【《政治学》】二、权力理论：权力、合法性与政治秩序
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《政治学导论二》第7章
• 续表 物质要素（刚性的）
(3)社会地位(social status)： ·它作为一种客观的符号和 象征，代表了社会裁员在社 会关系中的身份和角色。
精神要素（柔性的）
(3)专业知识(knowledge)： ·“知识就是力量”。专业知 识作为权威的力量，对于权 力个体具有更加重要的意 义。它也会强化个体的社 会地位作为权力要素的作 用。
•
关于政治权力的主观和客观构成要素 的分析是建立在权力主体和客体的分析 基础上的。 基础上的。从权力要素本身的性质来分 刚性的)和 析，我们还可以从物质资源(刚性的 和 我们还可以从物质资源 刚性的 精神资源(柔性的 两个方面做出进一步 精神资源 柔性的)两个方面做出进一步 柔性的 的分析。 的分析。下表概括了政治权力构成的物 质要素和精神要素： 质要素和精神要素：
• 政治权力的构成要素
物质要素（刚性的） 精神要素（柔性的）
(1)物质财富(wealth)： (1)意识形态(ideology)： ·物质财富既是一种力量，也是 ·意识形态是一种思想的支配 获取力量的手段，它包括生产资 力量，它体现为“文化的领导权” 料、生活必需品、自然资源。在 或“文化的霸”(hegemony)。 政治生活中，掌握了对物质资源 掌握了社会意识形态的主导权， 的支配权，就意味着拥有了对他 也就拥有了对他人和社会的控制 人和社会的控制力。 力。 ·在经济社会中，物质财富作 ·意识形态主要表现为思想的 为权力的要素，其重要性日显突 说服力和影响力。 出。 ·意识形态作为权力要素，具 ·对物质财富的支配有不同方式：有可变性，一种过时的意识形态 直接占有和间接影响财富分配。 理论不仅不能构成权力，反而消 减权力。
• (3)扩张性：政治权力具有自我扩张和膨胀的 扩张性： 扩张性 能力， 能力，它的应用边际直到遇到阻力和反弹而不 能前进为止。而且， 能前进为止。而且，有权力的人总是倾向于滥 用权力，所以， 用权力，所以，“绝对的权力意味着绝对的腐 化”。正由于此，限制和约束权力才成为政治 正由于此， 学的一个普遍议题。 学的一个普遍议题。 • (4)排他性：政治权力作为一种支配力量，倾 排他性： 排他性 政治权力作为一种支配力量， 向于排除其他权力的介入。 向于排除其他权力的介入。政治合作和妥协往 往是在权力资源和能力不足的时候才有必要和 可能。掌握权力的人， 可能。掌握权力的人，一般也不希望其他权力 介入而发生影响；所以， 介入而发生影响；所以，专权既是某些政治领 袖个性的结果，也是权力的特性使然。 袖个性的结果，也是权力的特性使然。正由于 合理的制度设计才有了更加重要的意义， 此，合理的制度设计才有了更加重要的意义， 而权力之间的制约与平衡才成为防止专权最有 效的手段。 效的手段。
_政治学导论 第二章政治权力
什么是权力？
要准确了解政治权力的内涵，首先必须 从权力入手，作一些分析考察。“权力” 是一个十分复杂的概念，可以说有多少 人研究过权力，就有多少关于权力的定 义。再加上“权力”一词在日常生活和 社会科学中的大量使用，人们对权力的 认识更是各持己见，莫衷一是。
小布什:“人类千万年的历史，最为珍贵的 不是令人炫目的科技，不是浩瀚的大师们的 经典著作，不是政客们天花乱坠的演讲，而 是实现了对统治者的驯服，实现了把他们关 在笼子里的梦想。因为只有驯服了他们，把 他们关起来，才不会害人。我现在就是站在 笼子里向你们讲话。”
我们很容易会因权力而贪污腐败
2003年，一个发表在《心理学评论》杂志 上的研究里，学生三人一组并且共同写作一 篇短论文。两个学生被指示去写论文，而第 三个是负责评估这篇论文，然后决定那两个 学生分别会获得多少钱。在合作的中段，研 究人员拿来了一碟饼干，一共五个。虽然通 常最后的那一块都没人吃，但是“老大”几 乎总是把第四块饼干吃掉——还要吃得拖泥 带水，嘴巴大张。
如果说政治是关于社会价值的权威性分配，影 响分配的主要因素就是权力。 政治被视为围绕稀缺资源的争斗，权力则是进 行争斗的手段。不管如何定义政治，离开权 力就无法认识和解释政治。
关于权力的名言
阿克顿勋爵（Lord Acton名言： “权力导致腐败，绝对权力绝对导致腐败。 （Power tends to corrupt; absolute power corrupts absolutely.） 美国前国务卿基辛格（Henry Kissinger）也曾 感慨：“权力乃是终极春药。”（Power is the ultimate aphrodisiac.） 拿破仑：我发现牧师比我更有权力，因为他统 治思想，而我只统治肉体。
【《政治学》】二、权力理论：权力、合法性与政治秩序
二、权力理论：权力、合法性与政治秩序
二、权力理论：权力、合法性与政治秩序
5、权力的制约与监督
（1）必要性： 权力是一把‚双刃剑‛，是一种‚必要的罪恶‛。权力运用得当， 可以成为推动社会进步、促进人民福祉的强大力量；运用不当，则会 成为阻碍社会发展、侵犯人民权利的专制工具。权力缺乏必要的制约 和监督，势必会走向滥用和腐化。这是由权力运行的本性决定的，是 适用任何一种政治制度的一条普遍规律。 第一，权力运行具有失控性。 第二，权力运行具有扩张性。孟德斯鸠指出：“一切有权力的人都 容易滥用权力，这是万古不易的一条经验。有权力的人们使用权力一 直到遇有界限的地方才休止。” 第三，权力运行具有腐蚀性。约翰·阿克顿的名言：“权力容易使 人腐化，绝对的权力绝对使人腐化。” 第四，权力运行具有工具性和变异性。
