口的承包方进行作业现场及环境的安全技术交流，明确安全技术要求，提供安全施工条件，落实安全措施。

5、发包方责任部门督促承包方在施工和作业中达到发包方的安全管理要求。

6、承包方负责对作业人员开工前的三级安全教育。

7、承包方开工前，必须落实安全生产管理制度、制定各级管理人员的安全生产责任制及施工安全措施。

8、未签订承包合同的其它施工作业等项目，发包单位与承包单位也必须签订由公司统一印制的安全生产管理协议手续，严禁口头安排。

9、工程在实、施过程中，发包单位要对承包方的安全施工情况经常进行检查监督，发现不安全隐患，要及时督促承包单位进行整改。

GBT33000-2016企业安全生产标准化基础管理资料框架及与AQT9006—2010的对比

——5.3.3验收与评估
对治理情况进行评估、验收的记录
△
——5.3.4信息记录、通报和报送
每月进行统计分析记录隐患排査治理情況
△及时将隐患排査治理情况向从业人员通报
隐患自查、自改、自报信息系统
过信息系统对隐患排査、报告、治理、销账等过程进行电子化管理和统计分析
5.4预测预警
建立体现企业安全生产状况及发展趋势的安全生产预测预警体系
设备设施报废管理制度
设施报废审批手续
报废设备设施拆除方案
相关作业人员培训和安全技术交底
4.2作业安全
旧版第七项：作业安全
——4.2.1作业环境和作业条件
生产现场安全风险分析报告
生产现场定置管理图
△
高危作业许可管理
△包括高危作业许可审批手续
对作业人员的上岗资格、条件等进行作业前的安全检査记录
与相关方签订的管理协议
一安全生产承诺；
一安全生产投人；
一安全生产信息化；
一四新(新技术、新材料、新工艺、新设备设施)管理；
一文件、记录和档案管理；
一安全风险管理、隐患排査治理；
一职业病危害防治；
一教育培训；
一班组安全活动；
一特种作业人员管理；
一建设项目安全设施、职业病防护设施“三同时”管理；
一设备设施管理；
一施工和检维修安全管理；
8.2持续改进
自评扣分汇总及整改措施
△分析企业安全生产标准化管理体系的运行情况，及时调整完善相关制度文件和过程管控，持续改进，不断提高安全生产绩效
——4.3.3职业病危害申报
申报职业病危害项目信息回执
△
——4.3.4职业病危害检测与评价
工作场所职业病危害因素日常监测记录

公司相关方管理制度样本(五篇)

公司相关方管理制度样本1目的本程序旨在加强对相关方的管理，促使相关方的环境、职业健康安全状况符合公司规定的要求。

2范围适用于体系范围内所涉及的对相关方环境、职业健康安全的管理和控制。

3职责3.1办公室负责本程序的编制、修订和解释工作；负责监督公司各部门对相关方的安全及环境管理工作。

3.2各职能部门负责与本部门有业务关系的相关方的职业健康安全和环境的监督管理工作。

4工作程序____公司环境和职业健康安全管理体系涉及的可望施加影响的相关方主要有烟叶物资供应商、烟叶商品运输单位、烟厂、设施设备供应商、上级领导、外来参观者、在本区域活动的其他人员等。

4.2对烟叶物资供应商的管理生产主管在采购活动中，向供方传达公司职业健康安全、环境保护方针和管理规定，让其遵照执行，具体按《采购控制程序》的规定执行。

尤其在采购危险化学品时，应向供应商索取必要的安全数据和资料，主要有害有毒原辅材料和能源材料的运输、包装、贮存条件说明等信息，并监督其实施。

4.3对烟叶商品运输单位的管理4.3.1对烟叶商品运输管理主要按烟草专卖法的相关要求进行管理，严格执行烟草准运证制度。

4.3.2向运输单位传达公司职业健康安全、环境保护方针和管理规定，让其遵照执行。

4.4重要环境因素和职业健康安全危险源的控制4.4.1办公室应根据特定的供方在重要环境因素和危险源控制中担负着较大的控制力度时，应考虑在相关采购信息(如采购合同)或以书面的形式告知这些特定的供方如何在进入我公司区域内或以公司名义在外履行相关交付产品的活动过程中会涉及到的重要环境因素和危险源。

4.4.2必要时，应建立适宜的监督机制和对这些特定供方的保证金考核制度，加强对相关方的环境保护意识和职业健康安全风险意识。

4.5相临的组织及社区公众的合理抱怨意见由办公室、负责收集、整理，确认责任部门进行纠正，验证其整改效果并及时予以答复，处理有难度的应向经理反映直至问题圆满解决并保存相关纪录。

