规章制度管理系统要求规范(管规章制度地规章制度).doc

公司制度管理规范

目录

第一章总则

第二章制度体系

第三章制度管理职责

第四章制度的制定

第一节立项

第二节起草

第三节审查与会签

第四节批准与公布

第五节解释

第五章制度的备案

第六章制度的修订与废止

第七章制度的汇编与存档

第八章保密

第九章制度的执行与考核

第十章附则

第一章总则

第一条为规范公司制度管理，促进公司制度管理的规

范化、科学化，保障公司生产经营管理的有效开展，依据国家有关法律法规及公司章程规定，结合公司实际，制定本规范。

第二条本规范所称制度，是指在生产经营管理活动中对公司及其所属各单位（部门）、人员的权利、义务和行为等关系进行规范的总称，包括根本制度、基本制度、具体规章、具体规程等。

第三条制度管理是在建立制度体系的基础上，明确制度管理责任，规范制度的立项、起草、审查、批准、公布、执行、解释、修订、废止、备案、汇编、存档、考评等管理环节，确保制度落实。

第四条公司按照集中统一和分级管理的制度管理原

则，建立公司制度主管部门统一管理、公司职能管理部门和所属单位分级管理相结合的制度管理体系。

第五条本规范所称制度主管部门为公司企业管理部；

职能管理部门指公司机关部室及履行公司管理职能的所属单位；所属单位指各厂矿、分公司、全资及控股子公司、驻外机构。

第六条根据公司制度管理体系，按照层级对应关系，

公司制定合法有效、权责明确、程序规范、实用高效的各类

制度。

第七条公司党委、工会及共青团系统有关制度，如有

特殊要求的，按其章程或其他有关法律法规规定执行。

第八条本规范适用于公司各职能管理部门、厂矿、分

公司、全资及控股子公司、驻外机构。

第二章制度体系

第九条公司制度体系按效力和制度所规范事项的作用

划分为以下四个层级：

第一层级：根本制度

第二层级：基本制度

第三层级：具体规章

第四层级：具体规程

公司各类制度的层级效力和对应关系为：

根本制度→基本制度→具体规章( 规定→办法 / 实施细则 ) →具体规程 ( 规程 / 标准 / 流程 / 说明书 / 作业指导书 / 手册 ) 第十条根本制度是确定公司及相关机构基本权利、义

务关系的规范的总称，分别由公司股东会 (董事会、监事会 )、党委会、职工代表大会批准，在公司制度体系中具有最高的效力。

根本制度主要规范公司的体制和治理机制问题。

根本制度主要包括公司章程、董事会工作制度、监事会

工作制度、总经理工作制度及党委会工作制度、职工代表大

会工作制度等。

第十一条基本制度是确定公司基本职能管理活动、具

有全局效力的重大生产经营管理活动的管理规范。

基本制度主要规范：确定管理（业务）流程及其核心内

容、明确管理（业务）流程的运作部门及职责、规定管理（业务）流程的运作规则、确定管理（业务）流程的评估及标准。

基本制度不得与根本制度相抵触。

第十二条具体规章是根据基本制度而制定的用于规范

公司专项职能管理活动或专项事务的管理规范。

具体规章主要规范专项管理问题，不得与根本制度、基

本制度相抵触。具体规章按层级分为“规定” 、“办法”、“实施细则”。

“规定”是规范具有局部效力的专项职能管理活动的管

理规范。

“办法”是根据“规定”而制定的有关专项事务管理活

动的管理规范。

“实施细则”是用于实施某项制度、规定而制定的具体

规范。“实施细则”仅限于对“基本制度”和“规定”的补

充、细化，不得与“基本制度”和“规定”相抵触。

第十三条具体规程是用于规范工作程序和方法、员工操作行为和具体标准的管理规范。具体规程不得与国家强制性标准、行业标准及公司根本制度、基本制度、具体规章相抵触。

具体规程主要包括：规程、标准、流程、说明书、作业指导书、手册等。

第十四条公司所属单位应根据本规范建立本单位制度体系，所属单位制定的制度不得与公司制度相抵触，也不得重复或照搬与公司制度完全相同的制度，且制度冠名要明确标注本单位全称。

第三章制度管理职责

第十五条公司股东会职责

（一）修改公司章程；

（二）批准董事会工作制度、监事会工作制度；

（三）公司章程规定应由股东会行使的其他制度管理职责。

第十六条公司董事会职责

（一）执行和监督执行公司章程；

（二）拟订章程修正案、董事会工作制度；

（三）批准总经理工作制度及董事会所属各专门委员会

工作制度；

（四）授权董事长签发公司基本制度；

（五）监督公司经理层对公司章程、基本制度的执行；

（六）公司章程规定或股东会授予的其他制度管理职

责。

第十七条公司监事会职责

（一）对董事、经理执行公司制度的行为进行监督；

（二）拟订监事会工作制度；

（三）公司章程规定或股东会授予的其他制度管理职

责。

第十八条公司总经理职责

（一）组织执行公司制度；

（二）组织拟订公司基本制度；

（三）提请董事长签发经总经理办公会议审议通过的公

司基本制度；

（四）批准公司具体规章；

（五）公司章程规定和董事会授予的其他制度管理职

责。

第十九条公司制度主管部门职责

（一）负责公司制度体系建设，指导公司职能管理部门、所属单位制度建设；

（二）审批制度立项；