三维权力观涉及到对前面两种过于个人主义的以行为为中心的观点的彻底批评同时也对各种潜在的议题被排除在政治活动之外的诸多方式进行了考虑无论这种排除是通过运用各种社会力量或者制度惯例的方式还是通过个人决策的方式进行的三维权力观涉及到对前面两种过于个人主义的以行为为中心的观点的彻底批评同时也对各种潜在的议题被排除在政治活动之外的诸多方式进行了考虑无论这种排除是通过运用各种社会力量或者制度惯例的方式还是通过个人决策的方式进行的
二、权力理论：权力、合法性与政治秩序
二、权力理论：权力、合法性与政治秩序
二、权力理论：权力、合法性与政治秩序
3、权力、权威与合法性：
合法性可促成权威的形成。权威是与权力密切相关的 一个概念。权力迫使人服从的一种力量。权威是对权力的 一种自愿的服从和支持。权威是被认为正当的权力。权力 转化为权威，关键在于合法性。权威以合法性为基础，但 是实现合法性向权威的转变仍然需要一些条件： 第一、合法律性。 第二、合法性中的合利益性因素上升为执政者实际 政绩的有效性。 第三、合法性中的合道德性因素较多或完全在执政 者身上体现。
第三章：政治权力的合法性
累积合法性危机
经济和政治的合法性没有分离，经济的长期有 效性失落在某种情况下就可能使大众将经济的 有效性危机转嫁到政治体系上来，这样，政治 体系的合法性就受到了质疑。继而，为经济、 政治系统提供合法性论证的文化系统的合理性 就成了问题。
第二节：民主政治的合法性危机
一、合法性危机 合法性危机在民主政体中也会存在，特别是民主政体 还为转型成功的国家，由威权政治转型到民主政治的 过程中，一是经济的重新分配会触犯既得利益者，同 时社会因过渡时期社会主要群体的参政而导致的经济 的暂时衰退，从而经济发展收到影响，第二、新新社 会群体因经济实力的提升从而产生了参政的要求，但 制度尚未提供参政的机会。第三、新的社会结构建立 之后，社会制度在很长时间里不能满足主要群体的期 望，尤其是保守体制下人们价值观和意识形态受到了 威胁。
二、政府绩效
权威体制只能在实体上多争取合法性，即通过 发展经济，遏制通货膨胀来争取合法性。 威权体制在政治上得到了低分而在经济上得到 相对较高的分数，这说明威权国家的本质是压 迫性的，在经济上是累积性的。 发展的时间顺序是优先发展经济，而不计社会 和政治代价，并以经济发展需要安定团结的政 治局面为理由排斥政治参与。
结语：
过去，在经济不断增长和人民收益不断提高的 前提下，人民能够容忍独夫的专制，但今天， 人民有了更多的祈求，经济条件的改善如果伴 随着文化水平的提高，独夫的统治必然终结。
思考：
先解决经济体制改革，再政治体制改革？
2.韦伯合法性的三种类型
（1）传统型权威 （2）魅力型权威 （3）法理型权威
三、合法性如何获得？
1. 政治制度的有效性 2. 政治制度的正当性 3. 意识形态的合理性 4.累积合法性及其危机
【《政治学》】二、权力理论：权力、合法性与政治秩序PPT共32页
【《政治学》】二、权力理论：权力、 合法性与政治秩序
1、纪律是管理关系的形式。——阿法 纳西耶 夫 2、改革如果不讲纪律，就难以成功。
3、道德行为训练，不是通过语言影响 ，而是 让儿童 练习良 好道德 行为， 克服懒 惰、轻 率、不 守纪律 、颓废 等不良 行为。 4、学校没有纪律便如磨房里没有水。 ——夸 美纽斯
5、教导儿童服从真理、服从集体，养 成儿童 自觉的 纪律性 ，这是 儿童道 德教育 最重要 的部分 。—❖ 丰富你的人生
71、既然我已经踏上这条道路，那么，任何东西都不应妨碍我沿着这条路走下去。——康德 72、家庭成为快乐的种子在外也不致成为障碍物但在旅行之际却是夜间的伴侣。——西塞罗 73、坚持意志伟大的事业需要始终不渝的精神。——伏尔泰 74、路漫漫其修道远，吾将上下而求索。——屈原 75、内外相应，言行相称。——韩非
1、纪律是管理关系的形式。——阿法 纳西耶 夫 2、改革如果不讲纪律，就难以成功。
3、道德行为训练，不是通过语言影响 ，而是 让儿童 练习良 好道德 行为， 克服懒 惰、轻 率、不 守纪律 、颓废 等不良 行为。 4、学校没有纪律便如磨房里没有水。 ——夸 美纽斯
5、教导儿童服从真理、服从集体，养 成儿童 自觉的 纪律性 ，这是 儿童道 德教育 最重要 的部分 。—❖ 丰富你的人生
71、既然我已经踏上这条道路，那么，任何东西都不应妨碍我沿着这条路走下去。——康德 72、家庭成为快乐的种子在外也不致成为障碍物但在旅行之际却是夜间的伴侣。——西塞罗 73、坚持意志伟大的事业需要始终不渝的精神。——伏尔泰 74、路漫漫其修道远，吾将上下而求索。——屈原 75、内外相应，言行相称。——韩非
第二权力政治权力与政治合法性
3、政治权力是一种制度化的权力，以一种
稳定、低成本和制度化的方式使用。 （制 度化）
4、政治权力是国家（政府）权力。
政治权力是国家（政府）权力，其作用范围
：国家或政府事务或以国家和政府事务为核 心。（政府）
政治权力作用的方式 1、暴力方式 指政治权力直接以暴力手段实 施政治权力。暴力镇压、武装 起义、军事政变、政治暗杀、 战争。