承包商供应商等相关方安全管理制度

承包商供应商等相关方安全管理制度第一章总则第一条为认真贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针,落实各级各类人员的安全生产责任制,加强对承包商、供应商等相关方在公司内的安全管理，特制订本制度。

第二条承包商、供应商等相关方是指在公司内从事与公司生产经营活动有关的、在公司内从事各种公务活动和进行业务往来的外部单位和个人。

承包商、供应商等相关方主要包括:1、依照与公司订立的有关合同，在公司内从事基建、维修、安装、运输、后勤服务、劳务输出以及其他承包各种项目的外来单位或个人。

2、经公司生产安全科或各对口业务单位同意，进入公司内开展各类公务活动的外来单位或个人,如进行商务洽谈、参观访问、工作检查的外单位工作人员.第三条建立公司合格承包商、供应商等相关方的名录和档案,根据服务作业行为和性质定期识别服务风险,并采取行之有效的控制措施对承包商、供应商开展安全绩效监测。

公司对承包商、供应商等相关方的安全管理坚持“谁承办、谁负责”、“谁接待、谁负责＂的原则,凡公司各类合同项目的承办单位负责项目所涉及的承包商、供应商等相关方的安全管理,各接待单位负责其他外来人员在公司内的安全管理。

第四条公司对进入同一作业区相关方的交叉作业实行统一管理。

对承包商、供应商等相关方的安全管理包括合同约定、安全监督检查、安全培训教育、安全事项告知、违章处罚等。

公司为保证双方或多方的作业安全,各承包商、供应商单位进场作业前,还要根据各自作业区内的实际情况,在工程项目承包协议中,与可能危及自己或自己可能危及对方的分包单位签订交叉作业安全管理协议，明确各自的安全生产管理职责和应当采取的安全措施,并落实专门人员进行安全监督与协调,通过交叉作业安全管理协议互相告知本单位生产的特点、作业场所存在的危险因素,防范措施及事故应急措施,以使各个单位对该作业区域的安全生产状况有一个整体上的把握,确保不发生任何生产安全事故。

第五条本制度适用于与公司相关的承包方、供应商、租赁方及施工区内非本公司人员。

公司相关方管理制度(十篇)

公司相关方管理制度附件9：____公司相关方及外用工安全管理制度第一章总则第一条为了规范对相关方及外用工的管理，明确相关方及外用工的安全责任，切实履行各自职责，防止各类事故的发生，依据国家安全生产法、消防法、职业病防治法等相关法律法规，制定本制度。

第二条本制度____公司（以下简称公司）生产经营活动有关或提供服务的具有法人资格的外来单位及人员。

第三条相关方是指在我公司范围内进行工程发包、技术咨询服务、物流服务、外来培训、参观考察、租赁经营等相关业务的个人或团体。

外用工是指直接与劳务派遣单位或工程项目承包单位签订劳动合同，建立合法的劳动关系，通过劳务派遣或者工程项目相关方式到我公司从事生产、检修、工程建设、服务作业的人员。

我公司的外用工形式均为劳务派遣工。

第二章管理职责第四条综合管理部对来访及参观、实习人员进行管理。

负责安排外用工进行安全培训计划，并对其活动进行监督管理；负责督促租赁经营相关方建立职工健康档案，并定期检查。

第五条生产技术部负责对相关方的活动进行监督和检查。

第六条综合管理部负责对相关方（相关方）日常工作监督、管理。

第七条各部门根据生产经营管理权限，坚持“谁承办、谁负责”、“谁接待，谁负责”的原则，坚持“谁主管、谁负责”和“属地管理”的原则。

负责对生产经营活动、产品和服务过程中所涉及的相关方、外用工的活动进行全面管理。

第八条相关方管理包括工程（项目）发包类、技术咨询类、物流服务类、外来培训、参观考察等相关方面。

第九条安全管理要求：（一）管理要求1.工程（项目）发包归口管理单位（甲方）必须严格____承包单位（乙方）的法人资格证书、设计、评价、施工、特种作业人员操作证书等级证照，特种行业的要____其安全许可证件，并保留复印件。

手续齐备且其资质等级符合国家要求，方可发包招用。

____公司有关发包部门与承包单位要依照有关法律、法规签订承包合同，同时项目所在管理部门要与承包单位签订《安全环保协议》明确双方的安全责任及共同责任，《安全环保协议》签订____日内向公司生产技术部备案。

安全生产标准化相关方安全管理制度

标题相关方安全管理制度页码编号：1/41.目的为认真贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，进一步规范和完善对相关方的安全管理，落实各项安全管理制度，确保安全生产，根据《中华人民共和国安全生产法》的相关规定，结合本公司生产经营管理的具体情况，特制订本制度。