7、处罚方式
政治权力主体依据某种规范或
要求对政治权力客体的逾矩行 为进行程度不同的惩罚。是规 范方式的一种补充。
三、合法与合法性
1、legality（合法）与legitimacy（合法性、正当 性）： Legality：指的是法律意义上的“合法”，强 调的是某一法律的制定是否符合程序，尤其 是否符合宪法的规定。与权力和法律密切相 关。 Legitimacy：指的是人们内心的一种态度，即 是否把一种政治统治或政治权力认为是正当 的、合乎道义的，从而自愿服从或认可的。 它强调的是统治的正当性，与权威有着密切 关联。
第二讲 权力、政治权力与合法性
一、权力、权威与暴力 二、政治权力 三、合法与合法性
一、权力、权威与暴力 英语中的“权力”（power）一 词来自法语的pouvoir,后者源自 拉丁文的otestas或potentia,意指 “能力”（两者都源自动词 potere,即能够）。
权力的概念
学者的观点： 1、丹尼斯·朗(Dennis H.Wrong) ：权力是某些人 对他人产生预期效果的能力。 2、罗伯特·达尔：权力就是使他人不得不按照 某种方式去做某事的能力； 3、马克斯·韦伯：权力意味着在社会关系中那 怕是遇到反对也能贯彻自己意志的可能性； 4、伯特兰·罗素：权力是有预期地努力的结果。 比如，甲方拥有很多努力的结果，而乙方却拥有 很少，那么，前者就比后者拥有更多的权力。
《政治学概论》第二章 政治权力PPT教学课件
第二章 政治权力
2020/12/11
1
• 第一节 政治权力及相关概念 • 一、政治权力的概念 • 1、权力的概念 • 马克斯·韦伯（1864-1920）认为，
“权力是处于社会关系之中的行 动者排除抗拒其意志的可能性， 而不论这种可能性的基础是什 么。”
• ——权力的涵义大大扩展；一种 广泛的影响力；适用于多种领域 的人与人关系的分析。
• 马克斯·韦伯提出三种合法性统治的类型：
• 传统型——合法性源于传统的继承，封建 国家；
• 法理型——源于各种法律制度，现代资本 主义国家；
• 魅力型（克里斯马型）
2020/12/11
9
• 2、权威（Authority),可简单定义为“正当 的权力”。因此，权威就是人们对权力的 自愿服从和支持。
2020/12/11
2
• 2、政治权力的概念
• 政治权力是指在政治关系中，权力主体依 靠一定的政治强制力，为实现某种利益而 作用于权力客体的一种政治力量。
• 如何理解这个概念？
• ▲政治权力的主体：国家（政府）、社会 各阶级、各政治集团、社会集团、有组织 和无组织的群众，以及各种政治个人等等。
• →政治权力并不等同于公共权力
2020/12/11
3
• ▲力量——政治强制力，但也不排除半强 制和非强制力
• ▲目的——利益（物质或意识形态，或兼 而有之）
• ▲权力作用方式——客体并不是绝对被动， 对主体有反作用（主体要付出某种代价）， 斗争与较量的过程
• ▲权力格局——动态的平衡
2020/12/11
4
• 理解政治权力概念的意义：
2020/12/11
13
• 2、封建制国家
2020/12/11
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• 第一节 政治权力及相关概念 • 一、政治权力的概念 • 1、权力的概念 • 马克斯·韦伯（1864-1920）认为，
“权力是处于社会关系之中的行 动者排除抗拒其意志的可能性， 而不论这种可能性的基础是什 么。”
• ——权力的涵义大大扩展；一种 广泛的影响力；适用于多种领域 的人与人关系的分析。
• 马克斯·韦伯提出三种合法性统治的类型：
• 传统型——合法性源于传统的继承，封建 国家；
• 法理型——源于各种法律制度，现代资本 主义国家；
• 魅力型（克里斯马型）
2020/12/11
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• 2、权威（Authority),可简单定义为“正当 的权力”。因此，权威就是人们对权力的 自愿服从和支持。
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• 2、政治权力的概念
• 政治权力是指在政治关系中，权力主体依 靠一定的政治强制力，为实现某种利益而 作用于权力客体的一种政治力量。
• 如何理解这个概念？
• ▲政治权力的主体：国家（政府）、社会 各阶级、各政治集团、社会集团、有组织 和无组织的群众，以及各种政治个人等等。
• →政治权力并不等同于公共权力
2020/12/11
3
• ▲力量——政治强制力，但也不排除半强 制和非强制力
• ▲目的——利益（物质或意识形态，或兼 而有之）
• ▲权力作用方式——客体并不是绝对被动， 对主体有反作用（主体要付出某种代价）， 斗争与较量的过程
• ▲权力格局——动态的平衡
2020/12/11
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• 理解政治权力概念的意义：
2020/12/11
13
• 2、封建制国家
论政治的合法性原理
论政治的合法性原理内容提要：合法性理论是政治学的关键性命题之一。
把合法性等同于社会公众对政治系统的认同和忠诚的观念，代表当代社会对合法性概念的最一般、最普遍的认识。