2.适用范围本制度适用于与本企业环境与职业安全健康管理体系运行绩效有关的相关方。

3.定义相关方：指与企业的生产经营活动绩效相关联或受其影响的团体、组织、单位或个人。

主要指在本公司进行建设项目工程施工、设备安装维修、原辅材料供货、产品配套供货、产品委托加工、物流服务、环卫绿化服务、废弃物处置、公司客户、参观、检查、培训、实习等外来单位或个人。

4.职责4.1 安全职业卫生管理员是相关方安全管理的主管部门，负责组织签订或审核各类安全协议，进行公司级安全培训教育。

负责作业现场安全检查，负责相关方事故的调查或备案等工作。

4.2 管理部负责审核相关方各类证件和资格、资质，合同和安全环保管理协议签订，人员的安全教育、安全管理和作业资格审核。

4.3 门卫负责按规定办理和审验相关方入门手续。

4.4 相关方的安全管理本着谁接待谁负责的原则，对外来人员进行公司“外来人员须知”等安全规章制度的传达，提供必备的个人防护用品，对他们在公司内的行为承担连带责任。

4.5 公司接待室、门卫室醒目处必须悬挂“外来人员须知”视板。

5.管理要求5.1 承包商的安全管理5.1.1 资格预审⑴安全职业卫生管理员根据项目的具体情况，发布招标通知书，提出安全管理要求。

安全职业卫生管理员负责对投标承包商进行预审，审查内容包括：◆资质证书；◆安全生产管理机构；◆安全生产规章制度；◆安全操作规程；◆以往业绩表现；◆经营范围和能力；◆负责人、安全生产管理人员、特种作业人员持证情况等。

⑵对没有相应资质证书、没有设立安全生产管理机构、没有健全的安全生产规章制度和安全操作规程、安全生产事故发生率高、业绩不佳、人员持证不齐全的承包商，坚决不录用。

安全标准化档案档案盒建立标准-精

安全标准化档案档案盒建立标准-精安全标准化档案档案盒建立标准根据《冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则》的13项一级要素、42项二级要素及194条企业达标标准进行了梳理.提出以下档案建立要求1、按照标准化13个一级要素分类建档，建议建立25个文件资料盒（可以根据本单位情况增加或合并，但最少不得少于13个要素每个要素一个档案盒）.2、档案分为文本档案和电子档案.文本档案用统一资料盒，资料盒侧面统一编号，样式如下图1.1.每个盒子中建立目录清单，按照清单顺序整理资料.电子资料按照13个一级要素建立文件夹，在下表的中注明该资料是电子还是文本，方便查找.3、每个要素我们收集了一些记录的样本，方便大家参考，如本公司已经有相关记录且符合评分细则的要求则建议沿用原记录，我们提供的记录不是必须使用的.4、本要求只针对资料部分，现场部分请按照各专业考评标准对照检查和整改. 图：1.1公司简称02盒一、安全生产目标资料盒序列号即：盒号13个一级要素名称一级要素二级要素盒号档案目录内容整改要求数据统计责任人01 制度完整的安全生产标注化手册及管理制度制度对照表，即：考评标准中要求建立那些制度，我们建立的文件对应的是那些制度支撑.公司共建立的（）个管理制度.一、目标02 1、《安全环保工作计划》2、《安全环保责任书》3、各单位、部门的目标指标实施计划4、安全目标、指标实施情况检查监测记录5、安全生产目标完成效果评估报告和考核情况报告.6、目标指标、实施计划有调整、修改记录的文件1、红头文件、目标量化、计划全面.总体计划制定文件化的总体和年度安全生产目标2、公司同各部门、车间签订的安全环保责任书.3、按照原来体系的要求，建立安全目标指标实施计划，内容有目标、实施计划、时间要求、责任人、考核内容.（表）4、半年（看本企业制度）开展责任书自查，按照目标责任书条款逐条开展检查，必须要签字.5、根据检查，对责任书完成效果进行评估，评估内容主要有：检查时间、被检查单位、被检查单位评分、被检查总数及格单位个数，补充是否需要修改目标指标或者实施计划.6、如评估报告中有调整、修改目标指标和实施计划的期望，有责以文件的形式下发修改后的目标和实施计划.同（）车间、（）个科室（）部室签订安全环保责任书.二、组织机构和职责2.1组织机构03 1、组织机构图2、管理机构设置文件3、主要负责人、安全管理人员台账4、安全管理人员任命文件5、安全生产委员会文件1、略.2、成立安全环保部或安全管理科室的文件.3、台账内容有序号、姓名、身份证号、文化程度、所学专业、职称（工程师、技术员）、是否是注册安全工程师、是否是安全标准化考评员、主要负责人或安全生产管理人员资格证（培训证）类别、证号、取证时间、取证或上次复审时间.（表）4、所有安全管理人员（含车间专职安全管理员）的任命文件.本公司成立的安全管理机构名称为（），员工总数（），专职安全管理（）人，所占比例（）?，安全管理人员中非6、安委会会议纪要5、安全生产委员会要包括主要负责人、部门负责人，文件中人员姓名后面要体现该人的职务及部门，例如厂长、某车间主任、安全环保科科长等，该文件中要明确安全生产委员会的职责、主任的职责、办公室职责、组员的职责，以及简单的要求，如会议要求.6、每季度召开安全生产委员会的签到表（考勤），每季度有名称为《职业健康安全和环境管理委员会会议纪要（2012第次）》的会议纪要，纪要红头，纪要内容1、上季度“安委会”会议工作要求落实情况，如：2012年二季度，公司对安全标准化、防暑降温……等六项工作进行了安排，现对落实情况进行跟踪，第一项（总结）第二项等等，如有没有完成的，要制定新的工作要求或整改措施.2、评估本企业的风险；3、协调解决的安全生产问题；下季度安全工作安排和要求. 大专以上文化程度（）人，注册安全工程师（）人，标准化考评员（）人.2.2 职责04 1、安全生产责任制2、安全生产责任制的考核3、安全生产责任制培训材料4、安全生产责任制适宜性评审资料1、安全生产责任制（主要负责人的职责必须要包含以下六项内容：（1）组织建立、健全本单位的安全生产责任制，并保证有效执行；（2）组织制定安全生产规章制度和操作规程，并保证其有效实施；（3）保证本单位安全生产投入的有效实施；（4）督促检查本单位安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；（5）组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；（6）及时、如实报告生产安全事故.