马克斯？韦伯从经验分析出发，提出了三种类型的合法性基础理论。
哈贝马斯提出了重建性的合法性理论，认为合法性意味着某种政治秩序被认可的价值。
文章探讨了合法性与政治角色、法律、有效性、合利性和合道德性等的关系，分析了合法性危机产生的原因以及中国政治的合法性基础的问题，指出：中国在实现现代化的过程中，必须保持政治稳定，必须克服目前已经萌芽并且有可能扩大的合法性危机。
关键词：合法性，合法性危机，政治稳定权力是政治的核心，而合法性，则是政治的价值判断。
法国政治学者马克？思古德指出：“合法性事实上与治权有关。
合法性就是对治权的认可。
”“合法性形成了治权的基础，是法治体制中开展政治活动的基础。
合法性作为政治利益的表述。
它标志着它所证明的政治体制是尽可能正义的。
”[1]这意味着，政治权力要想持久并被人们自愿服从，就必须具有合法性基础，否则，政权就会出现危机。
正如美国政治社会学家利普塞特所说：“任一民主国家的稳定不仅取决于经济发展。
也取决于它的政治制度的合法性与有效性。
”那么，什么是政治的合法性？政治合法性的相关因素有哪些？如何使政治制度具有合法性，从而避免合法性危机，以实现一个国家的长治久安呢？本文拟就这些问题作一探讨。
一、什么是政治的合法性合法性（legitimacy）是政治学的一个重要概念，但它不是某一专门学科的专有术语。
哲学和政治学、法学、社会学近年来都十分关注合法性问题。
一般来说，合法性或政治合法性指的是政治统治依据传统或公认的准则而得到人民的同意和支持。
当人民对终极权威愿尽政治义务时，这一权威就具有合法性。
合法性被看做是有效统治和政治稳定的基础。
很显然，只有当政府获得人民自愿的拥护时，其统治才更有效力，更能保持政局的稳定。
相反，如果统治的合法性受到怀疑乃至否定，政府的动员和贯彻能力将会被削弱，最终导致政治动荡。
《政治学概论》第二章政治权力
三、社会主义国家的权力分配
1、社会主义国家的权力分配制度是在批评 资本主义国家虚假民主的基础上建立起来 的。
2、“议行合一”体制
体现民主集中制原则；
拥有立法权的议会是国家最高权力机关， 行政机关和司法机关从属于议会。——与 资本主义国家的三权分立体制相对立的政 治组织架构。
第二篇 政治意识
政治意识是政治主体所具有的政治认 知、政治态度和政治信仰，它即包括 个体的政治心理、民族的政治文化， 又包括集团的意识形态。
政治心理、政治文化的形成和意识形 态的深入人心，则必须通过政治社会 化过程。
第三章 政治文化与政治社会化
第一节 政治文化的内涵
一、政治文化的概念
1、政治文化研究的兴起
2、政治权力主体的结构特点——层次性 权力大小取决于政治主体的层次，层次越
高，权力影响范围越大；
政治主体是多元的，也决定了政治权力的 层次性。
三、政治权力的类型
1、强制性权力：最为普遍的政治权力形式
2、功利性权力：以利益诱惑权力客体服从
3、操纵性权力：改变思想，控制行为
4、人格型权力：克里斯马型权力，马克 斯·韦伯首先提出此概念。——典型的人治 型权力统治，忽视或缺失法治，人亡政息， 易造成政局混乱。
2、封建制国家 最高权力——世袭继承制 中世纪西欧：领主分封制
国王与贵族的关系是一种契约关系——有限君主 制——特点“我的附庸的附庸不是我的附庸”
中国封建社会：专制君主制——无限君主制—— 特点“普天之下莫非王土”（未采取领主分封制， 无封建之实）
可参阅：瞿同祖著《中国封建社会》
二、资本主义国家的权力分配
第二章 政治权力
第一节 政治权力及相关概念 一、政治权力的概念 1、权力的概念 马克斯·韦伯（1864-1920）认为，
政治学概论( 政治权力)
丹尼斯· 朗：权力的基础包括个人资源和集体资源。 个人资源包括财富、声望、专长等。集体资源包
括组织、动员能力等。
余世维
A、命令
• 强制性的方式。主要依据法律、规章制度，属于不得不采用的方式。
• 权力主体以自己的行为方式、价值观念等对下属产生的明显、潜移默化的作 用。 B、示范 • 通过权力主体个人拥有的信息、能力、声誉等，通过劝告、诱导、商量、建 议等沟通方式影响下级。 C、说服 • 通过物质、机会或精神方式的激励来影响下级的行为。
市民社会的结构性内容
组成部分 内容
私人领域
即私人自主从事商品生产和交换的经济 活动领域；
志愿性社团 即基于共同利益或信仰而自愿结成的非 政府、非营利的社团组织； 公共领域 社会运动 即公众聚会的场所； 指有组织的一群人，有意识且有计画的 改变或重建社会秩序的集体行为，用意 则在促进或抗拒社会变迁。
2、 合法性的来源（即政府如何获得合法性） （1）长时间的存在。长期存在的政府往往获得公民 的认可、尊重。 （2）政府的有效性和政绩。政权是否有效合理地 制定政策，是否保证经济增长和提供充分就业，保 护国民，维护社会稳定等。
（3）政府的组成结构。一般地，政府能够有效代 表社会公共的利益，政府合法性就较高。这也是 许多国家采用直接选举的原因。 （4）政府通过操纵国家象征、意识形态宣传来获 得合法性。
1、根据权力的运用领域不同，可以分 为政治权力、经济权力、社会权力和 文化权力。 2、根据权力的来源，可以将权力分为 强制性权力、奖励性权力、法定权力、 崇拜性权力、专家性权力、代表性权 力等。
类型
公式
原则
要素
强制型权力
利诱型权力 合法型权力 专业型权力 个人型权力