（注意，主要负责人要留下组织开展以上工作的依据，如文件中要有主要负责人的名字、参加过的工作要有本人签字的记录和签到或会议发言内容等等，留下证据）2、安全生产责任制落实情况的考核，用责任书考核.3、开展安全生产责任制培训的材料，要有培训记录，如签到表考试卷等.主要负责人和配合考评的人员要熟悉本岗位的责任制.4、定期评审.保留评审记录.频次见本单位制度，一般是一年至建立了（）个部门（）个人员的安全生产责任制.两年.如有更新要以文件化形式发布.三、安全生产投入05 1、安全生产费用计划2、安全生产费用台账3、工伤保险票据4、工伤认定、伤残等级鉴定、赔偿资料5、工伤保险评估、年费等资料1、建议在每年的《安全环保工作计划》中体现安全生产教育培训；劳保、保健、防暑降温计划；安全评价、重大危险源监控、事故隐患评估和整改；职业危害防治、职业危害因素检测、监测和职业健康体检、安全标识及标志其他，完善改造和维护安全防护设施设备；设备设施安全性能检测监测.2、编制安全生产费用台账.财务需要有专项科目，或报表中要有安全生产费用归类统计.3、缴纳工伤保险的票据复印件.缴纳商业保险的依据.4、工伤认定结论书，工伤人员伤残等级鉴定及一次性伤残补助等赔偿的依据.5、工伤保险评估、年费、返回资料.即：全年使用了工伤治疗费用，缴纳多少费用，能否申请降低缴纳比率.考核年度共投入了（）安全生产费用.四、法律法规与安全管理制度4.1法律法规、标准规范06 1、法律法规获取资料2、安全生产法律法规清单3、清单中法律法规文本（或电子版）4、法律法规培训考核资料1、各部门、基层单位法律法规识别的清单，报安全部门的备案材料.2、安全部门下发的每年（看本企业制度而定）识别和获取的清单存档并发布.3、略4、适用的法律法规，特别是与员工有切身利益的要及时培训，并考核.共识别和获取了（）项法律法规标准，最近一次（）年（）月共识别（）项，其中新增（）项，修订（）项，废除（）项.4.2规章制度07 1、制度清单及对照表2、规章制度的培训与考核1、要包含：安全目标管理、安全生产责任制管理、法律法规标准规范管理、领导现场带班、班组岗位达标、安全生产投入管理、文件和档案管理、风险评估和控制管理、安全教育培训管理、特种作业人员管理、设备设施安全管理、建设项目安全设施“三同时”管理、生产设备设施验收管理、生产设备设施报废管理、施工和检（维）修安全管理、危险物品及重大危险源管理、作业安全管理、相关方及外用工（单位）管理、职业健康管理、劳动防护用品（具）和保健品管理、安全检查及隐患治理、应急管理、事故管理、安全绩效评定管理、消防本企业共制定（）项安全生产规章制度.安全管理等.2、规章制度发放到相关岗位，并开展培训和考核.4.3 安全操作规程08 1、安全操作规程清单及安全操作规程原件.2、安全操作规程审核、发布资料.安全规程下发到岗位. 本单位共制定了（）向安全操作规程.4.4 评估09 1、法律、标准、制度、规程评估1、每年开展一次评估，对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况和适用情况的检查评估.评估分两个方面，一个是执行情况，有无违规的.二是我们的制度、规程是否适用.形成编制评估报告.有不符合的及时修订4.5 修订10 1、制度规程修订资料应根据评估情况、安全检查反馈的问题、生产安全事故案例、绩效评定结果等，对规程、安全生产管理规章制度进行修订，确保其有效和适用.4.6 文件和档案管理11 1、制度规程编制、使用、评审、修订的效力.2、安全档案1.按照制度执行即可2.主要安全生产文件记录（）盒、风险评价信息（）盒；培训记录（）盒；标准化系统评价报告（）盒；事故调查报告（）盒；检查、整改记录（）盒；职业卫生检查与监护记录（）盒；安全生产会议记录（）盒；安全活动记录（）盒；法定检测记录（）盒；关键设备设施档案（）盒；应急演习信息（）盒；承包商和供应商信息（）盒；维护和校验记录（）盒；技术图纸（）盒；人员资格证（）盒；安全评价报告（）盒，写清楚这些档案都在哪些档案盒子中，方便检查老师查找.五、教育培训5.1教育培训管理12 1、培训需求和培训计划2、按照计划进行教育培训1、每年识别培训需求（识别新增的、修订的适用的法律法规、制度、规程，各车间识别岗位特种作业人员是否满足生产也是识别过程，公司通过检查、交流、问卷（电子问卷）了解管理人员等对制度、法规、安全技术的掌握程度识别培训需求；通过检查和事故分析哪些制度、规程落实不严，了解被培训人员的需求，可以采用检查中走访或抽样调查的方式，例如做一个问卷，了解员工的安全意识知识面编制培训需求调查情况小结，根据小结编制培训计划）根据培训需求结合标准化要求制定培训计划.2、分解到各子项人员培训中，（每类人员的培训要保留培训记录、效果评价、根据评价的改进、档案管理、确保档案完整齐全）5.2、安全生产管理人员教育培训13 1、主要负责人台账和安全生产管理人员台账及原件或复印件1、资格证复印件要在有效期内同台账顺序一致. 企业共（）人，主要负责人取证（）人和安全生产管理人员取证（）人.5.3 操作岗位人员教育培训14 1、岗前培训考试资料2、三级安全教育台账和卡片3、新工艺、新技术、新材料新设备设施投入前的培训.4、转岗或离岗一年复工人员台账及考试资料5、特种作业人员台账6、特种作业证1、每个员工上岗前开展制度、规程、职业健康等的培训，并考试，不考试不得上岗.2、建立三级安全教育台账，保存三级教育卡片，同台账的顺序一致.本人签字，绝对严禁代签.3、对更新情况进行简要说明，变更的主要内容、工艺、设备，描述出危险、有害因素，描述出危险源辨识的过程，辨识出新的危险源多少项目，修订了哪些三大规程，辨识接触变更的工种及人员，何时培训、如何考试等即临时补充的新工艺、新技术、新材料、新设备投入前的安全培训计划.4、离岗教育台账可以同其他临时教育建立成一个台账，开展离岗教育和考试，保留考试卷.5、含学历、出生年月、工种、开始从事本工种年月、取证时间、复审时间等6、保存特种作业证原件，如上报相关部门复审的提供复印件和参加复审的依据.特种作业共（）人，各种类分别（）人，本年度计划取证（）人，复审（）人.5.4其他人员教育培训15 1、相关方培训资料2、外来人员培训资料3、安全文化建设1、相关方培训取证资料，入厂工作的相关方必须培训，合格后发证入厂.2、外来参观、学习人员进行入厂职业危害和安全危险及应急知识等内容的安全告知材料.并提供相应的劳保用品和专人带领.编制一个安全规定、危险有害因素、应急知识告知书，考评时每位专家一份.3、开展各种安全文化工作的依据，如抢答赛、黑板报等5.5 安全文化建设六、生产设备设施6.1生产设备设施16 1、三同时资料1、新、改、扩建立项、审批、审查文件、安全预评价、安全专篇、安全验收评价、消防验收资料等建设6.2 设备设施运行管理17 1、设备清单2、设备设施运行台账3、特种设备管理资料4、设备检维修计划5、设备检修方案及安全措施6、新设备管理资料1、设备清单2、建立台账3、压、容、管、特定期检测、检验计划及台账.安全阀、压力表.4、设备维修计划5、设备检修方案，危险性分析、控制措施，检修过程中的监督检查记录.检修前对检修人员安全交底等等6、新设备验收资料、报废手续资料共（）台套设备，特种设备（）台6.3 新设备设施验收及旧设备设施拆除、报废七、作业安全7.1生产现场管理和生产过程控制18 1、危险源辨识资料2、危险作业管理资料3、不安全行为分类、汇总、分析资料4、工作票1、危险源辨识资料、安全生产隐患排查治理情况统计表；2、危险作业许可、审批资料.危险作业必须包含以下内容：（1）危险区域动火作业；（2）进入受限空间作业；（3）能源介质作业；（4）高处作业；（5）大型吊装作业；（6）交叉作业；（7）其他危险作业.3、不安全行为的处理资料，如对不安全行为的批评教育考试、考核、通报等，事故隐患整改登记台账中，将一年来的隐患进行登记，分析隐患的情况，如人、物、管理各占多少，各种可能导致的事故占多少，体系对标各要素占有的比例等，分析不安全行为，并制定相应的控制措施，某加强某工种的培训和检查4、工作票的执行，严谨.共辨识出了（）项危险源点.7.2作业行为管理7.3 警示标志和安全防护19 1、安全标志管理资料2、相关方管理资料3、项目管理资料4、项目变更资料1、参见现场和安全投入中近两年安全标志投入的情况.保存安全色及安全标志的几个国家标准.2、相关方名录，相关方评价表、相关方资格存档情况施工过程的监督、产品检验、表现评估3、项目建设的设计、评价、施工、监理单位应具备相应的资质；工程项目承包协议应当明确规定双方的安全生产责任和义务或签订安全文明施工协议.对相关方检查考核的内容.4、变更实施计划，变更项目审批、验收资料.7.4 相关方管理7.5 变更八、隐患排查治理8.1隐患排查20 1、隐患排查资料2、隐患排查整改资料3、预测预警1、隐患排查计划、排查（检查）记录、安全生产隐患排查治理情况统计表、隐患整改专题会议的ppt、会议记录、会议纪要、大检查总结.2、隐患治理方案（方案内容应包括目标和任务、方法和措施、经费和物资、机构和人员、时限和要求.）隐患整改的效果评估资料3、建立预测预警模型，登记数据.略共开展检查（）次.其中综合检查（）次、专业检查（）次、季节性检查（）次、节假日检查（）次、日常检查（）次.8.2排查范围与方法8.3隐患治理8.4预测九、危险9.1辨识21 1、重大危险源台账及档案（无重大危险源）1、保留重大危险源辨识的资料，写一个辨识过程清单，即对公司设施、场所、设备和存储场所等，按照GB18218和《关有无重大危险源源监控与评估2、有重大危险源的，重大危险源登记建档与备案资料3、企业内的重大风险管理资料于开展重大危险源监督管理工作的指导意见》（安监管协调字（2004）56号）开展辨识，本次标准化范围内无重大危险源.制定一个表格，我们使用的GB18218内有量的危险化学品有哪些，临界量是多少，是否属于重大危险源.我们企业中涉（2004）56号文件的压力管道、压力容器等有哪些，文件的界限是什么，我们是否属于重大危险源.