政治权力与合法性关系的研究
８ ２
一
综合 性 和 强 度 最 大 的 权 力 ， 延 性 可 能 最 小 。 广 因此， 如果掌权者寻求对权力对象稳定、 长期、 普遍性 的控制 ， 么就需要至少是 中等综合度 那 和强 度 的关 系 ， 就是 寻 求 作 用 于权 力对 象 的 也 权力 形式 多样 化 。在表 １中 ， 者 总结 了各 种 笔 政 治权 力 形式 的三 种 属性 ， 权者 可 以根 据 权 掌 力对象的情况进行组合。
［ 关键词］ 治权力 ； 法性 政 合
［ 中图分类号］ Ｏ Ｄ ［ 文献标识码 ］ Ａ ［ 文章编 号］０ ８—８９ （ ０ １ ０ ０ ８ ０ １０ ０ １ ２ １ ）４— ０２— ４
传统上 ， 对政治权力与合法性 的分析处于政治学 的中心位置。权力是 政治 的核心， 而合法性则是政治的价值判 断。两者之间紧密相连 ， 一方面 ，
削弱或被破坏会 出现合 法性危机 ， 合法性危机 的直接 表现就是政 治不稳定。政 治权力 的运 用有助 于获得合法性 ，
合法性的获得 可以降低政治权力运用 的成本 ， 权力” 将“ 转化为“ 威” 二者相辅相 成。 目前 ， 权 ， 中国正处于经济、 社 会的转型期， 中国共产党必须注重执政合 法性的构建。
纵
政 治 学
物质 精 神
物
，
／ ／ ／
。
＼ ＼、＼ Ｉ ＼
．
研 究
／ ＼
１ － １
强制 诱 导 合法 合格 个人
图 １ 政 治 权 力 的形 式
二、 合法性的 内涵与基础
合 法性 是一 个 政治 体 系存在 、 持续 、 定和 稳 发展 的基 础 和前 提 ， 主要 是 指 政 治权 威得 到人
一
综合 性 和 强 度 最 大 的 权 力 ， 延 性 可 能 最 小 。 广 因此， 如果掌权者寻求对权力对象稳定、 长期、 普遍性 的控制 ， 么就需要至少是 中等综合度 那 和强 度 的关 系 ， 就是 寻 求 作 用 于权 力对 象 的 也 权力 形式 多样 化 。在表 １中 ， 者 总结 了各 种 笔 政 治权 力 形式 的三 种 属性 ， 权者 可 以根 据 权 掌 力对象的情况进行组合。
［ 关键词］ 治权力 ； 法性 政 合
［ 中图分类号］ Ｏ Ｄ ［ 文献标识码 ］ Ａ ［ 文章编 号］０ ８—８９ （ ０ １ ０ ０ ８ ０ １０ ０ １ ２ １ ）４— ０２— ４
传统上 ， 对政治权力与合法性 的分析处于政治学 的中心位置。权力是 政治 的核心， 而合法性则是政治的价值判 断。两者之间紧密相连 ， 一方面 ，
削弱或被破坏会 出现合 法性危机 ， 合法性危机 的直接 表现就是政 治不稳定。政 治权力 的运 用有助 于获得合法性 ，
合法性的获得 可以降低政治权力运用 的成本 ， 权力” 将“ 转化为“ 威” 二者相辅相 成。 目前 ， 权 ， 中国正处于经济、 社 会的转型期， 中国共产党必须注重执政合 法性的构建。
纵
政 治 学
物质 精 神
物
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研 究
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１ － １
强制 诱 导 合法 合格 个人
图 １ 政 治 权 力 的形 式
二、 合法性的 内涵与基础
合 法性 是一 个 政治 体 系存在 、 持续 、 定和 稳 发展 的基 础 和前 提 ， 主要 是 指 政 治权 威得 到人
第二篇 政治权力与合法性
二、为什么人类需要一个公共 权力的存在？ 权力的存在？
• 公共权力是否必要？ 公共权力是否必要？ • 1、生物学的解释：人类的群居本能会导致自动排列领导者与被 生物学的解释： 领导者（亚里士多德），公共权力提供安全和各种需求的满足。 ），公共权力提供安全和各种需求的满足 领导者（亚里士多德），公共权力提供安全和各种需求的满足。 心理学的解释：个体融入群体并遵守它的规范的天生需求。 2、心理学的解释：个体融入群体并遵守它的规范的天生需求。 文化论者的解释：年轻人被教育成了要忍耐与合作（ 3、文化论者的解释：年轻人被教育成了要忍耐与合作（政治文化 与政治社会化的作用） 与政治社会化的作用） 理性论者的解释：霍布斯、洛克认为人是理性的动物， 4、理性论者的解释：霍布斯、洛克认为人是理性的动物，明确知 道自己的选择。理性选择流派。 道自己的选择。理性选择流派。 非理性的解释：人是感性的，受神话和俗套支配的， 5、非理性的解释：人是感性的，受神话和俗套支配的，政治就是 一种对象征符合的操纵。权力产生于煽动或非理性的冲动， 一种对象征符合的操纵。权力产生于煽动或非理性的冲动，人 有理性只是一个神话。 有理性只是一个神话。 案例：墨索里尼的权力观：人受神话和俗套所支配， 案例：墨索里尼的权力观：人受神话和俗套所支配，领袖的作用 在于操纵符号。希特勒（Hitler） 在于操纵符号。希特勒（Hitler）一个操纵德国人内心最深处 的恐惧与情感的天才。 的恐惧与情感的天才。 总体来说，不同要素总是融合在一起。权力是不可测量的， 总体来说，不同要素总是融合在一起。权力是不可测量的， 是一套执行政策和决定的能动的工具，但它本身不能成为目的， 是一套执行政策和决定的能动的工具，但它本身不能成为目的， 否则结果就是权力导致腐败，绝对的权力导致绝对的腐败。 否则结果就是权力导致腐败，绝对的权力导致绝对的腐败。 阿克顿） （阿克顿）