这样很清楚.2、按照《关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见》（安监管协调字（2004）56号）的要求填报.3、重大风险台账重大风险现有控制措施，根据计划控制清单的内容，例如某重大风险，制定有哪些安全规程、管理制度、检查频次、报警装置、监测装置、应急物资、视频系统、警示标志、应急预案、处置方案等.危险源检查的资料.9.2登记与备案9.3监控与管理十、职业健康10.1职业健康管理22 1、职业健康设施（工业卫生防护设施）台账.2、职业卫生档案及员工健康监护档案3、职业禁忌岗位调整台账.4、职业危害场所检测5、可能发生职业进行中毒职业危害资料6、劳动合同7、职业危害申报资料1、可在设备台账中体现出工业卫生防护设施.2、员工多少人，监护档案，入厂体检、岗中体检、离岗体检资料.3、略4、职业危害检测资质证书复印件、监测计划、监测布点情况、监测结果、监测结果公布、存档情况.5、可能发生职业进行中毒职业危害台账.6、（建议重新签订补充条款）是否与从业人员订立劳动合同（含聘用合同）时，应将工作过程中可能产生的职业危害及其后果、职业危害防护措施和待遇等如实以书面形式告知从业人员，并在劳动合同中写明.7、职业危害申报的证据，用户名、密码.自查职业危害申报是否符合国家安监总局27号令的要求.现有员工（）人，今年新员工入厂（）人，离岗（）人.10.2职业危害告知和警示10.3职业危害申报十11.1 23 1、应急管理机构和队伍1、应急管理机构，应急队伍（要求在职应急人员名单，分组、建立了（）人应急一、应急救援应急机构和队伍资料2、应急救援队伍的训练3、应急预案清单4、应急预案申报、备案5、应急预案修订6、应急设施、应急物资、应急装备台账及检查资料7、应急预案演练8、事故救援资料电话（手机）号码、家庭住址、车间、班组等内容），建议按车间整理.2、应急救援队伍的训练计划（注意不是演练计划，是训练计划）、训练记录（救援队伍训练、演习记录），应急装备的使用训练.3、应急预案清单（含综合预案、专项预案、现场处置方案），整理全套的应急预案（含综合预案、专项预案、现场处置方案）清单.4、应急预案申报、备案情况5、应急预案的定期评审和修订的依据.注意，修订要结合演练的评价结果.6、明确物资的存放地点和数量、责任人、联系电话、检查周期（自查的不需要检验的），下次检验时间（需检验co检测仪），维护检查的记录和证据.有需要检验的.7、演练计划、应急预案演练方案（策划）、演练记录（救援队伍训练、演习记录）、演练图片、演练记录要有评价（评估报告）评估报告要包含对本次演练效果的评估和对本预案符合性有效性可操作性的评估，根据评估制定计划，对缺陷整改，如加强人员培训、预案修订等内容.8、启动事故应急预案的相关资料，应急救援报告.该报告要全面记录事故及救援经过，总结分析应急救援工作.救援队伍，制定了（）应急预案（）个现场处置方案.今年开展了（）次演练.11.2应急预案11.3应急设施、装备、物资11.4应急演练11.5事故救援十二、事故报告、调查和处12.1事故报告24 1、事故报告资料2、事故调查资料3、工伤保险认定资料4、工伤事故统计分析5、事故“四不放过”1、事故报告记录.2、事故调查报告书，报告书符合国务院493号文件.事故调查报告应当包括下列内容：（一）事故发生单位概况；（二）事故发生经过和事故救援情况；（三）事故造成的人员伤亡和直接经济损失；（四）事故发生的原因和事故性质；（五）事故责任的认定以及对事故责任者的处理建议；（六）事故防范和整改措施.考核期内有（）起安全生产事故，事故类别是：“如高处坠落”.是否申报工伤、是否调查处理.12.2事故调查和处理理3、工伤保险认定书及签字.4、保存工伤统计表，每年统计分析工伤事故.编制分析报告. 分析的内容建议为：事故类别、受伤害者年龄、伤害级别、伤害工种、伤害时间分析（那个月份多？中夜班事故比例等）、责任分析（违章、管理、设备等）5、事故的处理依据如考核（考核表，事故后相关工种或单位的教育培训考试资料、事故通报、每个事故要有事故整改措施落实效果监督检查验证的专项检查表）十三、绩效评定和持续改进13.1绩效评定25 1、绩效评定资料2、持续改进资料1、每年下发开展绩效评定的文件，形成计划、组织、主要负责人参加，组织开展安全生产标准化实施情况的绩效评定，编制评定报告（报告形式接近自评报告，比自评报告简单一些，每个元素进行评定，每个要素进行描述、保存评定表格、提出纠正措施，并跟踪上次评定工作提出的纠正措施.报告还要包含以下内容（1）系统运行效果；（2）系统运行中出现的问题和缺陷，所采取的改进措施；（3）统计技术、信息技术等在系统中的使用情况和效果；（4）系统各种资源的使用效果；（5）绩效监测系统的适宜性以及结果的准确性；（6）与相关方的关系.）评定结果通报资料.将评定结果纳入年度考评的依据，建议每个车间打分，在年终兑现.2、根据标准化评定结果逐条编制《安全生产标准化工作计划和措施》，保留整改跟踪和整改依据.13.2持续改进。

公司相关方管理制度

公司相关方管理制度1目的与范围本制度规定了与xxxx开关电器有限公司的安全绩效相关联或受其影响的团体或个人，在公司范围内从事与生产经营有关的活动时的安全生产和环境保护责任和义务。

其目的是贯彻安全生产、环境保护方针，落实安全生产、环境保护有关法律、法规，明确相关方的安全生产、环境保护责任，规范其行为，避免事故发生。

本制度适用于xxxx开关电器有限公司与之签订合同的相关方在公司区域内活动的安全管理工作。

2 管理职责2.1 公司总经理负责公司相关方安全管理的领导工作。

2.2 采购人员、安技员负责建立公司相关方安全管理制度，并负责监督实施。

2.3各有关部门在与相关方开展具体业务（如：再生产区域内进行施工、修理、配套件服务等）时，应按照本制度开展工作。

2.4 各有关部门应执行承包商、供应商等相关方管理制度，对其资格预审、选择、服务前准备、作业过程、提供的产品、技术服务、表现评估、续用等进行管理。

2.5 各有关部门应建立合格相关方的名录和档案，根据服务作业行为定期识别服务行为风险，并采取行之有效的控制措施。

3 术语和定义3.1 相关方与企业的安全绩效相关联或受其影响的团体或个人。

4 管理内容4.1 因采购、维修、运输等工作需要对外发包时，各相关人员必须对承包方的合法性、技术水平和安全保证条件进行审核确认。

对不符合条件的单位，不得对其发包。

4.2 审核确认的内容为：4.2.1 验证承包方营业能力和经营范围是否符合要求；4.2.2 承包方必须依法取得相应等级的资质证书、营业执照、税务登记证、法人资格证、法人委托书、项目经理资质证书、安全管理人员资格证书、特种作业人员操作证等证书。

以上证书必须真实有效，未按期审验，视为无效证件；4.2.3 承包方安全生产保证体系是否健全，安全措施是否落实。

4.3 确认符合要求后，由发包单位填写《资质及安全资格验证审核表》经项目负责人和主管领导批准后建立档案。

4.4 对符合条件的单位，依照《中华人民共和国合同法》的规定签订合同。

企业需要提供的资料(安全管理部分)

标准化查评需要企业提供的支持性材料和文件5.1.1企业安全生产目标制定支持性材料1、企业制定且经主要负责人批准的近两年内的安全生产目标文件及资料。

2、企业制定且经主要负责人批准的本年度安全生产目标（指标）文件。

3、企业制定的安全生产规划和本年度安全生产目标（指标），安全生产工作计划等文件发放记录5.1.2目标的控制与落实支持材料1、企业自上而下层层分解签订的安全生产目标责任书。

2、企业自下而上逐级制定的目标分级控制措施（承诺书）。

5.1.3目标的监督与考核支持性材料1、企业安全生产目标考核管理制度或实施细则。

2、企业监督管理部门对安全生产目标完成情况评估及考核记录和资料。

3、企业监督管理部门对安全生产目标实施计划的执行情况进行监督、检查记录。

5.2.1安全生产委员会支持性材料1、企业设置安委会的文件；2、安委会管理制度；3、安委会会议记录；5.2.2安全生产保障体系支持性材料1、安全生产保障体系网络图。

2、安全保障体系管理制度。

3、企业主管负责人定期组织召开的月安全生产分析会记录。

4、月安全生产分析会会议纪要或月安全生产简报。

5.2.3安全生产监督体系支持性材料1、企业设置安全监督管理机构的文件。

2、安全监督管理制度。

3、安全监督考核制度。

4、企业安全监督管理机构人员明细及机构配备的设施、器材清单。

5、企业安全监督管理机构人员持证上岗证书。

6、企业建立的安全监督网络。

7、定期召开的安全监督网络会议记录。

8、安全监督人员对行为性违章、装置性违章、管理性违章检查及对危险工作、重点工作进行现场监督检查记录。

5.2.4安全生产责任制支持性材料1、查阅由企业主要负责人签发批准的各级人员安全生产责任制文件。

2、企业制定的安全生产责任制管理制度。

3、企业制定的安全生产责任追究制度。

4、企业主管部门对各级人员安全生产责任制落实情况进行监督和考核，查阅考核记录。

5、企业制定的符合现场实际的应急预案。

6、企业月安全简报、事故通报、事故统计报表。