政治学概论2：权力·权威·合法性
广义而言，权力可以被定义为达到理想结果的能力，或是指能够做某种事情的能力(power to do something)，它包括从个人到社会组织、国家和政府、国际组织广泛领域中的所有的行为能力。[在本人看来：燕继荣对权力的这一界定过于宽泛，因而不妥。]
在政治分析中，权力通常也被看作一种关系，即凌驾于他人之上的影响他人行为的能力(power over somebody)，换句话说，权力就是使他人不以其选择[非以己愿]而行事[的能力]。如果A要求B做某事，而B不得不做，那么，A就具有了对B的权力。因此，在政治学家看来，权力首先是一种关系，是一种人对人的制约关系，即施动者与受动者之间的支配与服从关系。( ^_^ )
和卡普兰(Morton A.Kaplan,1921,芝加哥大学政治学教授)指出，权力是施加影响的过程，即借助若不遵从所欲政策则予以严厉剥夺[惩罚]从而影响他人政策的过程。在这些学者的研究的基础上，一些政治学教科书为权力提供了几种比较简洁的定义：
1.[公共]权力是[使共同体内的成员形成朝向集体目标的合力从而]实现集体目标的能力。[→↓3.]
权力是一种能力，是支配他人和资源的能力。正由于此，它才具有极大的魅力。在政治生活中，权力体现为对公共资源和组织成员的支配能力，它不仅可成为获取和维护利益的手段，而且本身就成为一种[有]价值[的存在]。所以，个人、家族、王室、党派和集团之间的政治斗争的主要表现形式就是权力斗争。在传统政治生活中，权力斗争缺乏明确规则，权力运行制度化程度低，使政治过程具有极大的可变性和不可预期性的特点；现代政治生活着力于行为的规则和制度的公平性、透明化建设并对权力的运行给以多重限制，使政治生活走向文明化。
排他性：权力作为一种支配力量倾向于垄断和排除其他权力的介入。政治上的合作和妥协往往是在权力资源和能力不足时才有必要和可能。掌握权力的人，一般不希望其他权力介入而产生影响[正如汉语成语所说的“一山不容二虎”。]；所以，专权既是某些政治领袖个性的结果，也是权力的特性使然。[作者在此所谈的实际上同样是权力主体的性质，但却表述成了与主体相脱离的权力的性质。]正由于此，合理的制度设计才有了更为重要的意义，权力之间的制衡才成了防止专权的最为有效的手段。
在政治分析中，权力通常也被看作一种关系，即凌驾于他人之上的影响他人行为的能力(power over somebody)，换句话说，权力就是使他人不以其选择[非以己愿]而行事[的能力]。如果A要求B做某事，而B不得不做，那么，A就具有了对B的权力。因此，在政治学家看来，权力首先是一种关系，是一种人对人的制约关系，即施动者与受动者之间的支配与服从关系。( ^_^ )
和卡普兰(Morton A.Kaplan,1921,芝加哥大学政治学教授)指出，权力是施加影响的过程，即借助若不遵从所欲政策则予以严厉剥夺[惩罚]从而影响他人政策的过程。在这些学者的研究的基础上，一些政治学教科书为权力提供了几种比较简洁的定义：
1.[公共]权力是[使共同体内的成员形成朝向集体目标的合力从而]实现集体目标的能力。[→↓3.]
权力是一种能力，是支配他人和资源的能力。正由于此，它才具有极大的魅力。在政治生活中，权力体现为对公共资源和组织成员的支配能力，它不仅可成为获取和维护利益的手段，而且本身就成为一种[有]价值[的存在]。所以，个人、家族、王室、党派和集团之间的政治斗争的主要表现形式就是权力斗争。在传统政治生活中，权力斗争缺乏明确规则，权力运行制度化程度低，使政治过程具有极大的可变性和不可预期性的特点；现代政治生活着力于行为的规则和制度的公平性、透明化建设并对权力的运行给以多重限制，使政治生活走向文明化。
排他性：权力作为一种支配力量倾向于垄断和排除其他权力的介入。政治上的合作和妥协往往是在权力资源和能力不足时才有必要和可能。掌握权力的人，一般不希望其他权力介入而产生影响[正如汉语成语所说的“一山不容二虎”。]；所以，专权既是某些政治领袖个性的结果，也是权力的特性使然。[作者在此所谈的实际上同样是权力主体的性质，但却表述成了与主体相脱离的权力的性质。]正由于此，合理的制度设计才有了更为重要的意义，权力之间的制衡才成了防止专权的最为有效的手段。
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二、权力理论：权力、合法性与政治秩序
‚即使是最强者也决不会强得足以永远做主人，除非他把自己的强力转化 为权利，把服从转化为义务。‛卢梭：《社会契约论》 ‚权力属于人民建立了一条有关权力来源和权力合法性的原则。它意味着 只有真正自下而上授予的权力，只有表达人民意志的权力，只有以某种得以 表达的基本共识为基础的权力，才是正当的权力。‛萨托利：《民主新论》 ‚任何政治系统,若具有能力形成并维护一种使其成员确信现行政治制度 对于该社会最为适当的信念, 即具有政治的合法性。‛S. M. Lipset, Some Social Requisites of Democracy: Economic Development and Political Legitimacy, American Political ScienceReview,V153(March 1959),p.86.
二、权力理论：权力、合法性与政秩序
4、权力观的历史演变
（1）经典权力观： A、将权力视为制定和实施法律与公共政策；B、这种权力具有强制 性；C、垄断性地掌握这种权力的是政府官员。在某种意义上，它具 有精英主义的气质（多数人掌权，少数人无权）。 （2）精英主义权力观： 从现实主义出发来理解和阐释政治与社会的结构，认为权力只集中于 少数人手中，权力来自个人对行使权力的制度化角色的占据，即少数 精英对大众进行统治是必然的。代表性人物有：莫斯卡、米歇尔斯、 帕累托、米尔斯、韦伯和熊彼特等。米尔斯的权力观：权力只集中于 少数人手中，而民主社会只不过是一个谎言; 第二，为了考察权力， 我们要留意行使权力的制度化角色 权力来自个人对这些关键角色的 占据; 第三，权力是一种能力 （3）多元主义权力观： 它认为公共政策的制定是一个众多利益集团彼此竞争的过程，政府的 决策是对这一竞争结果的确认。罗伯特· 达尔将权力等同于影响力， 这是一种直觉意义上的权力观，权力的运用是这种权力观的核心。 “多头政体”、“多重少数人的统治”。
二、权力理论：权力、合法性与政治秩序
二、权力理论：权力、合法性与政治秩序 2、合法性的基础：
合法性必须建立在一个共同认可的基础上，这种认可 可以是神秘的或是世俗的力量。对合法性基础的认识最经 典的是马克思· 韦伯的概括，他将之分为传统型、法理型 和克里斯玛型（个人魅力型）。 （1）传统型：合法性来自于传统的神圣性和传统受命实施 权威的统治者； （2）法理型：合法性来自于法律制度和统治者指令权力； （3）魅力型：来自于英雄化的非凡个人以及他所默示和创 建的制度的神圣性； 马克斯· 韦伯认为以上类型都是理想类型，历史上的合 法性形式都是这三种类型不同程度的混合。在当代国家中， 合法性更加依赖于政治权力的有效性，这也是现代政治的 基本特征之一。这包括了政府能否有效的对社会事务进行 管理、经济能否可持续发展和社会秩序是否稳定等。
二、权力理论：权力、合法性与政治秩序
‚以社会制约权力‛的代表作
二、权力理论：权力、合法性与政治秩序
二、权力理论：权力、合法性与政治秩序
（二）合法性的概念与理论
1、合法性的概念和意义： （1）概念：合法性（Legitimacy，又译正统性、正确 性、合理性或正当性）是一个被广泛使用的政治学概念， 通常是指某个政权、政权的代表为什么应该获得其成员的 忠诚的问题。合法性是一种特性，这种特性不是来自正式 的法律或命令，而是来自被统治者的心理认同。 合法性与合法律性：政治学上所讲的合法性与法学上 的合法性（合法律性）不同，后者指是否合乎法律。前者 指的是人民对政府普遍认可的状态。 就法律的角度来看，合法性并不等同于遵守法律。某 些行为可能并无触犯法律，但却不具备合法性。例如某些 违反人道的法律，其法律本身不具备合法性。这类法律常 见于专制政权，其法律的不合法性来源于其制定者统治的 不合法性。
二、权力理论：权力、合法性与政治秩序
二、权力理论：权力、合法性与政治秩序
二、权力理论：权力、合法性与政治秩序
（4）激进的权力观：
沿着达尔对权力的“行为主义”分析进路，卢克斯提出了著名的‚三维权力 观‛。‚三维权力观涉及到对前面两种过于个人主义的以行为为中心的观点 的彻底批评，同时也对各种潜在的议题被排除在政治活动之外的诸多方式进 行了考虑，无论这种排除是通过运用各种社会力量或者制度惯例的方式还是 通过个人决策的方式进行的……人们在这里所经历的是一种潜伏的冲突 (latent conflict)，它存在于那些运用权力者的利益与被他们排斥的人的真正 利益之间的矛盾中。” ‚任何权力观都依赖于某种规范的特定的利益概念‛。这也是他的三维权力 观与前两种权力观最本质的区别之处，即利益。三向度权力观（即三维权 观），则充分考虑到权力行使过程中极其复杂的社会和文化的因素，充分考 虑到权力是集体力量社会安排的一个“函数”。这就避免了单向度和双向度 权力观局限于个体间的决策和行为层面分析权力的片面性。同时，三向度权 力观还把权力的分析从实际冲突延伸到实际冲突的消弭。 单向度权力观采取了自由主义的利益观念，双向度权力观采取用了改革主义 的利益观念，三向度权力观采取‚激进的利益观念‛，并以“实际利 益”(real interest)诠释“利益”。
二、权力理论：权力、合法性与政治秩序
（一）权力：政治的核心概念与政治生活的轴心
1、权力与政治权力的涵义：
（1）权力（Power）是社会科学研究中最重要的概念之一。正如伯特兰·罗素 所说: “在社会科学上权力是基本的概念，犹如在物理学上能是基本概念一样。” 权力是政治的核心，从某种意义上说，政治研究就是关于权力分配方式和运行机 制的研究，政治学也就是关于权力的学问。 （2）一般认为，权力的基本要素包括：权力主体、权力客体、目的性、强制 力和权力作用的方式等。马克斯·韦伯认为：‚权力是指处于社会关系之中的行 动者排除抗拒其意志的可能性，而不论这种可能性的基础是什么‛。 权力实际上是一种权力主体与权力客体之间的互动性社会关系，这种关系的 实质是权力主体对权力客体的支配、控制和权力客体对权力主体的服从与接受。 政治权力就是在政治关系中，权力主体依靠一定的政治强制力，为实现某种 利益而作用于权力客体的一种政治力量。政治权力具有主体利益性、强制约束性、 专属排他性、扩张延展性和多重职能性等基本特性。
3、政治权力的类型
A、根据政治权力运动的方式，可分为强制性权力、功利性权力、操纵性权 力、人格性权力等； B、根据政治权力主体的性质，可分为原始社会的政治权力、奴隶主阶级的 政治权力、封建阶级的政治权力、资产阶级的政治权力和无产阶级的政治权 力等； C、根据政治权力（通常指社会公共权力）的功能，可以分为立法权、行政 权和司法权等。 D、根据政治权力主体的层级，可分为中央权力与地方权力等。
（2）合法性对政府的意义：
合法性被认为是政府统治与治理的最基本条件：如果一个政府缺乏必要 程度的合法性，那么它将会很快地崩溃瓦解。一个政权通常需要得到大多数 民众的认可才能维持其权力。 最早研究‚合法性‛问题的马克思·韦伯认为，若要维持统治的持久存 在，必须唤起合法性的信仰。 西摩·马丁·李普赛特指出，合法性也‚涉及到一个政治体系有多少能 力去制造和维持一种认同现存政治机制是对该社会最适合和适当的信念。‛ 在中国政治哲学当中，从周朝开始，统治者和政府的合法性由天命所授 （君权天授、天人感应学说），不正统的统治者会失去天命授权，继而失去 对人民的统治权力。
（3）权力的三面性（三幅面孔） A、权力的第一面 ——着眼于决策的权力。 B、权力的第二面 —— “议题设置” 或“不决策”。 C、权力的第三面 ——“思想控制”或“偏好型塑”。
二、权力理论：权力、合法性与政治秩序
二、权力理论：权力、合法性与政治秩序
2、政治权力的构成要素：
政治权力的形成，是政治权力的主体动员和凝聚有效政治资源的能 动过程，也是政治权力主体的主观条件与客观条件有机结合的过程。 可以从主客观条件的角度分析政治权力的构成要素： A、客观构成要素：生产资料的有效占有、社会财富、暴力、自然资 源、所处的地理条件、有益的文化传统、有利的形势变化以及政治权 力客体的服从心理。 B、主观构成要素：能力素质、身份资格、理论与策略、政治组织、 已有权力和社会资本等。
二、权力理论：权力、合法性与政治秩序
（2）对权力进行制约与监督的路径
A、以权力制约权力：
对权力实施必要的控制是权力良性运作的关键。制约权力、遏制 权力变异的基本手段就是权力本身。洛克说：“在一切情况和条件下， 对于滥用职权的强力的真正纠正办法，就是用强力对付强力。”孟德 斯鸠也说：“从事物的性质来说，要防止滥用权力，就必须以权力制 约权力。”以权力制约权力，就是对权力实行分工制衡,即对国家权 力进行合理分工，把立法、行政、司法等不同职能的权力合理分配给 不同的国家机关，并使各部分权力相对独立而又相互制衡。
二、权力理论：权力、合法性与政治秩序
二、权力理论：权力、合法性与政治秩序
二、权力理论：权力、合法性与政治秩序
3、权力、权威与合法性：
合法性可促成权威的形成。权威是与权力密切相关的 一个概念。权力迫使人服从的一种力量。权威是对权力的 一种自愿的服从和支持。权威是被认为正当的权力。权力 转化为权威，关键在于合法性。权威以合法性为基础，但 是实现合法性向权威的转变仍然需要一些条件： 第一、合法律性。 第二、合法性中的合利益性因素上升为执政者实际 政绩的有效性。 第三、合法性中的合道德性因素较多或完全在执政 者身上体现。
二、权力理论：权力、合法性与政治秩序
二、权力理论：权力、合法性与政治秩序
以权利制约权力，是社会民主、文明、进步的体现，也是制约权力最深 厚的群众基础。人类为权利而活，权力为权利而生。公民权利是现代国家权 力存在的理由和目的，是国家权力的本源。国家权力是公民权利的派生物和 对立物。国家权力来自人民，也必须受制于人民。国家存在的目的是管理公 共事务、保障人民权利，国家也只拥有为此目的所必需的有限权力。如果当 政者施行暴政，侵犯与践踏人民的权利,人民就有权收回和剥夺当政者的权 力。因此，人民是国家权力的唯一可靠的看守人。人民对国家权力运行的正 当性最有切身利益，也最有发言权，是国家权力的当然监督者和最有效的制 约者。